王敏　唐開秀　李彥

摘要：科技成果是一種知識形態(tài)的生產(chǎn)力，能夠產(chǎn)生直接的社會效益和經(jīng)濟效益。目前我國的科技成果數(shù)量雖多，但是科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力非常低?？萍汲晒绾尾拍芨咝У剞D(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，這是一個亟待解決的現(xiàn)實課題。文章從科技成果轉(zhuǎn)化的概念、意義、理論基礎(chǔ)以及模式四個方面對科技成果轉(zhuǎn)化作簡要闡述。

關(guān)鍵詞：科技成果；成果轉(zhuǎn)化；可持續(xù)發(fā)展

中圖分類號：G311 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）26-0010-03

1 科技成果轉(zhuǎn)化概念

1.1 科技成果的概念

科技成果是自然科學技術(shù)成果的簡稱，言外之意社會科學技術(shù)成果不包括在內(nèi)，這是多年來我國現(xiàn)行科技管理體系中已經(jīng)形成的一個既成事實，并得到廣大科技工作者的認同。關(guān)于科技成果的定義，學術(shù)界有過諸多大同小異的論述，尚未達成共識。2003年由科技部委托國家科技評估中心對全國各省市和行業(yè)部門所做的調(diào)查中反映出大家對“科技成果”一詞的普遍認識：科技成果是指為提高生產(chǎn)力水平而在科學技術(shù)研究、開發(fā)等方面取得的具有實用價值的成果。具體而言，科技成果是指通過深入思考、考察調(diào)研、實驗研究等活動，對某一科學研究項目進行研究所取得的經(jīng)過科學技術(shù)評價或社會實踐檢驗的新成就，是具有一定學術(shù)意義或?qū)嵱脙r值的創(chuàng)造性勞動成果。這一定義表明科技成果必須具備三個條件：一是科技成果必須是通過科學研究活動取得的，即具有科學性；二是科技成果不是簡單重復前人的勞動，即具有創(chuàng)造性、先進性；三是科技成果具有一定的學術(shù)意義或?qū)嵱脙r值，即具有價

值性。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化的概念

對于科技成果轉(zhuǎn)化，國外沒有采用此提法，而是以技術(shù)創(chuàng)新及生產(chǎn)力的實現(xiàn)、技術(shù)轉(zhuǎn)移等代替，國內(nèi)學者對科技成果轉(zhuǎn)化的認識各有側(cè)重，難以統(tǒng)一，目前，對科技成果轉(zhuǎn)化較為全面、準確的定義源自1996年5月15日頒布實施的《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》第二條規(guī)定：“本法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)實驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動?！蓖瑫r，第三條對科技成果轉(zhuǎn)化作了進一步說明：“科技成果轉(zhuǎn)化活動應當有利于提高經(jīng)濟效益、社會效益和保護環(huán)境與資源，有利于促進經(jīng)濟建設(shè)、社會發(fā)展和國防建設(shè)?！?/p>

2 科技成果轉(zhuǎn)化的意義

2.1 發(fā)揮科學技術(shù)第一生產(chǎn)力作用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和必由之路

科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程是科學形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程和技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程的統(tǒng)一?？茖W形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程由最初的科技原理轉(zhuǎn)化為最終的技術(shù)發(fā)明，技術(shù)形態(tài)的轉(zhuǎn)化過程由最初的技術(shù)原理轉(zhuǎn)化為最終的生產(chǎn)技術(shù)。科學技術(shù)是第一生產(chǎn)力。歸根結(jié)底要體現(xiàn)在科學技術(shù)能夠創(chuàng)造出滿足社會需要的物質(zhì)財富和精神財富上。也就是說科技成果最終要能夠轉(zhuǎn)化為社會需要的產(chǎn)品，并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，為社會提供源源不斷的財富。在這里，科技成果能否轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，就成為科學技術(shù)能否真正成為第一生產(chǎn)力的根本標志。也可以說，只有實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化，才能真正發(fā)揮科學技術(shù)第一生產(chǎn)力的作用；要發(fā)揮科學技術(shù)第一生產(chǎn)力的作用，就必須完成科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化這一關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

