張建偉 楊 麗 劉 朝 杜君楠

(西北農林科技大學 經濟管理學院，陜西 楊凌 712100)

1 引言

小型農田水利設施既有農田灌溉和生活供水等積極功能，也有防洪、除澇和防治地方病等除災減災功能, 既可以為花卉、蔬菜、果園、養(yǎng)殖等高附加值產業(yè)服務, 又承擔著大田作物灌溉, 保證國家糧食生產安全的任務。目前我國小型農田水利設施建設的現(xiàn)狀卻不容樂觀，投資渠道單一，投入機制不健全，投資嚴重缺乏。為了加大小型農田水利設施建設，中央設立了小型農田水利工程建設補助專項基金，啟動了“民辦公助”的小型農田水利工程投融資試點。自2009年以來陜西省啟動了包括乾縣在內的15個小型農田水利重點縣建設項目，然而由于中央政府補助的比例較低、農民承擔的比重較高，農民投資的積極性并不高。在市場經濟和國家投融資體制改革形勢下，財政撥款作為農村水利維修養(yǎng)護資金的重要來源受到嚴峻挑戰(zhàn)，依靠農民投工投勞進行小型農田水利工程的維修養(yǎng)護也遭遇稅費改革和減輕農民負擔政策的影響。小型農田水利設施建設資金投入不足嚴重阻礙了小型農田水利設施的建設，因此探尋有效的完整的小型農田水利建設投資激勵機制有著重要的理論意義和實踐價值。

國內外許多學者主要對糧食生產與農田水利的關系以及農田水利建設的主體、機制、投資效率和治理模式等方面進行了研究，并就農戶投資農田水利建設與參與農田水利建設意愿的影響因素進行了計量實證分析，但是現(xiàn)有相關實證研究主要從農民個人特征、家庭特征和農業(yè)政策等實體特征方面選取變量，忽略了從農民自身角度出發(fā)的在小型農田水利建設方面的心理認知狀況對其投資建設意愿的影響。依據(jù)行為經濟學理論，行為人對事物的認知程度直接或間接影響其選擇偏好和意愿，農民是否有意愿參與小型農田水利建設，必然會受其在小型農田水利建設方面的心理認知狀況的影響；與此同時農戶在參與小型農田水利建設時，投資意愿強度的合理度量及其影響因素，基層政府尤其是村干部在引導方面和執(zhí)行方面的作用，現(xiàn)有相關文獻對此研究很少。因此，本文借鑒已有研究成果，以對陜西省國家級水利重點建設縣---乾縣農戶的調查資料為基礎，著重從農民個人特征（特別是心理認知方面）、家庭特征、水利設施利用現(xiàn)狀、政府政策與基層組織工作等四個方面，通過建立多元線性回歸模型實證分析農戶參與小型農田水利投資意愿強烈程度的影響因素，并提出相關建議措施，以促進小型農田水利設施建設的不斷發(fā)展。

2 數(shù)據(jù)來源與描述性統(tǒng)計

本文采用陜西省農業(yè)大縣—乾縣實地隨機調查獲得的樣本數(shù)據(jù)，調查依據(jù)典型抽樣原則選擇了3個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，樣本鎮(zhèn)代表了距離縣城的不同區(qū)位（分別位于乾縣的北部、中部、以及南部）的農業(yè)生產區(qū)域，每鎮(zhèn)采用隨機抽樣原則，選擇6個村，每村隨機選取22個農戶，調查對象均為戶主或其配偶。共發(fā)放問卷132份，回收問卷132份，其中有效問卷120份，問卷有效率為90.91%。調查問卷共分為五個部分，分別為農民本人特征、家庭特征、水利設施利用現(xiàn)狀、政府政策與組織以及投資意愿。相關調查描述性統(tǒng)計分析結果如下。

