朱云霞 蘇新寧

（1.南京大學(xué)信息管理學(xué)院 江蘇南京 210093）

（2.南京郵電大學(xué)計(jì)算機(jī)學(xué)院 江蘇南京 210023）

1 引言

文獻(xiàn)通過(guò)引用建立關(guān)聯(lián)，這種關(guān)聯(lián)蘊(yùn)含著豐富的知識(shí)，對(duì)引用關(guān)系進(jìn)行分析可以揭示知識(shí)的關(guān)聯(lián)，幫助發(fā)現(xiàn)隱藏的知識(shí)與科學(xué)規(guī)律。信息技術(shù)的發(fā)展推動(dòng)了引文數(shù)據(jù)的開(kāi)發(fā)利用，早從20世紀(jì)60年代開(kāi)始，就研制出了以SCI為代表的一系列引文索引系統(tǒng)。當(dāng)前人們對(duì)知識(shí)服務(wù)的需求不斷提升，引文索引已不再是簡(jiǎn)單的檢索工具，人們希望能從中獲取更多的知識(shí)。如何借助引文索引實(shí)現(xiàn)知識(shí)服務(wù)？如何從引文索引中發(fā)現(xiàn)科學(xué)研究規(guī)律和和潛在學(xué)術(shù)價(jià)值？這就需要我們對(duì)引文索引結(jié)構(gòu)與組織進(jìn)行深入探討，使之充分體現(xiàn)引文索引價(jià)值，滿足知識(shí)服務(wù)對(duì)引文索引的要求。

2 研究背景

文獻(xiàn)間的引證關(guān)系始于19世紀(jì)西方科學(xué)界形成的嚴(yán)格科學(xué)傳統(tǒng)，引文索引正是利用這種引證關(guān)系創(chuàng)建而成。國(guó)外最早出現(xiàn)的是1961年計(jì)算機(jī)編制的《遺傳學(xué)引文索引》，其后在尤金·加菲爾德的帶領(lǐng)下，先后誕生了SCI、SSCI、A&HCI等一批優(yōu)秀的引文索引。國(guó)內(nèi)對(duì)引文索引的研究始于80年代末期，陸續(xù)誕生了CSCD、CSTPC、CSSCI等一批引文索引系統(tǒng)。郭麗芳、王婧對(duì)中外引文索引的功能進(jìn)行了比較研究。從大量文獻(xiàn)可以看到，國(guó)內(nèi)對(duì)于引用關(guān)系的研究多集中于引文數(shù)據(jù)的分析利用，而對(duì)于引文索引及其數(shù)據(jù)組織關(guān)系的研究則鳳毛麟角。南京大學(xué)蘇新寧教授撰寫(xiě)多篇文章詳細(xì)介紹了CSSCI的數(shù)據(jù)組織結(jié)構(gòu)與應(yīng)用價(jià)值，為國(guó)內(nèi)引文索引的設(shè)計(jì)與研究工作奠定了良好的基礎(chǔ)。在此基礎(chǔ)之上，也陸續(xù)產(chǎn)生了一些針對(duì)專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的引文索引系統(tǒng)。

傳統(tǒng)的引文索引以文獻(xiàn)為單位，強(qiáng)調(diào)的是文獻(xiàn)的檢索，對(duì)于文獻(xiàn)內(nèi)部蘊(yùn)含的知識(shí)以及知識(shí)間的關(guān)聯(lián)不能全面、深刻的進(jìn)行反映，從而不能滿足廣大用戶的知識(shí)獲取需求。本文以知識(shí)服務(wù)為視角，闡述了新型引文索引的構(gòu)建思路，并在此基礎(chǔ)上對(duì)面向知識(shí)服務(wù)的引文索引的架構(gòu)設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)庫(kù)結(jié)構(gòu)以及索引編碼設(shè)計(jì)進(jìn)行了詳細(xì)的介紹。