2.2 提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略舉措

科技的發(fā)展，科技成果的快速轉(zhuǎn)化，靠的就是創(chuàng)新。有創(chuàng)新，才有發(fā)展；有創(chuàng)新，才能出成果，進而才有成果的轉(zhuǎn)化。實現(xiàn)科技成果的轉(zhuǎn)化，將有利于對科技成果進行檢驗，并進一步啟迪科技人員的創(chuàng)造性思維，進而提高自主創(chuàng)新能力。一切創(chuàng)新最終都要落實到通過成果轉(zhuǎn)化形成現(xiàn)實的生產(chǎn)力上，否則，自主創(chuàng)新就失去了意義。也可以說，科技成果轉(zhuǎn)化能力的高低，是衡量一個國家自主創(chuàng)新能力強弱的重要標志之一。因此，大力提升科技成果轉(zhuǎn)化能力，無疑是提高自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型國家的一項重要舉措。

2.3 提高綜合國力和國際競爭力的基礎(chǔ)工程

知識經(jīng)濟時代，科學技術(shù)已然成為經(jīng)濟增長最重要的因素之一，對經(jīng)濟發(fā)展起著決定作用，成為國際競爭力的核心。科技水平直接決定經(jīng)濟水平，進而決定著國家的綜合國力和國際競爭力。鑒于此，我們更應該大力加強科技成果的實現(xiàn)及其在實際生活中的應用，這樣我們的綜合國力和國際競爭力才會有質(zhì)的提高。而且科技成果的轉(zhuǎn)化和綜合國力的競爭兩者互相作用，科技成果的快速轉(zhuǎn)化會推動國家經(jīng)濟發(fā)展，提高綜合國力，提高國際競爭力；反之，綜合國力的提高也會有益于科技的進一步發(fā)展與創(chuàng)新，從而推動科技成果的轉(zhuǎn)化。所以，可以毫不含糊地說，加快科技成果的轉(zhuǎn)化，是提高國家綜合國力和國際競爭力的一項十分重要的基礎(chǔ)工程。

2.4 建設(shè)和諧社會，推進社會文明發(fā)展的強大推動力

科技成果轉(zhuǎn)化在推動經(jīng)濟持續(xù)、快速增長的同時，出于保持經(jīng)濟健康發(fā)展的目的，站在可持續(xù)發(fā)展的高度，也可使其服務于人類的更高目標，即尋求自然、經(jīng)濟、社會與人類自身的和諧完美，構(gòu)建和諧社會。科技成果的不斷轉(zhuǎn)化，使得人類能夠以最少的投入，享受更多的物質(zhì)、精神的滿足，從而促進人的全面發(fā)展。依靠科技進步和有效地實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，能有效地提高社會生產(chǎn)力和綜合實力，不斷縮小和消除各種發(fā)展的不協(xié)調(diào)現(xiàn)象，使社會的文明和和諧發(fā)展建立在更加牢靠的物質(zhì)基礎(chǔ)之上，并獲得更大的發(fā)展。而且，科技成果轉(zhuǎn)化的社會經(jīng)濟效益，不僅僅表現(xiàn)為經(jīng)濟增長，同時還表現(xiàn)出對自然資源與能源的節(jié)約、生態(tài)環(huán)境的保護、人口素質(zhì)的提高、觀念的創(chuàng)新、精神文明的發(fā)展等更復雜層面的綜合效益。因此實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，是建設(shè)和諧社會，推進社會文明發(fā)展的強大

