張國(guó)鼎，張 垓

（洛陽(yáng)理工學(xué)院 應(yīng)用經(jīng)濟(jì)研究中心，河南 洛陽(yáng) 471023）

一、前言

宏觀層面的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系研究首推歐洲創(chuàng)新記分牌（European Innovation Scoreboard,簡(jiǎn)稱(chēng)EIS)。歐洲創(chuàng)新記分牌是歐盟在對(duì)其主要成員國(guó)以及美國(guó)、日本、挪威、瑞士等8個(gè)國(guó)家的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，計(jì)算分國(guó)別的綜合創(chuàng)新指數(shù)并對(duì)各參評(píng)國(guó)排序的排行榜。自2001年歐盟發(fā)布首份正式EIS報(bào)告起，EIS經(jīng)歷了一系列的修訂，已經(jīng)形成一套較為成熟的創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在國(guó)際上具有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性。2008—2010年EIS的指標(biāo)體系從2007年的5大領(lǐng)域擴(kuò)大到7大領(lǐng)域，并被分成創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、企業(yè)行為、創(chuàng)新輸出3大板塊；指標(biāo)數(shù)也由原來(lái)的25個(gè)增加到29個(gè)，其中近六成指標(biāo)是修訂或新設(shè)指標(biāo)。這些指標(biāo)涵蓋了創(chuàng)新的各個(gè)方面，指標(biāo)與指標(biāo)之間既具有內(nèi)在的相互聯(lián)系又相對(duì)獨(dú)立。EIS的評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)其成員國(guó)制定與完善創(chuàng)新戰(zhàn)略和科技政策起到了積極的促進(jìn)作用，并已成為歐盟提高其競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的重要手段和措施[1]。由于歐洲創(chuàng)新記分牌為創(chuàng)新型國(guó)家進(jìn)行國(guó)際比較提供了可比的統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方法，并為我們確定創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)值提供了有用的參考數(shù)據(jù)，因此，EIS對(duì)國(guó)內(nèi)關(guān)于創(chuàng)新指標(biāo)體系的研究最具借鑒意義。

二、國(guó)內(nèi)有關(guān)區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系概述

（一）中國(guó)人民大學(xué)的創(chuàng)新體系

依據(jù)創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)和創(chuàng)新實(shí)證分析的國(guó)際前沿理論，中國(guó)人民大學(xué)從中國(guó)實(shí)際出發(fā)，借鑒歐盟創(chuàng)新指數(shù)研究與實(shí)踐，于2007年提出了國(guó)內(nèi)省級(jí)區(qū)域自主創(chuàng)新指數(shù)。該指數(shù)包含創(chuàng)新資源、攻關(guān)能力、技術(shù)實(shí)現(xiàn)、價(jià)值實(shí)現(xiàn)、人才實(shí)現(xiàn)、輻射能力、持續(xù)創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)能力等8個(gè)一級(jí)指標(biāo)和39個(gè)二級(jí)指標(biāo)（見(jiàn)下文表1），并提取自主創(chuàng)新產(chǎn)出能力和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)組織活動(dòng)能力兩個(gè)因子，共同構(gòu)成綜合指數(shù)、創(chuàng)新因子、要素指數(shù)和創(chuàng)新指標(biāo)等多個(gè)層面的創(chuàng)新研究公共標(biāo)準(zhǔn)信息平臺(tái)[2]。

（二）江蘇省創(chuàng)新型省份建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

為開(kāi)展國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新工程試點(diǎn)省份建設(shè)，江蘇省于2010年由省政府辦公廳正式發(fā)布《江蘇省創(chuàng)新型城市、創(chuàng)新型鄉(xiāng)鎮(zhèn)、創(chuàng)新型園區(qū)建設(shè)評(píng)價(jià)考核指標(biāo)體系（試行）》（蘇政辦發(fā)[2010]99號(hào)）。江蘇省創(chuàng)新型城市建設(shè)評(píng)價(jià)考核指標(biāo)共有三套指標(biāo)體系（其中創(chuàng)新型城市建設(shè)評(píng)價(jià)考核指標(biāo)見(jiàn)下文表2）。按照該指標(biāo)體系的要求，江蘇省定期對(duì)各創(chuàng)新型城市、創(chuàng)新型鄉(xiāng)鎮(zhèn)和創(chuàng)新型園區(qū)進(jìn)行評(píng)價(jià)考核。

（三）中原經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系

從我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的格局和戰(zhàn)略定位來(lái)看，中原經(jīng)濟(jì)區(qū)作為國(guó)家戰(zhàn)略的重要組成部分，它既不同于珠三角、長(zhǎng)三角、環(huán)渤海等優(yōu)化發(fā)展一類(lèi)的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，也不同于武漢城市圈、鄱陽(yáng)湖生態(tài)經(jīng)濟(jì)區(qū)等試驗(yàn)性或示范性的經(jīng)濟(jì)區(qū)域。中原經(jīng)濟(jì)區(qū)所承載的是國(guó)家賦予的探索不以犧牲農(nóng)業(yè)和糧食、生態(tài)和環(huán)境為代價(jià)的工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)

