【摘要】新自由主義是主導(dǎo)當(dāng)今世界的資本主義意識(shí)形態(tài)，它對(duì)非洲經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了重大影響。新自由主義在非洲的興起是由20世紀(jì)70年代末非洲經(jīng)濟(jì)困境直接促成的。在新自由主義思想的主導(dǎo)下，非洲進(jìn)行了一場以結(jié)構(gòu)調(diào)整為中心的經(jīng)濟(jì)改革，但是結(jié)構(gòu)調(diào)整政策自身存在嚴(yán)重缺陷，最終導(dǎo)致非洲經(jīng)濟(jì)改革的失敗，并陷入嚴(yán)重的發(fā)展危機(jī)。

【關(guān)鍵詞】新自由主義 結(jié)構(gòu)調(diào)整 發(fā)展困境

新自由主義在非洲的興起

新自由主義本質(zhì)上是資本主義意識(shí)形態(tài)的思想表現(xiàn)。①早在20世紀(jì)90年代，一些西方學(xué)者就對(duì)該問題進(jìn)行了系統(tǒng)研究。其中較有影響的有諾姆·喬姆斯基、羅伯特·W·麥克杰尼斯等人，他們提出新自由主義是在英國古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思想基礎(chǔ)上建立的一個(gè)新的理論體系。該理論體系強(qiáng)調(diào)市場對(duì)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)作用，主張建立一個(gè)以貿(mào)易自由化、價(jià)格市場化、私有化為核心的全球秩序，“華盛頓共識(shí)”是它的完成形態(tài)。②

新自由主義在非洲的興起與20世紀(jì)70年代中后期非洲的經(jīng)濟(jì)危機(jī)有直接聯(lián)系。20世紀(jì)70年代中期后，由于受到第一次石油危機(jī)和國際原材料市場價(jià)格變動(dòng)等影響，非洲很多國家陷入嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)衰退之中。這給當(dāng)時(shí)的國際貨幣基金組織和世界銀行提供了干涉非洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展事務(wù)的機(jī)會(huì)。

世界銀行于1981年發(fā)表題為《撒哈拉以南非洲的加速發(fā)展的行動(dòng)綱領(lǐng)》，史稱“伯格報(bào)告”。③這篇報(bào)告明顯帶有新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，認(rèn)為非洲國家當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)危機(jī)是由不恰當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)政策造成的，非洲國家必須實(shí)行“以農(nóng)業(yè)為主的出口導(dǎo)向型發(fā)展戰(zhàn)略”，同時(shí)還應(yīng)加強(qiáng)貿(mào)易、匯率制度改革，減少政府干預(yù)，提高國有經(jīng)濟(jì)效率等。該報(bào)告的出臺(tái)為非洲即將開展的結(jié)構(gòu)調(diào)整改革指明了方向，成為改革的指導(dǎo)性文件。④

同年，美國學(xué)者羅伯特·貝茨出版專著《熱帶非洲的市場與國家：農(nóng)業(yè)政策的政治基礎(chǔ)》⑤，成為非洲結(jié)構(gòu)調(diào)整改革的另一個(gè)重要理論基石。該書從理性選擇角度對(duì)非洲農(nóng)業(yè)政策和經(jīng)濟(jì)衰退的原因進(jìn)行了深入研究，映證了“伯格報(bào)告”中最核心的理念，即“政府是問題而非方法”，因而應(yīng)削弱政府在經(jīng)濟(jì)中的作用。

隨后，世界銀行和以美國為首的西方國家又開始對(duì)非洲的結(jié)構(gòu)調(diào)整政策進(jìn)行理論完善。1984年世界銀行在《為撒哈拉以南非洲的持續(xù)發(fā)展而努力》等報(bào)告中將結(jié)構(gòu)調(diào)整改革政策概括為：一是市場化，盡量使用價(jià)格等市場手段對(duì)資源進(jìn)行有效的配置；二是資本自由化，減輕政府負(fù)擔(dān)，大力推進(jìn)私人經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；三是私營化，給予國有企業(yè)更多的責(zé)權(quán)，提高國有企業(yè)生產(chǎn)效率；四是貿(mào)易自由化，開放國內(nèi)市場，減少對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的歧視性限制。⑥這標(biāo)志著新自由主義在非洲已從最初的理論設(shè)想逐步形成了政策架構(gòu)。