2.1 個人特征

調查結果如表1顯示：被調查農民主要以男性為主，占73.3%，女性26.7%，這符合我們調查所需的決策主體結構；年齡主要集中在26～60歲之間，占 81.7%，其中 41～60歲之間的居多，占55%；文化程度主要以初中及以下為主（合計為86.7%），高中及以上文化程度的僅占13.3%；調查農戶對當?shù)卣块T關于加快小型農田水利設施建設政策的認識程度中，60%的農戶表示不知道具體政策。在調查農戶對于集體利益與個人利益的相關性時，有65%的農戶認為沒有聯(lián)系，只有3.3%的農戶認為很強?？傮w來說，樣本反映了出了調查地農民老齡化、文化程度不高、農民的集體意識下降的問題。

表1 個人特征描述性統(tǒng)計結果

2.2 家庭特征

如表2所示，家庭規(guī)模為4～6人的家庭居多，占所有被調查者的46.7%，2～4人的家庭也較多，占26.7%，這與我國農村的現(xiàn)實情況基本相符；家庭耕地方面，總面積5～10畝的家庭最多，占66.7%，證明調查地區(qū)農民的土地擁有量較理想，但家庭可灌溉面積在1～4畝的家庭卻占到近53.3%；而在土地面積的集中程度的調查中，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)農戶的土地分布分散，甚至有出現(xiàn)農戶好幾塊地都是幾分畝的情況。具體情況為很分散（1畝/塊以下）占 28.3%，較分散（1-2畝/塊/）占 30%，而由于水利灌溉設施存在某種集中性，一些村民反映地塊分布較多較廣而使灌溉設施無法顧及；經過處理統(tǒng)計的得出的農業(yè)人口從業(yè)率（從事農業(yè)勞動力人數(shù)/家庭勞動力人數(shù)）顯示出大多數(shù)農戶處于兼職務農狀態(tài)，有將近58.3%的農戶務農率下降到一半以下；家庭人均年純收入各個層次在比例上呈現(xiàn)逐漸增高又降低的趨勢，以4000-5000元者居多，占全部調查對象的31.7%，這符合我國城鎮(zhèn)化過程中的農村現(xiàn)狀。

表2 家庭特征描述性例（%）

2.3 水利設施利用現(xiàn)狀

在調查對當?shù)厮O施使用情況滿意度評價時，只有6.7%和26.7%的農戶表示滿意和比較滿意，35%和18.3%的農戶表示不太滿意和很不滿意，其余13.3%表示一般滿意。證明調查地區(qū)的水利設施存在嚴重滯后發(fā)展狀態(tài)，農戶對此有意見。在對“你對當前灌溉費用投入的態(tài)度是”這個問題調查時，我們發(fā)現(xiàn)有60%的農戶表示投入太大，無法接受。這說明水利灌溉這種公共服務存在質量不高，而費用昂貴的問題。

表3 水利利用現(xiàn)狀描述性統(tǒng)計結果

2.4 政府政策與組織

調查近年來政府和水利部門對于小型農田水利設施建設的投入情況時，71.1%的農戶表示投入很少。調查對村干部在帶領和引導本村農田水利建設上的工作評價時，分別有30%和26.7%的農戶表示很不滿意和不太滿意。這反映出農村農田水利投入政策的缺失，基層組織管理的弱化。

表4 政府政策與組織描述性統(tǒng)計結果

2.5 投資意愿

小型農田水利設施作為地方公共品具有明顯的地域性,其效用可為當?shù)剞r民所擁有。因此,可得出,普通農戶成為小型農田水利設施建設的投資者具有可行性。從表5中得出，總樣本中98.3%的農戶均選擇愿意參與小型農田水利設施建設。其中有43.3%的農戶選擇投入勞力，有10%的農戶選擇投入資金，有45%的農戶選擇投入勞力、并投入一部分資金的混合投入方式，只有1.7%的農戶選擇不投入。其中大多數(shù)農戶的投資額集中在500元以下，占到68.3%。而選擇投入勞力者中意愿投入的工時主要集中在16-25天，占到44.2%?？傮w來說，投資意愿較佳。

