◎北京航天長征科技信息研究所 喬淑欣

我國加入世界貿(mào)易組織后，企業(yè)面臨的競爭越來越激烈，僅《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》就使我國企業(yè)頻繁陷入專利摩擦和專利糾紛的漩渦中。我國的生物醫(yī)藥、數(shù)碼芯片等高科技產(chǎn)業(yè)都已領(lǐng)略到專利戰(zhàn)的殘酷，所以，如何有效防范專利風(fēng)險已成為國家和企業(yè)關(guān)注的焦點(diǎn)問題。

置身于全球經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮中，我國企業(yè)要想在市場競爭中取勝，走向國際化，就必須遵守市場規(guī)則，尊重專利權(quán)；堅持技術(shù)和產(chǎn)品創(chuàng)新，有效利用專利手段保護(hù)創(chuàng)新成果；將專利風(fēng)險防范融入到企業(yè)各個創(chuàng)新環(huán)節(jié)中，并構(gòu)建與國際接軌的專利風(fēng)險防范體系。只有這樣，企業(yè)才能提前防范專利風(fēng)險，避免發(fā)生亡羊補(bǔ)牢，猶未晚矣的局面。

一、企業(yè)專利風(fēng)險分析

專利風(fēng)險防范是對企業(yè)可能存在的專利風(fēng)險因素進(jìn)行識別、評估、監(jiān)控、控制，直至化解的動態(tài)過程。專利風(fēng)險一般分為內(nèi)生風(fēng)險和外生風(fēng)險。內(nèi)生風(fēng)險是指企業(yè)內(nèi)部專利管理因素可能引發(fā)的風(fēng)險；外生風(fēng)險是指企業(yè)在專利部署和經(jīng)營中可能引發(fā)的風(fēng)險等。表1為企業(yè)專利風(fēng)險類型、主要來源以及可能引發(fā)的后果。

表1 專利風(fēng)險類型、來源及其后果

從風(fēng)險來源看，專利風(fēng)險存在于企業(yè)科研生產(chǎn)和經(jīng)營管理等各項活動中，而且隨著企業(yè)市場融合度的增加，外生風(fēng)險將表現(xiàn)的越來越突出，這無疑對企業(yè)專利管理能力提出了更高的要求。

二、風(fēng)險防范體系的構(gòu)建

針對企業(yè)存在的內(nèi)生和外生風(fēng)險，筆者認(rèn)為可從專利風(fēng)險防范意識、專利管理制度、風(fēng)險防范機(jī)構(gòu)、風(fēng)險防范隊伍等四方面著手構(gòu)建企業(yè)專利風(fēng)險防范體系。其中，意識是前提，制度是保障，機(jī)構(gòu)是基礎(chǔ)，人才是關(guān)鍵。意識、制度、機(jī)構(gòu)和人才“四位一體”的專利風(fēng)險防范體系能夠保證事前有預(yù)防、事中可控制、事后能化解，將專利風(fēng)險可能造成的危害降至最低，也能使專利成為企業(yè)市場競爭的有力武器。

1.提升風(fēng)險防范意識

由于提升專利風(fēng)險防范意識是識別風(fēng)險、化解風(fēng)險的前提，所以要從根本上提升全員的專利風(fēng)險防范意識：

一是將重視知識產(chǎn)權(quán)的態(tài)度納入企業(yè)文化，以營造良好的專利風(fēng)險防范環(huán)境。

二是通過開展廣泛宣傳、知識競賽等活動，使員工意識到防范專利風(fēng)險與其切身利益息息相關(guān)。

三是堅持“請進(jìn)來、走出去”，針對不同主體開展多樣的專利培訓(xùn)。對于決策人員，要介紹專利法律法規(guī)及其對企業(yè)市場競爭和生存發(fā)展的影響，行業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展動態(tài)，以及構(gòu)建企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險防范體系的必要性及主要考慮的問題等；對于技術(shù)人員，主要以提高技術(shù)創(chuàng)新能力和普及專利知識為主，講授如何利用專利信息和保護(hù)自己的成果，以及研發(fā)中應(yīng)該注意的問題、專利申請策略、專利文件撰寫、專利二次創(chuàng)新和專利網(wǎng)構(gòu)建方法等實務(wù)內(nèi)容；對于專利管理人員，要全面介紹專利法律及專利糾紛案例等理論和實務(wù)知識；對于市場人員，要結(jié)合實際案例介紹專利技術(shù)和產(chǎn)品給企業(yè)帶來的好處，在經(jīng)營過程中應(yīng)注意的問題以及專利侵權(quán)判定的基礎(chǔ)理論等。

2.優(yōu)化專利管理制度

科學(xué)、有效的專利管理制度是構(gòu)建專利風(fēng)險防范體系的保障。近幾年，隨著《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》的頒布實施，我國不少企業(yè)都制定了基本的專利管理制度，這對企業(yè)專利工作的開展起到了積極的作用。但制度僅僅是規(guī)范行為的標(biāo)準(zhǔn)，所以如何落實制度就顯得尤為重要。

一是要優(yōu)化科研生產(chǎn)專利管理制度。科研生產(chǎn)是企業(yè)的生命線，優(yōu)化科研生產(chǎn)中專利創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理流程有助于技術(shù)人員養(yǎng)成利用、申請和保護(hù)專利的習(xí)慣。

