◎中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心 彭小波 宓佳 徐坤耀 李天祥

隨著航天企業(yè)逐步開始市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型，中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院的發(fā)展面臨著更加開放、競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境。2008年，研究院在第六次黨代會(huì)上提出要“二次創(chuàng)業(yè)、市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型”，計(jì)劃用13年的時(shí)間將研究院建設(shè)成為真正符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的經(jīng)營(yíng)實(shí)體。在全面完成“統(tǒng)一思想”階段的任務(wù)后，當(dāng)前最重要的是，通過落實(shí)“十二五”規(guī)劃不斷推進(jìn)新體系建設(shè)來實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型變革。為此，建立一套適合院屬各單位實(shí)際的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)推動(dòng)研究院的市場(chǎng)化進(jìn)程顯得尤為重要。

一、市場(chǎng)化的內(nèi)涵及市場(chǎng)化評(píng)價(jià)研究成果簡(jiǎn)介

評(píng)價(jià)一個(gè)單位的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度，首先要研究什么是市場(chǎng)化。宏觀經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化是指以滿足市場(chǎng)需求為目的，利用市場(chǎng)機(jī)制來配置和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)資源，按價(jià)值、供求和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種經(jīng)營(yíng)方式。微觀企業(yè)的市場(chǎng)化是指企業(yè)的資源配置按市場(chǎng)規(guī)則進(jìn)行，企業(yè)的生產(chǎn)要素(資本、勞動(dòng)力、土地和企業(yè)家等)和產(chǎn)品的獲取、交易都由市場(chǎng)提供和決定，其核心是通過市場(chǎng)提出任務(wù)、配置資源、消化產(chǎn)品。

對(duì)于國(guó)有軍工骨干企業(yè)來說，市場(chǎng)化就是指國(guó)有軍工骨干企業(yè)的資源配置主要由政府的行政控制轉(zhuǎn)變?yōu)橹饕墒袌?chǎng)決定，以及部分國(guó)有軍工骨干企業(yè)改制為非國(guó)有軍工骨干企業(yè)的過程。

20世紀(jì)90年代以來，多家國(guó)外研究機(jī)構(gòu)對(duì)不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)自由化程度進(jìn)行了實(shí)證性評(píng)估，通過構(gòu)建各種指標(biāo)體系對(duì)各國(guó)的市場(chǎng)化進(jìn)程測(cè)度，其中最具影響的是美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)和加拿大弗雷澤研究所的研究成果，見表1。

表1 國(guó)外關(guān)于市場(chǎng)化進(jìn)程的測(cè)度

國(guó)內(nèi)學(xué)者也對(duì)市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型開展了一系列理論和實(shí)證研究，影響較大的研究報(bào)告見表2。

表2 國(guó)內(nèi)關(guān)于市場(chǎng)化進(jìn)程的測(cè)度

二、評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建及其算法

參照美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)和《中國(guó)市場(chǎng)化指數(shù)》的研究方法，運(yùn)載火箭技術(shù)研究院的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)指標(biāo)體系以2010年為基期，通過對(duì)院屬單位的市場(chǎng)化程度進(jìn)行評(píng)價(jià)，將各單位每年的市場(chǎng)化程度進(jìn)行橫向和縱向比較。橫向比較得出該單位當(dāng)年在全院的市場(chǎng)化指數(shù)相對(duì)高低，縱向比較得出該單位每年與2010年相比的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度變化，對(duì)它們的進(jìn)步或退步作出的評(píng)價(jià)就是市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度的高低。

本套評(píng)價(jià)體系涉及兩個(gè)概念：一個(gè)是市場(chǎng)化指數(shù)，也就是院屬單位每年的市場(chǎng)化程度；另一個(gè)是市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度，表示院屬單位每年與研究院市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型第一階段末期（2010年）相比較的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度。其中，市場(chǎng)化指數(shù)評(píng)分并不表示相關(guān)單位市場(chǎng)化的絕對(duì)程度，只是表示該單位在市場(chǎng)化進(jìn)程的一定時(shí)間節(jié)點(diǎn)上與研究院市場(chǎng)化程度最高和最低單位的相對(duì)位置。