動力。

2.5 實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的可靠保障

可持續(xù)發(fā)展是當今世界發(fā)展的主導潮流?？沙掷m(xù)發(fā)展是一項復雜的系統(tǒng)工程，牽涉到人口、資源、環(huán)境、經(jīng)濟等自然和社會因素的方方面面，而這些因素無一例外地都受到科學技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的影響，并且這一影響是巨大而深刻的。而且，現(xiàn)代科學技術(shù)的巨大進步，使科學技術(shù)與經(jīng)濟、社會發(fā)展一體化趨勢愈益強烈，科學技術(shù)在經(jīng)濟社會生活的各個領(lǐng)域都獲得空前廣泛的應用，并在解決人類社會發(fā)展進程中面臨的日益嚴重的生存與發(fā)展問題中表現(xiàn)出了無窮的威力。特別對于一些人類必需的將耗盡的能源、資源，可以通過人類的智慧，借助于科學技術(shù)的力量并通過有效的成果轉(zhuǎn)化，尋找到某些新的能源、材料或其他資源加以替代，從而為實現(xiàn)人類社會的可持續(xù)發(fā)展提供了可能。因此可以說，大力加快科技成果的轉(zhuǎn)化，是實現(xiàn)人類社會可持續(xù)發(fā)展的可靠保障。

3 科技成果轉(zhuǎn)化的理論基礎(chǔ)

3.1 技術(shù)創(chuàng)新理論

1912年美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特在其技術(shù)創(chuàng)新的代表作——《經(jīng)濟發(fā)展理論》中，首次直接、明確地把創(chuàng)新作為經(jīng)濟增長的原動力，指出創(chuàng)新就是實現(xiàn)生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合，創(chuàng)新活動包括生產(chǎn)新品種、引入新的生產(chǎn)方法、開辟新市場、開辟和利用新的原材料、采用新的組合方式五種。這五種活動既有技術(shù)性創(chuàng)新，又有市場創(chuàng)新、組織創(chuàng)新，可見，熊彼特所認為的創(chuàng)新包含范圍

很廣。

隨著市場環(huán)境的進一步發(fā)展，學者們發(fā)現(xiàn)一項新技術(shù)或新產(chǎn)品要取得完全意義上的成功有賴于多種要素的綜合協(xié)調(diào)。1962年，伊諾思在其《石油加工業(yè)中的發(fā)明與創(chuàng)新》一文中首次從行為集合的角度明確了技術(shù)創(chuàng)新的定義：“技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果，這些行為包括發(fā)明的選擇、資本投入保證、組織建立、制訂計劃、招用工人和開辟市場等?！?/p>

現(xiàn)如今，絕大多數(shù)學者把技術(shù)創(chuàng)新看作是由一個或多個組織參與多個活動組成的完整過程。著名學者弗里曼教授認為，“技術(shù)創(chuàng)新是技術(shù)的、工藝的和商業(yè)化的全過程，其導致新產(chǎn)品的市場實現(xiàn)和新技術(shù)工藝與裝備的商業(yè)化應用”，后來他又進一步深化，指出技術(shù)創(chuàng)新就是新產(chǎn)品、新過程、新系統(tǒng)和新服務的首次商業(yè)性轉(zhuǎn)化，包括技術(shù)、設(shè)計、生產(chǎn)、財政、管理和市場等活動。

1999年8月20日，中共中央、國務院《關(guān)于加強技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)展高科技，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的決定》中指出：“技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務，占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值?！?/p>

綜上所述，現(xiàn)代的“技術(shù)創(chuàng)新”有狹義和廣義之分。狹義的技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)運用新技術(shù)、新工藝、新的經(jīng)營管理方式等，實現(xiàn)對原有生產(chǎn)資源、生產(chǎn)要素和組織結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級，形成高效、優(yōu)質(zhì)、低成本的生產(chǎn)經(jīng)營活動過程。狹義層面的技術(shù)創(chuàng)新，一旦被其他企業(yè)吸收利用，就是技術(shù)創(chuàng)新擴散。廣義的技術(shù)創(chuàng)新，不僅包括新技術(shù)的研究、開發(fā)，而且包括成果的推廣、擴散和應用的過程，是用新技術(shù)（全新的或改進的）為手段創(chuàng)造新的經(jīng)濟價值的一種商業(yè)活動，它是新技術(shù)的首次商業(yè)化應用?？梢?，我國的“科技成果轉(zhuǎn)化”和“技術(shù)創(chuàng)新”的實質(zhì)是相

