曹 興，張琰飛，張 偉，楊春白雪

(1.中南大學(xué)商學(xué)院，湖南長(zhǎng)沙410083；2.湖南工業(yè)大學(xué)商學(xué)院，湖南 株洲412007)

一、引言

“兩型”社會(huì)建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)性工程，其中“兩型”技術(shù)是其能否取得成效的關(guān)鍵。“兩型”技術(shù)是服務(wù)于資源節(jié)約和環(huán)境友好的技術(shù)，與傳統(tǒng)技術(shù)相比具有截然不同的發(fā)展思路和創(chuàng)新體系，遵循循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念，服務(wù)于清潔生產(chǎn)并保護(hù)自然環(huán)境，可顯著地推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與績(jī)效提高，具有較強(qiáng)的創(chuàng)新性、適用性和應(yīng)用前景。然而，“兩型”技術(shù)的這種特性使其研發(fā)面臨更多的制約因素，所以研究“兩型”技術(shù)研發(fā)制約因素，探索其發(fā)展的路徑和策略，對(duì)于我國(guó)“兩型”社會(huì)建設(shè)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

隨著“兩型”社會(huì)建設(shè)的不斷推進(jìn)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的整體發(fā)展方式逐漸發(fā)生改變，不少學(xué)者進(jìn)行了針對(duì)性的研究。Youssef(2010)分析了稅收、排放標(biāo)準(zhǔn)、許可證拍賣(mài)和許可證自由分配四種政策在環(huán)境保護(hù)中的選擇［1］;Agliardi和 Sereno(2011)分析了在生態(tài)環(huán)境不確定性的情況下稅收和貿(mào)易配額兩種減少污染排放政策的選擇和比較［2］;Wang和Huang(2011)以多因子模型為基礎(chǔ)，利用模糊理論建立了“兩型”城鎮(zhèn)質(zhì)量工程計(jì)劃決策模型［3］;鄧旋，楊青(2011)驗(yàn)證了“兩型”社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的MSP演化規(guī)律，提出“兩型”社會(huì)建設(shè)必須樹(shù)立全面協(xié)調(diào)的科學(xué)發(fā)展觀，切實(shí)改變?nèi)吣┒酥卫碛^念［4］;海玲、施卓宏(2011)認(rèn)為建設(shè)“兩型”社會(huì)要完善排污權(quán)交易機(jī)制，并將綠色GDP評(píng)價(jià)體系納入官員績(jī)效考核［5］。經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的改變，直接推動(dòng)技術(shù)研發(fā)體系的生態(tài)化轉(zhuǎn)向［6］，不少研究開(kāi)始涉及“兩型”社會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新問(wèn)題，Barahona和Zou(2006)分析了資源節(jié)約技術(shù)在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和能源儲(chǔ)存權(quán)衡之間的作用，認(rèn)為只有節(jié)能技術(shù)進(jìn)步率高于能源減少率才能實(shí)現(xiàn)積極的增長(zhǎng)［7］;Fu等(2012)分析了推進(jìn)“兩型”能源技術(shù)對(duì)“兩型”社會(huì)建設(shè)的重要性，并提出了相應(yīng)的對(duì)策［8］;操小娟、李和中(2011)認(rèn)為“兩型”技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)政策是否有效，關(guān)鍵在于激勵(lì)的強(qiáng)度與該企業(yè)的成本、利潤(rùn)和績(jī)效之間的關(guān)系［9］;楊平(2011)認(rèn)為實(shí)現(xiàn)“兩型”社會(huì)建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新必須從構(gòu)建系統(tǒng)生態(tài)循環(huán)體系、科技創(chuàng)新體系、文明消費(fèi)體系，以及推進(jìn)行政管理制度生態(tài)化、深化投資體制改革、加大財(cái)稅政策支持等方面入手［10］。以上研究多是“兩型”社會(huì)研究中對(duì)“兩型”技術(shù)的局部涉及，并未進(jìn)行系統(tǒng)性的分析。

