摘要：隨著我國民營企業(yè)的不斷發(fā)展，民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要性逐漸為企業(yè)及學術界所關注。本文通過對現(xiàn)有國內(nèi)外民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級文獻的梳理，以轉(zhuǎn)型升級路徑研究為重點，為民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑選擇的進一步研究提供基礎性資料。

關鍵詞：民營企業(yè)；轉(zhuǎn)型升級；路徑選擇

一、企業(yè)轉(zhuǎn)型升級定義的界定

國內(nèi)外大多數(shù)學者都將轉(zhuǎn)型和升級作為兩個概念進行研究，早在十八世紀六十年代產(chǎn)業(yè)革命時期，“轉(zhuǎn)型”這一主題就已在西方開始傳播，多數(shù)學者都從創(chuàng)新層面，站在創(chuàng)造系統(tǒng)、組織變革、外部應對創(chuàng)新以及組織思考方式創(chuàng)新等方面對轉(zhuǎn)型做了深刻的闡釋。學者們對于企業(yè)升級的剖析則更多集中在資源或技術層面。Gary Gereffi（1999） 認為企業(yè)升級是一個企業(yè)或經(jīng)濟體邁向更具獲利能力 的資本和技術密集型經(jīng)濟領域的過程。同時，他從資源配置的角度將企業(yè)升級劃分為企業(yè)內(nèi)部升級、企業(yè)之間升級、本土或國家升級和國際區(qū)域升級四個層面。John Humphrey和Hubert Schmitz（2000，2002）提出企業(yè)升級的四種模式，即過程升級、產(chǎn)品升級、功能升級和跨產(chǎn)業(yè)升級。

國內(nèi)學者在國外研究的基礎上結(jié)合中國國情對轉(zhuǎn)型升級的定義做了更符合我國實際的解釋：陳明璋（1994）認為轉(zhuǎn)型是“企業(yè)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生變化時，為求生存、突破瓶頸，而通過組織調(diào)整目標，轉(zhuǎn)換策略，改變結(jié)構(gòu)形態(tài)，創(chuàng)造出適應未來的新經(jīng)營模式”；吳家曦（2009）指出，企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級應該分開理解，轉(zhuǎn)型可以理解為是企業(yè)從一種狀態(tài)向另一種狀態(tài)的轉(zhuǎn)變，如企業(yè)在不同發(fā)展模式之間的轉(zhuǎn)換（稱作轉(zhuǎn)軌）或是在不同行業(yè)之間的轉(zhuǎn)換（稱作轉(zhuǎn)行）。毛蘊詩（2010）認為：企業(yè)升級時企業(yè)向資本和技術密集型領域轉(zhuǎn)移的過程，其中包括產(chǎn)品的升級、附加值的提升、功能的升級、競爭力的提高以及過程的升級。

二、轉(zhuǎn)型升級路徑研究

轉(zhuǎn)型研究始于對資源型城市、地區(qū)以及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的研究，然后發(fā)展到對企業(yè)轉(zhuǎn)型的研究，包括對企業(yè)轉(zhuǎn)型動因、路徑及轉(zhuǎn)型模式的研究，對企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑的研究相對較少。

日本比較技術史學家林武（1989）提出“技術從依附到自立的五階段”理論：掌握操作技術階段-對引進機器設備的維護保養(yǎng)階段-修理和一系列小改進階段-設計及規(guī)劃階段-國產(chǎn)化階段，這一模式是對后發(fā)國家技術追趕過程的先驅(qū)性研究。毛蘊詩、李潔明（2005）從產(chǎn)品升級的角度，通過研究我國一些成功家電企業(yè)的升級路徑，提出替代跨國公司產(chǎn)品，提升企業(yè)技術實力，指出企業(yè)技術能力升級遵循一定的依賴路徑：引進成熟技術、消化吸收—模仿創(chuàng)新、合作創(chuàng)新—自主產(chǎn)品創(chuàng)新，有助于技術的積累，有助于企業(yè)的升級。并指出產(chǎn)品的替代路徑可以是：替代外國進口的產(chǎn)品—替代跨國公司在華生產(chǎn)的產(chǎn)品—替代國外市場上跨國公司的產(chǎn)品。而毛蘊詩（2009）將企業(yè)升級路徑總結(jié)為五種：一、替代跨國公司產(chǎn)品，提升企業(yè)技術實力；二、通過技術跨越，直接進入現(xiàn)金技術領域；三、跨越多重技術領域的嫁接，實現(xiàn)產(chǎn)品功能技術的交叉；四、從OEM到ODM再到OBM的多種方式組合；五、以產(chǎn)業(yè)集群、園區(qū)為載體，促進企業(yè)升級。張海波（2011）結(jié)合“波特四因素”模型理論分析廣東省家電制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，總結(jié)出轉(zhuǎn)型升級的漸進式和跨越式這兩條路徑。高曉兵（2011）提出，注重企業(yè)財務管理路徑來實現(xiàn)企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，包括推行財務戰(zhàn)略管理和價值管理，關注無形資產(chǎn)管理和利潤管理，加強融資管理和強化投資管理，嚴格內(nèi)部控制，加強信息建設。王鋒正（2012）對礦產(chǎn)資源型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑進行了研究，指出其轉(zhuǎn)型升級應以低碳化、生態(tài)化成長為目標，以資本市場為平臺，切實推進生態(tài)化、高技術化、集群化和資本化發(fā)展。陳本文（2012）應用價值鏈及微笑理論、比較優(yōu)勢、產(chǎn)品生命周期等理論，論證了中國加工貿(mào)易企業(yè)進行轉(zhuǎn)型升級的必要性以及可行性，指出了企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的科學路徑；結(jié)合SWOT分析對企業(yè)的競爭性環(huán)境進行分析，提出了轉(zhuǎn)型升級的整體戰(zhàn)略選擇，包括從代工品牌到自主品牌路徑，從外銷轉(zhuǎn)向內(nèi)銷，技術領先轉(zhuǎn)換等。

