焦點(diǎn)

光大證券受罰逾5億元

【本刊訊】（記者 王曉璐）8月30日，證監(jiān)會(huì)就光大證券“8·16”事件發(fā)布處罰決定，光大證券被裁定罰沒5.23億元，停止從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)（固定收益證券除外），暫停審批光大證券新業(yè)務(wù)，責(zé)令光大證券整改并處分有關(guān)責(zé)任人員，并將整改情況和處理結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

光大證券總裁徐浩明等四人被各罰60萬(wàn)元，并采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，光大證券董秘梅鍵因信息誤導(dǎo)被罰20萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定光大證券及相關(guān)責(zé)任人在事件中構(gòu)成內(nèi)幕交易、信息誤導(dǎo)、違反證券公司內(nèi)控管理規(guī)定等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果顯示，“8·16”事件是因光大證券自營(yíng)業(yè)務(wù)套利系統(tǒng)存在的技術(shù)設(shè)計(jì)缺陷，而導(dǎo)致的異常交易。

在異常交易出現(xiàn)后，光大證券根據(jù)公司內(nèi)部制度的規(guī)定進(jìn)行賣空期指，此后公司總裁徐浩明，助理總裁、策略投資部負(fù)責(zé)人楊赤忠，計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理、光大期貨董事沈詩(shī)光，策略投資部總經(jīng)理?xiàng)顒Σňo急商定，決策當(dāng)日13時(shí)起繼續(xù)賣空期指及ETF基金，以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，當(dāng)日14時(shí)22分公告前，光大證券知悉市場(chǎng)異動(dòng)的真正原因，但公眾投資者并不知情，明顯違反了公平交易的原則。

光大證券8月16日13時(shí)（公司高管層決策后）至14時(shí)22分間，轉(zhuǎn)換并賣出50ETF、180ETF基金以及賣空期貨IF1309、IF1312合約，構(gòu)成內(nèi)幕交易。光大證券董秘梅鍵在當(dāng)日輕率地否認(rèn)市場(chǎng)上“光大證券自營(yíng)盤70億元烏龍指”的傳聞，對(duì)投資者造成了嚴(yán)重誤導(dǎo)。

此外，證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)于投資者因光大證券內(nèi)幕交易受到的損失，投資者可以依法提起民事訴訟，要求賠償。

聲音

銀行退出機(jī)制正在醞釀

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)主席尚福林：目前各項(xiàng)金融改革正在進(jìn)一步深化，存款保險(xiǎn)制度、風(fēng)險(xiǎn)處置和銀行退出機(jī)制等也在醞釀中。這些改革將深刻影響金融業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)模式和風(fēng)險(xiǎn)特征。這就要求金融監(jiān)管部門一方面積極推動(dòng)和支持金融業(yè)改革，另一方面密切關(guān)注改革對(duì)金融機(jī)構(gòu)的影響，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)，促進(jìn)改革順利實(shí)施。

金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制建立

中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)胡曉煉：國(guó)務(wù)院已批復(fù)同意建立金融監(jiān)管協(xié)調(diào)、部際聯(lián)席會(huì)議制度，將建立由人民銀行牽頭，銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)和外匯局參加的部際聯(lián)席會(huì)議制度，這標(biāo)志著我國(guó)金融監(jiān)管工作進(jìn)一步規(guī)范化、日常化。未來將從加強(qiáng)貨幣政策和金融監(jiān)管政策之間的協(xié)調(diào)、促進(jìn)金融監(jiān)管政策與法律法規(guī)之間的協(xié)調(diào)等五個(gè)方面履行職責(zé)。

清邁協(xié)議規(guī)模擴(kuò)大至2400億美元

中國(guó)人民銀行副行長(zhǎng)易綱：中國(guó)人民銀行將加強(qiáng)與本地區(qū)金融合作，積極參與東盟+中日韓（“10+3”）框架下的區(qū)域貨幣合作，提高清邁倡議多邊化協(xié)議的可操作性，清邁倡議多邊化協(xié)議總規(guī)模將擴(kuò)大至2400億美元，在東亞及太平洋中央銀行行長(zhǎng)會(huì)議組織（EMEAP）框架下推動(dòng)成立貨幣與金融穩(wěn)定委員會(huì)。

快報(bào)

美銀出清建行股票

9月3日晚，美國(guó)銀行公布，該行擬以每股5.63港元至5.81港元作價(jià)，在香港大宗交易平臺(tái)配售建行約20億股股份，涉資14.53億美元至14.99億美元，至此，美銀出售了手上全部的建行股份。

國(guó)債期貨重啟

五年期國(guó)債期貨于9月6日上市交易，為實(shí)現(xiàn)從嚴(yán)控制上市初期的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，9月2日晚，中金所發(fā)通知規(guī)定，上市首日各合約的漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價(jià)的±4%。五年期國(guó)債期貨首批上市合約為2013年12月（TF1312）、2014年3月（TF1403）和2014年6月（TF1406）。各合約掛盤基準(zhǔn)價(jià)由交易所在合約上市交易前一交易日公布。

多銀行申請(qǐng)大額可轉(zhuǎn)讓存單業(yè)務(wù)

停滯了16年之久的大額可轉(zhuǎn)讓存單有望近期重啟。目前已有不止一家銀行向央行提交了開展大額可轉(zhuǎn)讓存單業(yè)務(wù)的申請(qǐng)。中國(guó)銀行副行長(zhǎng)王永利日前在公開場(chǎng)合表示，中行已第一批提交了大額可轉(zhuǎn)讓存單的申請(qǐng)。此外建行也向監(jiān)管部門提交了申請(qǐng)。

數(shù)語(yǔ)