姚崢嶸

自組織視野中的公辦高校利益相關者共同治理模式

姚崢嶸

論文基于自組織理論的全新視角，提出高校利益相關者共同治理模式的概念，并進一步分析高校利益相關者共同治理的內(nèi)涵和特征，研究高校共同治理模式及其參與機制。論文最后提出高校行政管理者、政府教育部門和教授學術團體共同協(xié)商治理的有效機制，即公辦高校在“去行政化”與“去功利性”的雙重框架下主動構建公辦高校共同治理模式。

公辦高校;治理;自組織;去行政化

公辦院校共同治理可以界定為內(nèi)外部利益相關者參與公辦高校共同治理和管理學校事務。長期以來由于行政化色彩過濃，利益相關者參與方往往會抵制高校的戰(zhàn)略決策。實踐中，我國高校治理結構改革從未間斷，但對于治理結構改革路徑尤其是其構成成員存在較大差異和爭議。

一、內(nèi)涵分析

1．公辦高校利益相關者共同治理模式的內(nèi)涵

從戰(zhàn)略管理角度，我們可以把高校利益相關者界定為“任何能夠影響高校組織目標的實現(xiàn)或受這種實現(xiàn)影響的個人或群體”。大學治理所代表的含義主要源于經(jīng)濟學中的公司治理?，F(xiàn)代企業(yè)制度要求所有者與經(jīng)營者相分離，兩者之間存在著委托代理關系;由于信息不對稱所帶來的代理風險，需要設計出有效激勵和約束代理人的公司治理結構。

公辦高校治理正是公司治理理論引入現(xiàn)代大學的教育管理創(chuàng)新，其核心是要解決大學多元權力的協(xié)調(diào)和制衡。雖然高校同樣存在著委托代理關系和信息不對稱，然而由于高校的公益性和育人特征，并且高校有別于政府行政機構，因此高校的治理模式既不同于公司治理也不同于政府治理。我們認為，公辦高校治理模式應該在“去行政化”和“去功利性”的雙重視角下進行重新的厘定。

“公辦高校利益相關者共同治理模式”可以界定為政府公辦的高校，其利益相關者可以共同行使對于高校的管理和治理權力的一種新模式。所謂高校治理模式，指針對公辦高校的不同利益相關者之間責、權、利關系的機制設計，這既包括公辦高校與政府、大學與社會(企業(yè)、校友等)的責、權、利關系，即大學外部治理，也包括大學內(nèi)行政人員與學術人員、教師與學生等責、權、利關系，即大學內(nèi)部治理。阿特巴赫說:“大學不是一個整齊劃一的機構，而是一個有一定自治權的各種團體組成的社會?！备咝Ｊ怯筛鞣N不同的利益相關者組成的社會網(wǎng)絡。作為一系列利益相關者不完全契約的社會機構，高校利益相關者之間存在著顯性和隱性的關系。在這種社會關系網(wǎng)絡中包括教育行政主管部門和校長書記等高層管理團隊，高校的部門和學院管理團隊、教授團以及學生之間的顯性關系，也包括一系列隱性關系，如教師與大學生以及學生家長之間的關系、大學與用人單位的關系等。

本文所特指的公辦高校治理模式是體現(xiàn)的是“在各利益相關者如何分配責任權力和利益”等一系列重大戰(zhàn)略問題。利益相關者共同治理模式體現(xiàn)了我國公辦教育管理從行政化到社會化的轉變，反映了公辦高校是一個作為多個參與者共同創(chuàng)造價值的社會網(wǎng)絡。

2．公辦高校利益相關者共同治理模式的相關研究

利益相關者治理理論(Stakeholder Corporate Governance Theory)是在對“股東至上主義”挑戰(zhàn)的基礎上發(fā)展而來的。20世紀90年代，我國經(jīng)濟管理學界開始就這一問題進行爭論，爭論的重點是公司治理應為股東治理模式還是利益相關者治理模式。主張股東主權治理的以張維迎、林毅夫為代表人物;而主張利益相關者治理的則以周其仁、楊瑞龍和周業(yè)安為主要代表①。