對(duì)于“兩型”技術(shù)的研究，目前更多的是從具體技術(shù)，如低碳技術(shù)研發(fā)等展開(kāi)，Ockwell和Watson等(2008)從轉(zhuǎn)讓障礙和政策、技術(shù)轉(zhuǎn)讓安排、公司能力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他因素等方面分析了如何促進(jìn)低碳技術(shù)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移［11］;Liu和Liang(2011)從技術(shù)本身、進(jìn)入機(jī)制、能力建設(shè)和監(jiān)測(cè)機(jī)制提出了技術(shù)轉(zhuǎn)移的策略［12］;Torvanger和Meadowcroft(2011)提出政府在制定低碳技術(shù)支持政策中要考慮各種政治和經(jīng)濟(jì)因素［13］;Qi和Wu(2011)認(rèn)為模塊化設(shè)計(jì)是快速整合全球低碳技術(shù)和應(yīng)對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)需求的有效方法［14］;周五七、聶鳴(2011)提出低碳技術(shù)創(chuàng)新的公共政策驅(qū)動(dòng)機(jī)制構(gòu)建中要納入政府采購(gòu)，改進(jìn)低碳技術(shù)專(zhuān)利授權(quán)程序，減少命令控制型政策，加強(qiáng)市場(chǎng)主導(dǎo)政策創(chuàng)新［15］;華錦陽(yáng)(2011)提出推進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新除了采取傳統(tǒng)、直接和強(qiáng)制措施以外，更應(yīng)發(fā)揮“市場(chǎng)”的作用，并應(yīng)致力于發(fā)揮非政府組織的作用［16］;王文軍等(2011)針對(duì)我國(guó)低碳技術(shù)發(fā)展的障礙，認(rèn)為要調(diào)整扶持政策擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新空間，加強(qiáng)配套和共生技術(shù)的發(fā)展，優(yōu)選低碳技術(shù)發(fā)展的切入點(diǎn)［17］。對(duì)于其他技術(shù)的研發(fā)，王軍生(2008)認(rèn)為循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新體系構(gòu)建必須充分考慮其創(chuàng)新特征，通過(guò)政府和市場(chǎng)的共同作用形成循環(huán)經(jīng)濟(jì)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力和體系［18］;劉穎琦、高宏偉(2011)認(rèn)為搭建有效率的合作研發(fā)平臺(tái)是中國(guó)新能源汽車(chē)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的基礎(chǔ)［19］;陳曉紅等(2012)提出應(yīng)通過(guò)使傳統(tǒng)企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的社會(huì)環(huán)境責(zé)任，促使其逐步向循環(huán)經(jīng)濟(jì)型企業(yè)轉(zhuǎn)變［20］;Zhou等(2012)認(rèn)為不平等的技術(shù)能力、有限合作的深度及企業(yè)對(duì)利潤(rùn)的偏好都影響了中國(guó)企業(yè)在新能源技術(shù)合作開(kāi)發(fā)中的創(chuàng)新能力［21］;易先忠等(2010)分析了“兩型技術(shù)”供給和需求生成機(jī)理，并構(gòu)建了其政策環(huán)境保障體制、需求培育體制、供給能力培育體制及其推廣與運(yùn)用體制［22］;肖皓等(2012)通過(guò)設(shè)計(jì)“資源節(jié)約型”模塊和“環(huán)境友好型”模塊研究節(jié)能行業(yè)技術(shù)進(jìn)步對(duì)“兩型”社會(huì)建設(shè)的影響，實(shí)證結(jié)果發(fā)現(xiàn)節(jié)能技術(shù)進(jìn)步可全面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展［23］。

綜上所述，雖已有不少學(xué)者提出“兩型”社會(huì)建設(shè)的相關(guān)措施和理論，并涉及到“兩型”技術(shù)研發(fā)的問(wèn)題，但是針對(duì)“兩型”技術(shù)研發(fā)的專(zhuān)題性研究還不多，缺乏對(duì)“兩型”技術(shù)研發(fā)機(jī)理的系統(tǒng)性研究，對(duì)不同類(lèi)型技術(shù)的比較研究也鮮見(jiàn)。因此，本文以長(zhǎng)株潭“兩型”實(shí)驗(yàn)區(qū)為例，根據(jù)“兩型”技術(shù)研發(fā)的特點(diǎn)，通過(guò)規(guī)范案例研究法對(duì)“兩型”技術(shù)研發(fā)的制約因素進(jìn)行系統(tǒng)研究，并比較資源節(jié)約型技術(shù)與環(huán)境友好型技術(shù)制約因素的差異，探索“兩型”技術(shù)研發(fā)的路徑，以期為我國(guó)企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，加快“兩型”技術(shù)研發(fā)提供有價(jià)值的借鑒。

二、“兩型”技術(shù)研發(fā)特征及其制約因素

“兩型”技術(shù)可減少對(duì)不可再生資源的投入，提高各類(lèi)要素利用率，集中體現(xiàn)了節(jié)約資源能源、改善環(huán)境質(zhì)量、保護(hù)自然資源和提高經(jīng)濟(jì)效益的特征。正是“兩型”技術(shù)的這種特征，使其具有與一般技術(shù)完全不同的研發(fā)特征和制約因素。

