楊 蘇

（1.安徽建筑大學 管理學院，安徽 合肥 230601；2.合肥工業(yè)大學 管理學院，安徽 合肥 230009）

當前我國區(qū)域經濟一體化快速發(fā)展，區(qū)域產業(yè)轉移已成為各地區(qū)加快產業(yè)結構優(yōu)化升級、實現區(qū)域經濟協調發(fā)展的重要途徑，在“十二五”規(guī)劃“促進區(qū)域協調發(fā)展”的戰(zhàn)略指導下，我國將迎來新的區(qū)域發(fā)展機遇，區(qū)域產業(yè)轉移行為會更加活躍[1]。

經典產業(yè)轉移理論[1-6]較一致地認為產業(yè)轉移的動因在于不同國家和地區(qū)之間存在著區(qū)位和經濟差異，或不同產業(yè)在其特定發(fā)展階段對所處國家和地區(qū)的生產要素資源有著特定需求，從而體現為某些產業(yè)從一個國家或地區(qū)轉移到另一個國家或地區(qū)，這是一個具有時空性的動態(tài)過程[7]。

與區(qū)域產業(yè)轉移相比，國際產業(yè)轉移行為更多發(fā)生于企業(yè)之間，雙方政府的干預動機并不強烈，因而此類研究很少探討產業(yè)轉移過程中轉移方政府和承接方政府的影響機理；而我國區(qū)域產業(yè)轉移行為中的主體則除了企業(yè)之外還包括政府參與，可謂一個多主體的復雜系統(tǒng)。

在我國較早對區(qū)域產業(yè)轉移的研究[8-10]中大多也是基于國際產業(yè)轉移經典理論基礎之上進行的，依據宏觀經濟學展開的探討，文獻[11]運用一般均衡貿易模型分析國際產業(yè)轉移問題，文獻[12]從新古典經濟學的視角探討區(qū)域產業(yè)轉移現象等；近期的不同研究思路也包括從新經濟地理學[13]、價值鏈重組[14]的視角對區(qū)域產業(yè)轉移行為所進行的分析；以及從考慮政府作用下的博弈論的觀點出發(fā)所做的研究，如文獻[15-17]。

演化博弈論最早于1950年由約翰·納什[18]提出，這一理論從有限理性的假設出發(fā)，假設博弈各方可在演化過程中改變其偏好和規(guī)則，并積極搜尋更新的技術和更好的制度。當前已有不少研究成功運用演化博弈理論來分析社會規(guī)范與體制形成過程與機理[19-25]以及各行業(yè)的群體決策行為[26-30]。

本文擬從演化博弈的微觀視角闡釋區(qū)域產業(yè)轉移這一中觀層面的行為，目前此類研究并不多見。

一、模型建立與分析

區(qū)域產業(yè)轉移行為主體包括轉移方與承接方、企業(yè)與政府等多個利益主體，各方的出發(fā)點不同且不斷發(fā)生變化，所以可以看成是一個復雜的動態(tài)系統(tǒng)。本文的研究首先對在完全市場機制下的轉移方與承接方的企業(yè)間的演化博弈行為進行分析，然后再加入政府作用這一重要影響因素進行深入探討。

（一）模型假設

假設1：假設在區(qū)域產業(yè)轉移過程中存在著轉移方1和承接方2，其中的轉移方和承接方雙方可以是不同產業(yè)、不同規(guī)模的非對稱企業(yè)或者產業(yè)園區(qū)。

假設2：假設用轉移方1和承接方2的策略集合表示企業(yè)或產業(yè)園區(qū)所采取的不同行為，轉移方的策略集合用｛轉移，不轉移｝表示；承接方的策略集合用｛承接，不承接｝表示。當雙方實施轉移和承接策略時區(qū)域產業(yè)轉移契約達成；當雙方均選擇不轉移和不承接的策略時則各自獨立生產。

假設3：假設區(qū)域產業(yè)轉移的過程基于有限理性的假設下進行，在此過程中每個企業(yè)可根據其他成員的策略并考慮到在自身群體中的相對適應性對自身策略進行調整。