同的。

3.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移理論

到目前為止，技術(shù)轉(zhuǎn)移還沒有形成規(guī)范、統(tǒng)一的定義。美國學者布魯克斯認為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是科學技術(shù)通過人類活動被傳播的過程。《世界經(jīng)濟百科全書》認為，技術(shù)轉(zhuǎn)移是構(gòu)成技術(shù)三要素的人、物和信息的轉(zhuǎn)移。一般而言，技術(shù)轉(zhuǎn)移是指技術(shù)供求雙方基于利益原則，將科技成果從一個地方以某種形式轉(zhuǎn)移到另一個地方的過程，是一個動態(tài)的過程。這種運動可以是在不同國家之間進行，也可以是技術(shù)生成部門（研究機構(gòu)）與使用部門（主要是企業(yè)）之間進行，還可以是使用部門之間進行，是科技成果轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力并實現(xiàn)其經(jīng)濟、社會價值的根本途徑，并且技術(shù)轉(zhuǎn)移所涉及的主客體，加上運營環(huán)境和保障機制，共同構(gòu)成技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式多種多樣，可以通過購進出版物、機械設(shè)備、雇傭外部專家、輸送被地人員接受培訓、教育等途徑實現(xiàn)。較為重要的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制包括以下五種方式：一是技術(shù)轉(zhuǎn)讓，即通過技術(shù)市場把技術(shù)從供給方手中轉(zhuǎn)移給需求方，對供給方來說稱為技術(shù)轉(zhuǎn)讓。二是技術(shù)引進，即引進國外成套設(shè)備、流水線或單項成熟技術(shù)。技術(shù)引進是對技術(shù)需求方而言。三是技術(shù)推廣，即以示范性的活動把某項先進技術(shù)傳播出去。四是技術(shù)交流，即通過現(xiàn)場、會議或新聞媒介交流技術(shù)方面的經(jīng)驗、技能或進行樣品的展示。五是科技出版，即科技方面的理論、知識、經(jīng)驗等通過報刊、雜志等形式廣為傳播。

可以看出，技術(shù)轉(zhuǎn)移與科技成果轉(zhuǎn)化是兩個完全不同的概念。技術(shù)轉(zhuǎn)移是科技成果在供需雙方之間的橫向移動，而科技成果轉(zhuǎn)化是將科學技術(shù)融化到實際應用中，是縱向整合。

3.3 技術(shù)擴散理論

技術(shù)擴散是技術(shù)創(chuàng)新過程的一個重要環(huán)節(jié)，也是技術(shù)創(chuàng)新過程管理研究的重要內(nèi)容之一。一項技術(shù)創(chuàng)新成果，能否得到擴散和廣泛應用，取決于技術(shù)需求方能否在不借助外力作用下完全獨立地消化吸收，這不僅關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新成果自身價值的實現(xiàn)，而且對促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化、高級化，對提高科技投入的經(jīng)濟效益，有效地將新技術(shù)或新產(chǎn)品擴散到行業(yè)、部門或其他領(lǐng)域，改善地區(qū)、行業(yè)之間的不平衡，促進經(jīng)濟發(fā)展和社會進步都具有重要意義。

技術(shù)擴散理論是在早期的南北貿(mào)易與國際技術(shù)轉(zhuǎn)移理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，隨后不斷進行補充和完善。20世紀50年代以來，隨著跨國公司理論迅速發(fā)展，技術(shù)擴散理論得到了迅速的發(fā)展和完善。技術(shù)擴散理論的發(fā)展大致經(jīng)歷了三個階段。第一階段以弗農(nóng)、克魯格曼和多拉爾為主要代表人物的早期技術(shù)擴散理論，主要研究了南北貿(mào)易中國際技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生的過程和結(jié)果，這些理論奠定了技術(shù)擴散理論發(fā)展的基礎(chǔ)。然而，這一階段的技術(shù)擴散理論忽略了技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。第二階段以詹森和塞斯比、弗拉姆和赫爾普曼、西格斯特朗等學者為代表，他們將技術(shù)創(chuàng)新、擴散和轉(zhuǎn)移過程內(nèi)生化，對技術(shù)擴散產(chǎn)生的機制進行了研究。盡管他們的研究較早期理論有了較大改進，但這些研究采用的是局部均衡的分析方法，沒有對技術(shù)擴散進行一般均衡的分析。針對這一缺陷，近年來，第三階段的技術(shù)擴散理論將重點放在開放經(jīng)濟條件下的一般均衡分析上，彌補了以前理論的不足，使技術(shù)擴散的研究向前推進了一大步。