表5 描述性統(tǒng)計結果

3 農戶投資意愿強烈程度影響因素分析

本文利用在城關鎮(zhèn)、梁村鎮(zhèn)、乾陵鎮(zhèn)抽樣調查時獲取的截面數(shù)據(jù)建立經濟計量模型,采用OLS估計方法,建立簡單線性回歸模型來調查分析農戶對于小型農田水利投資意愿的強烈程度的影響因素。假設，投資意愿按農戶所愿意支付的投資金額大小來度量，投入勞力的按意愿投入工時結合當?shù)刈畹凸べY標準折合成投資金額。（乾縣所在咸陽區(qū)最低工資標準為910元/月）。農戶對小型農田水利設施建設的投資意愿強度受諸多因素的影響，我們認為，農民本人特征、家庭特征、水利利用現(xiàn)狀、政府政策與組織這四個方面對農戶投資方式選擇影響最重要。

經過對調查變量的初步回歸，刪除了有多重共線性的變量。其中戶主個人特征用年齡、集體利益觀、小型農田水利投資政策認識三個變量來代表，分別用X1、X2、X3來表示。假設集體利益觀越強，投資意愿越強，政策認識程度越深，投資意愿越大；家庭特征用家庭人均年收入、家庭土地集中程度、家庭農業(yè)人口從業(yè)率三個變量代表，分別用X4、X5、X6來表示，通常家庭人均收入越高，投資意愿越高，但收入來源如果主要是非農收入，則投資意愿不高，土地集中程度越高，農民對于所投資的水利設施的利用機會越大，投資意愿增加；水利設施利用以水利設施使用滿意度、灌溉費用投入態(tài)度兩個變量分別用X7、X8來表示，現(xiàn)有設施使用滿意度越高，農民投資意愿越弱；假設目前的灌溉費用越大，農民可能越希望建設新的設施，以滿足農業(yè)生產的需要，也有可能灌溉費用過于大，造成農民的很大負擔，農民處于短期行為不愿投資；政府因素選取了近年來政府的水利投入情況，基層村委會水利組織管理滿意度兩個變量，分別用X9、X10來表示，一般政府投入資金越多，農民自愿投資意愿越低，或轉而投入勞力以及不投入，村民對于村干部水利籌集資金管理，領導能力、組織能力信任度越高越愿意投入；在模型中,用Y表示農戶的投資意愿強烈程度,作為被解釋變量。相關模型變量說明與方向預測如表6所示。

注：“+”代表解釋變量對被解釋變量產生正向作用，“-”代表解釋變量對被解釋變量產生負向作用，“？”代表解釋變量對被解釋變量的影響方向不明確。

表7 模型估計結果

從模型回歸結果(見上表)來看：第一，X1、X2變量的系數(shù)均顯著為正,分別通過了1%和5%顯著性水平下的檢驗，表明戶主年齡和集體利益觀對其投資意愿有較強的正面影響,這與實際相符。這是因為農村中務農的多為年紀大的老人,他們由于缺乏技能、體力下降等原因難以外出務工,農業(yè)收入是其主要收入來源，對于農業(yè)生產較重視。而這些人大多都經歷過我國改革開放以前集體農業(yè)生產的階段，集體利益意識較強，投資意愿就越強。第二，X4、X5、X6的系數(shù)顯著為正，可見家庭人均收入越高，投資意愿越強。家庭農業(yè)從業(yè)率越高，家庭對于農業(yè)依賴越明顯，越愿意投資，而土地集中程度越高，農民投資意愿越強，反映了農民考慮修建水利設施對自己的利益的切身影響。自身土地集中程度越高，農民進行規(guī)?；r業(yè)生產中對水利設施依賴程度越高。第三，X7的系數(shù)顯著為負,說明農戶對水利設施越不滿意，農戶的投資意愿越高。X8的系數(shù)為負，表明灌溉投入費用太大對于農民投資意愿有負作用，但未通過相關的檢驗。第四,模型中X10的回歸系數(shù)顯著為正,可見農民對于基層村委會的領導工作情況越滿意，投資意愿越強烈。