張寶貴(2005)認為利益相關者治理研究可劃分為三個階段，即“影響生存”、“實施戰(zhàn)略管理”和“參與權力分配”?，F(xiàn)有的理論研究僅停留在利益相關者的分類等方面，實證研究也主要是通過對利益相關者參與治理與公司績效相關性的統(tǒng)計檢驗，分析利益相關者對股利政策的影響;利益相關者治理對社會責任、社會環(huán)境的影響等。公司利益相關者戰(zhàn)略在一定程度上也涉及到了利益相關者治理的問題，田志龍和巴倫教授認為，為了實現(xiàn)推進整體績效的目標，以負責任和高效運作的方式定位于市場空間和非市場空間的戰(zhàn)略稱為整合戰(zhàn)略，但相關研究主要集中于企業(yè)，而對中國高校在市場利益相關者環(huán)境中的表現(xiàn)如何，其利益相關者治理特征如何涉及甚少。

先前研究中很少有把“自組織理論和高校利益相關者治理”作為一個整體來研究的，由于教育行業(yè)的特殊性，其利益相關者治理的特征體現(xiàn)得更為明顯，因此，構建高校利益相關者治理模式的模型，有益于完善和豐富高校教育管理理論。本文通過理論分析，對我國高校利益相關者治理和自組織特性進行了研究，主要是在前人對高校研究的基礎上，應用高校利益相關者治理理論和自組織理論視角來分析我國高校利益相關者治理模式創(chuàng)新，考察其治理模式及其效果。

二、自組織視角的高校利益相關者治理分析

1．基于自組織理論的高校利益相關者治理分析框架

自組織理論為高校利益相關者治理的研究提供了新的視角和方法論指導，自組織理論對高校利益相關者治理研究的重要啟示是:高校利益相關者治理是一個具有自組織能力的復雜系統(tǒng)，創(chuàng)新網(wǎng)絡中的各主體(大學、企業(yè)和科研機構、政府、資本市場、中介機構)是決定創(chuàng)新績效提高的關鍵因素。

陸園園認為，自組織理論的研究對象主要是復雜自組織系統(tǒng)(生命系統(tǒng)、社會系統(tǒng))的形成和發(fā)展機制問題。目前，自組織理論涉及的生物系統(tǒng)和社會系統(tǒng)都被證明有自組織性，經(jīng)濟系統(tǒng)也具有自組織性②。

所謂的自組織系統(tǒng)是和他組織系統(tǒng)相區(qū)別的，是指組織的形成過程不僅僅是對外部輸入的反饋，同時而且主要是對自身內(nèi)部邏輯的反饋，是在沒有外部指令的條件下從低級走向高級、從無序走向有序。自組織性表現(xiàn)為在不需要集權化的行政控制者的情況下，可以有效地融合內(nèi)部不同部門的核心能力，充分發(fā)揮協(xié)同效應;從不平衡到平衡再到不平衡的動態(tài)過程，。

勢科學作為一門新興學科也闡述了自組織性，提出勢的概念是傳統(tǒng)文化與現(xiàn)代科學相互交織的產(chǎn)物。老子說“勢成之”，孫子提出“勢篇”，現(xiàn)代科學中的電勢、化學勢等等。綜合傳統(tǒng)文化與自然科學中各種有關勢的本質(zhì)意義可以發(fā)現(xiàn)，勢的概念中有兩個最基本的概念要素，即“差別”和“聯(lián)系”。

借鑒自組織理論和高校利益相關者治理研究的理論成果，我們建立了基于自組織理論的高校利益相關者治理模型(如圖1)。李德昌認為，宇宙及社會的演化與發(fā)展是由不同層次上的勢推動的，勢=差別×聯(lián)系，老子說"勢成之"。在勢科學的視角下，只有通過高校自組織特性，通過勢的運行機制，即"差別促進聯(lián)系，聯(lián)系擴大差別"，實現(xiàn)不同利益相關者不同層次上的共同治理和和諧共處。

