摘要：行業(yè)協(xié)會(huì)是指由單一行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者所構(gòu)成的非營(yíng)利性組織。是居于市民社會(huì)和政府之間的社會(huì)團(tuán)體，構(gòu)成了現(xiàn)代社會(huì)的三元結(jié)構(gòu)體系。由于行業(yè)協(xié)會(huì)所處位置特殊，一般的行業(yè)協(xié)會(huì)既可以作為宏觀調(diào)控的主體，又可以作為宏觀調(diào)控的受體，因此其具有雙重屬性。而行業(yè)協(xié)會(huì)天然地接近于聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)，加之公權(quán)力的下放，其往往會(huì)產(chǎn)生聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)的情形。對(duì)于處在改革關(guān)鍵期的我國(guó)來(lái)講，如何定位好行業(yè)協(xié)會(huì)的在市場(chǎng)中的位置，如何在其發(fā)展的同時(shí)對(duì)其做出適當(dāng)?shù)囊?guī)制是我們?cè)谡{(diào)節(jié)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，處理好市場(chǎng)失靈和政府失靈的雙重困境下的機(jī)制選擇是當(dāng)前我們所應(yīng)當(dāng)解決的重要問題。

關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會(huì)；雙重失靈；雙重屬性；適當(dāng)限制

一、行業(yè)協(xié)會(huì)

（一）行業(yè)協(xié)會(huì)的概念

關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的定義不同的學(xué)者有不同的表述，Joseph.F.Bradley認(rèn)為行業(yè)協(xié)會(huì)是由參加相同或者類似經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公司所構(gòu)成的旨在解決其共同或者普遍性問題的組織。Sumnters Kittelle在《行業(yè)協(xié)會(huì)法與實(shí)踐》中將其表述為在一個(gè)廣泛而急速擴(kuò)張的領(lǐng)域通過相互利益所構(gòu)成的一個(gè)合作性組織。一般來(lái)講，行業(yè)協(xié)會(huì)是指由單一行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)者所構(gòu)成的非營(yíng)利性組織。

（二）行業(yè)協(xié)會(huì)的特征

1、非營(yíng)利性。這是所有行業(yè)協(xié)會(huì)都應(yīng)當(dāng)具備的最基本特征。非營(yíng)利性的規(guī)定要求行業(yè)協(xié)會(huì)不得將其利潤(rùn)進(jìn)行分配，也就是所謂的限制分配條款（the Articles of Distributional Constraints），①其運(yùn)營(yíng)資金來(lái)源于成員繳納的費(fèi)用，其運(yùn)營(yíng)并不追求資金回報(bào)，目的只是為一定范圍內(nèi)的社會(huì)主體提供服務(wù)，幫助其成員正確地做出市場(chǎng)決策。

2、中介性。行業(yè)協(xié)會(huì)的中介性在于其本質(zhì)上是國(guó)家對(duì)社會(huì)進(jìn)行管理的媒介，一方面協(xié)助國(guó)家完成對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的調(diào)整和引導(dǎo)，另一方面也幫助成員向國(guó)家反應(yīng)市場(chǎng)的需求，擔(dān)負(fù)著促進(jìn)國(guó)家和社會(huì)之間溝通的使命。

3、自律性。通常的行業(yè)協(xié)會(huì)都是以自我約束為主要準(zhǔn)則，注重契約的重要性，成員之間彼此相互監(jiān)督相互約束。

4、公益性。行業(yè)協(xié)會(huì)的公益性體現(xiàn)在：首先，行業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)部成員之間具有共同的利益；其次，要將消費(fèi)者的利益納入共同利益的范疇來(lái)進(jìn)行保護(hù)，如果消費(fèi)者對(duì)某個(gè)行業(yè)失去了信心，那么這個(gè)行業(yè)是沒有未來(lái)的。