3 面向知識(shí)服務(wù)的引文索引構(gòu)建思考

文獻(xiàn)之間的引用本質(zhì)上是知識(shí)間的關(guān)聯(lián)，這些關(guān)聯(lián)知識(shí)也正是提供知識(shí)服務(wù)的前提與基礎(chǔ)。引文索引是一種典型的關(guān)系類(lèi)知識(shí)工具，在文獻(xiàn)引用過(guò)程中，各類(lèi)實(shí)體間的關(guān)聯(lián)是廣泛而復(fù)雜的。知識(shí)服務(wù)是一種用戶目標(biāo)驅(qū)動(dòng)的服務(wù)，是面向知識(shí)內(nèi)容、面向解決方案的服務(wù)，貫穿于用戶進(jìn)行知識(shí)析取、集成、創(chuàng)新全過(guò)程的服務(wù)，因此引文索引的數(shù)據(jù)組織也應(yīng)當(dāng)以科學(xué)研究的需要、學(xué)者的需求為目標(biāo)。

3.1 引文索引的知識(shí)服務(wù)類(lèi)型

科學(xué)、有效的數(shù)據(jù)組織是提供知識(shí)服務(wù)的有利保證，知識(shí)服務(wù)是數(shù)據(jù)組織的最終目的。為了更深刻的理解引文索引功效，發(fā)揮引文索引在知識(shí)服務(wù)中的重要作用，我們歸納了引文索引能提供的知識(shí)服務(wù)類(lèi)型（見(jiàn)表1）。

表1 引文索引知識(shí)服務(wù)類(lèi)型及應(yīng)用說(shuō)明

傳統(tǒng)的引文索引以檢索型服務(wù)為主，以文獻(xiàn)作為信息傳遞單元。雖然大多索引都具有分類(lèi)統(tǒng)計(jì)功能，也提供了較多的檢索途徑，但知識(shí)服務(wù)功能相對(duì)較弱，對(duì)于更宏觀、更全面的分析、評(píng)價(jià)和預(yù)測(cè)功能則卻鮮見(jiàn)。

根據(jù)上述五種知識(shí)服務(wù)類(lèi)型，我們按照知識(shí)需求的層次從低到高進(jìn)行劃分：檢索統(tǒng)計(jì)型提供最低級(jí)的知識(shí)服務(wù)，其次是特征分析型和資源評(píng)價(jià)型，知識(shí)發(fā)現(xiàn)型和學(xué)術(shù)預(yù)測(cè)型是最高層次的知識(shí)服務(wù)類(lèi)型。不同類(lèi)型的知識(shí)服務(wù)對(duì)引文索引的設(shè)計(jì)要求也不同，層次高的知識(shí)服務(wù)需要有更大規(guī)模的數(shù)據(jù)和更先進(jìn)的分析技術(shù)作為支撐，同時(shí)也希望基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)組織架構(gòu)能夠表達(dá)實(shí)體間更多的關(guān)聯(lián)，為知識(shí)服務(wù)提供更好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。根據(jù)對(duì)不同類(lèi)型知識(shí)服務(wù)的需求分析，我們對(duì)新型引文索引系統(tǒng)的設(shè)計(jì)目標(biāo)總結(jié)為：①結(jié)構(gòu)科學(xué)合理，發(fā)揮各數(shù)據(jù)屬性功用，增加檢索途徑；②科學(xué)組織數(shù)據(jù)，呈現(xiàn)科學(xué)特征、規(guī)律，為數(shù)據(jù)挖掘和知識(shí)發(fā)現(xiàn)打下基礎(chǔ)；③實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)代碼化，為科學(xué)地、多角度地統(tǒng)計(jì)分析提供精準(zhǔn)數(shù)據(jù)；④注重?cái)?shù)據(jù)間的關(guān)聯(lián)，為展現(xiàn)對(duì)象間的多重關(guān)聯(lián)提供途徑和實(shí)現(xiàn)手段；⑤數(shù)據(jù)的組織能夠易于系統(tǒng)功能的擴(kuò)展。

3.2 知識(shí)服務(wù)引文索引系統(tǒng)模型

為達(dá)到上述系統(tǒng)目標(biāo)，按照數(shù)據(jù)工作流程，我們將整個(gè)引文索引系統(tǒng)組織分為五大層次，依次為基本業(yè)務(wù)層、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層、數(shù)據(jù)模式層、知識(shí)服務(wù)層和用戶層（見(jiàn)圖1）。