圖1 基于自組織理論的高校利益相關者共同治理模型

如圖1所示，高校利益相關者治理主體是多樣性的，這決定了高校利益相關者治理系統(tǒng)與外界環(huán)境的物質(zhì)、能量和信息的交換③。

由上可知，將利益開發(fā)過程中涉及的利益群體集中納入到高校治理的總體框架中是治理發(fā)展的重要趨勢。該框架所包含的具體含義是:高績效的公辦高校共同治理模式絕不僅僅是唯行政資源利益為上，而是需要充分考慮所有涉及高校發(fā)展的不同利益群體的利益。該框架應該是一個包含強化教師和學生地位的內(nèi)外利益群體在內(nèi)的多邊式治理模式，而不是僅體現(xiàn)行政利益的單邊治理模式。相對于“行政至上”的治理邏輯，在公辦院校中，“共同治理”的邏輯貫徹更顯重要。從整體設計角度，“內(nèi)部整合+外部獲取”的治理模式是公辦高校治理的核心表達所在。共同治理模式如上圖所示。

我們認為，存在兩種對立的發(fā)展觀:熵增趨勢與熵減趨勢。源自熱力學的熵概念現(xiàn)已進入各個研究領域。對于組織系統(tǒng)，熵原理具有極其重要的意義。組織的成長與衰敗，時時伴隨著熵的增加。對熵增原理的不斷研究，有利于我們對組織生命系統(tǒng)的深入理解，幫助我們了解高校組織產(chǎn)生的原理和方法。通過自組織的開放系統(tǒng)實現(xiàn)熵減的目標。

在公辦高校利益相關者共同治理模式的基本結構中，由于政府教育部門和教育工作者、管理者和學生是大學的物質(zhì)資本所有者和人力資本所有者，所以他們共同擁有公辦高?？刂茩?。這一結構特征表明，核心利益相關者共同治理模式通過物質(zhì)資本與人力資本的內(nèi)在聯(lián)系，將公辦高校的各種資源(知識資源、行政資源和物質(zhì)資源)合理地形成一個有機整體。核心利益相關者共同治理模式可以有效地防止一方獨大的行政化傾向，形成具有互惠共生性質(zhì)的利益相關關系。

對教育效果的追求是公辦高校與外部社會環(huán)境進行能量交換，形成開放格局是其重要方面。在這個社會網(wǎng)絡自組織圖中，公辦高校處于中心地位，而政府、社會、企業(yè)和NGO(非政府組織)與公辦高校進行著信息和能量的交換，熵增導致無序，負熵促發(fā)有序的組織生命現(xiàn)象。

在外部治理關系中，高校與教育行政管理之間不只存在單向的命令機制，其利益分配不能僅有利于一方進化而不利于另一方進化。對于利益相關者行為主體而言，公辦高校共同治理是經(jīng)過互利協(xié)商進行的，因此，以核心利益相關者為主體的公司治理模式在利益分配方式上顯然必須放棄單向關系。

在內(nèi)部治理關系中，互惠共生關系是公辦高校利益相關者為主體治理模式的核心關系;公辦高校內(nèi)部利益相關者行為主體，如學生和校友群體，既有一定的共同根本利益，彼此間又存在一定的利益沖突，通過有效的自組織協(xié)調(diào)機制，有效落實高校內(nèi)部利益相關者的權利要求，最終實現(xiàn)各主體之間彼此利益均衡④。

2．高校利益相關者治理具有自組織性

自組織理論提供了一個新的視角來研究我國公辦高校利益相關者治理。自組織理論認為，在系統(tǒng)形成空間的、時間的或功能的結構的過程中，如果沒有外界的特定干擾，自組織是可以僅依靠系統(tǒng)內(nèi)部的相互作用來達到的，就是說系統(tǒng)是自組織的。我們不排斥高校的他組織性，它要受到外部制度環(huán)境的深刻影響，但高校機構也具有自組織性。在沒有外界的影響和干擾情況下，高校出于主體利益相關者自身的意愿，表現(xiàn)出它滿足自組織形成的四個自發(fā)和自為的特征，滿足自組織形成的四個條件:

第一，開放性。封閉系統(tǒng)因受熱力學第二定律作用，其熵將逐漸增大，系統(tǒng)是耗散結構系統(tǒng)。高校作為一種社會組織也不例外，其利益相關者治理結構亦是一個耗散結構系統(tǒng)。只有獲取外部要素大于內(nèi)部耗散要素時，高校才能不斷成長和發(fā)展，所以高校利益相關者治理必須是一個具有開放性的社會網(wǎng)絡治理。只有根據(jù)資源的互補性原則不斷尋求新的伙伴和利益相關者的支持，只有開放，才能使得高校治理更有效果。

第二，遠離平衡態(tài)。遠離平衡態(tài)是系統(tǒng)出現(xiàn)有序結構的必要條件，只有在遠離平衡態(tài)時，才有可能演化成有序結構。由于高校利益相關者治理聯(lián)接的各個行為主體及其相互之間的聯(lián)系隨時在發(fā)生變化，網(wǎng)絡中流動的生產(chǎn)要素以及知識、信息等也在不斷更新，因而高校利益相關者治理的培育與形成本質(zhì)上是一個發(fā)展變化的過程。高校利益相關者治理結構如果要持續(xù)生存下去，按照自組織理論，它就必須與內(nèi)外部的利益相關者形成一種相互依賴的關系，遠離平衡態(tài)也可以從勢科學中得以解釋。李德昌認為，在管理中，溝通使“差別”很大的利益相關者“聯(lián)系”起來，激勵使人感到未來與現(xiàn)在可以通過自己的努力“聯(lián)系”起來。利益相關者共同治理正反映出遠離平衡態(tài)這種自組織的特征，也是高校能夠生存和發(fā)展的源泉。

第三，非線性相互作用。正因為非線性作用進化才得以持續(xù)，非線性關系表現(xiàn)了系統(tǒng)內(nèi)各部分之間正、負反饋交織而成的復雜關系，任何小的變化可能通過反饋產(chǎn)生大的影響，由此帶來結果的不可測性(Axelord＆Cohen，1999)。高校利益相關者治理的主體多元互動關系構成了各種正向或反向的反饋環(huán)，正負反饋機制的作用使得復雜的非線性關系成為可能。這表明，高校利益相關者治理中的各主體間并不完全產(chǎn)生簡單的因果關系或線性的依賴關系，而是一個多層次結構和多維變量的非線性關系。

第四，漲落現(xiàn)象。根據(jù)自組織理論，系統(tǒng)從無序向有序的演變是通過隨機漲落實現(xiàn)的。高校利益相關者治理的漲落表現(xiàn)為兩個方面:一方面是作為主體的高校具有的內(nèi)在生存和發(fā)展壓力。在強烈的危機感的壓力下，高校會不斷找出自身存在問題并縮小和國內(nèi)外同行的差距，形成自覺的動力與壓力，這構成一種內(nèi)漲落;另一方面是環(huán)境的波動帶來的沖擊。高校利益相關者治理所處的外部生態(tài)環(huán)境的波動會對高校治理造成沖擊，這種沖擊構成外漲落。正是眾多的微漲落通過放大形成巨漲落，從而促使高校利益相關者治理網(wǎng)絡系統(tǒng)的不斷演化⑤。

共同治理作為美國大學普遍的治理模式，強調(diào)民主、協(xié)商和合作，要求大學利益相關者共同參與大學的治理，尤其對于公辦大學來說意義更為重要。強調(diào)多元利益相關者民主管理、協(xié)商共治、決策透明的治理模式，有效地實現(xiàn)了公辦高校發(fā)展目標和公共利益最大化。

三、優(yōu)化共同治理的路徑

傳統(tǒng)的高校治理與管理是一種自上而下的政府主導的管理，相對于自組織管理的自主與開放，以政府主導的他組織體現(xiàn)出控制性與封閉性的弊端，導致高校治理缺乏靈活性。為了適應當代的高校教育管理變革，應從他組織走向自組織。

