張 虹

(遼寧省圖書館，遼寧 沈陽 110015)

檢索點是文獻各項識別特征的揭示點，是讀者為了獲取所需文獻查找和識別書目數(shù)據(jù)的特定角度，通常以名稱、詞語或代碼表示。檢索點是書目數(shù)據(jù)中最重要、最核心的著錄項目，其著錄的準確、規(guī)范和統(tǒng)一程度，直接影響到書目數(shù)據(jù)的質量和文獻的檢索效率，影響到館際之間中文書目數(shù)據(jù)的交換與共享。因此，在編目工作中要重視具有檢索意義字段的著錄，將主要檢索點準確地、規(guī)范地、充分地反映出來。

在實際工作中，盡管《中國文獻編目規(guī)則》(以下簡稱《規(guī)則》)及《新版中國機讀目錄格式使用手冊》(以下簡稱《格式》)確定了著錄規(guī)則和方法，對于統(tǒng)一編目思想、規(guī)范書目數(shù)據(jù)的制作起著至關重要的作用，但由于各類型文獻出版形式的不規(guī)范，單純依據(jù)《規(guī)則》和《格式》還不足以保證著錄項目的標準、規(guī)范和統(tǒng)一，中文圖書的著錄仍然存在著較大的差異。本文結合多年著錄審校工作實踐，針對中文圖書主要檢索點著錄的規(guī)范統(tǒng)一問題作一些探討。

1 產(chǎn)生著錄差異的原因

1.1 標準因素

《規(guī)則》和《格式》體現(xiàn)著指導性和通用性，規(guī)定了共性的、典型問題的著錄原則和方法，語言表述也非常簡明扼要，對于具體問題缺乏明確的、詳細的解釋，不可能涵蓋現(xiàn)實編目工作的所有細節(jié)。而編目工作是一項實踐性很強的工作，《規(guī)則》和《格式》往往不能機械照搬，編目員在實際應用過程中會遇到很多疑難問題，著錄信息的選擇和著錄項目的形式往往存在著差異。

1.2 主觀因素

編目工作專業(yè)性較強，編目員對編目規(guī)則的理解不同，對著錄信息的主觀判斷不同，對同類問題的著錄也往往不一致，這是產(chǎn)生書目數(shù)據(jù)著錄差異的主觀原因。編目人員只有掌握較為深厚的文獻編目、文獻檢索等圖書館學專業(yè)知識，并且具有刻苦鉆研的精神，才能正確地分析復雜多變的實際問題，準確把握著錄信息的先后主次和規(guī)范的形式，才能對圖書的特征做出正確的揭示。

1.3 客觀因素

在編目過程中編目員要面對各種各樣的圖書，這些圖書本身所提供的著錄信息越來越復雜，表現(xiàn)在：圖書沒有固定的出版格式，題名頁、封面、版權頁等著錄信息源所提供的文獻形式特征不統(tǒng)一等，無疑增加了著錄信息的提取和規(guī)范表述的難度。

1.4 數(shù)據(jù)來源因素

在全國聯(lián)合編目的工作模式下，書目數(shù)據(jù)由編目中心及其成員館共同制作。不同的文獻編目機構往往有各自的編目原則、編目慣例和編目細則，有的圖書館甚至還沿用著傳統(tǒng)的非規(guī)范化的處理方法，加之各館編目隊伍的整體業(yè)務素質也存在著較大的差別，在制作書目數(shù)據(jù)過程中對同類問題的處理必然存在著差異。

2 中文圖書主要檢索點著錄解析

描述中文圖書形式特征的檢索點主要有題名、責任者、叢書名等。下面結合實例對主要檢索點常見的著錄差異進行分析，并給出統(tǒng)一的著錄細則。

2.1 題名著錄的常見差異及統(tǒng)一

題名是識別和確認文獻的主要依據(jù)，是文獻的主要檢索點。著錄時要充分發(fā)揮機讀目錄可制作多個題名檢索點的優(yōu)勢，將所有具有獨立檢索意義的文獻題名準確地描述和揭示出來。

