韓 陽(yáng)

（1.吉林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,長(zhǎng)春 130012；2.哈爾濱商業(yè)大學(xué) 金融學(xué)院,哈爾濱 150028）

外商直接投資產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)的模型度量

韓 陽(yáng)1,2

（1.吉林大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,長(zhǎng)春 130012；2.哈爾濱商業(yè)大學(xué) 金融學(xué)院,哈爾濱 150028）

吸引外資的一個(gè)重要目標(biāo)是利用外資技術(shù)溢出效應(yīng)提升本國(guó)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，最終提高本國(guó)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。在產(chǎn)業(yè)層面上對(duì)我國(guó)22個(gè)工業(yè)部門(mén)的外資技術(shù)溢出效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證分析。證實(shí)了外商直接投資確實(shí)通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間兩種溢出渠道推動(dòng)了我國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，其中產(chǎn)業(yè)間溢出比產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出更重要，產(chǎn)業(yè)間溢出中后向關(guān)聯(lián)比前向關(guān)聯(lián)更重要，另外產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度對(duì)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出作用明顯。

外商直接投資；技術(shù)溢出；產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)

0 引言

外商直接投資作為資本與技術(shù)的結(jié)合體，是加速技術(shù)進(jìn)步的重要途徑。實(shí)踐證明，通過(guò)技術(shù)貿(mào)易，進(jìn)口技術(shù)，往往難以購(gòu)買(mǎi)到最先進(jìn)的技術(shù)，但吸引外商直接投資，外方在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力下，為保證在我國(guó)市場(chǎng)的切身利益，相對(duì)愿意把先進(jìn)技術(shù)向我國(guó)轉(zhuǎn)移。這些具有先進(jìn)性的技術(shù)發(fā)揮技術(shù)溢出的功能作用，是經(jīng)過(guò)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的模仿、關(guān)聯(lián)以及公平的競(jìng)爭(zhēng)等方式來(lái)達(dá)到的，對(duì)于我們國(guó)家技術(shù)能力水平的提升具有十分重要的作用，能夠使我國(guó)老企業(yè)的技術(shù)改造問(wèn)題得到加速處理，對(duì)于國(guó)內(nèi)所缺乏的相應(yīng)技術(shù)也是一種彌補(bǔ)。技術(shù)溢出作用越來(lái)越被國(guó)內(nèi)外學(xué)者重視。

當(dāng)前關(guān)于外商投資對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)的研究比較多，基于產(chǎn)業(yè)前、后向關(guān)聯(lián)的這個(gè)新視角，分析外商直接投資產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的機(jī)制，對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出效應(yīng)做實(shí)證研究，具有較高的研究?jī)r(jià)值。本文側(cè)重于我國(guó)外資產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出實(shí)際效應(yīng)的考察，包括外資是否存在正的總溢出效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)間溢出是否是比產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出更重要的方式等。

1 外資集中產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度指標(biāo)

考察產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)需用到投入產(chǎn)出表。投入產(chǎn)出表是以產(chǎn)品部門(mén)分類(lèi)為基礎(chǔ)的平衡表，用于反映國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門(mén)的投入和產(chǎn)出的去向，以及反映來(lái)源和產(chǎn)出的去向，并且還能夠?qū)τ诓块T(mén)之間相互消耗和提供相關(guān)產(chǎn)品的比較繁雜的關(guān)系進(jìn)行合理的反映。橫向的投入產(chǎn)出表格能夠反映某個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)于其它的相關(guān)產(chǎn)業(yè)所進(jìn)行的投入的量，縱向的投入產(chǎn)出表能夠反映某個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)其它相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出所進(jìn)行了的消耗的量。

直接消耗系數(shù)a（iji,j=1,2,…,n）也就是在企業(yè)的運(yùn)營(yíng)中第j產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品部門(mén)單位的總產(chǎn)出消耗的第i產(chǎn)品部門(mén)的價(jià)值的量。可以用第j產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品部門(mén)總投入Xj去除消耗的第i產(chǎn)品部門(mén)的貨價(jià)值量xij，其公式是：aij=xij/X（ji,j=1,2,…,n）。