圖1 知識(shí)服務(wù)引文索引系統(tǒng)模型

基本業(yè)務(wù)層的主要工作是相關(guān)數(shù)據(jù)的采集。包括：資源的選定（如期刊引文索引中的來(lái)源期刊的選定），對(duì)采集的數(shù)據(jù)輸入、整理、清洗、標(biāo)引和分類(lèi)工作等。

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層是引文索引的實(shí)體部分，主要提供文獻(xiàn)檢索和一般性知識(shí)查詢服務(wù)。這一層重點(diǎn)關(guān)注數(shù)據(jù)庫(kù)的架構(gòu)、細(xì)節(jié)化的庫(kù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)以及元數(shù)據(jù)的表達(dá)等，它是整個(gè)索引系統(tǒng)提升知識(shí)服務(wù)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)來(lái)源，也是一般性統(tǒng)計(jì)分析的重要基礎(chǔ)。

在數(shù)據(jù)模式層中，主要建立數(shù)據(jù)中各類(lèi)關(guān)聯(lián)，為知識(shí)服務(wù)奠定基礎(chǔ)。該層的數(shù)據(jù)組織主要依據(jù)用戶需求，建立面向主題域的知識(shí)倉(cāng)庫(kù)。知識(shí)倉(cāng)庫(kù)的數(shù)據(jù)來(lái)自于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，其數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)來(lái)自于用戶需求和科研領(lǐng)域的需要，并能夠充分體現(xiàn)對(duì)象間的多維關(guān)聯(lián)。

知識(shí)服務(wù)層由是完成知識(shí)服務(wù)功能的系統(tǒng)組成，它根據(jù)用戶需求，并對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層和數(shù)據(jù)模式層提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析、挖掘等工作，并提供用戶知識(shí)服務(wù)。在這一層面，要求功能模塊可以根據(jù)需要擴(kuò)展，系統(tǒng)功能的開(kāi)發(fā)可以完全獨(dú)立于數(shù)據(jù)庫(kù)的物理存儲(chǔ)結(jié)構(gòu)，提升系統(tǒng)的邏輯獨(dú)立性。

用戶層的作用是對(duì)用戶的信息需求進(jìn)行分析，將用戶的需求分解成對(duì)應(yīng)的知識(shí)服務(wù)功能模塊，由知識(shí)服務(wù)層啟動(dòng)相關(guān)功能模塊為用戶提供知識(shí)服務(wù)。

上述分析可以看到，引文索引必須以滿足用戶的需求為目標(biāo)，以更深入的分析和輔助決策功能為特色，以良好的數(shù)據(jù)組織和架構(gòu)設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)，以信息知識(shí)化、方法科學(xué)化、分析智能化為核心動(dòng)力，是知識(shí)服務(wù)又一新型載體。

4 引文索引的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)組織

4.1 框架構(gòu)建

基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的組織是整個(gè)系統(tǒng)的基礎(chǔ)，它直接關(guān)系到索引系統(tǒng)的執(zhí)行效率和系統(tǒng)的穩(wěn)定性。我們將基礎(chǔ)數(shù)據(jù)分為9個(gè)組成部分，分別是：來(lái)源文獻(xiàn)庫(kù)、被引文獻(xiàn)庫(kù)、來(lái)源作者信息庫(kù)、期刊目錄庫(kù)、期刊沿革庫(kù)、機(jī)構(gòu)信息庫(kù)、機(jī)構(gòu)變化庫(kù)、關(guān)鍵詞索引庫(kù)、公共字典編碼庫(kù)（見(jiàn)圖2）。

圖2 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)組織架構(gòu)圖

在引文索引系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)中，數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)應(yīng)遵循必要的數(shù)據(jù)庫(kù)范式理論，以減少冗余、保證數(shù)據(jù)的完整性與正確性，如此設(shè)計(jì)的引文索引組織架構(gòu)特點(diǎn)在于：

（1）提供更多的檢索途徑。將來(lái)源文獻(xiàn)與被引文獻(xiàn)分不同的庫(kù)存放，用戶既可以從來(lái)源文獻(xiàn)角度追蹤其被引文獻(xiàn)，也可以從被引文獻(xiàn)角度回溯其來(lái)源文獻(xiàn)，提高了服務(wù)的靈活性。

