彭大力

（山西青年職業(yè)學院，山西 太原030001）

1 問題背景與研究現(xiàn)狀

物流業(yè)已經(jīng)對整個社會商品的流通和企業(yè)的運營成本、經(jīng)營效率產(chǎn)生了巨大的影響，也逐漸成為衡量一個國家和地區(qū)現(xiàn)代化程度和經(jīng)濟實力的重要標志之一.目前在我國已形成一股熱潮，從流通領域向生產(chǎn)領域、消費領域和傳統(tǒng)的服務領域不斷擴展，尤其在北京、上海、廣州、深圳、天津等經(jīng)濟較發(fā)達地區(qū)，物流業(yè)的發(fā)展更是迅猛.同時，隨著計算機科學的不斷發(fā)展，基于互聯(lián)網(wǎng)技術的新型物流方式——電子商務的出現(xiàn)，更加創(chuàng)造性地推動著物流行業(yè)的飛速發(fā)展.這種配送營銷方式被越來越多的大眾所接受.在學術界里，很多學者也紛紛從定性和定量的角度分析了物流業(yè)對區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的促進作用.

隨著信息時代來臨，大量的信息將以數(shù)據(jù)的形式被存儲，這些數(shù)據(jù)為研究社會經(jīng)濟等方面的發(fā)展提供了歷史依據(jù).正因為如此，現(xiàn)代統(tǒng)計方法已經(jīng)廣泛地應用于人們生活、工作和學習等各個方面，各類統(tǒng)計模型也隨著現(xiàn)實問題的背景應運而生，部分線性可加模型就是其中極為流行的一種.這類模型既保留了線性模型的易解釋性，又允許多個變量具有非參數(shù)函數(shù)的形式，使模型具有很強的靈活性，并且也避免了所謂的“維數(shù)禍災”問題，其理論結果已有相當?shù)陌l(fā)展.

2 變量描述和選擇

物流業(yè)的發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟增長有長期的均衡關系，二者關系密切，相互促進.由于山西省并沒有物流行業(yè)數(shù)據(jù)或者電子商務等統(tǒng)計數(shù)據(jù)，所以結合本省具體省情，主要從以下變量作為衡量物流發(fā)展的主要技術指標.把貨物運輸量（萬t）看作是物流總量，影響它的因素主要分為人力、資源、社會環(huán)境3個方面，人力主要包含全社會從業(yè)人員（萬人），高等學校在校學生數(shù)（萬人），全部職工平均工資（元），居民消費價格總指數(shù)，社會消費品零售總額（億元）；資源主要包括貨物周轉量（億t／km），郵電業(yè)務總量（千萬元），海關進出口總額（千萬美元），能源消費總量（萬t），商品零售價格指數(shù)；社會環(huán)境包括地方財政支出（億元），報紙出版數(shù)量（萬份）.首先從圖1中發(fā)現(xiàn)從1980年到2011年期間，上述各項指標都隨著山西省經(jīng)濟的發(fā)展而穩(wěn)步上升，尤其隨著保障制度的完善，本省從業(yè)人員出現(xiàn)大幅增長.

圖1 1980年－2011年的山西省從業(yè)人員數(shù)量

因為本文所考慮的時間序列數(shù)據(jù)可能存在多重共線性，所以在建立模型之前需要對此進行檢驗，通過表1不難發(fā)現(xiàn)，部分變量之間的相關系數(shù)過高（0～0.2:不相關；0.2～0.4:弱相關；0.4～0.6:中度相關；0.6～0.8:高度相關；0.8～1.0:極度相關），所以很可能存在多重共線性，這樣會導致解釋變量的信息重疊，從而參數(shù)估計的方差變大，致使統(tǒng)計推斷的結論穩(wěn)定性下降，所以需要進一步進行多重共線性的診斷.

表1 相關系數(shù)矩陣表

一般地，主要通過變量的方差膨脹因子（VIF）來衡量變量間共線性的程度，在VIF＜10時認為并不存在多重共線性，10＜VIF＜100時認為自變量存在嚴重的共線性，VIF＞100時認為具有極其嚴重的共線性.從表2可以看到確實存在嚴重的共線性問題，需要通過選擇具有顯著作用的變量來消除多重共線性問題，這樣也簡化了模型，提高了模型的可解釋性.

表2 方差膨脹因子表

變量選擇現(xiàn)已成為統(tǒng)計學甚至很多學科的研究焦點，主要原因在于隨著社會信息化進程的加速，將有越來越多的數(shù)據(jù)被儲存起來用于科學研究，從而對社會生產(chǎn)、生活提供有效的預測.但對大量的數(shù)據(jù)進行直接分析將是一項浩大的工程，其中一個高效的辦法就是在眾多變量中選擇具有顯著作用的，這樣不僅能夠很大程度上減少數(shù)據(jù)處理的工作量，而且在很多實際問題中能節(jié)省大量的資金和能源.這在現(xiàn)實的生產(chǎn)生活中具有重要的經(jīng)濟意義.現(xiàn)代統(tǒng)計方法中很多通過懲罰函數(shù)對不重要的參數(shù)進行壓縮來達到這個目的，但主要針對高維的數(shù)據(jù)對象，所研究的數(shù)據(jù)非常有限，傳統(tǒng)的方法就完全可以解決，所以本文主要通過主成分分析來選擇顯著的變量.根據(jù)表3發(fā)現(xiàn)，Kilometers和POST＿TEL兩個變量就可以解釋約84%的方差，但為了得到更好地方差解釋，本文取前面6個變量作為解釋變量進行分析，這樣可以達到90%的解釋度.