直接分配系數(shù)r（iji,j=1,2,…,n）也就是在企業(yè)的運(yùn)營(yíng)過(guò)程中第i產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品部門(mén)單位總產(chǎn)出提供給第j產(chǎn)品部門(mén)的價(jià)值量?？梢杂玫趇產(chǎn)業(yè)或者產(chǎn)品部門(mén)總產(chǎn)出Xi去除第j產(chǎn)品部門(mén)價(jià)值量xij，其公式是：rij=xij/X（ii,j=1,2,…,n）。

其中，各個(gè)直接消耗系數(shù)以矩陣形式表示即得直接消耗系數(shù)----矩陣A，（I-A）-1稱(chēng)為列昂節(jié)夫逆矩陣，設(shè)其中元素設(shè)為bij，則可計(jì)算以下兩個(gè)重要指標(biāo)。

感應(yīng)度系數(shù)。這是反映某一產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)前向關(guān)聯(lián)程度的重要指標(biāo)。當(dāng)某產(chǎn)業(yè)感應(yīng)度系數(shù)較大時(shí)，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)具有較高的前向關(guān)聯(lián)，對(duì)下游產(chǎn)業(yè)的推動(dòng)作用大，即所謂的“基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)”。具體計(jì)算公式為：

影響力系數(shù)。這是反映某一產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)后向關(guān)聯(lián)程度的重要指標(biāo)。當(dāng)某產(chǎn)業(yè)影響力系數(shù)較大時(shí)，說(shuō)明該產(chǎn)業(yè)具有較高的后向關(guān)聯(lián)，對(duì)上游產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用大，即所謂的“龍頭產(chǎn)業(yè)”。具體計(jì)算公式為：

我們以2009年投入產(chǎn)出表得到各工業(yè)部門(mén)的感應(yīng)度系數(shù)與影響力系數(shù)，分析產(chǎn)業(yè)部門(mén)本身的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度，見(jiàn)表1。

根據(jù)2009年投入產(chǎn)出表顯示，感應(yīng)度系數(shù)大于1的產(chǎn)業(yè)依次為化學(xué)工業(yè)、商業(yè)、金屬冶煉及壓延工業(yè)、郵電產(chǎn)業(yè)、農(nóng)業(yè)和紡織業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)和設(shè)備的制造業(yè)、機(jī)械工業(yè)、電力及蒸汽熱水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、造紙及文教用品制造業(yè)、電器機(jī)械及器材制造業(yè)、石油和天然氣開(kāi)采業(yè)等，說(shuō)明這些產(chǎn)業(yè)具有較高的前向關(guān)聯(lián)，在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有較高的基礎(chǔ)作用。如果這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后，就會(huì)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)繼續(xù)發(fā)展的“瓶頸”部門(mén)。

表1 2009年各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的感應(yīng)度系數(shù)和影響力系數(shù)（前12位）

影響度系數(shù)大于1的產(chǎn)業(yè)依次為縫紉及皮革制造業(yè)、紡織業(yè)、煉焦和煤氣及煤制品業(yè)、造紙及文教用品制造業(yè)、金屬制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、電器機(jī)械及器材制造業(yè)、其他工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、建筑業(yè)、金屬冶煉及壓延工業(yè)、木材加工及家具制造業(yè)、機(jī)械工業(yè)、機(jī)械設(shè)備修理業(yè)、建材及非金屬礦物制品業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表及其他計(jì)量器具制造業(yè)等，說(shuō)明這些產(chǎn)業(yè)的后向關(guān)聯(lián)較強(qiáng)，其影響力居于平均水平之上。

上述產(chǎn)業(yè)中，有的產(chǎn)業(yè)感應(yīng)度系數(shù)和影響力系數(shù)都較高，如化學(xué)工業(yè)、運(yùn)輸和設(shè)備制造、電器器材制造、機(jī)械工業(yè)、冶煉業(yè)等等，說(shuō)明這些產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中具有很重要的地位。