(一)“兩型”技術(shù)的研發(fā)特征

“兩型”技術(shù)突出體現(xiàn)了資源節(jié)約和環(huán)境友好的特性，更多的強(qiáng)調(diào)公共利益和企業(yè)的社會(huì)責(zé)任?！皟尚汀奔夹g(shù)研發(fā)目標(biāo)強(qiáng)調(diào)公共利益問(wèn)題，面臨更強(qiáng)的外部性問(wèn)題;“兩型”技術(shù)研發(fā)體系是涉及到多個(gè)層面主體的系統(tǒng)，研發(fā)主體除了研發(fā)企業(yè)外，還涉及到消費(fèi)者、政府、高校、研究機(jī)構(gòu)和相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等，強(qiáng)調(diào)更好的研發(fā)協(xié)同性;“兩型”技術(shù)研發(fā)強(qiáng)調(diào)研發(fā)過(guò)程中的多層次和多環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)，才能實(shí)現(xiàn)技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值，加劇了其技術(shù)研發(fā)的系統(tǒng)性和工藝的復(fù)雜性?！皟尚汀奔夹g(shù)的這些特性使其研發(fā)成本更高，研發(fā)難度更大，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)更高，需要政府政策的扶持，如圖1所示。

圖1 “兩型”技術(shù)研發(fā)特征

1.研發(fā)目標(biāo)必須與公共利益有機(jī)統(tǒng)一

“兩型”社會(huì)模式下的技術(shù)創(chuàng)新增加了環(huán)境和資源方面的目標(biāo)指向，強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)技術(shù)研發(fā)與公共利益的有機(jī)統(tǒng)一，導(dǎo)致“兩型”技術(shù)創(chuàng)新具有更強(qiáng)的外部性，公共收益遠(yuǎn)高于企業(yè)的個(gè)體收益。從表現(xiàn)形式上看，“兩型”技術(shù)的經(jīng)濟(jì)效益表現(xiàn)為能源的減耗、原材料的替代、廢物的循環(huán)利用和清潔技術(shù)等，社會(huì)效益表現(xiàn)為污染物的防治與控制。傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新通過(guò)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品或提升質(zhì)量滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，而進(jìn)行“兩型”技術(shù)研發(fā)需更加重視社會(huì)的整體效益，且企業(yè)進(jìn)行“兩型”技術(shù)研發(fā)的成本往往難以通過(guò)市場(chǎng)手段得到補(bǔ)償，創(chuàng)新成本偏高。

2.研發(fā)體系強(qiáng)調(diào)更多組織和主體的協(xié)作

“兩型”技術(shù)創(chuàng)新面向循環(huán)鏈上的各種技術(shù)，要求把所有能節(jié)約資源和環(huán)境保護(hù)的各種技術(shù)作為系統(tǒng)化的考慮對(duì)象，要求相關(guān)的組織和主體，包括企業(yè)、政府、消費(fèi)者、其他組織等必須實(shí)現(xiàn)密切的配合才能使技術(shù)順利實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值;重大和關(guān)鍵“兩型”技術(shù)研發(fā)活動(dòng)往往是跨工藝、跨流程、跨行業(yè)、跨部門(mén)甚至是跨區(qū)域的，涉及到更多的創(chuàng)新組織和主體，更加強(qiáng)調(diào)不同主體之間的協(xié)同創(chuàng)新，形成了協(xié)同性更強(qiáng)的創(chuàng)新體系，導(dǎo)致其研發(fā)的難度更大。

3.研發(fā)過(guò)程涉及更多層次和環(huán)節(jié)的協(xié)調(diào)

“兩型”技術(shù)研發(fā)是一個(gè)系統(tǒng)工程，其創(chuàng)新的對(duì)象已擴(kuò)展到社會(huì)生產(chǎn)的各個(gè)層面，研發(fā)過(guò)程涉及到更多的層次和環(huán)節(jié)?！皟尚汀奔夹g(shù)創(chuàng)新貫穿了社會(huì)生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)，如微觀層次上的清潔生產(chǎn)、中觀層次上的生態(tài)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、宏觀層次上的循環(huán)型社會(huì);貫穿了整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的全過(guò)程，包括技術(shù)和服務(wù)的研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、消費(fèi)、后處理過(guò)程，體現(xiàn)出更加復(fù)雜的創(chuàng)新過(guò)程，企業(yè)在創(chuàng)新中難以從整體上把握創(chuàng)新的過(guò)程和績(jī)效，因此企業(yè)進(jìn)行“兩型”技術(shù)研發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)偏高，實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益十分有限。

