摘要:本文通過(guò)分析政府失靈現(xiàn)象及其原因, 提出了防范政府失靈的某些行之有效的措施和建議。這對(duì)于我國(guó)正確處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系, 科學(xué)合理確定、發(fā)揮或轉(zhuǎn)變政府職能,完善宏觀調(diào)控機(jī)制、體制,避免政府失靈, 提高政府工作效率等都具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
關(guān)鍵詞:政府失靈;尋租;對(duì)策
一、基本概念
(一)政府失靈
政府失靈,是指?jìng)€(gè)人對(duì)公共物品的需求在現(xiàn)代化議制民主政治中得不到很好的滿(mǎn)足,公共部門(mén)在提供公共物品時(shí)趨向于浪費(fèi)和濫用資源,致使公共支出規(guī)模過(guò)大或者效率降低,政府的活動(dòng)或干預(yù)措施缺乏效率,或者說(shuō)政府做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策或不能實(shí)施改善經(jīng)濟(jì)效率的決策。
(二)尋租
租金是指某種資源由于產(chǎn)權(quán)壟斷或經(jīng)營(yíng)壟斷而產(chǎn)生的超額收入。所謂尋租是指由于政府的無(wú)意創(chuàng)租、被動(dòng)創(chuàng)租和主動(dòng)創(chuàng)租可使經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生巨額租金,經(jīng)濟(jì)人通過(guò)各種政治的、經(jīng)濟(jì)的、合法的、非法的手段從政府官員處獲得某種壟斷特權(quán)或者是政府機(jī)構(gòu)及其官員直接憑借其壟斷特權(quán)而取得的非生產(chǎn)性利潤(rùn)活動(dòng)。
二、政府失靈的原因
(一) 現(xiàn)行的公共決策體制及方式存在弊端。民主制是現(xiàn)代國(guó)家所普遍使用的一種決策體制,相對(duì)于獨(dú)載或?qū)V企w制來(lái)說(shuō),民主制則是一種巨大的進(jìn)步和更合理的決策體制。民主制分為直接民主制和間接民主制兩種,但無(wú)論是直接民主制,還是間接民主制都有其內(nèi)在的弊端。直接民主制中存在的弊端主要是被選出的代表由于其“經(jīng)濟(jì)人”特性而往往追求自身利益的最大化, 而不是選民或公共利益的最大化?,F(xiàn)存的投票規(guī)則或表決方式主要是一致通過(guò)和票數(shù)過(guò)半等。然而一致同意原則的決策成本太高, 且容易貽誤決策時(shí)機(jī), 更何況,一致性同意投票可能會(huì)出現(xiàn)很多爭(zhēng)辯和賄賂等情況,最終達(dá)不成任何實(shí)質(zhì)性決議,也不可能實(shí)現(xiàn)帕累托最優(yōu)。而且,現(xiàn)用的多數(shù)原則不可能是完全民主的,它將出現(xiàn)多數(shù)人對(duì)少數(shù)人的強(qiáng)制。 由于公共決策的投票規(guī)則本身存在缺陷, 據(jù)此做出的決策很難反映大多數(shù)人的偏好, 必然會(huì)導(dǎo)致政府失靈。
(二) 政府機(jī)構(gòu)的低效率。政府機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制不健全。具有競(jìng)爭(zhēng)性選舉的政體中,競(jìng)爭(zhēng)基本上就不涉及,原因是由于在民主政體中由選民直選的政府官員在政府工作人員中只是占有很少的比例,因此就會(huì)出現(xiàn)相當(dāng)多的政府官員,因?yàn)闆](méi)有選票的約束或不健全競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制束縛,缺乏改善行政效率的永恒動(dòng)力。而且政府作為提供公共服務(wù)的唯一非市場(chǎng)機(jī)構(gòu),不存在替代性,提供公共服務(wù)的各部門(mén)之間也不存在競(jìng)爭(zhēng)性,由于各種條件的保護(hù),工作效率就很低。盡管政府機(jī)構(gòu)中唯一存在的壓力是考核不合格后進(jìn)行撤職,這在一定程度上能夠保證工作人員的工作積極性, 但是, 政府工作人員都升遷的機(jī)會(huì)實(shí)際上是有限的,而且當(dāng)職位升遷制度缺乏公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)時(shí),這種升遷的壓力也將會(huì)降低甚至消失。
(三)政府官員的尋租
公共選擇理論認(rèn)為尋租主要有三類(lèi):通過(guò)政府管制的尋租、通過(guò)關(guān)稅和進(jìn)出口配額的尋租;和在政府訂貨中的尋租。尋租的本質(zhì)其實(shí)就是通過(guò)各種合法或非法手段,尋求政府幫助自己去取得占有租金的特權(quán)。尋租的前提是政府權(quán)力對(duì)市場(chǎng)交易活動(dòng)的介入,如進(jìn)口配額、生產(chǎn)許可證發(fā)放、物價(jià)管制、乃至特定行業(yè)從業(yè)人員的數(shù)量限制等,均可能產(chǎn)生超額收入而出現(xiàn)尋租活動(dòng)與現(xiàn)象,也就意味著政府權(quán)力的介入導(dǎo)致資源的無(wú)效配置和分配調(diào)整的錯(cuò)位,產(chǎn)生大量社會(huì)成本(如尋租活動(dòng)中浪費(fèi)的資源,經(jīng)濟(jì)尋租引起的政治尋租浪費(fèi)的資源,尋租成功后所損失的社會(huì)效率)。在發(fā)達(dá)國(guó)家, 尋租主要表現(xiàn)為利益集團(tuán)通過(guò)合法活動(dòng)(如院外游說(shuō)、政治捐款等)促使政府被動(dòng)創(chuàng)租, 并爭(zhēng)取占有租金的壟斷特權(quán); 在發(fā)展中國(guó)家, 尋租則主要表現(xiàn)為利用非法活動(dòng)(如行賄、受賄、索賄等腐敗活動(dòng))來(lái)獲得政府無(wú)意創(chuàng)租和主動(dòng)創(chuàng)租所形成的租金。尋租活動(dòng)會(huì)直接干擾和影響社會(huì)的經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。另外,尋租與腐敗也肯定會(huì)導(dǎo)致不同政府部門(mén)和官員的權(quán)力之爭(zhēng), 影響政府公信力, 阻礙公共政策的制定與執(zhí)行,破壞政權(quán)穩(wěn)定,導(dǎo)致政府失靈。