總體比較，結(jié)合外資在各產(chǎn)業(yè)所占的市場(chǎng)份額的情況，我們可以得出一個(gè)結(jié)論：外資所占市場(chǎng)份額較高的產(chǎn)業(yè)通常具有較強(qiáng)的后向關(guān)聯(lián)。如表2所示，在外資市場(chǎng)份額較高的電子通訊設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表文化辦公機(jī)械制造業(yè)、家具制造業(yè)、皮革毛皮羽絨及其制品業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、塑料制品業(yè)、電器機(jī)械及器材制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)中，影響力系數(shù)普遍較高，而感應(yīng)度系數(shù)則不是很明顯。

表2 外資市場(chǎng)份額較高產(chǎn)業(yè)的影響力系數(shù)和感應(yīng)度系數(shù)的對(duì)比

以上數(shù)據(jù)主要考察外資集中產(chǎn)業(yè)本身的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度，由此我們還不能確定外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)是否具有較強(qiáng)的實(shí)際產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)，關(guān)鍵還要判斷外資企業(yè)的中間投入來(lái)源與產(chǎn)出去向。例如汽車(chē)制造業(yè)具有較大的影響力系數(shù)，與上游零部件企業(yè)有較強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。當(dāng)我們吸引外資到汽車(chē)業(yè)，不能簡(jiǎn)單得出汽車(chē)業(yè)的外資企業(yè)對(duì)上游內(nèi)資企業(yè)帶動(dòng)作用大的結(jié)論，因?yàn)檫€需判斷外資企業(yè)中間零部件是通過(guò)什么渠道獲得的，若主要通過(guò)進(jìn)口，則內(nèi)外資企業(yè)之間實(shí)際產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)不夠緊密。

2 模型選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 模型選擇

總結(jié)國(guó)內(nèi)外對(duì)技術(shù)溢出效應(yīng)測(cè)量方法，所用的模型主要分為以下三類(lèi)：

（1）“生產(chǎn)函數(shù)”模型

該模型直接由生產(chǎn)函數(shù)而來(lái)，模型中Y代表內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)出，L代表內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)力的投入，K代表內(nèi)資資本的投入，F(xiàn)DI代表外資的參與程度。

（2）“全要素生產(chǎn)率”模型

TFP為全要素生產(chǎn)率，F(xiàn)DI為外資的參與程度，由于全要素生產(chǎn)率是在生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上求得，模型（2）實(shí)際上是模型（1）的一種變形。

（3）“人均勞動(dòng)生產(chǎn)率”模型

LP表示內(nèi)資企業(yè)的人均勞動(dòng)生產(chǎn)率，K/L為人均資本投入，LQ是產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資企業(yè)從事技術(shù)工作的人員數(shù)量占總?cè)藛T數(shù)量的比例，反應(yīng)了所投入的勞動(dòng)力的質(zhì)量，F(xiàn)DI表示外資的參與程度。

根據(jù)研究目的，本文采用模型（1）方法，在開(kāi)展研究的過(guò)程中將整個(gè)的生產(chǎn)部門(mén)劃分成內(nèi)資、外資2個(gè)部分。在這兩個(gè)部門(mén)當(dāng)中，外資對(duì)于內(nèi)資的部門(mén)具有技術(shù)溢出的功能作用，我們?cè)诖丝梢赃M(jìn)行假設(shè)，把外資部門(mén)對(duì)于內(nèi)資部門(mén)的技術(shù)溢出功能作用源自外資部門(mén)對(duì)于該部門(mén)的資本的運(yùn)作，為此，把外資的資本計(jì)算在內(nèi)資部門(mén)所進(jìn)行的生產(chǎn)函數(shù)里，也就是說(shuō)，如果外資部門(mén)的資本在積累的過(guò)程中對(duì)于內(nèi)資部門(mén)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)量發(fā)生了直接的影響，使內(nèi)資部門(mén)的產(chǎn)量得到了相應(yīng)的增加，這也就是外資部門(mén)對(duì)內(nèi)資部門(mén)發(fā)揮了溢出作用。同時(shí)，前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)之間是具有技術(shù)上的溢出作用的，為了對(duì)這個(gè)溢出效應(yīng)進(jìn)行測(cè)量，在此本文引入了與本產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)發(fā)生前向關(guān)聯(lián)的外資因素和與本產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)發(fā)生后向關(guān)聯(lián)的外資因素，他們的所進(jìn)行的估計(jì)的系統(tǒng)能夠?qū)Ξa(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)發(fā)揮的溢出作用進(jìn)行量化處理?？梢杂萌缦路匠淌絹?lái)進(jìn)行表示：