(二)制約“兩型”技術(shù)研發(fā)的因素構(gòu)成

需求市場(chǎng)、供給市場(chǎng)和政策支持三個(gè)因素是“兩型”技術(shù)研發(fā)的主要制約因素，此外社會(huì)文化環(huán)境和其他的相關(guān)組織主體行為都會(huì)制約“兩型”技術(shù)的研發(fā)行為?！皟尚汀奔夹g(shù)研發(fā)的獨(dú)特性使得其研發(fā)的成本更高、難度更大、風(fēng)險(xiǎn)更高。所以，一方面使得消費(fèi)者難以接受導(dǎo)致技術(shù)的需求動(dòng)力不足，需要政府進(jìn)行引導(dǎo)，甚至是利用法律進(jìn)行強(qiáng)制使用;同時(shí)也更加劇了“兩型”技術(shù)企業(yè)的研發(fā)困境，造成“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不足，需要政府出臺(tái)相應(yīng)的政策進(jìn)行扶持和補(bǔ)貼，如圖2所示。

圖2 制約“兩型”技術(shù)研發(fā)的因素構(gòu)成

1.市場(chǎng)需求因素

市場(chǎng)需求是“兩型”技術(shù)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的根本要素，只有得到消費(fèi)者的認(rèn)同和支持，形成穩(wěn)固的需求市場(chǎng)，才能保障“兩型”技術(shù)的可持續(xù)發(fā)展。由于我國(guó)整體的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式還比較粗放，傳統(tǒng)的社會(huì)文化環(huán)境使得消費(fèi)者對(duì)于“兩型”技術(shù)的重要性認(rèn)識(shí)有限，加上“兩型”技術(shù)的相關(guān)產(chǎn)品多數(shù)價(jià)格較高，也限制了消費(fèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大;多數(shù)“兩型”技術(shù)，特別是環(huán)保類(lèi)技術(shù)，對(duì)于消費(fèi)者來(lái)說(shuō)完全屬于成本支出，且運(yùn)行過(guò)程中的支出數(shù)額也比較大，消費(fèi)者缺乏采購(gòu)和使用的動(dòng)力。目前，“兩型”技術(shù)的需求主要是在政府對(duì)節(jié)能產(chǎn)品的財(cái)政補(bǔ)貼，以及環(huán)保部門(mén)的強(qiáng)制要求下衍生出來(lái)的需求，“兩型”技術(shù)研發(fā)的需求動(dòng)力嚴(yán)重不足。

2.研發(fā)企業(yè)因素

研發(fā)企業(yè)是“兩型”技術(shù)創(chuàng)新的核心主體，只有研發(fā)企業(yè)不斷地創(chuàng)新，提供價(jià)廉質(zhì)優(yōu)的“兩型”技術(shù)產(chǎn)品，才能保障“兩型”技術(shù)的市場(chǎng)需求。傳統(tǒng)技術(shù)創(chuàng)新的目的是推出創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)滿(mǎn)足市場(chǎng)的要求以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而“兩型”技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)體系還包括環(huán)境友好和資源節(jié)約的要求，更加關(guān)注社會(huì)的整體效益。目前，通過(guò)降價(jià)和提質(zhì)手段贏得市場(chǎng)仍然是“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)發(fā)展的重要途徑。但是，我國(guó)“兩型”技術(shù)的研發(fā)尚處于初始階段，限于人才、資金和環(huán)境等條件，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有限;由于各種制度性的安排尚不完善，“兩型”技術(shù)的研發(fā)主體無(wú)法得到補(bǔ)償，使得其投資和收益嚴(yán)重不對(duì)稱(chēng)，導(dǎo)致企業(yè)對(duì)“兩型”技術(shù)的創(chuàng)新動(dòng)力不足。