代化協(xié)調(diào)發(fā)展的使命。這一使命，也是由以河南省為主體的中原經(jīng)濟(jì)區(qū)的歷史和現(xiàn)狀所決定的。基于此，提出如表3所示創(chuàng)新體系。

表1 中國(guó)31省區(qū)市創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

表2 江蘇省省轄市創(chuàng)新型城市建設(shè)評(píng)價(jià)考核指標(biāo)

三、中原經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力主要取決于區(qū)域的自主創(chuàng)新能力，研究、構(gòu)建區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是評(píng)價(jià)一個(gè)區(qū)域自主創(chuàng)新能力最基本的前提。本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外最具代表性的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系進(jìn)行比較研究，提出了適應(yīng)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。（見(jiàn)表3）

（一）創(chuàng)新資源

在本指標(biāo)體系中，創(chuàng)新資源包括人力資源和基礎(chǔ)設(shè)施2個(gè)二級(jí)指標(biāo)。人力資源是創(chuàng)新活動(dòng)的主體，在自主創(chuàng)新過(guò)程中起著決定性作用；基礎(chǔ)設(shè)施是創(chuàng)新活動(dòng)得以實(shí)現(xiàn)的平臺(tái)和載體。人力資源、基礎(chǔ)設(shè)施分別由3個(gè)三級(jí)指標(biāo)反映。關(guān)于設(shè)置每萬(wàn)人擁有國(guó)家、省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心數(shù)這個(gè)三級(jí)指標(biāo)，是基于這樣的考慮：《國(guó)務(wù)院關(guān)于支持河南省加快建設(shè)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確要求，要提高產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，走創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展道路，鼓勵(lì)國(guó)家級(jí)科研院所、高校設(shè)立分支機(jī)構(gòu)或建立成果轉(zhuǎn)移中心，加強(qiáng)國(guó)家級(jí)企業(yè)技術(shù)中心、工程（技術(shù)）研究中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程實(shí)驗(yàn)室等研發(fā)平臺(tái)建設(shè)，構(gòu)筑區(qū)域性自主創(chuàng)新體系[3]。鑒于中原經(jīng)濟(jì)區(qū)各省轄城市國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心等數(shù)量較少的現(xiàn)實(shí)情況，本文在上述要求的基礎(chǔ)上，將指標(biāo)增加到省一級(jí)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程中心，當(dāng)然，也可以考慮增加到市一級(jí)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和工程研發(fā)中心。

表3 中原經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（二）創(chuàng)新投入

創(chuàng)新投入包括政府投入和企業(yè)投入兩個(gè)二級(jí)指標(biāo)。政府投入下設(shè)3個(gè)三級(jí)指標(biāo)，分別考核政府財(cái)政對(duì)科學(xué)技術(shù)與農(nóng)業(yè)的投入強(qiáng)度。由于企業(yè)是自主創(chuàng)新的主體，所以，企業(yè)投入在創(chuàng)新投入中占有特別重要的地位，尤其是企業(yè)對(duì)研究開(kāi)發(fā)（R&D）經(jīng)費(fèi)和產(chǎn)學(xué)研的投入。企業(yè)投入也下設(shè)3個(gè)三級(jí)指標(biāo)，著重考核企業(yè)用于研究開(kāi)發(fā)和產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的資金投入強(qiáng)度。

（三）創(chuàng)新環(huán)境

環(huán)境是自主創(chuàng)新活動(dòng)的社會(huì)支持系統(tǒng)，良好的環(huán)境能增加自主創(chuàng)新的投入產(chǎn)出效率。創(chuàng)新環(huán)境包括經(jīng)濟(jì)、社會(huì)環(huán)境，政策、體制環(huán)境和市場(chǎng)環(huán)境3個(gè)二級(jí)指標(biāo)。GDP是重要的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，它反映一定時(shí)期一定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合水平；財(cái)政收入是衡量政府財(cái)力的重要指標(biāo)，一定程度上決定政府對(duì)于自主創(chuàng)新活動(dòng)的投入能力。這兩個(gè)指標(biāo)之所以不用絕對(duì)指標(biāo)而改用相對(duì)指標(biāo)，是為了評(píng)價(jià)對(duì)象的可比性，一般來(lái)說(shuō)，在各類(lèi)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中通行采用相對(duì)指標(biāo)的做法。