基于有限理性這一演化博弈的經典假設，轉移方和承接方之間的博弈過程是多次的，并不能在一開始就實現最優(yōu)策略，需要通過雙方在反復博弈過程中的試探、學習、適應和成長以實現最優(yōu)策略均衡。

以C1和C2分別表示轉移方和承接方在產業(yè)轉移過程中發(fā)生的成本，且均大于0；以π1和π2分別表示轉移方和承接方在未發(fā)生產業(yè)轉移狀態(tài)下的收益，π1≠π2，且均＞0；Δπ為由于產業(yè)轉移所帶來的超額收益，Δπ≥0；α為超額收益在轉移方與承接方雙方之間的分配系數，α?[0,1]，可得如表1所示的2×2非對稱博弈支付矩陣。

表1 轉移方與承接方非對稱演化博弈的支付矩陣

假設4：假設轉移方1實施產業(yè)轉移和不實施產業(yè)轉移的概率分別為x和（1-x）；而承接方2承接產業(yè)轉移和不承接產業(yè)轉移的概率分別為y和（1-y），其中x，y?[0,1]。

（二）模型求解

由表1所示支付矩陣可知，當轉移方企業(yè)1選擇“轉移”策略時，則此時它的期望收益為：

當其選擇“不轉移”策略時，則期望收益為：

則平均期望收益為：

由演化博弈的復制動態(tài)公式[31]，轉移方企業(yè)1的復制動態(tài)方程為：

對于承接方企業(yè)2，當選擇“承接”策略時，其期望收益為：

當選擇“不承接”策略時，其期望收益為：

則平均期望收益為：

同理，承接方企業(yè)2的復制動態(tài)方程為：

（三）演化博弈策略的進化穩(wěn)定性分析

由上述所得復制動態(tài)方程（1）、（2）以及微分方程穩(wěn)定性定理，當αΔπ＞0且（1-α）Δπ＞0時，可得以下結論：

結論1：當y=C1/αΔπ時，dx/dt=0，此時所有x水平為穩(wěn)定狀態(tài)；當y＞C1/αΔπ時，dx/dt＞0，x*=1為進化穩(wěn)定策略；當y＜C1/αΔπ時，dx/dt＜0，x*=0為進化穩(wěn)定策略。

結論2：當x=C2/(1-α)Δπ時，dy/dt=0，此時所有y水平為穩(wěn)定狀態(tài)；當x＞C2/(1-α)Δπ時，dy/dt＞0，y*=1為進化穩(wěn)定策略；當x＜C2/(1-α)Δπ時，dy/dt＜0，y*=0為進化穩(wěn)定策略。

結論3：一般來說，轉移方可在產業(yè)轉移過程中獲得超額收益，但若所需成本過高，短期內并無超額利潤，且在C1＞αΔπ的情況下，反而會使得利潤減少，則轉移方企業(yè)1將趨向于選擇不實施產業(yè)轉移，即在完全市場機制作用下僅當C1≤αΔπ時才會實施區(qū)域產業(yè)轉移。

令dx/dt=0，dy/dt=0，得到博弈雙方的演化博弈動態(tài)系統(tǒng)的五個平衡點：O（0，0）、A（1，0）、B（0，1）、C（1，1）、D[C2/(1-α)Δπ ，C1/αΔπ]，其中A、B為不穩(wěn)定平衡點，O、C為演化穩(wěn)定策略，D為鞍點，演化相圖如圖1所示。

圖1 博弈雙方策略動態(tài)演化相圖

由圖1可知轉移方與承接方的演化穩(wěn)定策略為（轉移，承接）和（不轉移，不承接），但具體如何演化需根據圖中四邊形AOBD的面積和四邊形ADBC的面積大小進行比較：若四邊形AOBD的面積與四邊形ADBC的面積相等時，系統(tǒng)趨于（轉移，承接）和（不轉移，不承接）策略的概率相等；若四邊形AOBD的面積大于四邊形ADBC的面積時，系統(tǒng)趨于（不轉移，不承接）的穩(wěn)定策略；若四邊形AOBD的面積小于四邊形ADBC的面積時，系統(tǒng)趨于（轉移，承接）的穩(wěn)定策略。