3.政府政策因素

對(duì)“兩型”技術(shù)而言，政府的政策干預(yù)和支持是保障其實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)價(jià)值的關(guān)鍵因素?！皟尚汀奔夹g(shù)的外部性導(dǎo)致市場(chǎng)調(diào)節(jié)失效，市場(chǎng)需求動(dòng)力和企業(yè)研發(fā)動(dòng)力不足，所以必須通過(guò)政府的有效介入，為“兩型”技術(shù)發(fā)展提供環(huán)境保障。一方面，政府政策的實(shí)施力度會(huì)制約“兩型”技術(shù)的市場(chǎng)需求，政府對(duì)消費(fèi)者的軟性政策宣傳引導(dǎo)不足將制約其對(duì)“兩型”技術(shù)認(rèn)識(shí)，特別是法律強(qiáng)制手段執(zhí)行不力將難以保障“兩型”技術(shù)的市場(chǎng)需求，最終制約“兩型”技術(shù)的市場(chǎng)影響力和占有率。另一方面，政府的政策扶持和財(cái)政補(bǔ)貼力度將會(huì)制約企業(yè)進(jìn)行“兩型”技術(shù)研發(fā)的積極性，如財(cái)政補(bǔ)貼不到位將會(huì)導(dǎo)致“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)難以補(bǔ)償研發(fā)的巨大成本和風(fēng)險(xiǎn)。

鑒于“兩型”技術(shù)類(lèi)型繁多，整體分析難以體現(xiàn)不同技術(shù)類(lèi)型的差異，進(jìn)而影響到研究的準(zhǔn)確性，因此，本文根據(jù)“兩型”技術(shù)的內(nèi)涵特征，將其分為“資源節(jié)約為主”和“環(huán)境友好為主”兩種類(lèi)型。資源節(jié)約為主的技術(shù)強(qiáng)調(diào)通過(guò)開(kāi)發(fā)和使用新型可再生清潔能源、新產(chǎn)品和新工藝等，提高資源利用效率，如用于開(kāi)發(fā)風(fēng)能、太陽(yáng)能、核能、生物能等新型可再生清潔能源的技術(shù);環(huán)境友好為主的技術(shù)強(qiáng)調(diào)從生產(chǎn)到使用直至廢棄、回收處理的各個(gè)環(huán)節(jié)都對(duì)環(huán)境無(wú)害或危害最小，如用于監(jiān)測(cè)和控制污染有害物質(zhì)的排放以有效保護(hù)生態(tài)環(huán)境的技術(shù)，用于治理環(huán)境污染和生態(tài)破壞以改善人類(lèi)與自然的相處狀態(tài)的技術(shù)等。由于“環(huán)境友好型技術(shù)”和“資源節(jié)約型技術(shù)”強(qiáng)調(diào)的重點(diǎn)不同，在研發(fā)過(guò)程中面臨的環(huán)境也不一樣，因此研發(fā)中的制約因素也會(huì)存在較大的差異，本文將在案例分析中進(jìn)行專(zhuān)門(mén)分析。

三、研究方法與設(shè)計(jì)

“兩型”技術(shù)研發(fā)的復(fù)雜性和系統(tǒng)性要求其研發(fā)必須實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，其制約因素主要體現(xiàn)在需求動(dòng)力不足、研發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力不足和政府的扶持政策不完善等方面，不同技術(shù)類(lèi)型在研發(fā)過(guò)程中的制約因素也有差異。案例研究適合對(duì)現(xiàn)實(shí)中復(fù)雜而又具體的問(wèn)題進(jìn)行深入且全面考察［24］，可以對(duì)某些現(xiàn)象、事物進(jìn)行描述和探索，也可對(duì)現(xiàn)存理論進(jìn)行檢驗(yàn)、發(fā)展和修改?？紤]到本文主要研究“兩型”技術(shù)研發(fā)的制約因素，屬于“怎么樣”和“為什么”類(lèi)型的問(wèn)題，比較符合案例研究的范式，因此本文將采用案例研究法進(jìn)行分析。

(一)研究方法

案例研究包括探索性、描述性和解釋性等類(lèi)型，根據(jù)研究的主題，本文選取描述性案例研究法，在研究開(kāi)始時(shí)已通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)確定研究的理論框架，據(jù)此確定具體的研究問(wèn)題和研究對(duì)象的選擇標(biāo)準(zhǔn)，并確定訪談提綱和調(diào)研問(wèn)卷。相對(duì)于單一案例研究，通過(guò)多案例研究的復(fù)制邏輯得出的結(jié)論往往更加有效和穩(wěn)定［25］，能提高案例研究的有效性，選擇3到6個(gè)多案例是最佳數(shù)量。