1985年10月，美國前財(cái)政部長詹姆斯·貝克在國際貨幣基金組織和世界銀行第四十屆年會(huì)上提交了題為《美國關(guān)于發(fā)展中國家持續(xù)增長的計(jì)劃》的改革計(jì)劃，將美國的對(duì)外援助同以非洲為首的發(fā)展中國家的新自由主義改革綁定在一起。這表明美國等西方國家對(duì)發(fā)展中國家的債務(wù)、援助戰(zhàn)略發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，⑦標(biāo)志著西方的新自由主義在全球范圍內(nèi)的新一輪擴(kuò)張。

1989年，美國學(xué)者約翰·威廉姆森在總結(jié)結(jié)構(gòu)調(diào)整改革的種種經(jīng)驗(yàn)后提出了“華盛頓共識(shí)”。嚴(yán)格來講，“華盛頓共識(shí)”是一種“市場原教旨主義”，其主張都是以新自由主義作為理論基礎(chǔ)的。對(duì)此，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨曾指出，“華盛頓共識(shí)”對(duì)自由的市場經(jīng)濟(jì)過于迷信，而對(duì)政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用則認(rèn)識(shí)不足，是一種不恰當(dāng)?shù)陌l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，它對(duì)二十世紀(jì)八九十年代非洲等發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)改革的失敗應(yīng)負(fù)有重要責(zé)任。⑧

“華盛頓共識(shí)”的出現(xiàn)是新自由主義從最初的學(xué)術(shù)理論嬗變?yōu)閲H壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)范式和政治性綱領(lǐng)的主要標(biāo)志，也標(biāo)志著新自由主義最終成為美國資本主義意識(shí)形態(tài)化、政治化的工具。此后，美歐等國開始普遍采用以經(jīng)濟(jì)援助、貸款等附加條件，向發(fā)展中國家強(qiáng)制推行“華盛頓共識(shí)”的新殖民主義的作法。

新自由主義改革的負(fù)面影響

早在結(jié)構(gòu)調(diào)整之初，非洲國家就不認(rèn)可新自由主義的改革理論。它們對(duì)20世紀(jì)70年代的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和非洲的復(fù)興之路有自己的看法。這最早反映在20世紀(jì)80年代初的《拉各斯行動(dòng)計(jì)劃》等各項(xiàng)計(jì)劃中。到80年代中后期，迫于經(jīng)濟(jì)形勢的持續(xù)惡化，非洲大部分國家最終接受了新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，將結(jié)構(gòu)調(diào)整作為經(jīng)濟(jì)改革的主要方案全面推行。非洲國家之所以最終紛紛轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)調(diào)整，主要是因?yàn)樗鼈兗毙璜@得西方的貸款，也是對(duì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案存有一種“無可奈何之中的朦朧希望”⑨。結(jié)構(gòu)調(diào)整改革最初的實(shí)施對(duì)非洲的市場化改革起到了一定的積極作用。但隨著經(jīng)濟(jì)改革的不斷深入，其弊端也開始呈現(xiàn)。

首先，結(jié)構(gòu)調(diào)整改革的主要目的在于短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)國民經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)與穩(wěn)定，并從長遠(yuǎn)意義上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長。⑩但事實(shí)上，結(jié)構(gòu)調(diào)整改革的目的并沒有實(shí)現(xiàn)，反而應(yīng)對(duì)二十多年來非洲的經(jīng)濟(jì)停滯乃至衰退負(fù)有不可推卸的責(zé)任。“世界銀行和國際貨幣基金組織二十年的結(jié)構(gòu)調(diào)整改革，破壞了非洲的發(fā)展，使得非洲的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)陷入一片混亂之中。”