（2）減少數(shù)據(jù)的冗余。由于一篇論文往往有多個(gè)作者，一個(gè)作者又常常會(huì)標(biāo)注多個(gè)機(jī)構(gòu)，為了節(jié)約存儲(chǔ)空間，減少數(shù)據(jù)冗余，在來(lái)源文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)中只描述文獻(xiàn)信息，對(duì)作者及其機(jī)構(gòu)信息單獨(dú)建立作者信息庫(kù)。

（3）將機(jī)構(gòu)、期刊名稱(chēng)進(jìn)行統(tǒng)一。改革開(kāi)放以來(lái)，特別是近十幾年來(lái)，我國(guó)高校的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)發(fā)生了很大變化，另外很多地區(qū)的高校進(jìn)行了合并，一些原有機(jī)構(gòu)已不復(fù)存在，這對(duì)以機(jī)構(gòu)名稱(chēng)為單位的統(tǒng)計(jì)工作造成了很大影響，因此特別增加了機(jī)構(gòu)變化庫(kù)，詳細(xì)記錄各機(jī)構(gòu)名稱(chēng)的變化情況。同樣的情況，對(duì)于期刊的歷史變遷則專(zhuān)門(mén)建立了期刊沿革庫(kù)，以記錄期刊名稱(chēng)變化的情況。

（4）編碼知識(shí)化。在設(shè)計(jì)過(guò)程中專(zhuān)門(mén)設(shè)置公共字典編碼庫(kù)，用于存放各項(xiàng)類(lèi)型的編碼，如地區(qū)編碼、機(jī)構(gòu)類(lèi)型編碼、引文類(lèi)型編碼等，公共字典編碼庫(kù)作為代碼化的知識(shí)工具對(duì)各數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)起到統(tǒng)一、規(guī)范和關(guān)聯(lián)的作用。

（5）提供關(guān)鍵詞方面的檢索和分析。設(shè)計(jì)的關(guān)鍵詞索引能夠極大提高檢索的效率，同時(shí)對(duì)基于關(guān)鍵詞頻的學(xué)科熱點(diǎn)分析、關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析等，均提供了良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

4.2 庫(kù)結(jié)構(gòu)及關(guān)系描述

（1）來(lái)源文獻(xiàn)庫(kù)：用于記錄引文索引所收錄的每一篇文獻(xiàn)的詳細(xì)信息，字段包括：文獻(xiàn)號(hào)、中文篇名、英文篇名、中文關(guān)鍵詞、英文關(guān)鍵詞、期刊代號(hào)、語(yǔ)種代碼、發(fā)表年份、卷期、頁(yè)碼、各種分類(lèi)號(hào)、文章類(lèi)型、基金類(lèi)型代碼、基金內(nèi)容、出版日期、參考文獻(xiàn)數(shù)量等。對(duì)于一些更為完善的引文索引，可能還會(huì)增加人工標(biāo)引的主題詞、中英文摘要等信息。

（2）來(lái)源作者信息庫(kù)：用于記錄來(lái)源文獻(xiàn)每一位作者的基本信息，主要字段應(yīng)有：文獻(xiàn)號(hào)、作者序號(hào)、作者姓名、機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、機(jī)構(gòu)類(lèi)型編碼、地區(qū)代碼、通訊地址、備注等。設(shè)置作者序號(hào)，有利于進(jìn)行“第一作者”檢索，備注字段用于存儲(chǔ)作者的個(gè)人情況，比如性別、出生日期、研究方向等，這些信息都能夠?yàn)樯顚哟蔚闹R(shí)服務(wù)提供分析用數(shù)據(jù)。

（3）被引文獻(xiàn)庫(kù)：用于記錄被引文獻(xiàn)的基本信息，字段包括：文獻(xiàn)號(hào)、引文序號(hào)、引文篇名、引文語(yǔ)種代碼、引文類(lèi)型代碼、被引作者、引文期刊名稱(chēng)、出版社、出版年、卷期、起止頁(yè)碼、被引形式、被引角色、備注等。