要想充分發(fā)揮專利對科研生產(chǎn)的支撐作用，就必須要求專利管理人員融入到科研生產(chǎn)全過程中，形成行政領(lǐng)導(dǎo)、技術(shù)人員和專利管理人員共同參與的知識產(chǎn)權(quán)管理模式。要充分利用專利管理人員的專業(yè)知識，依據(jù)科研生產(chǎn)需求長期開展專利情報跟蹤和研究。這有助于將專利風(fēng)險防范工作納入科研生產(chǎn)全過程，提升專利管理水平，進(jìn)而從源頭上防范專利風(fēng)險。

制定專利管理人員與技術(shù)人員的溝通機(jī)制，這是實現(xiàn)專利情報為科研生產(chǎn)服務(wù)至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。一方面，通過溝通、座談會和邀請專利管理人員參加研發(fā)會議等方式，使他們了解各個項目的進(jìn)展情況和技術(shù)人員的需求問題，防止專利的管理和研究與科研生產(chǎn)脫節(jié)；另一方面，專利管理人員要定期向技術(shù)人員匯報或遞交最新的專利技術(shù)和競爭對手動態(tài)，使其了解最新的專利技術(shù)，并指導(dǎo)他們在專利風(fēng)險限度內(nèi)進(jìn)行研發(fā)，并充分利用專利情報。

嚴(yán)格規(guī)定專利信息管理制度，將其作為企業(yè)專利工作的考核指標(biāo), 這是實現(xiàn)專利情報為科研生產(chǎn)服務(wù)的基礎(chǔ)資源。只為完成專利指標(biāo)或成果申報而進(jìn)行一次或幾次專利查新和檢索是沒有任何價值的，專利情報跟蹤是一個長期的過程，必須在日常工作中不斷積累才能在關(guān)鍵時刻發(fā)揮作用。因此，企業(yè)可依據(jù)實際情況自行設(shè)計或委托專業(yè)機(jī)構(gòu)建立專門的專利信息數(shù)據(jù)庫，以實現(xiàn)信息的積累和共享，為專利創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理提供信息支持。

優(yōu)化責(zé)任體系，實行專利工作問責(zé)制。針對專利管理工作中出現(xiàn)的重大事故，如侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)或?qū)＠暾埱皩?chuàng)新技術(shù)公開發(fā)表導(dǎo)致喪失新穎性等情況，要制定相應(yīng)的懲罰措施，以確保各項制度的有效落實。

二是改進(jìn)專利激勵制度。專利激勵是技術(shù)人員創(chuàng)新動力的重要來源。IBM、微軟等跨國公司都制定了相應(yīng)的專利獎勵制度，鼓勵技術(shù)人員有效利用、申請、保護(hù)和部署專利。我國大多數(shù)企業(yè)就專利獎勵也作了相應(yīng)的規(guī)定，但對標(biāo)國際一流企業(yè)，在激勵力度和全面性方面還是存在著差距。筆者建議：

在專利實施和轉(zhuǎn)讓后對發(fā)明(設(shè)計)人的獎勵作出規(guī)定。

實行等級獎勵制度。區(qū)分改進(jìn)型發(fā)明和開拓型發(fā)明、首次發(fā)明和再次發(fā)明、創(chuàng)意提交及申請公開和申請授權(quán)、內(nèi)部實施和外部實施、內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓等不同情況。通過設(shè)定有層次的專利獎勵額度，實現(xiàn)技術(shù)人員多申請專利技術(shù)、多獲獎勵報酬。

就專利精神獎勵作出規(guī)定，如榮譽(yù)、獎?wù)?、成長機(jī)會、職稱評定、勞動環(huán)境等。

3.設(shè)立風(fēng)險防范機(jī)構(gòu)和組建專業(yè)隊伍

專利風(fēng)險防范工作開展的基礎(chǔ)是設(shè)立專門的管理機(jī)構(gòu)。所以企業(yè)可依據(jù)實際情況設(shè)立風(fēng)險防范機(jī)構(gòu)。而專利風(fēng)險防范部門作為其機(jī)構(gòu)之一，由企業(yè)決策層直接領(lǐng)導(dǎo)，并負(fù)責(zé)進(jìn)行風(fēng)險防范理論研究、規(guī)劃企業(yè)專利風(fēng)險防范目標(biāo)、制定專利風(fēng)險防范相關(guān)制度、發(fā)布風(fēng)險評估報告、建立和維護(hù)專利風(fēng)險防范知識庫，以及企業(yè)專利申請、布局、合作、經(jīng)營、投資風(fēng)險等具體事務(wù)。

此外，專業(yè)的風(fēng)險防范隊伍是有效進(jìn)行風(fēng)險防范的關(guān)鍵。所以要組建專利管理人員、法律人員、技術(shù)人員“三結(jié)合”的專利風(fēng)險防范隊伍，必要時可以借助外部人員力量形成內(nèi)外相協(xié)調(diào)的專利風(fēng)險防范人員機(jī)制。在組建隊伍時，要充分考慮這些人員應(yīng)具備的素質(zhì)，如專利管理人員應(yīng)具備管理能力、專利風(fēng)險理論研究能力以及專利檢索、分析和運(yùn)用能力，并能熟練掌握專利知識、基本技術(shù)知識等；法律人員應(yīng)具備專利風(fēng)險研究、識別、評估和應(yīng)對能力，并能熟練掌握法律知識、合同條款擬定等；技術(shù)人員應(yīng)具有業(yè)務(wù)專長，對專利知識有足夠的了解，對技術(shù)創(chuàng)新保護(hù)方式有基本的見解，并能撰寫專利申請文件。

為了在激烈的競爭中處于優(yōu)勢，企業(yè)需要把專利風(fēng)險防范作為頭等大事來抓，同時也要意識到專利風(fēng)險防范是一個長期的工程，切忌急功近利。