（三）行業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位

在有國(guó)家授權(quán)成立的情況下，行業(yè)協(xié)會(huì)登記成為公法人，反之，一般的行業(yè)協(xié)會(huì)都會(huì)登記成為私法人，作為社會(huì)上一個(gè)居于政府和市民社會(huì)中間層的社會(huì)團(tuán)體存在。并且由于行業(yè)協(xié)會(huì)所處位置特殊，一般的行業(yè)協(xié)會(huì)既可以作為宏觀調(diào)控的主體，又可以作為宏觀調(diào)控的受體，其在實(shí)現(xiàn)社會(huì)調(diào)控職能的同時(shí)要受到政府的監(jiān)督。

二、行業(yè)協(xié)會(huì)作為經(jīng)濟(jì)調(diào)控的主體

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法理論認(rèn)為，社會(huì)結(jié)構(gòu)逐漸開始由傳統(tǒng)的政治國(guó)家和市民社會(huì)的二元結(jié)構(gòu)向三元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，其中居于社會(huì)中間層的主要形式的就是行業(yè)協(xié)會(huì)。行業(yè)協(xié)會(huì)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)調(diào)控的主體，在理論上有著必要性。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為市場(chǎng)不是萬(wàn)能的，并且隨著自由市場(chǎng)的發(fā)展，會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)的失靈，那么在這種情況下就產(chǎn)生了政府調(diào)節(jié)的必要性。政府失靈是市場(chǎng)失靈的回應(yīng)，但是我們知道，政府的調(diào)控手段也并不是萬(wàn)能的，以坎布南為代表的公共選擇理論認(rèn)為政府干預(yù)仍然有其可能達(dá)不到的目的。那么就會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)失靈和政府是失靈的雙重困境，此時(shí)，居于市民社會(huì)和政府之間社會(huì)團(tuán)體參與市場(chǎng)調(diào)節(jié)，緩解雙重失靈的情況就成為必要的和可能的了。

（一）行業(yè)協(xié)會(huì)彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈

首先，行業(yè)協(xié)會(huì)可以通過規(guī)范其成員的行為來(lái)矯正不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)，在維護(hù)行業(yè)秩序的同時(shí)使得行業(yè)協(xié)會(huì)成員的最大化利益得已體現(xiàn)；其次，行業(yè)協(xié)會(huì)可以加強(qiáng)成員之間的信息交流，克服自由市場(chǎng)下的信息失衡的情況；再次，行業(yè)協(xié)會(huì)所維護(hù)的行業(yè)內(nèi)的有序競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境以及市場(chǎng)信息的共享自本身就是一種對(duì)市場(chǎng)上公共產(chǎn)品的供應(yīng)，是行業(yè)協(xié)會(huì)作為市場(chǎng)調(diào)節(jié)主體的優(yōu)勢(shì)所在。

（二）行業(yè)協(xié)會(huì)彌補(bǔ)政府失靈

首先，行業(yè)協(xié)會(huì)通過將市場(chǎng)上的信息反饋給政府，就能夠使得政府掌握完全的市場(chǎng)信息和資料，拉進(jìn)政府同市場(chǎng)之間的距離，使得政府能夠有效地作出決策，應(yīng)對(duì)市場(chǎng)上可能存在的危機(jī)，答復(fù)提高政府決策的效力；其次，行業(yè)協(xié)會(huì)所提供的公共物品在很多情況下是政府所不能提供的，能在很大程度上彌補(bǔ)政府失靈的情況。