在上述方程式當(dāng)中，其中Yh為某產(chǎn)業(yè)的內(nèi)資企業(yè)的總產(chǎn)出的量，而Kh以及Lh則分別為內(nèi)資企業(yè)資本存量和勞動(dòng)力的數(shù)量，Kf為產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資資本的數(shù)量，F(xiàn)為與本產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)發(fā)生前向關(guān)聯(lián)的外資因素，B表示與本產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)發(fā)生后向關(guān)聯(lián)的外資因素。

對(duì)（4）式微分可得：

其中，系數(shù)分別代表內(nèi)資企業(yè)資本、內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)力、外資企業(yè)資本、與內(nèi)資企業(yè)前向與后向關(guān)聯(lián)的外資因素對(duì)內(nèi)資企業(yè)總產(chǎn)出的邊際生產(chǎn)率。

以（5）為基礎(chǔ)，具體采用如下的雙對(duì)數(shù)回歸模型：

因?yàn)樵谏鲜龉街羞M(jìn)行計(jì)量的時(shí)候采用跨產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，如上數(shù)據(jù)并非是同一個(gè)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，這樣也就對(duì)于在回歸結(jié)果當(dāng)中產(chǎn)生方差的可能性得到減少。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

在本文中所采用的一些先關(guān)數(shù)據(jù)是由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)年鑒中獲得的，相關(guān)數(shù)據(jù)采用的是2005～2011年的數(shù)據(jù)，對(duì)于2005年以前的數(shù)據(jù)并未進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。筆者從統(tǒng)計(jì)年鑒當(dāng)中獲得39個(gè)被細(xì)化了的國(guó)內(nèi)工業(yè)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)數(shù)據(jù)，在進(jìn)行統(tǒng)一的合并處理過(guò)程中，是依據(jù)投入產(chǎn)出表的口徑試用的。為了計(jì)算與特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)發(fā)生前、后向關(guān)聯(lián)的外資因素，需要利用投入產(chǎn)出表計(jì)算直接消耗系數(shù)與直接分配系數(shù)。實(shí)證數(shù)據(jù)時(shí)間從2004～2010年，按理應(yīng)根據(jù)歷年投入產(chǎn)出計(jì)算關(guān)聯(lián)系數(shù)。

表3 模型中22工業(yè)部門(mén)分類(lèi)

模型形式為

其中各變量的經(jīng)濟(jì)含義及整理過(guò)程如下：

i：工業(yè)部門(mén)序號(hào)，t：年度。

Yh：22個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)資企業(yè)在各個(gè)年份的產(chǎn)出。關(guān)于這22個(gè)工業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)資企業(yè)在各個(gè)年份的產(chǎn)出的數(shù)據(jù)，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)年鑒當(dāng)中并沒(méi)有直接的數(shù)據(jù)，而是需要根據(jù)相關(guān)的數(shù)據(jù)重新計(jì)算才能夠得出。產(chǎn)出用“工業(yè)增加值”來(lái)代表，不用“工業(yè)總產(chǎn)值”的原因是實(shí)證所使用的是細(xì)分產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)，比如，在通常情況最終部門(mén)的產(chǎn)值是比中間產(chǎn)品的生產(chǎn)部門(mén)的產(chǎn)值要高的，以增加值代表產(chǎn)出則無(wú)此偏差，與總產(chǎn)值相比，增加值更能體現(xiàn)生產(chǎn)率變化的增長(zhǎng)效應(yīng)，并且能夠包含企業(yè)在管理經(jīng)營(yíng)上的改進(jìn)所帶來(lái)的效率的提高。