四邊形AOBD的面積為：S=[C2/(1-α)Δπ+C1/αΔπ]/2，則可以通過構成四邊形AOBD的面積S的各參數大小來判斷博弈雙方的演化趨勢。

結論4：轉移方與承接方在實施區(qū)域產業(yè)轉移過程中的超額利潤Δπ越大時，四邊形AOBD的面積越小，則折線上方的四邊形ADBC部分的面積也越大，演化系統(tǒng)收斂于均衡點C（1，1）的概率也越大，因此超額收益的增加有利于區(qū)域產業(yè)轉移行為的實施。

結論5：轉移方與承接方在產業(yè)轉移過程中所發(fā)生的成本C1和C2越小時，四邊形AOBD的面積越小，則折線上方的四邊形ADBC部分的面積也越大，演化系統(tǒng)收斂于均衡點C（1，1）的概率也越大，因此成本的降低有利于區(qū)域產業(yè)轉移行為的實施。

（四）政府作用下的博弈雙方的演化穩(wěn)定性分析

市場機制下企業(yè)的主要目標是盈利，因此對于轉移方企業(yè)來說它會通過衡量在產業(yè)轉移發(fā)生前后的自身收益變化情況來決定是否實施產業(yè)轉移；然而對于區(qū)域產業(yè)轉移這一多主體的復雜動態(tài)系統(tǒng)來說，政府這一參與主體在此過程中會起到重要的影響作用，例如承接方政府通常會采用財政補貼和招商引資優(yōu)惠政策等激勵機制對有意向轉移的企業(yè)進行吸引，轉移方政府一般情況下也會對潛在外遷企業(yè)通過降低經營成本等方式進行挽留，相對來說承接方政府在此過程中的干預動機更為強烈。

在雙方政府共同作用下，假設潛在外遷企業(yè)接受轉移方政府的挽留政策所帶來的經營成本減少值為D，而承接方政府的優(yōu)惠政策所給予的新增收益值為E，此時轉移雙方的收益矩陣如表2所示。

表2 政府作用機制下轉移方與承接方演化博弈的支付矩陣

同理可得，轉移方企業(yè)1的復制動態(tài)方程為：

承接方企業(yè)2的復制動態(tài)方程為：

當E+αΔπ＞D＞C1時，該演化系統(tǒng)有四個平衡點，分別為：O（0，0）、A（1，0）、B（0，1）、C（1，1）。由穩(wěn)定性定理得到點C（1，1）為演化穩(wěn)定策略，演化相圖如圖2所示。

圖2 政府作用機制下博弈雙方動態(tài)演化相圖

結論6：在承接方政府激勵機制與轉移方政府的挽留機制共同作用下，當承接方政府的激勵機制比轉移方政府的挽留機制更富有競爭力時，企業(yè)轉移的動力會增加，產業(yè)轉移行為更易實現。

當E+αΔπ＞D＞C1時，承接方政府的激勵機制更為有效，可順利促使博弈雙方的產業(yè)轉移行為實施；當E+αΔπ＜D時，轉移方政府的挽留機制更為有效，企業(yè)不會積極發(fā)生區(qū)域轉移行為。

二、數值分析

本文為說明不同情況下的區(qū)域產業(yè)轉移雙方的演化策略，通過不同參數取值，運用MATLAB7.0軟件分別對演化模型的結果進行了驗證。

（1）假設博弈支付矩陣中各參數數值分別如下：π1=8，π2=6，C1=4，C2=1，α =0.5，Δπ=6，則結論表明僅在完全的市場機制作用下，若無足夠利益驅動，轉移方將選擇不轉移。

（2）在政府作用機制下，重新對各參數進行賦值如下：π1=8， π2=6， C1=4，C2=1，α=0.5， Δπ =10，E=7，D=5，則結論表明在承接方政府的激勵機制更為有效的時候，轉移方會實施區(qū)域產業(yè)選擇轉移的策略。