三、民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級

在內(nèi)涵方面，民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級在國內(nèi)普遍被稱為民營企業(yè)的“二次創(chuàng)業(yè)”。其最早在經(jīng)濟特區(qū)深圳提出。有些人認為技術創(chuàng)新或產(chǎn)品創(chuàng)新就是轉(zhuǎn)型升級，有些人認為轉(zhuǎn)型升級沒有實質(zhì)內(nèi)涵。李燁（2004）分析了從上世紀八十年代以來的西方企業(yè)轉(zhuǎn)型，總結(jié)為四種主流模式：重組式轉(zhuǎn)型、再造式轉(zhuǎn)型、革新式轉(zhuǎn)型和再生式轉(zhuǎn)型。毛蘊詩、吳瑤（2009）認為企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是企業(yè)為提高持續(xù)競爭能力以及產(chǎn)品、服務的附加值，尋找新的經(jīng)營方向而不斷變革的過程，是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的微觀層面和最終落腳點。馬山水（2009）認為，民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級是以制度和技術等創(chuàng)新為主線，由粗放型向集約型，由內(nèi)源性向開放性發(fā)展的轉(zhuǎn)變，以素質(zhì)的提高帶動數(shù)量的新擴張，形成規(guī)模優(yōu)勢，構(gòu)建核心能力，營造優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)和市場勢力。

在動因與路徑的研究中，苑曉峰，衣賡，樓莉萍（2010）以浙江吉利控股集團為例從人力資本的角度分析了我國民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的元動力，認為企業(yè)人力資本優(yōu)化與創(chuàng)新團隊的建設才是轉(zhuǎn)型升級的根本。楊一瓊（2012）對我國民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動因進行分析認為：國際、國內(nèi)環(huán)境的變化，以及企業(yè)的發(fā)展規(guī)律使得我國民營企業(yè)必須進行轉(zhuǎn)型升級，并提出從產(chǎn)品層面到組織層面再到產(chǎn)業(yè)層面的轉(zhuǎn)型路徑。升級過程的第一個階段是全力挺進工業(yè)制造業(yè)；第二個階段是在制造業(yè)和基礎產(chǎn)業(yè)領域?qū)嵤┊a(chǎn)業(yè)深化；第三個階段是世界金融危機引發(fā)企業(yè)價值鏈和產(chǎn)業(yè)鏈大調(diào)整。

四、結(jié)語

通過本文對國內(nèi)外民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑研究現(xiàn)狀的梳理分析，發(fā)現(xiàn)有以下值得進一步研究的問題：

1.關于轉(zhuǎn)型升級路徑的研究與動因的研究是分不開的。有因才有果，要找到適合我國民營企業(yè)的轉(zhuǎn)型升級路徑，其動因研究是基礎，而目前的研究大多將動因研究與路徑研究割裂開，導致兩個方面的研究都缺乏支撐，因此，本文認為，結(jié)合動因研究的民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑研究是這一領域急需解決的重要問題。

2.我國民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的研究更多的是結(jié)合國外的理論分析，而中國的國情與國外有很大差別，立足于國外社會環(huán)境的理論不會是解決中國企業(yè)的靈丹妙藥，因此，本文認為，針對我國民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級現(xiàn)狀，結(jié)合中國政治、經(jīng)濟、人文環(huán)境的研究是此領域的另一個重要問題。（作者單位：單位：貴州大學管理學院）

參考文獻：

[1]Gereffi G. International trade and industrial upgrading in the apparel commodity chain[J]. Journal of international economics， 1999， 48（1）： 37-70.

[2]毛蘊詩， 李潔明. 替代跨國公司產(chǎn)品： 中國企業(yè)升級的遞進[J]. 學術研究， 2006 （3）： 44-48.

[3]毛蘊詩，吳瑤.中國企業(yè)：轉(zhuǎn)型升級[M].中山大學出版社，2009

[4]楊一瓊. 民型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的動因分析及路徑研究[J]. 開發(fā)研究， 2012 （6）： 115-118.

[5]苑曉峰， 衣賡， 樓莉萍. 民營企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的元動力——人力資本優(yōu)化與創(chuàng)新型團隊建設[J]. 經(jīng)濟研究導刊， 2010 （19）： 172-173.

[6]馬山水.我國民營制造業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級問題研究[M]. 經(jīng)濟科學出版社， 2009.

[7]李燁， 李傳昭. 透析西方企業(yè)轉(zhuǎn)型模式的變遷及其啟示[J]. 管理現(xiàn)代化， 2004 （3）： 42-45.

[8]吳家曦等.浙江省中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級調(diào)查報告[J].管理世界，2009，（8）：1

[9]高曉兵等. 財務管理助推企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的路徑探討 [J]. 財務會計，2011（4）

[10]王鋒正. 可持續(xù)性科學視角下礦產(chǎn)資源型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級路徑研究[J]. 工業(yè)技術經(jīng)濟，2012（10）.

[11]張海波. 廣東省家電制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級研究[D]. 廣東：暨南大學，2011.

[12]陳本文. 中國加工貿(mào)易企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的戰(zhàn)略選擇 [D]. 廣西：廣西大學，2012