（4）期刊目錄庫(kù)：用于記錄被收錄期刊的基本信息，該庫(kù)主要與來(lái)源文獻(xiàn)庫(kù)相關(guān)聯(lián)的關(guān)鍵字是期刊代號(hào)。主要字段有：期刊代號(hào)、期刊中文名稱(chēng)、期刊英文名稱(chēng)、ISSN號(hào)、國(guó)內(nèi)刊號(hào)、出版周期、出版單位、主辦單位、期刊分類(lèi)、創(chuàng)刊時(shí)間、郵發(fā)代號(hào)、通信地址、郵政編碼、網(wǎng)址等。

（5）期刊沿革庫(kù)：用于記錄期刊名稱(chēng)變化的情況，主要用于統(tǒng)計(jì)中的數(shù)據(jù)歸并處理，也可用于期刊引用網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建時(shí)的刊名統(tǒng)一化處理。該庫(kù)的主要字段有：期刊代號(hào)、期刊中文名稱(chēng)、之前名稱(chēng)、更名時(shí)間等。

（6）機(jī)構(gòu)信息庫(kù)：用于記錄發(fā)文作者所在機(jī)構(gòu)的基本信息，主要與來(lái)源作者信息庫(kù)相關(guān)聯(lián)，該庫(kù)的主要字段包括：機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、機(jī)構(gòu)英文名稱(chēng)、機(jī)構(gòu)類(lèi)型代碼、國(guó)家代碼、地區(qū)代碼、通訊地址、郵政編碼等。

（7）機(jī)構(gòu)變化庫(kù)：用于記錄機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)變化信息，該庫(kù)的主要字段包括：機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、機(jī)構(gòu)類(lèi)型代碼、變化原因、之前名稱(chēng)、更名時(shí)間等。

（8）關(guān)鍵詞索引庫(kù)：用于存儲(chǔ)所有收錄文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞，并建立倒排索引，主要目的用于檢索和進(jìn)行關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)，通過(guò)對(duì)關(guān)鍵詞的統(tǒng)計(jì)，可以分析學(xué)科研究熱點(diǎn)和發(fā)展趨勢(shì)。該庫(kù)的主要字段包括：關(guān)鍵詞、關(guān)鍵詞詞頻、來(lái)源文獻(xiàn)號(hào)集合等。

（9）公共字典編碼庫(kù)：幾乎和引文索引中的所有庫(kù)都具有聯(lián)系，該庫(kù)包括7張編碼表（國(guó)家與地區(qū)編碼表、國(guó)內(nèi)地區(qū)編碼表、機(jī)構(gòu)類(lèi)型編碼表、基金類(lèi)型編碼表、語(yǔ)種類(lèi)型編碼表、分類(lèi)體系對(duì)照表和引用類(lèi)型公共編碼表），是整個(gè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)架構(gòu)的連接和紐帶，同時(shí)其特有的編碼設(shè)計(jì)也為知識(shí)服務(wù)提供了有力的保證。

4.3 公共字典庫(kù)的代碼設(shè)計(jì)

編碼是對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行知識(shí)化和規(guī)范化的過(guò)程，編碼本質(zhì)上是對(duì)象的抽象表達(dá)，優(yōu)秀的編碼規(guī)則能夠使系統(tǒng)發(fā)揮更大的效能。我們?cè)诠沧值鋷?kù)中設(shè)置了7種編碼，使各項(xiàng)數(shù)據(jù)之間建立起知識(shí)化的關(guān)聯(lián)，下面介紹幾種主要的編碼。

（1）國(guó)內(nèi)地區(qū)編碼。地區(qū)編碼主要針對(duì)作者的機(jī)構(gòu)所在的地區(qū)信息進(jìn)行的編碼，編碼的目的是能夠以省或市為單位對(duì)國(guó)內(nèi)各地區(qū)進(jìn)行成果的統(tǒng)計(jì)和分析，甚至可以進(jìn)行同級(jí)別城市（如各省會(huì)城市）的科研成果數(shù)量比較。通過(guò)地區(qū)編碼，我們既可以很方便地以省為單位集中統(tǒng)計(jì)，也可以很方便地對(duì)各省內(nèi)的城市進(jìn)行相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析。更重要的是，地區(qū)編碼能夠提升地區(qū)統(tǒng)計(jì)的準(zhǔn)確性和效率。