表3 Total Variance Explained

3 模型建立

基于以上的分析過程，主要把貨物運輸量（Traffic）作為響應變量，即物流總量的衡量指標，考慮以下6個解釋變量:貨物周轉量（Kilometers）、郵電業(yè)務總量（Post＿Tel）、社會消費品零售總額（Tot＿Retai）、社會從業(yè)人數(shù)（Employees）、地方財政支出（Loc＿Fin）和海關進出口總額（Exp＿Imp）.從散點圖中不難看出，前面4個變量與運貨物運輸量具有線性關系，而后兩者具有非線性作用，所以考慮使用如下部分線性可加模型:

其中Y＝（Y1，…，Yn）T表示響應變量（即貨物運輸量）反應我省物流業(yè)發(fā)展狀況的主要衡量指標，線性部分的解釋變量（也稱協(xié)變量）表示Xi＝（Xi，1，…，Xi，4）T，寫成矩陣形式為X＝（X1，…，Xn），其他可以類似寫出；f1（Z1），f2（Z2）表示未知的非參數(shù)函數(shù)；“ηi”表示在實際問題中無法直接觀測或者無法準確獲取的諸多影響因素，即隨機擾動項，并假設ηi～N（0，1）.n代表觀測到的樣本數(shù).在收集到的山西省現(xiàn)有的數(shù)據(jù)中，1980年、1985年、1990年、1995以及從2000年到2011年的所有數(shù)據(jù)作為觀測樣本，即有n＝16，從理論角度來講，樣本量稍顯不足，“T”表示矩陣或者向量的轉置.為此，需要通過模型（1）分別建立參數(shù)向量β和未知函數(shù)f1（·），f2（·）的相合估計

4 參數(shù)估計

樣條函數(shù)近似是現(xiàn)代統(tǒng)計中一種常見的非參數(shù)估計方法，具體來說，在若干正則假設條件下，光滑的未知函數(shù)f1（·），f2（·）可以用多項式樣條基函數(shù)的線性組合近似.所謂樣條函數(shù)是指某集合T上一族內點序列t0＜t1＜…＜tM＋1上保持光滑性的逐段多項式函數(shù)，滿足性質:1）在區(qū)間[ti，ti＋1]，i＝1，…，M－1和[tM，tM＋1]上是m階連續(xù)可導；2）在整個區(qū)間上m－1階連續(xù)可導.具體可參見de Boor（1978）and Schumaker（1981）.那么，函數(shù)f1（Zi），f2（Zi）可以近似寫成

其中B1（Zi）＝（B11（Zi），…，B1kn（Zi））T和B2（Zi）＝（B21（Zi），…，B2ln（Zi））T.所以模型可轉化為

則（βT，θT）T的相合估計可以通過最小化下面的目標函數(shù)得到，即

寫成矩陣形式為Y≈Xβ＋Bθ＋η，進一步有

從而根據(jù)（2）得到

5 模型解釋

根據(jù)第4部分的估計過程，將我省的物流數(shù)據(jù)代入模型（1）得:

可知參數(shù)估計值為＝（－0.357 2，－0.000 6，0.187 5，0.222 0）T，其對應的標準差為（0.139 9，0.004 7，0.071 9，0.059 1）T，非參數(shù)函數(shù)的估計見圖2、圖3.

圖2 非參數(shù)的部分估計

圖3 非參數(shù)的部分估計

根據(jù)參數(shù)部分的估計可以看出，貨物周轉量、地方財政支出和全社會從業(yè)人員總數(shù)的線性作用相對顯著，其中貨物周轉量與貨物的運輸量成負相關關系，郵電業(yè)務總量對物流業(yè)沒有明顯的作用，而后兩者對物流業(yè)的發(fā)展具有正線性相關作用.隨著社會消費品零售總額的和社會從業(yè)人員的增加，將會有效促進物流行業(yè)的發(fā)展，這也是拉動內需的一種體現(xiàn).此外，圖2、圖3顯示初個別較為奇異的觀測點外，地方財政的支出增長將會有利促進物流業(yè)的發(fā)展，除了對產(chǎn)業(yè)發(fā)展進行直接投資以外，政府可以通過加大教育投資力度，從而為本省培養(yǎng)更多的高素質人才；提高科研、科技經(jīng)費，推動本省物流的迅速發(fā)展.最后，隨著山西省進出口產(chǎn)品的增加，將會對物流行業(yè)具有潛在的巨大推動作用.

6 結論

電子商務作為一種更加快捷的物流形式已被很多人接受，無論從長期均衡的發(fā)展還是現(xiàn)行的市場需求，電子物流都會在很大程度上促進山西的經(jīng)濟發(fā)展.相信在規(guī)范制度和積極政策的導引下，加強高校和企業(yè)的長期合作，通過在學校開辦物流課程或專業(yè)方向，共同培養(yǎng)符合市場需要的物流人才，才能從根本上促進山西的物流業(yè)快速發(fā)展，促進山西經(jīng)濟發(fā)展再上新的臺階.

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