Kh：22個(gè)工業(yè)部門(mén)資產(chǎn)存量。其數(shù)據(jù)按照往年由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)年鑒中全部國(guó)有及規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)合計(jì)減去三資工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)合計(jì)得到。

Lh：22個(gè)工業(yè)部門(mén)從業(yè)人數(shù)。其數(shù)據(jù)按照往年由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)年鑒中國(guó)有和規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)就業(yè)人數(shù)減去三資工業(yè)企業(yè)就業(yè)人數(shù)得到。

Kf：22個(gè)工業(yè)部門(mén)資本數(shù)量。其數(shù)據(jù)按照往年由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的統(tǒng)計(jì)年鑒中三資工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)合計(jì)得到。該變量的設(shè)置，是為了測(cè)度外資資產(chǎn)帶來(lái)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)技術(shù)溢出效應(yīng)。

F、B分別表示與特定工業(yè)部門(mén)內(nèi)資企業(yè)發(fā)生前向和后向關(guān)聯(lián)的外資因素。前向關(guān)聯(lián)是外資企業(yè)為內(nèi)資企業(yè)提供中間投入，后向關(guān)聯(lián)是外資企業(yè)從內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行中間投入品采購(gòu)。

假設(shè)企業(yè)在進(jìn)行采購(gòu)及其它商業(yè)活動(dòng)時(shí)，不存在對(duì)外資或內(nèi)資企業(yè)的偏好，各個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)機(jī)會(huì)均等的與上下游外資企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)，則產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的計(jì)算公式為：

Fit為t時(shí)刻除i產(chǎn)業(yè)以外，其余21個(gè)產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)產(chǎn)出所提供給i產(chǎn)業(yè)的中間投入品的總和，rki為直接分配系數(shù)，表示k產(chǎn)業(yè)每一單位的產(chǎn)出中所分配i產(chǎn)業(yè)中間投入品數(shù)量，Yfkt表示t時(shí)刻k產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)產(chǎn)出。

Bit為t時(shí)刻除i產(chǎn)業(yè)以外，其余21個(gè)產(chǎn)業(yè)外資企業(yè)產(chǎn)出所消耗的i產(chǎn)業(yè)的中間投入品的總和，aik為直接消耗系數(shù)，表示k產(chǎn)業(yè)每一單位的產(chǎn)出中所消耗i產(chǎn)業(yè)中間投入品數(shù)量，Yfkt表示t時(shí)刻k產(chǎn)業(yè)的外資企業(yè)產(chǎn)出。

3 實(shí)證結(jié)果與數(shù)據(jù)修正分析

由于使用的是面板數(shù)據(jù)，在處理前需先確定模型類(lèi)型。通過(guò)F檢驗(yàn)，確定模型為變截距模型。再通過(guò)Hausman檢驗(yàn)，確定模型為固定效應(yīng)模型。

利用Eviews軟件對(duì)模型處理，結(jié)果匯總?cè)缦拢?/p>

表4 實(shí)證結(jié)果

模型的擬合優(yōu)度較好，R2為0.99，這就表明其解釋的變量能夠很好地解釋了變量變動(dòng)的過(guò)程。D-W值為1.78，不存在嚴(yán)重的自相關(guān)。對(duì)于內(nèi)資企業(yè)的總產(chǎn)出，內(nèi)資企業(yè)資產(chǎn)、內(nèi)資企業(yè)從業(yè)人數(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)資產(chǎn)、外資企業(yè)后向關(guān)聯(lián)的作用顯著為正，前向關(guān)聯(lián)的作用不顯著。