由于目前各期刊對(duì)作者的地區(qū)標(biāo)引沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定，文獻(xiàn)中作者的地區(qū)數(shù)據(jù)顯得非常凌亂，有的只標(biāo)注省份，有的標(biāo)注省和市，有的僅給出了城市名，有的甚至沒(méi)有地區(qū)標(biāo)注。另外，隨著中國(guó)城鎮(zhèn)化建設(shè)步伐的加快，地區(qū)名稱(chēng)也常常出現(xiàn)變更的情況，因此編碼為解決這類(lèi)地區(qū)名稱(chēng)變化帶來(lái)的統(tǒng)計(jì)上的困難提供了有效途徑，它實(shí)際上起到了地區(qū)名稱(chēng)規(guī)范化、統(tǒng)一化的作用。地區(qū)編碼需要注意地區(qū)間的從屬關(guān)系以及地區(qū)信息表示的粒度問(wèn)題，既要能突出表現(xiàn)將省內(nèi)城市聚合成以省為單位的粗粒度，也要能夠表示省內(nèi)所轄城市為單位的細(xì)粒度。以江蘇省及其所轄市為例，既要能夠通過(guò)編碼從大量的文獻(xiàn)中提取出江蘇省作者發(fā)表的論文，也能夠統(tǒng)計(jì)江蘇省內(nèi)各地級(jí)市作者發(fā)表的論文。這樣的編碼設(shè)計(jì)可以依據(jù)不同用戶的需求，靈活的設(shè)置地區(qū)級(jí)別。此外，通過(guò)區(qū)縣級(jí)的編碼還能夠從細(xì)節(jié)上發(fā)現(xiàn)小區(qū)域的經(jīng)濟(jì)特色和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，為科技服務(wù)產(chǎn)業(yè)提供了良好的數(shù)據(jù)資源。

具體的地區(qū)編碼策略為：采用6位數(shù)字編碼方式，其中1-2位為省級(jí)行政區(qū)域編碼（包括省、直轄市、自治區(qū)和特別行政區(qū)），3-4位為市級(jí)編碼，省會(huì)城市的編碼統(tǒng)一為“01”，若是直轄市這兩位代表它們的區(qū)縣，第5-6位為區(qū)縣級(jí)編碼，包括下屬的縣級(jí)市、區(qū)和縣。依據(jù)這樣的編碼規(guī)則，北京的編碼為 “010000”，江蘇南京的編碼為“160100”，依次類(lèi)推。

（2）機(jī)構(gòu)類(lèi)型編碼。發(fā)文機(jī)構(gòu)數(shù)量龐大、類(lèi)型眾多，對(duì)機(jī)構(gòu)編碼的過(guò)程，實(shí)質(zhì)上是對(duì)眾多發(fā)文機(jī)構(gòu)進(jìn)行歸類(lèi)整序的過(guò)程，同時(shí)也是知識(shí)化的過(guò)程。經(jīng)過(guò)機(jī)構(gòu)編碼，引文索引可以根據(jù)用戶不同的知識(shí)需求，對(duì)編碼進(jìn)行組配查詢，來(lái)達(dá)到特殊要求的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果。例如欲分析對(duì)比全國(guó)“211”師范院校的科研實(shí)力，在沒(méi)有編碼前需要羅列這些學(xué)校，然后逐一檢索獲得相關(guān)數(shù)據(jù)。而科學(xué)的編碼，可使這類(lèi)繁瑣的工作變得簡(jiǎn)單高效。

從科學(xué)分析角度針對(duì)科研機(jī)構(gòu)分類(lèi)，我們可以將所有機(jī)構(gòu)劃分：高等院校、科研院所、黨政機(jī)關(guān)、文化團(tuán)體、企業(yè)、軍隊(duì)系統(tǒng)、非高校教育單位和其他8種類(lèi)型，分別用數(shù)字1-7、9表示（我們?cè)谡麄€(gè)編碼系統(tǒng)中，對(duì)于其他類(lèi)別統(tǒng)一都用數(shù)字9表示），對(duì)于每種類(lèi)型再根據(jù)具體情況編制下級(jí)機(jī)構(gòu)類(lèi)型代碼。