4 國內(nèi)四種科技成果轉(zhuǎn)化模式

在市場經(jīng)濟條件下，我國最常見的科技成果轉(zhuǎn)化模式主要有以下四種：

4.1 自主轉(zhuǎn)化模式

自主轉(zhuǎn)化模式是指科研院所、大專院?；蚱髽I(yè)對自身所研發(fā)的新技術(shù)、新產(chǎn)品，不經(jīng)過科技中介機構(gòu)而直接在本單位內(nèi)部實施技術(shù)、產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化。其特點是將科技成果的供給方與需求方融為一體，消除中間環(huán)節(jié)，將市場交易內(nèi)部化，由此降低科技成本，轉(zhuǎn)化交易成本，提高了轉(zhuǎn)化效率。

4.2 技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式

技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式即有償轉(zhuǎn)讓，企業(yè)為滿足自身需求通過科技中介機構(gòu)獲取科技成果，而科技成果主要是由科研院所或大專院校提供，它們通過科技中介市場以部分、全部或特許權(quán)等形式將科技成果一次性地轉(zhuǎn)賣給企業(yè)，最終在企業(yè)內(nèi)實現(xiàn)轉(zhuǎn)化。其特點是科技成果的供給方與需求方相分離，依靠科技中介組織實現(xiàn)某一個科技成果的轉(zhuǎn)化。

4.3 合作轉(zhuǎn)化模式

合作轉(zhuǎn)化模式是指科技成果的供給方與合作的企業(yè)以合股或利潤分成（或產(chǎn)權(quán)部分轉(zhuǎn)讓、部分合股等）方式把科技成果投入到一個現(xiàn)成的企業(yè)進行轉(zhuǎn)化。產(chǎn)學研合作是一種卓有成效的合作轉(zhuǎn)化模式，是指企業(yè)、大專院校和科研院所為了共同發(fā)展的目的，本著優(yōu)勢互補、資源共享、互利互惠的原則而形成的合作關(guān)系，通常是以企業(yè)為科技成果的需求方，與以科研院所或大專院校為科技成果供給方之間的合作。產(chǎn)學研合作的特點是科技成果的供給方與需求方相分離，但供給方與需求方之間形成長期、緊密的合作，且合作至少持續(xù)到科技成果轉(zhuǎn)化完成。

4.4 科技計劃模式

科技計劃模式是指政府運用行政、法律等手段，對事關(guān)國計民生的重大成果進行有計劃、有組織的轉(zhuǎn)化。目前，我國市場經(jīng)濟體制尚不成熟，僅以市場需求為導向進行科技成果轉(zhuǎn)化有其弊端，需要政府統(tǒng)一領(lǐng)導和宏觀調(diào)控，因此，適應我國特殊國情的一種輔助、必要的科技成果轉(zhuǎn)化模式——科技計劃模式應運而生。其特點是科技成果的供給方與需求方相分離，依靠政府中介機構(gòu)實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化率較高。

上述四種轉(zhuǎn)化模式，前三種模式供求雙方的轉(zhuǎn)化時建立在平等互利、相互自愿的基礎(chǔ)上，第四種模式是從系統(tǒng)論的角度，政府實行的強制性轉(zhuǎn)化模式?，F(xiàn)階段，我國科技成果轉(zhuǎn)化應在以上兩種思想指導下，大力拓寬強制性轉(zhuǎn)化渠道，形成市場拉動和政府推動兩相結(jié)合的科技成果轉(zhuǎn)化新格局，提高科技成果轉(zhuǎn)化率，促進科技與經(jīng)濟的共同發(fā)展。

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作者簡介：王敏（1984—），女，四川合江人，瀘州醫(yī)學院人文社科學院講師，碩士，研究方向：管理學。