1.評(píng)價(jià)體系的設(shè)計(jì)原理

根據(jù)系統(tǒng)分析與評(píng)價(jià)的方法，評(píng)價(jià)問題一般由目標(biāo)層、領(lǐng)域?qū)雍椭笜?biāo)層3部分組成，因此將體制重建、機(jī)制重造、能力重構(gòu)、文化重塑設(shè)為4個(gè)目標(biāo)，對(duì)它們的構(gòu)成進(jìn)行分解，形成領(lǐng)域?qū)雍椭笜?biāo)層，通過具體指標(biāo)的評(píng)價(jià)打分，逐級(jí)向上累加，得出各目標(biāo)的得分，最終綜合得出各單位的市場(chǎng)化程度得分。

在借鑒國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，尤其是借鑒樊綱等提出的政府與市場(chǎng)的關(guān)系、非國(guó)有經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、產(chǎn)品市場(chǎng)的發(fā)育程度、要素市場(chǎng)的發(fā)育程度和市場(chǎng)中介組織的發(fā)育以及法律制度環(huán)境5個(gè)方面指數(shù)，結(jié)合適用性、系統(tǒng)性、導(dǎo)向性、可度量性、定性與定量相結(jié)合這5項(xiàng)設(shè)計(jì)原則，市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度評(píng)價(jià)采用系統(tǒng)分析和定量評(píng)價(jià)的方法設(shè)置評(píng)價(jià)指標(biāo)體系：考核維度是目標(biāo)層，即體制重建、機(jī)制重造、能力重構(gòu)、文化重塑；考核項(xiàng)是對(duì)目標(biāo)層的細(xì)化，包括組織結(jié)構(gòu)、體制輸出、管控機(jī)制、合作機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、資產(chǎn)能力、管理人員能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、市場(chǎng)開拓與維護(hù)能力、員工認(rèn)同和社會(huì)責(zé)任感等；評(píng)價(jià)指標(biāo)是考核項(xiàng)的具體細(xì)化。詳見表3。

表3 運(yùn)載火箭技術(shù)研究院市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2.具體算法和流程

市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度評(píng)價(jià)算法分為原始數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和指標(biāo)權(quán)重設(shè)置2部分。在具體的模型設(shè)計(jì)中，先后采用系統(tǒng)分析與系統(tǒng)設(shè)計(jì)理論、因子分析法、德爾菲方法等工具；在模型的算法設(shè)計(jì)中，先后采用加權(quán)平均法、標(biāo)準(zhǔn)化法、層次分析法（AHP）等方法。整體評(píng)價(jià)工作的具體流程如圖1所示。

評(píng)價(jià)指標(biāo)由定性指標(biāo)、定量指標(biāo)和問卷調(diào)查指標(biāo)3類組成，在計(jì)算方法上有所差異。

（1）定性指標(biāo)

體制重建以及管理信息化是定性指標(biāo)。院屬單位根據(jù)模板提交本單位在這兩方面的主要做法和成效，項(xiàng)目組邀請(qǐng)研究院主要領(lǐng)導(dǎo)及院機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)按5級(jí)打分法針對(duì)報(bào)告進(jìn)行打分，而后按照得分結(jié)果進(jìn)行排序，第一名得10分，向下依次遞減0.5分。

（2）定量指標(biāo)

對(duì)24項(xiàng)定量指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。假設(shè)t年某單位i的第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的實(shí)際值為以2010年的數(shù)據(jù)為基期，利用2010年的數(shù)據(jù)對(duì)2011年及以后各年的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)為計(jì)算方法如下：

（3）問卷調(diào)查指標(biāo)

問卷調(diào)查指標(biāo)不計(jì)入市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度的綜合評(píng)價(jià)，僅就問卷調(diào)查結(jié)果對(duì)院屬單位的員工市場(chǎng)化意識(shí)以及員工滿意度進(jìn)行評(píng)價(jià)，并給出具體建議。