例如：對(duì)于高校，可以將其劃分為“985”工程院校、“211”院校、教育部直屬院校、中央其他部門(mén)所屬院校、地方本科院校、高職（專(zhuān)科）院校6種類(lèi)別，分別用數(shù)字1-6表示；再下一級(jí)可以表示高校的專(zhuān)業(yè)特征，如：綜合性院校、師范類(lèi)院校、醫(yī)學(xué)類(lèi)院校、工科類(lèi)院校、體育類(lèi)院校、藝術(shù)類(lèi)院校、軍事類(lèi)院校、財(cái)經(jīng)類(lèi)院校和其他專(zhuān)業(yè)院校9種類(lèi)別，用數(shù)字1-9表示。當(dāng)然，也可以根據(jù)實(shí)際情況增加院校類(lèi)別。有些高校可能會(huì)對(duì)應(yīng)多個(gè)編碼，本編碼規(guī)定一律高靠，比如，南京大學(xué)可能對(duì)應(yīng)的機(jī)構(gòu)類(lèi)型編碼有“111”“121”和“131”三種，本編碼系統(tǒng)只為南京大學(xué)取“111”作為編碼，可在進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析時(shí)，通過(guò)一定算法來(lái)區(qū)分。在對(duì)某一類(lèi)學(xué)校進(jìn)行統(tǒng)計(jì)對(duì)比時(shí)，我們只要借助編碼就可以方便的進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。例如，當(dāng)對(duì)全國(guó)財(cái)經(jīng)類(lèi)院校進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析時(shí)，我們就可以利用代碼“1x8”抽取相關(guān)數(shù)據(jù)完成統(tǒng)計(jì)，其中“x”可以為任何數(shù)字，也可以是指定某幾個(gè)數(shù)字。

對(duì)于科研院所也可以劃分三級(jí)進(jìn)行編碼，如：國(guó)家所屬、省部所屬、專(zhuān)業(yè)學(xué)會(huì)所屬、其他等；然后再將其細(xì)分：自然科學(xué)類(lèi)、工程科學(xué)類(lèi)、醫(yī)藥學(xué)類(lèi)、社會(huì)科學(xué)類(lèi)、其他，等等。如，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院為國(guó)家所屬的社會(huì)科學(xué)院科研機(jī)構(gòu)；再如，江蘇省中醫(yī)藥研究院為江蘇省所屬的醫(yī)藥學(xué)類(lèi)研究所。

其他類(lèi)機(jī)構(gòu)都可以按縱橫兩個(gè)方面再劃分兩級(jí)編碼，縱是指行政上的上下級(jí)或所屬關(guān)系，如，國(guó)家級(jí)、省市級(jí)等等；橫是指機(jī)構(gòu)的類(lèi)別或?qū)傩?，如高校按學(xué)科劃分等。所有機(jī)構(gòu)類(lèi)型編碼均由三位數(shù)字組成。在實(shí)際的機(jī)構(gòu)編碼過(guò)程中，可以根據(jù)資源涉及的機(jī)構(gòu)狀況，根據(jù)實(shí)際需要來(lái)設(shè)置自己的機(jī)構(gòu)編碼。

（3）基金類(lèi)型編碼。其他中研究院術(shù)情報(bào)所化論、轉(zhuǎn)化論與融合輪將用戶的需求分解成基金類(lèi)型編碼用于為各類(lèi)資助基金進(jìn)行編碼，以反映各類(lèi)基金的科研成果狀況，進(jìn)而分析各類(lèi)基金在科學(xué)研究中發(fā)揮的作用。目前，基金項(xiàng)目類(lèi)型眾多，從縱向看，有國(guó)家級(jí)、部委級(jí)、省市級(jí)、以及各單位的資助項(xiàng)目；從橫向看，有攻關(guān)計(jì)劃、重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、國(guó)際合作與交流項(xiàng)目等等，所以基金項(xiàng)目類(lèi)型編碼同樣采用分層編碼的方式。如，縱向分別用1-3,9表示國(guó)家級(jí)、省部級(jí)、市級(jí)、其他；對(duì)國(guó)家級(jí)項(xiàng)目再劃分：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家863和973項(xiàng)目、國(guó)家其他項(xiàng)目計(jì)劃（如科技基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)計(jì)劃、政策引導(dǎo)類(lèi)科技計(jì)劃等），并分別用1-3,9表示；第三層再劃分重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目、青年項(xiàng)目、其他等。