以上檢驗(yàn)是借鑒目前國(guó)內(nèi)研究通常采用的思路?？疾飚a(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)程度，投入產(chǎn)出表無(wú)疑是最完整最詳細(xì)的數(shù)據(jù)，近年來(lái)從產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)角度研究技術(shù)溢出的文獻(xiàn)通常都會(huì)采用研究年份近期的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)。但是筆者認(rèn)為，投入產(chǎn)出表是包括外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)在內(nèi)的全國(guó)所有企業(yè)數(shù)據(jù)，而數(shù)據(jù)表明，內(nèi)外資企業(yè)之間關(guān)聯(lián)與內(nèi)資企業(yè)之間關(guān)聯(lián)是存在顯著差異的。本文在實(shí)證中強(qiáng)調(diào)了重要的假設(shè)前提，即各產(chǎn)業(yè)內(nèi)的內(nèi)資企業(yè)機(jī)會(huì)均等的與上下游外資企業(yè)發(fā)生關(guān)聯(lián)，只有在這個(gè)假設(shè)前提下，才能用全國(guó)的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)分析外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)。遺憾的是，在筆者查閱的相關(guān)文獻(xiàn)中，很少有提到這一假設(shè)前提，缺乏嚴(yán)密性。而可以想像，如果在研究中加入這一假設(shè)，那么結(jié)論就限定在內(nèi)外資產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)無(wú)差異的大前提下，限制了問(wèn)題的深入研究和真正原因的探索。從這個(gè)意義上說(shuō)，外資產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出實(shí)證似乎遇到了兩難局面。

設(shè)外資企業(yè)進(jìn)口占中間投入比例為后向關(guān)聯(lián)修正系數(shù)m，外資企業(yè)出口占總產(chǎn)出比例為前向關(guān)聯(lián)修正系數(shù)n。相應(yīng)的，對(duì)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的數(shù)據(jù)作修正。

前向關(guān)聯(lián)修正為：

后向關(guān)聯(lián)修正為：

重新對(duì)數(shù)據(jù)處理，結(jié)果如下：

表5 數(shù)據(jù)修正后實(shí)證結(jié)果

從兩組數(shù)據(jù)總體看，前、后向關(guān)聯(lián)總效應(yīng)大于產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)間溢出比產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出更重要。后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)作用顯著，前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)作用不顯著，說(shuō)明產(chǎn)業(yè)間溢出中，后向關(guān)聯(lián)是比前向關(guān)聯(lián)更重要的溢出途徑，即外資企業(yè)與處于上游內(nèi)資企業(yè)之間的聯(lián)系比其與處于下游內(nèi)資企業(yè)之間的聯(lián)系作用更大。

從兩組數(shù)據(jù)對(duì)比看，在考慮外資企業(yè)進(jìn)出口后，后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)有了大幅減少，內(nèi)資企業(yè)資本、內(nèi)資企業(yè)從業(yè)人數(shù)、產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資企業(yè)資本對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)出有了不同程度的增大。這表明在未做修正的情況下，產(chǎn)業(yè)間溢出被夸大。事實(shí)上，由于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度小，外資企業(yè)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)間溢出效應(yīng)并不如想像中大。

4 結(jié)論與建議

通過(guò)對(duì)22個(gè)工業(yè)部門(mén)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，考察外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間的前、后向關(guān)聯(lián)對(duì)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的影響。研究結(jié)論為產(chǎn)業(yè)間溢出比產(chǎn)業(yè)內(nèi)溢出更重要，產(chǎn)業(yè)間溢出中，后向關(guān)聯(lián)是比前向關(guān)聯(lián)更重要的溢出途徑。