2.1.1 題名中字符的著錄。含有標點符號、空格、數(shù)字、漢語拼音及外文字母的題名，常常出現(xiàn)著錄差異，應制定著錄細則統(tǒng)一其輸入規(guī)范。

(1)題名中具有語法關系的標點符號、空格一般依原題照錄。漢字間的標點符號、空格為雙字節(jié);字母間的標點符號、空格為單字節(jié);漢字與字母間的標點符號和空格，單、雙字節(jié)隨其前面的字符。

例1：2001#@a任重道遠繼往開來

例2：2001#@a童年·少年·青年

例3：2001#@a這樣說，孩子才會聽@e沒有不聽話的孩子只有不會說的父母

(2)正確識別題名中的標點符號，注意含有起語法作用標點符號的題名與副題名的區(qū)別。常見問題有：題名中的“：”，若用在需要說明的詞語之后，表示停頓，并引出解釋或說明的內(nèi)容，應照錄。題名中的“——”，若表示后語和前言是“即是”或“對等”的關系，也應照錄。而副題名是用于限定、補充、解釋正題名的文字，其作用一般是揭示著作的內(nèi)容和特征或說明著作的出版動機等。

例1：《文化：名牌之根》

正確：2001#@a文化：名牌之根

錯誤：2001#@a文化@e名牌之根

例2：《中國香港：政治與文化的視野》

正確：2001#@a中國香港@e政治與文化的視野

錯誤：2001#@a中國香港：政治與文化的視野

例3：《軍士長——美國海軍的中堅力量》

正確：2001#@a軍士長——美國海軍的中堅力量

錯誤：2001#@a軍士長@e美國海軍的中堅力量

例4：《區(qū)劃海洋——提高海洋管理成效》

正確：2001@a區(qū)劃海洋@e提高海洋管理成效

錯誤：2001@a區(qū)劃海洋——提高海洋管理成效

(3)題名中若含有外語單詞，包括普通單詞、縮寫詞、專有名詞等，著錄時應依各文種的語法習慣統(tǒng)一字母的書寫規(guī)范。

例1：《REPLAY倒帶人生》

正確：2001#@aReplay倒帶人生

錯誤：2001#@aREPLAY倒帶人生

例2：《CATIA環(huán)境中的設計CAE及應用》

2001@a CATIA環(huán)境中的設計CAE及應用

2.1.2 題名的信息源。題名規(guī)定信息源為題名頁或代題名頁，未出現(xiàn)于此的題名信息不應著錄在200字段，如有必要在附注項說明，并在“5”字段作檢索點;不使用自擬的說明性短語等其他題名信息。

例1：《愛上讀書有書不輸》，封面題副題名：22位名人談閱讀;逐頁題名：愛上讀書，有書不輸。

正確：2001#@a愛上讀書 有書不輸

5121#@a愛上讀書 有書不輸@e22位名人談閱讀

5151#@a愛上讀書，有書不輸

5171#@a22位名人談閱讀

錯誤：2001#@a愛上讀書 有書不輸

312##@a封面副題名：22位名人談閱讀

5151#@a愛上讀書，有書不輸

5171#@a22位名人談閱讀

錯誤：2001#@a愛上讀書 有書不輸@e［22位名人談閱讀］

5151#@a愛上讀書，有書不輸

5171#@a22位名人談閱讀

例2：《細說黃帝內(nèi)經(jīng)》

正確：2001#@a細說黃帝內(nèi)經(jīng)

錯誤：2001#@a細說黃帝內(nèi)經(jīng)@e［白話全譯本］

2.1.3 叢書、多卷書正題名的選取。叢書和多卷書有綜合著錄和分散著錄兩種處理方法。應注意保持整套書題名選取的一致性，一般有以下處理慣例和細則。

(1)叢書和多卷書的分卷題名不能獨立，只有與總題名結合才能完整表示其實際內(nèi)容，應以整套書的共同題名為正題名。

例：《口腔自我保健叢書》，分為：正畸與美容篇、鑲牙篇等

2001#@a口腔自我保健叢書@i正畸與美容篇

(2)叢書的各分卷有獨立的題名，在內(nèi)容上雖有共同的主題，但論述的問題有各自的學科屬性，彼此之間沒有關聯(lián)和承接，每一分冊都是可以單獨存在的完整著作，應以分冊為主體進行分散著錄。