同樣，部委級(jí)、省市級(jí)基金項(xiàng)目也可進(jìn)一步劃分為：自然科學(xué)基金項(xiàng)目、社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目等；第三層再劃分重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、專(zhuān)項(xiàng)項(xiàng)目、一般項(xiàng)目和青年項(xiàng)目等。通過(guò)分層編碼，將眾多繁雜的基金項(xiàng)目進(jìn)行了有序的歸類(lèi)和標(biāo)引，為進(jìn)一步的分析比較以及深度的知識(shí)服務(wù)做好數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。例如，通常情況下重大項(xiàng)目代表了各個(gè)研究領(lǐng)域的最前沿技術(shù)、最高的科研水準(zhǔn)或國(guó)家、地區(qū)急需解決的科研問(wèn)題。

通過(guò)對(duì)基金項(xiàng)目的編碼，我們可以很方便的調(diào)出有關(guān)基金項(xiàng)目的成果。例如，若想通過(guò)引文索引查找或統(tǒng)計(jì)所有國(guó)家級(jí)重大項(xiàng)目的科研成果，只需要利用基金類(lèi)型編碼“1x1”對(duì)引文索引中來(lái)源文獻(xiàn)進(jìn)行檢索即可以獲得。

5 結(jié)語(yǔ)

任何知識(shí)的創(chuàng)新都是在前人研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步努力的結(jié)果，沒(méi)有繼承就沒(méi)有創(chuàng)新。文獻(xiàn)間的引用填補(bǔ)了知識(shí)沿時(shí)間和空間的互補(bǔ)性需要。引文索引是對(duì)文獻(xiàn)信息資源進(jìn)行管理的有效工具之一，經(jīng)過(guò)50年的發(fā)展，引文索引對(duì)整個(gè)科學(xué)領(lǐng)域的研究產(chǎn)生了重要的影響，引文索引系統(tǒng)也逐步擺脫信息檢索的單一形象，在對(duì)期刊的評(píng)價(jià)、科研成果評(píng)價(jià)、人才的培養(yǎng)、學(xué)科的發(fā)展過(guò)程中都起到了關(guān)鍵的導(dǎo)向作用。

通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)多個(gè)引文索引系統(tǒng)的使用分析可以看到，目前我國(guó)引文索引建設(shè)還存在著明顯的不足：一是功能簡(jiǎn)單，一般只提供檢索與簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)分析功能；二是數(shù)據(jù)來(lái)源不同，檢索的結(jié)果差距較大，各索引系統(tǒng)因開(kāi)發(fā)單位不同，存在重復(fù)勞動(dòng)情況，沒(méi)有能夠形成類(lèi)似于WOS的統(tǒng)一檢索平臺(tái)；三是深層次的知識(shí)服務(wù)功能還非常稀缺，數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析都是以文獻(xiàn)為單位，沒(méi)有能夠深入具體引用的內(nèi)容部分，缺乏語(yǔ)義層面的分析。

有效的數(shù)據(jù)組織是進(jìn)行知識(shí)服務(wù)的前提，引用關(guān)系是文獻(xiàn)間最普遍最直接的聯(lián)系，我們的任務(wù)不僅僅是表示這種關(guān)聯(lián)，更要能從引用中發(fā)現(xiàn)更多知識(shí)，提供深層次的知識(shí)服務(wù)。數(shù)據(jù)的組織是知識(shí)服務(wù)的基礎(chǔ)與關(guān)鍵，引文索引的研究不僅僅是個(gè)別人、個(gè)別單位的事情，應(yīng)該是全社會(huì)集思廣益、不斷深入的過(guò)程，引文索引也不能是一個(gè)固定僵化的系統(tǒng)，要能夠適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展和人們知識(shí)需求的變化。

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