三、 解決政府失靈的對(duì)策
(一) 完善表達(dá)民主的方式和探索新的政治技術(shù)
首先,針對(duì)民主政體尤其是投票規(guī)則或公共決策方式的各種缺陷( 投票悖論或循環(huán)、相互捧場(chǎng)或互投贊成票、多數(shù)人專(zhuān)制等) , 改革現(xiàn)有的民主體制, 完善表達(dá)民主的方式,探索新的政治技術(shù),以便做出更好的決策或更好的選擇。其次,用市場(chǎng)力量改善政府的功能,提高政府效率,以克服政府失靈。以往人們只注意用政府來(lái)改善市場(chǎng)的作用,卻忽視了用市場(chǎng)的力量來(lái)改善政府的功能。實(shí)際上, 市場(chǎng)力量是改善政府功能的基本手段,通過(guò)在政府管理中注入一些市場(chǎng)因素,可以縮小非市場(chǎng)缺陷的影響范圍。這樣可以減少對(duì)于政府干預(yù)整個(gè)社會(huì)的官僚化的需要,可以減少政府對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)錯(cuò)誤的成本效益分析的需要,因?yàn)檫@些錯(cuò)誤的分析會(huì)誤導(dǎo)政府的干預(yù)活動(dòng),還可以促使政府改革市場(chǎng)的方法——環(huán)境控制、減少交通擁擠以及增進(jìn)環(huán)境質(zhì)量等方面,在私有領(lǐng)域中提供一種促進(jìn)技術(shù)變化的動(dòng)力, 以使其向社會(huì)所期望的方向努力。另外,通過(guò)在高層行政管理者中恢復(fù)發(fā)揮個(gè)人積極性的制度,采取進(jìn)一步的措施,促使行政領(lǐng)導(dǎo)人以最小費(fèi)用的策略去取代最大化本部門(mén)預(yù)算規(guī)模的策略。比如,在能夠做出明細(xì)帳目的公共部門(mén)中,采用最高負(fù)責(zé)人可以占有部分節(jié)約下來(lái)的費(fèi)用的做法,而中層管理者的晉升與節(jié)約掛鉤; 在那些難以做出準(zhǔn)確分析帳目的公共部門(mén),可以根據(jù)高層官員的成績(jī)發(fā)給特殊獎(jiǎng)金,以資鼓勵(lì),從而提高政府工作效率。
(二) 健全競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制, 提高效率
提高政府機(jī)構(gòu)效率的關(guān)鍵,是在各級(jí)政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制,把市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)原則引入到非市場(chǎng)組織的政府機(jī)構(gòu)之內(nèi),真正實(shí)現(xiàn)擇優(yōu)上崗,并在一定程度上把決策者的決策權(quán)限與個(gè)人對(duì)決策后果承擔(dān)的政治、經(jīng)濟(jì)責(zé)任聯(lián)系起來(lái)。通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制,使公共部門(mén)的權(quán)力分散化,打破政府獨(dú)家生產(chǎn)或提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的低效率壟斷。可以將某些由公共部門(mén)提供的服務(wù)承包給私人企業(yè)去經(jīng)營(yíng), 其效率將會(huì)有較大改善。另外,應(yīng)強(qiáng)化各地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)。盡管各級(jí)政府機(jī)構(gòu)及其官員都有局部利益和個(gè)人私利,但是,只要在政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部建立一套有效的激勵(lì)機(jī)制,防止和糾正其內(nèi)部成員和不同組織之間的不合理行為,協(xié)調(diào)他們的利益關(guān)系,就可以使政府機(jī)構(gòu)組織及其成員的目標(biāo)符合或接近社會(huì)公共利益目標(biāo)。
(三)完善體制,抑制尋租
抑制尋租:第一,在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下承認(rèn)政府部門(mén)及其工作人員對(duì)自身利益的合理性追求,把自利與他利結(jié)合起來(lái),抑制尋租及腐敗。第二,從制度上約束政治過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)人趨向。從體制創(chuàng)新入手,加快經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、行政體制改革, 加強(qiáng)法治建設(shè)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的確立、運(yùn)行必須靠法律來(lái)保證,政治和社會(huì)生活也必須靠法律來(lái)規(guī)范。依法建立起一個(gè)靈活、高效、廉潔的政府管理體制,才能從根本上消除腐敗和尋租產(chǎn)生的土壤和條件。第三,陽(yáng)光行政,公開(kāi)透明,事前防腐。因此行政機(jī)關(guān)要向社會(huì)公開(kāi)其除機(jī)密以外的檔,接受社會(huì)監(jiān)督。同時(shí)建立財(cái)產(chǎn)申報(bào)制,公開(kāi)公務(wù)員及其配偶的財(cái)產(chǎn)收入,增加行政工作透明度,保證每個(gè)政府公務(wù)人員時(shí)刻處于嚴(yán)密的社會(huì)和輿論監(jiān)督之下。(作者單位:云南民族大學(xué))
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