(3)多卷書有相同的ISBN號和責任者，無分卷題名，應綜合著錄，215字段著錄總冊數(shù);各分卷冊分別有不同的著錄信息，如：ISBN號、分卷題名、責任者等不同，應分散著錄。

(4)全國各類統(tǒng)一考試、資格考試的教材、指導書，若單冊題名獨立，一般選為正題名著錄，與教材和參考書相關的信息著錄于300字段;全國統(tǒng)一考試、資格考試的習題一般作為多卷書綜合著錄。在實際工作中，除應用上述一般規(guī)則外，還要注意查重，如已分編圖書未按此規(guī)則處理，還要與其保持一致。

(5)百科知識類圖書，匯集各門學科的基本知識，內(nèi)容淺顯，編排體例、裝幀形式一致，讀者往往習慣整套利用圖書，綜合著錄、集中排架更方便讀者了解整套書所涉及的多學科、多領域的基本知識，而將單冊書分散于各門學科中則降低了圖書的利用率。

例：《科學鬼才》，包括《全息技術應用41例》《太陽能技術應用55例》《電子電路設計64講》《趣味科學實驗45例》等分冊。

正確：2001#@a科學鬼才@i全息技術應用41例

錯誤：2001#@a全息技術應用41例

2252#@a科學鬼才

461#0@12001#@a科學鬼才

2.1.4 題名檢索點的揭示。有檢索意義的題名應在“5”字段提供規(guī)范的檢索點，“5”字段的著錄應注意以下問題。

(1)同時出現(xiàn)不同于題名頁的封面和書脊題名，只在512字段著錄封面題名，書脊題名予以省略。

(2)前方以公元紀年或表示次序的詞語開頭的著作，一般為連續(xù)出版物，在540字段著錄題名的共同文字，去掉公元紀年或表示次序的詞語，以提供不同年代、不同屆次的整套出版物的題名檢索點。

例：《2011年全國天線年會論文集》

2001#@a2011年全國天線年會論文集

5401#@a全國天線年會論文集@h2011年

(3)版權頁題名著錄于312字段，并在517字段提供檢索點;封面題名、逐頁題名、書脊題名“5”字段已有定義，不必在312字段重復說明。

例：《海河流域水環(huán)境變化規(guī)律及風險評價》

正確：2001#@a海河流域水環(huán)境變化規(guī)律及風險評價

5121#@a海河流域水環(huán)境變化規(guī)律與風險評價

錯誤：2001#@a海河流域水環(huán)境變化規(guī)律及風險評價

312##@a封面題名：海河流域水環(huán)境變化規(guī)律與風險評價

5121#@a海河流域水環(huán)境變化規(guī)律與風險評價

2.2 責任者著錄的常見差異及統(tǒng)一

責任者是對圖書內(nèi)容負有直接責任的作者，是檢索圖書的主要途徑。責任者按作者的人數(shù)分為個人責任者和團體責任者;按國別又分為中國責任者和外國責任者。保持責任者著錄的一致性，要注意以下問題。

(1)200字段責任者的規(guī)定信息源為題名頁，200字段應以題名頁所題的責任者形式客觀照錄;與文獻有關的責任者信息出現(xiàn)在題名頁之外，200字段不予著錄，應在701字段設規(guī)范形式的檢索點。

例：2001#@a漢陽之最

314##@a編者取自封面

71102@a武漢市漢陽區(qū)地方志辦公室@4編

(2)既有個人責任者又有團體責任者，但是題名頁只署團體責任者，個人責任者信息出現(xiàn)在題名頁的前后頁時，個人責任者和集體責任者依責任方式重要性的順序著錄于200字段。