三、行業(yè)協(xié)會(huì)所具有的不足

作為企業(yè)之間的聯(lián)合組織，行業(yè)協(xié)會(huì)天然地接近于聯(lián)合競(jìng)爭(zhēng)。由于是單一行業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)者聯(lián)合，那么就有可能在特定情況下衍生出競(jìng)爭(zhēng)者之間的“暫時(shí)原諒”，即競(jìng)爭(zhēng)者之間為了達(dá)成共同的目的而暫時(shí)地由競(jìng)爭(zhēng)者變?yōu)楹献髡撸源斯餐岣弑拘袠I(yè)的進(jìn)入門檻、拔高本行業(yè)的市場(chǎng)價(jià)格或者降低本行業(yè)的生產(chǎn)成本，從而構(gòu)成典型的聯(lián)合限制競(jìng)爭(zhēng)的行為。最典型的行為就是成員之間達(dá)成壟斷協(xié)議，固定市場(chǎng)價(jià)格、瓜分市場(chǎng)或者限制商品供應(yīng)量、阻礙技術(shù)進(jìn)步等等，在多方面阻礙有效的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的形成，從而將整個(gè)行業(yè)變?yōu)橐粋€(gè)壟斷的整體。

四、行業(yè)協(xié)會(huì)在我國(guó)的發(fā)展?fàn)顩r

我國(guó)正處于改革的關(guān)鍵時(shí)期，如何把握好改革的方向和力度是一個(gè)值得探討的問題，具體到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的進(jìn)程中，我們應(yīng)當(dāng)追求的是一種“小政府大社會(huì)”的政治格局，注重社會(huì)主體自身的調(diào)節(jié)力量。但是我國(guó)的改革進(jìn)程基本上是自上而下的政府推進(jìn)式改革，因此在市場(chǎng)調(diào)節(jié)方面政府往往是借助于行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)進(jìn)行調(diào)節(jié)，因此，行業(yè)協(xié)會(huì)不可避免地具有很強(qiáng)的行政色彩，具有很強(qiáng)的公權(quán)力在里面，而且權(quán)力基于其自身膨脹的特性，行業(yè)協(xié)會(huì)很容易會(huì)濫用手中的權(quán)力來(lái)限制競(jìng)爭(zhēng)。因此，就目前來(lái)看行業(yè)協(xié)會(huì)在我國(guó)的發(fā)展是很不成熟的，尚且處在發(fā)展的初級(jí)階段，并且與之相伴的相應(yīng)的法律法規(guī)也并不完善、不規(guī)范，這就使得行業(yè)協(xié)會(huì)在我國(guó)的發(fā)展沒有一個(gè)很好的規(guī)制體系，難免會(huì)帶來(lái)很多的社會(huì)問題。

五、對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的適當(dāng)規(guī)制

基于以上的問題，我們有必要對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展做一個(gè)合理的規(guī)制，但是同時(shí)我們正處于市場(chǎng)改革的關(guān)鍵期，對(duì)于市場(chǎng)調(diào)控需要一個(gè)適當(dāng)?shù)氖侄?，考慮到行業(yè)協(xié)會(huì)既是調(diào)控主體又是調(diào)控受體的特殊身份，不能單一地對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的限制，這樣會(huì)使得市場(chǎng)調(diào)節(jié)失去一個(gè)有力的工具。就目前我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r來(lái)看，筆者認(rèn)為，我們可以適當(dāng)強(qiáng)調(diào)行業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)控主體地位，以彌補(bǔ)政府失靈。目前要做的就是先培育其行業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)模和數(shù)量，再對(duì)其進(jìn)行規(guī)范。而對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)的壟斷行為的認(rèn)定，目前通用的本身違法原則也是不適當(dāng)?shù)?，而?yīng)該采用合理性原則，根據(jù)行業(yè)協(xié)會(huì)的不同情況做出不同的區(qū)分，從而能夠在發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用的同時(shí)更好地對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管。（作者單位：云南民族大學(xué)法學(xué)院）

參考文獻(xiàn)

[1]Joseph：The Role of Trade Association and Professional Business Society in America，university pork pennsy bvania，1965。

[2]Sumnters Kittelle：Trade Association Law and Practice，Little.Brown and Company，1956。

[3]李昌麒.經(jīng)濟(jì)法學(xué)（第三版）[M].法律出版社.2008

注解

①參見李昌麒.經(jīng)濟(jì)法學(xué)（第三版）[M].法律出版社.第152頁(yè)。