其次，結(jié)構(gòu)調(diào)整方案要求非洲國家緊縮財(cái)政支出，減少對(duì)社會(huì)服務(wù)的投入，結(jié)果導(dǎo)致非洲國家陷入貧困和社會(huì)動(dòng)蕩。按照結(jié)構(gòu)調(diào)整改革的要求“債務(wù)國不得不不惜一切代價(jià)擴(kuò)大出口而將自身的社會(huì)穩(wěn)定置于一邊”。其根本目的在于“使債務(wù)國能夠恢復(fù)國際收支平衡，從而有足夠的外匯收入償還外債”，“通過出口獲得更多的外匯（以償還外債），是所有發(fā)展中國家不得不作出的選擇，而不論這些國家是多么貧窮”。

再次，私有化、自由化改革的失敗造成非洲國家國有資產(chǎn)大量流失，當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)陷入萎縮，國家陷入嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)困境。對(duì)此，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家斯蒂格利茨曾指出，世界銀行和國際貨幣基金組織在非洲國家所推行的實(shí)質(zhì)上是私有化、資本市場自由化、價(jià)格市場化和貿(mào)易自由化，這種千篇一律的“四部曲”改革政策非但沒有推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長，反而使非洲國家走進(jìn)了“地獄般的困境”。

最后，結(jié)構(gòu)調(diào)整計(jì)劃還使非洲國家遭受經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、輿論的多重打擊?！耙环矫?，國際貨幣基金組織和世界銀行開出的藥方全面破壞了非洲經(jīng)濟(jì)；另一方面，非洲人因?yàn)榻?jīng)濟(jì)改革的失敗而備受指責(zé)。當(dāng)那些在非洲撈得盆滿缽滿的西方顧問滿心歡喜地去銀行提款時(shí)，非洲人卻不得不面對(duì)經(jīng)濟(jì)全面崩潰的爛攤子。”

結(jié)構(gòu)調(diào)整改革的失敗促使人們深入思考新自由主義和非洲問題。學(xué)者張夏準(zhǔn)指出，非洲并非注定欠發(fā)達(dá)。非洲確實(shí)存在一些影響經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)構(gòu)性障礙，如氣候惡劣、民族分裂、人工效率低下等，但在20世紀(jì)60、70年代，非洲各國也曾經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)較快速度的增長。這就證明結(jié)構(gòu)性因素并非造成非洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展失敗的根本原因。所謂的結(jié)構(gòu)性因素只不過是新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家掩飾非洲經(jīng)濟(jì)改革失敗的借口。事實(shí)上，非洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展長期停滯不前的真正原因在于它這一時(shí)期所被迫奉行的自由市場政策。這些政策是西方強(qiáng)加給非洲的，它們不僅將這些非洲國家突然拋入競爭激烈的國際秩序中，還導(dǎo)致非洲原本就少得可憐的產(chǎn)業(yè)部門徹底崩潰，重新回到過去對(duì)初級(jí)產(chǎn)品高度依賴的狀態(tài)。因而，新自由主義的結(jié)構(gòu)調(diào)整政策是西方為發(fā)展中國家設(shè)計(jì)的發(fā)展陷阱。

張夏準(zhǔn)在《富國陷阱》一書中借用李斯特“踢開梯子”的理論，對(duì)發(fā)達(dá)國家在發(fā)展中國家推動(dòng)新自由主義的動(dòng)機(jī)進(jìn)行了徹底揭露。他指出，英、美等西方發(fā)達(dá)國家在其早期崛起的過程中往往采用的是貿(mào)易保護(hù)主義的做法。這一點(diǎn)和西方國家的宣傳完全不一樣。它們之所以要求發(fā)展中國家實(shí)行自由貿(mào)易市場的發(fā)展道路，就是要“踢開發(fā)展中國家賴以發(fā)展的梯子”。

