2013年8月14日，日本貿易振興機構發(fā)布報告指出：上半年，日本對中國的出口額同比增速為-16.7%，為614.3億美元，連續(xù)兩年同比下滑。五年以來，中國作為日本出口目標市場的地位，首次讓位于美國而退居第二。

貿易量下滑的原因

日本貿易振興機構認為，日本對中國出口下滑的主要原因是中國內需停滯?！度毡窘?jīng)濟新聞》的評論也認為，比起發(fā)展經(jīng)濟，中國政府目前更重視結構改革，由此導致了日本對中國出口減少。

事實上，盡管中國經(jīng)濟增速有所放緩，但仍維持在相對較高的增速。而且去年9月以來，日元已經(jīng)對人民幣貶值約25%。因此，經(jīng)濟原因并不具有全部的說服力。

作為一個歷史比較，在1997年-1998年東南亞金融危機期間，中國經(jīng)濟增速也有所放緩，日元也一度貶值，在此背景下，日本對華出口仍維持在零增速附近波動，并沒有出現(xiàn)過大幅下滑的情況。

另根據(jù)中國海關數(shù)據(jù)，2013年上半年，美國對中國出口同比增長15%，即使是歐盟的增速也有-2%，而與日本經(jīng)濟結構較為相似的韓國，其對中國出口同比增速為11.5%。同期日本對華出口增速為-13.8%。在貨幣大幅貶值的背景下，日本對華出口的增速，卻大大遜于其他經(jīng)濟體的表現(xiàn)。因此，除了經(jīng)濟周期因素，中日雙邊關系的緊張狀態(tài)，很可能也是不得不考慮的因素。

也許我們還記得，在2005年前后的中日雙邊關系惡化過程中，中日貿易卻經(jīng)歷著良好的發(fā)展勢頭，由此出現(xiàn)了所謂的“政冷經(jīng)熱”的狀態(tài)，彼時雙邊關系惡化對經(jīng)貿關系的影響并不是決定性的。

中日關系對貿易的影響

那么，這次是否有所不同？是否可以斷定，中日之間的政經(jīng)關系已經(jīng)轉向了“政冷經(jīng)冷”的新狀態(tài)？如果是這樣，雙邊政治關系的惡化，在雙邊貿易下滑過程中起到了多大的作用，這分別對中日雙方有多大的影響？

為了對這些問題進行研究，一項重要的基礎工作是對中日關系給出量化指標。在這方面，清華大學當代國際關系研究院建設的“中外關系數(shù)據(jù)庫”，將1950年以來的中國與日本等七個大國的雙邊關系，用月度的分值進行了描述。

在此基礎上，我和中國社會科學院世界經(jīng)濟與政治研究所的陳思博士一起完成了《中日關系對雙邊貿易的影響：從政冷經(jīng)熱到政冷經(jīng)冷》的研究。我們的研究綜合考慮了中日的經(jīng)濟增長、雙邊匯率、貿易關系的內在趨勢，以及中日外交關系的變化等因素，就這些因素對雙邊貿易的影響進行了測算及評估。結論如下：

首先，中日雙邊貿易對雙邊關系變化的敏感度，近年來出現(xiàn)了大幅度上升。

基于對數(shù)據(jù)的拷打，研究發(fā)現(xiàn)，2002年以來中日雙邊貿易的發(fā)展可分為三個階段：第一階段：2002年一季度開始到2008年二季度，這一時期，雙邊貿易實際上也受到雙邊關系變化的影響，但其敏感度較低。因此，這一時期的政治關系對于雙邊貿易來說，并不是決定性的，其影響較容易被其他經(jīng)濟因素決定的大趨勢所吞噬。

第二階段：2008年三季度到2010年三季度，這一階段以次貸危機為起始點。在此期間，沒有證據(jù)表明雙邊關系會對雙邊貿易產生影響。一種可能的解釋是，與其他兩個階段相比，這段時期的中日關系最為穩(wěn)定。在雙邊政治關系較為穩(wěn)定、變化幅度較小的背景下，雙邊貿易變化對政治關系可能不敏感。