1．優(yōu)化外部利益相關者治理，轉變行政化色彩

目前中國高校管理過于行政化，在一定程度上使大學淪為行政的附庸，行政權力主導與控制了學校的所有教學與科研活動，并使大學內(nèi)部形成層次分明的金字塔組織結構。高校的領導秉承政府意志，自上而下地進行行政命令和執(zhí)行⑥。其結果必然是高校相對獨立性不足。為改變這種狀況，要通過自組織，營造高校利益相關者各方參與、平等競爭、共同發(fā)展的良好氛圍。而教育主管部門則應秉承“有所為有所不為”的原則，加強市場引導作用，積極放手讓市場促進教育產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，加大高校的辦學自主權和積極性。

第一，高校需要營造一種自組織的氣氛。正如朱清時認為，一心追求學術領先與學術卓越，擺脫追求和崇尚權力的現(xiàn)象，體現(xiàn)出一種自組織的傾向，而不是權力優(yōu)先于學術，實現(xiàn)在一定程度上的教育管理自組織化。隨著中國社會轉型的加速，結合當前社會經(jīng)濟背景，高等教育事業(yè)的發(fā)展已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化。高等教育領域不斷出現(xiàn)許多新問題和新現(xiàn)象:民眾要求參與大學事務，并呈現(xiàn)出前所未有的熱情，同時由于教育民主化沒有落到實處，輿論批評日益成為一個大學面對的社會挑戰(zhàn)。因此，通過高等教育中介組織平臺可以充分發(fā)揮多重利益相關者的參與和合作。在以市場為導向的經(jīng)濟社會轉型期，政府教育行政管理機構與高校的關系仍未理順，他組織現(xiàn)象嚴重，難以適應新形勢。因此建立和完善高等教育機構，必須立足于我們的現(xiàn)實情況，通過自組織機制有利于教育發(fā)展的民主化。高等教育中介組織這一自組織機制，既是教育民主化的結果，也是教育民主化的發(fā)展條件。

第二，充分發(fā)揮教育中介組織的作用。教育中介組織是教育領域中的社會中介組織的簡稱。與一般的社會中介組織相同，通過自組織方式與高等教育管理方式創(chuàng)新，充分發(fā)揮高等教育中介組織的作用，擴大社會參與。

當前，教育中介組織要進一步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在交流協(xié)作、行業(yè)自律、維護權益、提供培訓、技術咨詢、資質(zhì)認證等方面的職能，要充分發(fā)揮其溝通和聯(lián)系治理主體的橋梁和紐帶作用，為教育產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務，為高校治理提供評估和排名資質(zhì)的認證條件。

2．內(nèi)部利益相關者治理的優(yōu)化路徑

圖2 高校利益相關者共同治理轉型示意圖

學生是公辦高校最重要的利益相關者，對于 高校發(fā)展起到至關重要的作用。但同時也不能忽視大學的核心主體教師和學生的協(xié)同作用。要辦好大學，就必須發(fā)揮教師和學生的作用。專業(yè)人員參與決策的范圍不應局限于學術和教學領域，在學校所有的重大決策中都應發(fā)揮教師和學生的參與作用，更好地監(jiān)督行政，發(fā)揮其決策控制的作用。要提高行政管理效率和行政問責。自組織不代表不管不問放任自流，現(xiàn)代大學作為法人實體，承擔著更多的外部責任。去行政化絕不是減少行政管理，反而應強化行政管理的支持和保障作用。關鍵是要對行政人員和專業(yè)人員的權力邊界進行合理界定，探索兩者相互信任和良性互動的運行機制⑦。同時要強化各種責任機制，充分發(fā)揮高校評估的作用，在評估方式、程序和主體等方面加以改進，使各行為主體有效承擔責任，更好地履行其應有的職責。要充分發(fā)揮工會、校友會在大學治理中的作用，使道德機制也進入共同治理之中⑧。

3．內(nèi)外部利益相關者共同治理的整合路徑

我國公辦高校在利益相關者參與高校共同治理方面雖然具有悠久的傳統(tǒng)，但近年來，卻存在著忽視和淡化內(nèi)外部利益相關者在民主決策、民主管理和民主監(jiān)督中的作用的現(xiàn)象。無論是內(nèi)部的教師和大學生群體還是外部的校友會、社會監(jiān)督機構都在高校內(nèi)外部利益相關者共同治理中起到非常重要的作用，只有內(nèi)外部利益相關者共同治理才有可能獲得最佳效果。