例：《中國石油石化設備工業(yè)年鑒》

正確：2001#@a中國石油石化設備工業(yè)年鑒@h2010@f李衛(wèi)玲主編@g中國機械工業(yè)年鑒編輯委員會，中國石油和石油化工設備工業(yè)協(xié)會編

701#0@a李衛(wèi)玲@c(女)@4主編

71202@a中國機械工業(yè)年鑒編委會@4編

71202@a中國石油和石油化工設備工業(yè)協(xié)會@4編

錯誤：2001#@a中國石油石化設備工業(yè)年鑒@h2010@f中國機械工業(yè)年鑒編輯委員會，中國石油和石油化工設備工業(yè)協(xié)會編

314##@a主編取自編輯出版工作人員名單

701#0@a李衛(wèi)玲@c(女)@4主編

71202@a中國機械工業(yè)年鑒編委會@4編

71202@a中國石油和石油化工設備工業(yè)協(xié)會@4編

(3)題名中如果含有責任者信息，200字段也不予著錄，應在701字段為該責任者設規(guī)范形式的檢索點。

例：《鄧拓散文選集》

正確：2001#@a鄧拓散文選集@f王必勝編

701#0@a鄧拓@f(1912-1966)@4著702#0@a王必勝@f(1952-)@4編

錯誤：2001#@a鄧拓散文選集@f［鄧拓著］;王必勝編

701#0@a鄧拓@4著

702#0@a王必勝@4編

(4)無論題名頁所題責任者形式如何，“7”字段均以規(guī)范的形式著錄?！?”字段通過名稱規(guī)范控制提供責任者的受控檢索點。其中，個人責任者主要對外國著者不同中文譯名與中文知名著者的異名進行規(guī)范控制;團體責任者主要對其全稱與簡稱進行規(guī)范控制。

例1：2001#@光伏與風力發(fā)電系統(tǒng)并網(wǎng)變換器@f(丹)Remus Teodorescu，(意)Marco Liserre，(西)Pedro Rodriguez著

701#0@c(丹)@a特奧多雷斯庫@c(Teodorescu，Remus)@4著

701#1@c(意)@aLiserre@bMarco@4著

701#0@c(西)@a羅德里格斯@c(Rodriguez，Pedro)@4 著

例2：2001#@孔學大師陳煥章@f中共肇慶市鼎湖區(qū)委員會，肇慶市鼎湖區(qū)人民政府編

71102@a中共肇慶市鼎湖區(qū)委@4編

71102@a肇慶市鼎湖區(qū)政府@4編

例3：2001#@a皇朝的背影@e我在慈禧身邊的日子@f(清)德齡公主著

701#0@c(美)@a德齡@c(女，@f1886-1944)@4著

說明：以上三例200字段與“7”字段所取責任者形式不同，200字段是客觀描述，“7”字段是規(guī)范著錄。

2.3 叢書項著錄的常見差異及統(tǒng)一

叢書項在CNMARC格式中著錄于225字段和“4”字段，叢書項與叢書檢索點的關系決定了225字段指示符的不同取值。

(1)225字段第一指示符置“0”，有兩種情況：一是表示在編文獻的叢書名和作為檢索點的叢書名有差異;二是叢書只有分輯號而無分輯名，各分輯包含多本單冊，在461字段只著錄叢書名，不著錄分輯號。

例1：2250#@a玩全攻略

461#1@12001#@a玩全攻略系列叢書

例2：2250#@a河北大學歷史學叢書@h第二輯

461#1@12001#@a河北大學歷史學叢書

(2)225字段第一指示符置“2”，表示在編文獻的叢書名和作為檢索點的叢書名相同。若叢書有多層，應正確表達叢書的層級關系：若叢書既有主叢書名又有子叢書名，且子叢書名具有獨立檢索意義，用462字段連接叢書與單冊書最鄰近一層;若子叢書名不能獨立且分輯中只有單冊書，用461字段連接主叢書名，不著錄子叢書名;若子叢書名不能獨立且分輯中有多本單冊，用462字段連接主叢書名，同時將子叢書名著錄于“i”子字段。