（4）市場(chǎng)化指數(shù)的計(jì)算

圖1 評(píng)價(jià)工作流程

根據(jù)構(gòu)建的指標(biāo)體系，本評(píng)價(jià)體系對(duì)院屬單位每年的市場(chǎng)化指數(shù)進(jìn)行測(cè)算時(shí)建立模型如下：

其中，aj表示第j項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重；表示t年某單位i的市場(chǎng)化指數(shù)；n表示評(píng)價(jià)指標(biāo)的個(gè)數(shù)，此處包括定性指標(biāo)和定量指標(biāo)的總和。

根據(jù)學(xué)者的研究經(jīng)驗(yàn)，由于本評(píng)價(jià)體系涉及的變量多，信息充分，因此對(duì)指標(biāo)權(quán)重ai的處理不采用加權(quán)平均法，而采用簡(jiǎn)單平均法合成市場(chǎng)化指數(shù)。

評(píng)價(jià)體系中院屬單位的單項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)得分結(jié)果不僅能反映同一時(shí)期該單位的市場(chǎng)化指數(shù)在全院的相對(duì)地位，還能從該單位各年的市場(chǎng)化指數(shù)變化中得出其市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度。因此，本評(píng)價(jià)方法既可用于同一時(shí)期不同單位的截面比較，又可用于相關(guān)單位的時(shí)序比較，以及跨期各院屬單位樣本數(shù)據(jù)的綜合比較。

（5）市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度的計(jì)算

通過每年院屬單位的市場(chǎng)化指數(shù)得分，市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度可以通過以下公式進(jìn)行計(jì)算。

三、應(yīng)用實(shí)踐與展望

中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型評(píng)價(jià)研究工作在理論研究的基礎(chǔ)上，通過對(duì)院屬單位市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型工作的調(diào)研，使評(píng)價(jià)指標(biāo)體系很快確定下來。為便于評(píng)價(jià)工作的開展，研究院以管理辦法和實(shí)施細(xì)則的形式將評(píng)價(jià)工作固化下來，為評(píng)價(jià)工作的開展奠定了基礎(chǔ)。2012年6月及12月，先后組織院屬19家單位開展了2011年度、2012年度試填工作，并撰寫了《中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院院屬相關(guān)單位市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度研究分析報(bào)告》。

通過2次試填和評(píng)測(cè)、分析工作，參評(píng)單位參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的方式雖然存在差異，市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型過程的關(guān)鍵指標(biāo)參差不齊，但與市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型相適應(yīng)的體制正逐步完善，有利于市場(chǎng)開發(fā)的機(jī)制也正在全面建立，人才的引進(jìn)模式正在不斷多樣化，企業(yè)國(guó)際化理念逐步強(qiáng)化。

開展市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度量化評(píng)價(jià)，為各院屬單位釋放內(nèi)在創(chuàng)造力、增強(qiáng)外在影響力提供了政策參考和決策支撐，引導(dǎo)各單位發(fā)現(xiàn)自身在市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型進(jìn)程中的差距和薄弱環(huán)節(jié)，積極采取措施加快推進(jìn)本單位市場(chǎng)化進(jìn)程。

研究院在總結(jié)現(xiàn)有研究成果的基礎(chǔ)上構(gòu)建了市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度評(píng)價(jià)體系模型，包括評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)算法和工作流程等，是一項(xiàng)極富挑戰(zhàn)性的工作，突破了以往針對(duì)國(guó)家或者行業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)化水平測(cè)量的傳統(tǒng)。由于對(duì)企業(yè)集團(tuán)所屬單位的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型程度進(jìn)行測(cè)評(píng)在國(guó)內(nèi)尚屬首次，現(xiàn)階段的研究成果還有一些問題需要在后續(xù)研究中進(jìn)行深入的探討。隨著國(guó)家對(duì)央企市場(chǎng)化改革的不斷深入以及對(duì)提升基礎(chǔ)管理能力的要求不斷加強(qiáng)，量化評(píng)價(jià)各單位的市場(chǎng)化改革程度將會(huì)越來越重要，本項(xiàng)研究可以為其它企業(yè)的應(yīng)用提供借鑒和參考。