為分析和比較不同類(lèi)型“兩型”技術(shù)制約因素的差異，增強(qiáng)研究的信度和效度，本文采用多案例分析方法，通過(guò)案例的反復(fù)驗(yàn)證比較得出研究結(jié)論。本文的案例研究包括確定研究問(wèn)題、案例選擇、初步調(diào)研、深入訪談、案例資料分析和提出相關(guān)結(jié)論等步驟，研究的各個(gè)環(huán)節(jié)都遵循了 Yin(1994)、Patton(1987)等學(xué)者的建議，按三角測(cè)量法的要求來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)［26］，研究基本符合資料三角形、研究者三角形和方法論三角形的要求［27］。

(二)研究對(duì)象選擇

企業(yè)是“兩型”技術(shù)研發(fā)的核心主體，因此本文的研究對(duì)象為“兩型”技術(shù)的研發(fā)企業(yè)。“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn):企業(yè)以研發(fā)資源節(jié)約或環(huán)境友好型技術(shù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)，確保研究結(jié)論具有更好的可推廣性。由于案例研究的主要目的是歸納理論要點(diǎn)，無(wú)需進(jìn)行規(guī)范的實(shí)證數(shù)據(jù)分析，因此研究樣本無(wú)需按照隨機(jī)性原則選取，重點(diǎn)體現(xiàn)樣本具有足夠的典型性(Eisenhardt，1989)。因“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)主要集中在高新技術(shù)行業(yè)，為了保證所選案例具有足夠的典型性，所選的案例對(duì)象主要集中在新能源、新型裝備制造、新材料和環(huán)保等戰(zhàn)略性新興企業(yè)。

為分析不同類(lèi)型“兩型”技術(shù)的差異，在具體的樣本選取中，重點(diǎn)選擇可以單獨(dú)體現(xiàn)資源節(jié)約技術(shù)或環(huán)境友好技術(shù)的典型企業(yè)?？紤]到長(zhǎng)株潭“兩型”實(shí)驗(yàn)區(qū)是我國(guó)的“兩型”示范區(qū)，所以本文的調(diào)研主要集中在長(zhǎng)株潭“兩型”實(shí)驗(yàn)區(qū)的國(guó)家級(jí)高新區(qū)。按照確定的案例選擇標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)長(zhǎng)株潭“兩型”實(shí)驗(yàn)區(qū)相關(guān)企業(yè)的基本情況進(jìn)行初步了解，在確定符合基本標(biāo)準(zhǔn)之后，通過(guò)聯(lián)系企業(yè)的高層管理和技術(shù)人員;在對(duì)企業(yè)進(jìn)行初步訪談基礎(chǔ)上，選擇直接研發(fā)資源節(jié)約或環(huán)境友好技術(shù)的企業(yè)作為進(jìn)一步調(diào)研對(duì)象;結(jié)合案例選擇的地理接近性與便利性原則，選擇4家有代表性的企業(yè)作為“兩型”技術(shù)研發(fā)制約因素的研究案例，符合 Yin(2003)所建議的“典型案例要使研究過(guò)程清晰可見(jiàn)”的特征要求，案例樣本中資源節(jié)約技術(shù)研發(fā)為主的企業(yè)和環(huán)境友好技術(shù)研發(fā)為主的企業(yè)各兩家。

(三)方案設(shè)計(jì)

按照案例研究的要求，本文首先圍繞研究的內(nèi)容，明確研究問(wèn)題，確定研究對(duì)象標(biāo)準(zhǔn)，提出基本假設(shè)，確定訪談提綱。為了確保案例研究的信度與效度，采取團(tuán)隊(duì)研究的形式，確立了10人的案例研究小組，包括一名教授、二名講師、三名博士生和四名碩士生。團(tuán)隊(duì)成員的不同視角和知識(shí)背景有利于減少研究者的偏見(jiàn)和主觀性;團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行了兩周案例研究及相關(guān)方法的專(zhuān)題學(xué)習(xí)，保證小組成員對(duì)案例研究方法的掌握;每次訪談、現(xiàn)場(chǎng)觀察和數(shù)據(jù)分析都由四人以上參加，各組在收集數(shù)據(jù)后交叉討論，提出其觀點(diǎn)和看法。所有的調(diào)研均在2011年10月到2011年12月間完成。