新自由主義與新殖民主義的陷阱

從獨(dú)立以來非洲的發(fā)展歷程來看，在獨(dú)立初期，大多數(shù)的非洲國家并沒有聽取新自由主義的建議，推行的是以國有化、工業(yè)化為中心的發(fā)展戰(zhàn)略，曾使非洲經(jīng)濟(jì)、社會(huì)都取得了長足進(jìn)步。然而，非洲國家在實(shí)行結(jié)構(gòu)調(diào)整改革后，經(jīng)濟(jì)卻陷入連年衰退。這說明接受新自由主義所謂的“好政策”事實(shí)上對(duì)發(fā)展中國家并沒有益處，相反，如果非洲國家堅(jiān)持有效地執(zhí)行從前的政策，也許會(huì)做得更好。

事實(shí)上，西方發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家推薦的各種市場經(jīng)濟(jì)制度往往是經(jīng)濟(jì)發(fā)展后的結(jié)果，而不是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力。甚至最權(quán)威的新自由經(jīng)濟(jì)學(xué)家至今也無法搞清哪些才是非洲發(fā)展必需的制度，但卻最終通過多邊或雙邊的壓力強(qiáng)加給發(fā)展中國家。

新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)是資本主義的意識(shí)形態(tài)，它所代表的是資本主義制度下強(qiáng)勢集團(tuán)的利益要求。而結(jié)構(gòu)調(diào)整改革就是20世紀(jì)末西方發(fā)達(dá)國家同發(fā)展中國家之間不平等的政治、經(jīng)濟(jì)關(guān)系最突出的表現(xiàn)。早在20世紀(jì)80年代初，非洲學(xué)者就已認(rèn)識(shí)到結(jié)構(gòu)調(diào)整改革實(shí)質(zhì)上是西方國家在新自由主義的主導(dǎo)下，以經(jīng)濟(jì)改革和債務(wù)重組為幌子，在非洲推行的一種“新殖民主義”掠奪政策。他們指出：“布雷頓森林機(jī)構(gòu)和捐助國通過結(jié)構(gòu)調(diào)整計(jì)劃直接對(duì)非洲國家的經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)，表面上看是為了幫助非洲克服它的危機(jī)，但是這樣的干預(yù)只能使非洲和全球體系之間的不平等和剝削關(guān)系繼續(xù)持續(xù)下去。”

20世紀(jì)80年代中期后，非洲國家對(duì)結(jié)構(gòu)調(diào)整改革“新殖民主義”本質(zhì)的認(rèn)識(shí)逐漸深入。1986年非統(tǒng)組織峰會(huì)上，布基納法索前總統(tǒng)桑卡拉（Sankara）對(duì)該問題進(jìn)行了揭露。?？ɡ赋觯骸澳切┙桢X給我們的人，實(shí)際上就是過去強(qiáng)加給我們殖民統(tǒng)治的人，也就是在過去很長時(shí)間里控制我們經(jīng)濟(jì)和國家的人。今天，他們又假借捐贈(zèng)的名義使非洲人陷入債務(wù)陷阱”，“而在這些債務(wù)的背后，實(shí)際上隱藏著一個(gè)‘新殖民主義’體系”，“當(dāng)前，在帝國主義的控制和統(tǒng)攝下，外債成為殖民主義者精心設(shè)計(jì)的重新占領(lǐng)非洲的工具?！?/p>

美國財(cái)政部、國際貨幣基金組織、世界銀行是推行“華盛頓共識(shí)”的“三劍客”。正如非洲學(xué)者阿賽德·伊希米（Asad Ismi）所言：“世界銀行和國際貨幣基金組織還不是（非洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的）主要問題，它們只不過是美國在非洲等第三世界國家推行帝國主義政策的工具?！睋Q言之，美國等西方國家的“新殖民主義”掠奪政策才是非洲結(jié)構(gòu)調(diào)整改革真正的幕后推手。