城鎮(zhèn)化水平也稱(chēng)城鎮(zhèn)化率，即城鎮(zhèn)常住人口與總?cè)丝诘谋壤?，是反映和衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)組織程度和管理水平的重要標(biāo)志。城鎮(zhèn)化水平不僅直接反映城鎮(zhèn)化的進(jìn)程，它還是影響自主創(chuàng)新活動(dòng)的重要社會(huì)環(huán)境因素。城鎮(zhèn)化一方面是人口由農(nóng)村向城鎮(zhèn)遷移聚集的過(guò)程，另一方面又表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、生產(chǎn)生活方式的變革，是人口、地域、社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織形式和生產(chǎn)生活方式由傳統(tǒng)落后的鄉(xiāng)村型社會(huì)向現(xiàn)代城市型社會(huì)轉(zhuǎn)化的過(guò)程，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步程度的集中反映。因此，城鎮(zhèn)化水平以及下面的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平兩個(gè)指標(biāo)在區(qū)域自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系中都是必須設(shè)置的重要指標(biāo)。

簡(jiǎn)言之，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化，就是以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，依靠農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)帶動(dòng)，將生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)一體化經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。它實(shí)質(zhì)上是對(duì)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)進(jìn)行改造、推動(dòng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的過(guò)程。國(guó)務(wù)院在《關(guān)于支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)發(fā)展的意見(jiàn)》中指出，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化是我國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)體制機(jī)制的創(chuàng)新，是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的方向，牢固樹(shù)立扶持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化就是扶持農(nóng)業(yè)、扶持龍頭企業(yè)就是扶持農(nóng)民的觀念，把發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化作為我國(guó)農(nóng)業(yè)、農(nóng)村工作中一件全局性、方向性的大事來(lái)抓[4]。由于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化在中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)中處于特別重要的地位，衡量其發(fā)展水平的指標(biāo)自然應(yīng)是評(píng)價(jià)體系中不可或缺的指標(biāo)。本文傾向于以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化（龍頭企業(yè)）總產(chǎn)值作為衡量農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平的參考值，即以包括農(nóng)林牧副漁五類(lèi)分支產(chǎn)業(yè)經(jīng)產(chǎn)業(yè)化開(kāi)發(fā)所實(shí)現(xiàn)的總產(chǎn)值占區(qū)域全部農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)近似表示農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化水平[5]。

政策、體制環(huán)境下設(shè)6個(gè)三級(jí)指標(biāo)。其中，稅收優(yōu)惠幅度是指規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)享受各級(jí)政府對(duì)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的減免稅總額與應(yīng)納稅總額的比例；政府對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新扶持力度則是指高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額中政府資金所占比重。

（四）創(chuàng)新績(jī)效與水平

創(chuàng)新績(jī)效是指自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用與影響程度。創(chuàng)新績(jī)效的內(nèi)容是多方面的，形式也是多樣化的，既包括創(chuàng)新人員通過(guò)自主創(chuàng)新形成的科研成果，也包括科研成果服務(wù)于生產(chǎn)所帶來(lái)的生產(chǎn)力的提高，所以本指標(biāo)體系設(shè)置8個(gè)三級(jí)指標(biāo)從不同側(cè)面予以反映。創(chuàng)新水平是評(píng)價(jià)自主創(chuàng)新能力提升最重要也是最直接的指標(biāo)，通常是以論文、專(zhuān)著、專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)以及動(dòng)植物新品種等知識(shí)產(chǎn)品形式表現(xiàn)的創(chuàng)新成果，它既是以前創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出，又是后續(xù)創(chuàng)新活動(dòng)的投入，是區(qū)域自主創(chuàng)新成效更高層次的體現(xiàn)物。

總之，通過(guò)上述自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建，以期為中原經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升提供些許參考。

[1]陳敬全.歐洲創(chuàng)新體系的測(cè)度與評(píng)估——基于歐洲創(chuàng)新記分牌的指標(biāo)、方法和應(yīng)用情況的分析[J].全球科技經(jīng)濟(jì)瞭望，2010，（12）：32—34.

[2]紀(jì)寶成，趙彥云.中國(guó)走向創(chuàng)新型國(guó)家的要素：來(lái)自創(chuàng)新指數(shù)的依據(jù)[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，2008.

[3]國(guó)務(wù)院關(guān)于支持河南省加快建設(shè)中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn){國(guó)發(fā)[2011]32號(hào)}[EB/OL].中國(guó)政府網(wǎng)，http：//www.gov.cn.

[4]國(guó)務(wù)院關(guān)于支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)發(fā)展的意見(jiàn){國(guó)發(fā)[2012]10號(hào)}[EB/OL].中國(guó)政府網(wǎng)，http：//www.gov.cn.

[5]李志民.中國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)的考核指標(biāo)體系設(shè)想[EB/OL].國(guó)家公務(wù)員網(wǎng),2008.5.