第一，建立多主體的利益相關者網(wǎng)絡治理平臺，實現(xiàn)資源共享。為了進一步增強和改善高校治理環(huán)境，提升整體競爭力，政府必須加大投入，建立跨高校的公共創(chuàng)新中心。一是整合區(qū)域內(nèi)高校、科研院所現(xiàn)有的平臺，實現(xiàn)資源共享⑨;二是完善欠缺的創(chuàng)新平臺建設，包括建設重點項目孵化、實驗中心、博士后工作站等;三是積極與國際、國內(nèi)知名企業(yè)、科研院所建立聯(lián)系，尋求合作;四是積極引進國內(nèi)國際知名研究咨詢機構為高校治理獻策。鼓勵多元參與，推動信息共享，形成協(xié)調(diào)合作，以促進高校利益相關者治理網(wǎng)絡的自組織演化。構建信息共享平臺，使信息能夠及時傳遞，實現(xiàn)利益相關者治理網(wǎng)絡的協(xié)同效應⑩。

第二，構建和諧高校的利益相關者管理組織的通道。首先，建立自組織的高校管理組織，使之成為一個自行組織、自我管理的自組織系統(tǒng)。管理組織不僅要指導管理客體制定自己的奮斗目標，而且要積極與外界進行物質(zhì)、信息交流，成為一個開放的系統(tǒng)。同時要建立必要的系統(tǒng)控制機制，實行對管理客體的有效控制、協(xié)調(diào)，以排除那些不利于管理目標實現(xiàn)的因素，使高校管理組織能夠最大限度地實現(xiàn)自組織機制。此外還要有效利用內(nèi)、外部環(huán)境，使高校管理組織達到動態(tài)平衡、和諧。

注:

①謝滌宇:《基于“三力”屬性的高校利益相關者共同治理機制建構》，《邵陽學院學報》(社會科學版)2012年第5期。

②謝滌宇:《公立高校利益相關者共同治理機制的理論詮釋與現(xiàn)實動因》，《邵陽學院學報》(社會科學版)2011年第4期。

③陸園園:《自組織理論視角下企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡研究》，《科技管理研究》2007年第12期。

④朱清時:《讓大學去行政化回歸學術至上》，鳳凰網(wǎng)，http://blog．sina．com．cn/s/blog_667242870100yrsd．htm。

⑤胡建勇:《民辦高校利益相關者共同治理的董事會模式研究》，《教育探索》2009年第5期。

⑥胡子祥:《高校利益相關者治理模式初探》，《西南交通大學學報》(社會科學版)2007年第1期。

⑦吳景松:《我國高校問責制之現(xiàn)實困境及其治理路徑》，《江蘇高教》2007年第1期。

⑧蔣珩:《我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)成長機理研究——基于自組織理論視角》，《經(jīng)濟體制改革》2013年第2期。

⑨林曉群:《自組織理論視域下的有效教學設計》，《軟件導刊》2013年第2期。

⑩杜華:《基于價值流關系的高校利益相關者治理研究》，《江蘇高教》2012年第5期。

〔責任編輯:于 是〕

Study on Stakeholder Co-Governance Model in Public Universities Based on the Theory of Self-Organization

Yao Zhengrong

A new concept of stakeholders－governance model in university was defined based on the theory of self－organization．In stakeholders research we introduced new perspective to analyze the connotation and characteristics of university stakeholders in governance as well as co－governance model and participation mechanisms．On this basis，we proposed effective mechanisms of governance including these persons from college administrations，government education departments and academic organizations who worked together and consulted in this study．Based on dual framework to overcome the administrative and utilitarian we constructed two types of body constituted by the council and the board of supervisors for co－governance．

public universities;governance;self－organization;in－administrative

G640

A

1001－8263(2013)12－0121－07

姚崢嶸，南京中醫(yī)藥大學經(jīng)貿(mào)管理學院副教授、法學博士 南京210046