考慮到資料的來(lái)源越多，其研究的效度就越高［28］，案例研究中綜合使用多種渠道的證據(jù)，形成三角檢定(Triangualtion)可增強(qiáng)研究的信度和效度［29］。所以，本文將企業(yè)高級(jí)管理人員和技術(shù)人員的訪談?dòng)涗浐驼{(diào)查問(wèn)卷與其他文件資料，如直接從企業(yè)獲得的領(lǐng)導(dǎo)演講資料、內(nèi)部刊物、內(nèi)部網(wǎng)站、檔案記錄和企業(yè)其它文件，以及期刊文獻(xiàn)和網(wǎng)絡(luò)中關(guān)于企業(yè)的專(zhuān)題材料等結(jié)合起來(lái)，保證數(shù)據(jù)來(lái)源的多重性和案例信度。

為了使訪談過(guò)程更有效率，訪談前調(diào)研小組會(huì)與相關(guān)人員進(jìn)行電話(huà)溝通，簡(jiǎn)單介紹研究目的和相關(guān)概念，以幫助被訪談?wù)吒玫乩斫獗狙芯康闹黝};為得到被訪談?wù)哒鎸?shí)的想法，訪談提綱主要是由開(kāi)放性問(wèn)題組成;訪談過(guò)程中并未局限訪談提綱，會(huì)根據(jù)受訪者的回答情況進(jìn)行追問(wèn)以進(jìn)行信息的深度挖掘［30］。訪談?dòng)裳芯空弑救酥鞒?，其他成員進(jìn)行補(bǔ)充提問(wèn)，與受訪者的訪談時(shí)間平均約為60分鐘，個(gè)別訪談進(jìn)行的時(shí)間更長(zhǎng)。為確保訪談數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，每次訪談?wù){(diào)研小組都安排專(zhuān)門(mén)人員做記錄，并在允許的前提下對(duì)訪談進(jìn)行錄音，訪談結(jié)束立即進(jìn)行訪談?dòng)涗浾怼榇_認(rèn)及獲取更多信息，向被訪者進(jìn)行了訪談?dòng)涗浐藢?shí)，并通過(guò)后續(xù)的電子郵件和電話(huà)等方式進(jìn)行信息確認(rèn)，保證資料整理過(guò)程的信度與效度。在訪談之余，還對(duì)案例公司的生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了參觀，對(duì)調(diào)研的相關(guān)資料進(jìn)行驗(yàn)證。

四、案例分析

(一)企業(yè)基本情況

根據(jù)“兩型”技術(shù)的研發(fā)特征，其制約研發(fā)因素主要體現(xiàn)在市場(chǎng)需求、企業(yè)能力和政府政策等方面。根據(jù)案例樣本的選擇標(biāo)準(zhǔn)，本文在長(zhǎng)株潭“兩型”實(shí)驗(yàn)區(qū)調(diào)研的基礎(chǔ)上，從中選擇四家高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行分析，在分析過(guò)程中，應(yīng)企業(yè)要求隱去企業(yè)名稱(chēng)和訪談對(duì)象姓名，所選擇的四家企業(yè)分別以A、B、C、D代表，其基本情況如表1所示。

表1 調(diào)研案例企業(yè)概況

選擇的四家企業(yè)在長(zhǎng)株潭“兩型”實(shí)驗(yàn)區(qū)具有“兩型”技術(shù)研發(fā)的代表性。其中，AC兩家是資源節(jié)約技術(shù)研發(fā)為主的企業(yè)，BD兩家是環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)為主的企業(yè)，便于比較兩種技術(shù)類(lèi)型制約因素的差異。A太陽(yáng)能公司專(zhuān)注于太陽(yáng)能等節(jié)能和新能源技術(shù)應(yīng)用的系統(tǒng)解決方案，B環(huán)?？萍脊局饕夹g(shù)涉及工業(yè)廠房室內(nèi)環(huán)境治理和重金屬污染治理等方面，C鋼結(jié)構(gòu)公司主要涉及進(jìn)行大型鋼結(jié)構(gòu)工程的設(shè)計(jì)、制造和安裝等鋼鐵資源節(jié)約技術(shù)，D新材料公司技術(shù)主要用于高分子減振降噪和高分子復(fù)合改性材料等環(huán)境友好方面，如表1所示。

(二)“兩型”技術(shù)研發(fā)因素分析

1.市場(chǎng)需求

從能源、環(huán)保技術(shù)經(jīng)濟(jì)變遷可以看出，技術(shù)變遷并不是單純的技術(shù)變化的過(guò)程，而是與社會(huì)經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、制度安排等密切相關(guān)的復(fù)雜過(guò)程。市場(chǎng)的接受度是“兩型”技術(shù)研發(fā)的重要?jiǎng)恿Γ谡{(diào)研和訪談中，企業(yè)都強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)需求對(duì)企業(yè)技術(shù)研發(fā)的制約。