不同情形下的轉移方與承接方的演化穩(wěn)定進程分別如圖3、圖4所示。

圖3 博弈雙方演化進程

圖4 政府作用下博弈雙方演化進程

三、區(qū)域產業(yè)轉移案例簡析——聯合利華遷址合肥

自2002年開始，世界500強企業(yè)聯合利華將日化產品生產基地從上海遷往安徽合肥，并投資建設聯合利華（合肥）工業(yè)園，開啟了東部地區(qū)外商投資企業(yè)轉向中部地區(qū)投資的先河，這也被視為我國區(qū)域產業(yè)轉移的成功案例之一。

聯合利華之所以愿意將生產基地從上海轉移至安徽，正是看中了地處中部的安徽省合肥市良好的產業(yè)轉移承載能力，其區(qū)位優(yōu)勢明顯，具有良好的制造業(yè)基礎，要素成本低，配套能力強，加之極具競爭力的政策優(yōu)勢，成為長三角向中西部產業(yè)轉移與輻射的最佳區(qū)域。

實施產業(yè)轉移后，由于運輸成本、員工工資成本下降和生產整合后效率提升，聯合利華綜合成本下降了32%，并且不到4年的時間就收回了轉移成本。10年來，聯合利華合肥工業(yè)園產值從2003年的5億元增長至2011年的140億元，累計產值超過520億元，稅收達到60億元，不僅提供了大量的就業(yè)機會，也將30余家配套廠商引入合肥，帶動了整個產業(yè)鏈的發(fā)展。

聯合利華將生產基地從上海轉移至安徽之所以取得成功，除了其正確的投資戰(zhàn)略選擇外，也得益于上海市政府對區(qū)域產業(yè)轉移的積極響應和安徽省政府對該項目的大力推動。

在區(qū)域產業(yè)轉移過程中，作為轉移方的上海市政府不僅未設置障礙，而且充分尊重企業(yè)意愿，提供了不少便利；而作為遷入方的合肥市政府則緊緊抓住國家鼓勵東部開放型企業(yè)向中西部地區(qū)再投資的機遇，積極實施“東向戰(zhàn)略”，加強基礎設施建設和政策扶持力度，努力打造承接東部產業(yè)轉移的良好發(fā)展環(huán)境。安徽省及合肥市有關部門通過簡化審批程序，給予聯合利華獎勵和優(yōu)惠政策，不僅提供了土地價格優(yōu)惠、地方所得稅返還政策等優(yōu)惠，還通過充分論證后依法對聯合利華提供了生產獎勵，解決了其在購買土地、建設廠房和擴大生產規(guī)模等方面的問題，并提供了物流保障、維護知識產權等方面的配套支持。

從此案例可以看出：聯合利華的這一區(qū)域產業(yè)轉移行為不僅降低了生產成本，同時帶動了安徽經濟增長，有利于產業(yè)結構調整和升級，實現了企業(yè)與政府的雙贏。因此，為順利實現區(qū)域產業(yè)轉移行為，降低成本、提高收益，實現合作共贏是各方博弈主體的共同目標；對各地區(qū)政府來說，應發(fā)揮各自的區(qū)位與比較優(yōu)勢，形成“合理分工、有序承接、錯位發(fā)展”的產業(yè)新格局；特別是對于承接方政府來說，應針對企業(yè)在轉移中的特殊要求采取積極有效的獎勵和優(yōu)惠政策，改變企業(yè)的成本與預期收益，使系統(tǒng)向帕累托最優(yōu)方向演化，推動我國區(qū)域經濟協調發(fā)展。

四、結束語

本文基于有限理性的假設，根據區(qū)域產業(yè)轉移行為中承接方政府與轉移方政府的不同利益訴求，建立了區(qū)域產業(yè)轉移的演化博弈模型，分別對雙方的演化穩(wěn)定策略以及在政府作用機制下的演化趨勢進行了分析。

為更好地解釋區(qū)域產業(yè)轉移行為，可在數值算例和實際案例的基礎上對各利益相關方進行進一步分析，構建出更加貼合我國實際的區(qū)域產業(yè)轉移博弈模型，并將結合具體區(qū)域產業(yè)轉移數據進行實證分析，以驗證模型的有效性。

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