模型中有關對于水利政策的了解程度（X3）和政府的投入情況（X9）未通過相關的檢驗，這可能是在調查過程中許多的農民對于水利政策和政府水利投資的實施情況不甚了解，選擇具有一定的盲目性所致。可見小型農田水利建設政策的宣傳力度和政府投資信息的公開度存在短板。

4 結論及建議措施

從上述分析可以看出農戶對小型農田水利設施的投資意愿受個人年齡、主觀集體認識、家庭人均收入、土地集中程度、農業(yè)從業(yè)率、水利設施利用滿意度，以及政府政策環(huán)境和基層組織環(huán)境的影響。作為小型水利設施利益主體的農戶，其投資意愿需要從多方面進行激勵，以提高其參與小型水利設施建設和管理的積極性。

（1）在投入方式方面，其中43%選擇的是投入勞力，45%選擇的是投入資金和勞力，只有10%的人選擇的是投入資金。而且，在投資額度上，在可承受范圍內68.3%的人集中在500元以下。說明目前農村勞動力剩余問題依然存在，而且農民的經濟收入確實有限?？梢姡壳霸谫Y金投入方面依然依靠政府的主導作用，農民則是以投入勞力為主。建議財政部門建立小型農田水利設施建設補助專項資金，對農民興修小型農田水利設施給予補助，制訂補助標準。根據(jù)工程性質、農民籌資籌勞情況，制訂不同的補助標準，籌補結合，多籌多補。

(2)增加政府投入，逐步建立小型農田水利建設資金穩(wěn)定增長的機制。積極爭取國家水利建設資金，整合農業(yè)生產相關項目資金，捆綁使用，集中投入，著力提高資金使用效率。

(3)極制定《小型農田水利設施建設投融資激勵辦法》進一步加強農田水利建設政策宣傳工作，提高農戶對小型農田水利重要程度的認識。根據(jù)調查數(shù)據(jù)，對水利政策不知道的人占到了60%，完全清楚的只有5%,可見水利部門尤其是基層組織的宣傳力度很不到位，因此加大水利政策的宣傳尤其是基層組織進行的宣傳至關重要。因此，要將農田水利建設工作以及宣傳納入重要議事日程，明確相關人員的目標和責任，落實有關政策，組織規(guī)劃編制，抓好項目實施，加強監(jiān)督檢查。

(4)查顯示目前的水利設施只能完全滿足一小部分農戶的灌溉需求，而且60%的農戶認為目前的灌溉費用“投入太大，不能接受”。因此，要進一步加大水利設施的建設，需鼓勵和扶持農民用水協(xié)會等專業(yè)合作組織的發(fā)展，充分發(fā)揮其在工程建設、使用維修、水費制度管理等方面的作用，提高基層組織在籌資動員，領導管理方面的能力。

(5)范基層村級組織的管理制度。調查中發(fā)現(xiàn)，農民對政策的認知主要是從基層來認識的，農民也更關心自己的財務支出的資金動向，對村干部工作的滿意度對農民的投資意愿有較大影響。因此，規(guī)范基層組織的管理，推廣基層農田水利建設財務公開，增加財務的透明程度，充分發(fā)揮村干部的帶頭作用，對完善小型農田水利投資機制有很好的作用。

(6)地集中程度越高的農戶越愿意投資，因此可優(yōu)先積極動員土地經營規(guī)模較為集中的種糧大戶參與水利建設，按照“誰投資、誰受益、誰所有”的原則，推進小型農田水利設施產權制度改革，明確小型農田水利設施的所有權，落實管護責任主體，保護好投資者的所有權益。

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