對(duì)于目前國(guó)內(nèi)多數(shù)實(shí)證研究不考慮外資進(jìn)出口依存度雙高的現(xiàn)實(shí)，提出對(duì)前后向關(guān)聯(lián)評(píng)價(jià)的修正方法。這種修正方法是對(duì)以前方法的一點(diǎn)改進(jìn)，由于數(shù)據(jù)缺乏，這種修正方法本身也是不夠精確。如后向關(guān)聯(lián)修正中，外資企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)采購(gòu)可能部分來(lái)自國(guó)內(nèi)其他外資企業(yè)，并非由內(nèi)資企業(yè)提供；再如前向關(guān)聯(lián)修正中，外資企業(yè)在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售部分可能提供給國(guó)內(nèi)的其他外資企業(yè)，并非作為中間投入進(jìn)入內(nèi)資企業(yè)?？紤]這些因素，內(nèi)外資的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)可能更小，由此產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)更小。不管如何，對(duì)內(nèi)外資產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的修正為類(lèi)似問(wèn)題的研究提供了一定的思路。而對(duì)數(shù)據(jù)修正前后的對(duì)比，也反應(yīng)了在考慮內(nèi)外資企業(yè)實(shí)際關(guān)聯(lián)后，后向關(guān)聯(lián)對(duì)內(nèi)資企業(yè)的溢出作用明顯減少。

從長(zhǎng)期來(lái)看一國(guó)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高必須以本國(guó)技術(shù)自主研發(fā)能力為基礎(chǔ)。因此我們?cè)跀U(kuò)大外資技術(shù)溢出效應(yīng)的同時(shí)，必須建立自主創(chuàng)新體系，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。一方面，技術(shù)溢出雖然重要，但是畢竟是在我國(guó)技術(shù)水平普遍不高的情況下對(duì)技術(shù)的“跟隨”，要實(shí)現(xiàn)技術(shù)的“趕超”需要自主創(chuàng)新，利用技術(shù)溢出是我國(guó)技術(shù)發(fā)展特定時(shí)期的策略，技術(shù)溢出是技術(shù)進(jìn)步的有效途徑，自主創(chuàng)新才是根本動(dòng)力；另一方面，自主創(chuàng)新不是關(guān)起門(mén)來(lái)搞研發(fā)，而是要充分利用外資帶來(lái)的各種有利條件，特別是技術(shù)溢出效應(yīng)，以便低成本、高效率地開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)?？傊?，不應(yīng)將自主創(chuàng)新與利用外資對(duì)立起來(lái)，應(yīng)該結(jié)合起來(lái)推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步。

[1]范黎波,吳易明.FDI技術(shù)溢出的水平效應(yīng)與垂直效應(yīng)——基于中國(guó)工業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].國(guó)際經(jīng)貿(mào)探索,2011,(3).

[2]孫江永,冼國(guó)明.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、技術(shù)差距與外商直接投資的技術(shù)溢出[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2011,(4).

[3]寧進(jìn),于渤.關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)間技術(shù)溢出的系統(tǒng)動(dòng)力模型研究[J].哈爾濱工程大學(xué)學(xué)報(bào),2011,(2).

[4]潘文卿,李子奈,劉強(qiáng).中國(guó)產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出效應(yīng):基于35個(gè)工業(yè)部門(mén)的經(jīng)驗(yàn)研究[J].經(jīng)濟(jì)研究,2011,(7).

[5]許和連,鄧玉萍.外商直接投資導(dǎo)致了中國(guó)的環(huán)境污染嗎?——基于中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)的空間計(jì)量研究[J].管理世界,2012,(2).

[6]許和連,胡曉華.國(guó)際技術(shù)溢出對(duì)我國(guó)自主創(chuàng)新的影響實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2011,(9).

[7]李曉鐘,何建瑩.FDI對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)溢出效應(yīng)分析[J].國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題,2012,(7).

[8]孫江永,冼國(guó)明.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、技術(shù)差距與外商直接投資的技術(shù)溢出[J].世界經(jīng)濟(jì)研究,2011,(4).

F424

A

1002-6487（2013）04-0129-04

韓 陽(yáng)（1978-），女，黑龍江克山人，博士研究生，講師，研究方向:國(guó)際金融、國(guó)際投資。

（責(zé)任編輯/易永生）