第三階段：2010年四季度到2012年四季度，以中日撞船事件為起點的這一階段，雙邊貿易也受到雙邊關系變化的影響，而且敏感度大幅度提高。在這一階段，中日雙邊關系的漸趨緊張，對雙邊貿易邊際上的變化產生了非常顯著的沖擊。

具體而言，在第三階段，對中國來說，出口貿易對雙邊關系的敏感度比第一階段增加了4.75倍-5倍，而進口貿易的敏感度則增加了3.14倍-3.55倍。這意味著在最近階段，雙邊關系相同程度的惡化，會對雙邊貿易造成更大程度的負面沖擊。

這可能表明，第三階段中日關系的惡化，與第一階段的性質有顯著差異。例如，2005年前后的中日關系惡化，主要誘因是日本首相參拜靖國神社、歷史教科書等問題；而第三輪中日關系惡化，則是以撞船事件為起點，圍繞釣魚島的領土爭端展開。前者更側重對歷史的認定，而后者則更側重現(xiàn)實的沖突。

其次，本輪雙邊政治關系的惡化，雖然對雙方出口的沖擊具有不對稱性，但仍然出現(xiàn)了比較嚴重的雙輸結果。

第三階段以來，中日雙邊關系的惡化，雖然沒有改變中國對日本出口增速的變化方向，但已經(jīng)使得該增速的潛在水平出現(xiàn)了下移。另一方面，日本對中國的出口則受到較大的影響，其增速的趨勢發(fā)生了明顯的負向逆轉。近年來，日本對中國的貿易開始轉為逆差，該事實與這里的分析是一致的。

根據(jù)反事實的估計結果，假設中日關系能夠回到2010年二季度的水平，并保持不變；那么2012年中國對日本出口、進口貿易的增速將分別較2011年增長約為16%和19%。但是，基準情形的表現(xiàn)卻分別約為-4.8%和-0.3%。2012年由于雙邊關系緊張，中國對日本的出口額潛在損失為313億-318億美元，而日本的損失為368億-379億美元。日本方面的損失，比中國高出將近20%。由于在此期間，人民幣對美元匯率穩(wěn)中有升，而日元則相對走弱，所以調整為本幣，中國、日本的出口額損失分別需要向下和向上修正，沖擊的不對稱性結論將得以強化。

最后，本輪中日關系惡化，對雙邊貿易的負面影響已經(jīng)十分突出。

以2012年為例，雙邊貿易額的潛在損失可達686億-691億美元。需要說明的是，這個研究考慮了中日之間通過香港的轉口貿易。那么，這一數(shù)量級的貿易額損失意味著什么？該金額約占雙邊貿易的19%，或者是日本GDP的1.5%，又或者是中歐光伏貿易爭端涉案金額的3倍多。

當然，理解這一結果還要注意到，這個貿易額的潛在損失口徑是動態(tài)的、較寬的。在測算時，該研究考慮了雙邊經(jīng)濟增長、匯率變化、內在發(fā)展趨勢帶來雙邊貿易的變化，并將其作為參照系。但不可否認的是，這一數(shù)量級的貿易活動受損，足以對雙邊企業(yè)的利潤、勞動者就業(yè)、居民福利水平產生相當嚴重的負面影響。

因此，與日本貿易振興機構、《日本經(jīng)濟新聞》對貿易數(shù)據(jù)的解讀不同，我們的研究表明，中日關系已經(jīng)陷入了“政冷經(jīng)冷”的狀態(tài)，雙邊關系的惡化已經(jīng)對雙邊貿易產生了非常顯著的負面沖擊。即便未來中國經(jīng)濟周期能夠轉向上行，但若中日關系未見明顯改善，則雙邊貿易形勢仍將難以出現(xiàn)根本性的好轉。兩國領導人應該正視這一問題，緩和中日之間的外交關系，以避免政治上的分歧對日常的經(jīng)濟貿易活動產生沖擊。