實(shí)際上，作為新自由主義在非洲的具體表現(xiàn)，結(jié)構(gòu)調(diào)整改革方案在設(shè)計(jì)之初就存在嚴(yán)重缺陷。例如，“伯格報(bào)告”是在脫離非洲發(fā)展實(shí)際的情況下套用的西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，使結(jié)構(gòu)調(diào)整改革在實(shí)踐過程中產(chǎn)生了許多矛盾與沖突。羅伯特·貝茨曾承認(rèn)，他在解釋非洲問題時(shí)可能有些過激，其研究重點(diǎn)在于非洲發(fā)展的內(nèi)部因素，對(duì)國際因素考慮較少。而此時(shí)期非洲所遭受的外部壓力非常巨大。20世紀(jì)70年代后，國際市場上曾出現(xiàn)美元貶值、糧食價(jià)格攀升、干旱、石油價(jià)格飆升、銀行利率大幅調(diào)整等情況，都對(duì)非洲的農(nóng)業(yè)和發(fā)展問題造成很大沖擊。但作者對(duì)這些沖擊在多大程度上影響到非洲經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展卻缺乏必要的研究和思考。

新自由主義政策的上述弊端，西方國家并非不知道，但他們?nèi)云仁狗侵迖覈?yán)格執(zhí)行這些政策。他們從一開始就沒有把結(jié)構(gòu)調(diào)整視為改善非洲發(fā)展?fàn)顩r的經(jīng)濟(jì)政策，而是將其視為爭奪非洲、鞏固西方對(duì)世界經(jīng)濟(jì)控制的工具。

結(jié)語

嚴(yán)格來講，造成20世紀(jì)70年代末非洲經(jīng)濟(jì)衰退的直接原因并非新自由主義。新自由主義的結(jié)構(gòu)調(diào)整是非洲國家在經(jīng)濟(jì)困境中所做的無奈選擇。但不可否認(rèn)，非洲在新自由主義主導(dǎo)下的改革是失敗的。這表面上看是由結(jié)構(gòu)調(diào)整制度設(shè)計(jì)上的不足所造成的，但其本質(zhì)卻是西方為發(fā)展中國家設(shè)計(jì)的一個(gè)發(fā)展陷阱，其目的是進(jìn)一步鞏固西方對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的絕對(duì)控制。

經(jīng)過多年的推行，新自由主義的理念已在非洲扎根。非洲各國普遍建立起以私有制為基礎(chǔ)、自由市場經(jīng)濟(jì)為主體的經(jīng)濟(jì)體制。由此，非洲對(duì)西方發(fā)達(dá)資本主義國家的經(jīng)濟(jì)依附也得以強(qiáng)化。特別是近年來隨著經(jīng)濟(jì)全球化的日益加深，非洲對(duì)國際金融資本、跨國企業(yè)的依賴性越來越強(qiáng)，它們所遭受的新殖民主義的剝削也越來越多。

【作者為運(yùn)城學(xué)院政法系副教授】

【注釋】

①中國社會(huì)科學(xué)院“新自由主義研究”課題組：“新自由主義研究”，《馬克思主義研究》，2003年第6期。

②[美]諾姆·喬姆斯基：《新自由主義和全球秩序》，南京：江蘇人民出版社，2000年，第4頁。

③World Bank： Accelerated Development in Sub-Saharan Africa： An Agenda for Action. Washington， 1981.P

④舒運(yùn)國：《失敗的改革—20世紀(jì)末撒哈拉以南非洲國家結(jié)構(gòu)調(diào)整評(píng)述》，長春：吉林人民出版社，2004年。

⑤[美]羅伯特·貝茨：《熱帶非洲的市場與國家：農(nóng)業(yè)政策的政治基礎(chǔ)》，曹海軍、唐吉洪譯，長春：吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2011年，第1頁，第2頁。

⑥⑨薩奇，陳沫：“緊縮型非洲經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方案及其滯漲效應(yīng)”，《西亞非洲》，1989年第5期。

⑦陳平：《新自由主義的興起與衰落：拉丁美洲經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革（1973～2003）》，北京：世界知識(shí)出版社，2008年，第180頁。

⑧[美]約瑟夫·E. 斯蒂格利茨：“后華盛頓共識(shí)的共識(shí)”，載黃平、崔之元主編：《中國與全球化：華盛頓共識(shí)還是北京共識(shí)》，北京：社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2005年，第86～102頁。

⑩Herbert Jauch， Structural Adjustment Programmes： Their origin and international experiences， Namibia： Labour Resource and Research Institute （LaRRI）， 1999.

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