例1：2252#@a民族問題五種叢書@h二@i中國少數(shù)民族簡史叢書

462#0@12001#@a中國少數(shù)民族簡史叢書

說明：子叢書名具有獨立檢索意義，用462字段連接叢書與單冊書最鄰近一層

例2：2252#@a中國共產(chǎn)黨與現(xiàn)代化使命叢書@i經(jīng)濟卷

461#0@12001#@a中國共產(chǎn)黨與現(xiàn)代化使命叢書

說明：整套叢書分為經(jīng)濟卷、社會卷和政治卷，每卷只包含一本單冊書，用461字段連接主叢書名，不著錄分卷叢書名。

例3：2252#@a自學音樂叢書@i應試篇

462#0@12001#@a自學音樂叢書@i應試篇

說明：叢書分輯中包含多本單冊，用462字段連接主叢書名，同時將子叢書名著錄于“i”子字段。

(3)225字段第一指示符置“1”，表示叢書沒有匯集意義，叢書名不作檢索點，沒有對應的“4”字段。

例1：2001#@a企業(yè)產(chǎn)品質量法律風險管理實務指南

2251#@a文康律師叢書

(4)整套叢書為個人文集或無匯集意義的系列書，叢書名著錄于300字段。

例1：2001#@a盛世伽藍

300##@a長安意匠——張錦秋建筑作品集

例2：2001#@a把“賣”高手@e顧問式銷售的實戰(zhàn)技術

300##@a影響力思想庫·高階領導系列

例3：2001#@a學習方法真經(jīng)

300##@a擺渡者教師書架

3 對中文圖書著錄工作的思考

3.1 著錄規(guī)則的執(zhí)行力

《規(guī)則》和《格式》是著錄工作中必須嚴格執(zhí)行的業(yè)務標準，要通過對編目工作中疑難問題的研究加深對規(guī)則的理解，吃透每條規(guī)則的出發(fā)點和內(nèi)涵，善于運用共性的規(guī)則解決個別的問題。面對復雜多變的文獻出版形式，要有獨立的思考力和判斷力，善于透過復雜的形式特征去把握問題的本質，從眾多的信息中提取主要特征，保證主要檢索點的準確揭示和規(guī)范統(tǒng)一。

3.2 客觀著錄原則的理解

要依據(jù)文獻的規(guī)定信息源，如實照錄被著錄文獻各項特征?？陀^著錄并不是機械著錄，不是對文獻信息不加分析地有文必錄。編目人員在運用客觀著錄原則的同時，要充分發(fā)揮自己的主觀能動性，要摒棄那些起廣告宣傳或美術裝飾作用的、對識別文獻不具實際意義的“噪聲”信息，對形式多樣、內(nèi)容豐富的文獻做出準確、適度的反映。

3.3 規(guī)范意識的強化

在著錄工作中我們既要對圖書進行客觀描述，又要對檢索點進行規(guī)范統(tǒng)一。一條書目記錄的描述字段可依據(jù)圖書提供的信息源著錄，而檢索字段是受控的。著錄檢索字段必須對著錄信息源進行規(guī)范控制，以增強書目的檢索和匯集功能。目前，國家圖書館已經(jīng)向聯(lián)合編目成員館免費提供名稱規(guī)范數(shù)據(jù)，編目人員編制每一條數(shù)據(jù)都可查詢名稱規(guī)范庫，無論規(guī)定信息源所題責任者形式如何，都應將責任者的規(guī)范形式著錄于“7”字段，確保特定責任者檢索點的唯一性。

［1］國家圖書館《中國文獻編目規(guī)則》修訂組.中國文獻編目規(guī)則(第2版)［M］.北京：北京圖書館出版社，2005.

［2］國家圖書館.新版中國機讀目錄格式使用手冊［M］.北京：北京圖書館出版社，2004.

［3］劉小玲.關于編目工作中幾點困惑的分析［J］.圖書館建設，2007(5)：62—64.

［4］曹玉強.國家圖書館中文名稱規(guī)范的探討［J］.圖書館建設，2007(3)：46—48.

［5］梁 靜.例析著錄中存在的問題［J］.國家圖書館學刊，2006(4).