當(dāng)被問(wèn)到市場(chǎng)接受度方面，A太陽(yáng)能公司管理人員提出:人們對(duì)節(jié)能環(huán)保技術(shù)的需求已經(jīng)越來(lái)越大，越來(lái)越多的公司已經(jīng)在從事或者正在逐步向節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域靠攏，但是由于節(jié)能技術(shù)相比傳統(tǒng)高耗能、高污染的產(chǎn)品而言，價(jià)格、成本與初始投資都相對(duì)要高出很多，企業(yè)由于價(jià)格問(wèn)題對(duì)技術(shù)采用還存在疑慮。

由于環(huán)保技術(shù)的價(jià)格較高，初始投資與運(yùn)行成本都比較大，且難以為企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)往往難以接受，對(duì)此B環(huán)保科技公司管理人員指出:雖然環(huán)保相比效益對(duì)于社會(huì)更加重要，但是人們的節(jié)能環(huán)保意識(shí)還不夠，很多企業(yè)只注重短期的成本效益問(wèn)題，對(duì)于使用環(huán)保技術(shù)能帶來(lái)的長(zhǎng)期效益關(guān)注不夠，其根本的問(wèn)題在于巨額的購(gòu)置成本和運(yùn)行成本，比如企業(yè)的治污設(shè)備初始投入要幾千萬(wàn)，運(yùn)行成本一年也要幾千萬(wàn)，都使得企業(yè)難以承受。

雖然資源節(jié)約成為消費(fèi)者的共識(shí)，但是由于理念和價(jià)格等問(wèn)題，市場(chǎng)的接受需要一個(gè)引導(dǎo)的過(guò)程，對(duì)此C鋼結(jié)構(gòu)公司管理人員提出:很多人認(rèn)為鋼材結(jié)構(gòu)的建筑不安全，加上鋼結(jié)構(gòu)建筑的造價(jià)確實(shí)比一般建筑高20%左右，因此難以大規(guī)模地應(yīng)用鋼材建筑，要改變這種觀念的有效措施是政府采購(gòu)，通過(guò)政府采購(gòu)等措施使市場(chǎng)相信鋼材結(jié)構(gòu)的安全性，以及資源節(jié)約中的作用。

當(dāng)被問(wèn)到公司發(fā)展節(jié)能環(huán)保和清潔制造等技術(shù)的前景和消費(fèi)者的認(rèn)同度時(shí)，D新材料公司管理人員提出:新產(chǎn)品的上市不會(huì)像成熟產(chǎn)品那樣容易受到消費(fèi)者的接受，由于產(chǎn)品是創(chuàng)新性的，消費(fèi)者認(rèn)知度低，因此在新產(chǎn)品走向市場(chǎng)時(shí)有阻力，但是不能因此而減少對(duì)環(huán)保技術(shù)的研發(fā)投入。

根據(jù)調(diào)研訪談結(jié)果可見(jiàn)，市場(chǎng)需求因素中的消費(fèi)者消費(fèi)習(xí)慣、“兩型”技術(shù)質(zhì)量和“兩型”技術(shù)的購(gòu)置使用成本是“兩型”技術(shù)研發(fā)的重要制約因素。調(diào)研結(jié)果顯示，經(jīng)過(guò)政府、企業(yè)和相關(guān)組織的長(zhǎng)期宣傳和引導(dǎo)，“兩型”技術(shù)研發(fā)的社會(huì)文化氛圍正在形成，多數(shù)消費(fèi)者的觀念和意識(shí)已逐漸改變，因此這些因素對(duì)“兩型”技術(shù)的制約不大。但是由于“兩型”技術(shù)的購(gòu)置成本和使用費(fèi)用偏高，產(chǎn)品質(zhì)量和成熟度也有限，難以形成穩(wěn)固的市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)力，成為制約市場(chǎng)需求的根本性問(wèn)題。

因此，本文認(rèn)為制約市場(chǎng)需求的關(guān)鍵不是消費(fèi)者的習(xí)慣和社會(huì)的文化氛圍，而是“兩型”技術(shù)本身的特性，包括產(chǎn)品質(zhì)量、購(gòu)置成本和使用成本等。

2.企業(yè)創(chuàng)新能力

“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)需要大量的R＆D投入和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)費(fèi)用，還需要產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)和其他相關(guān)組織之間的協(xié)同與合作，其中涉及到大批高素質(zhì)、多學(xué)科科技人員的共同協(xié)作，“兩型”技術(shù)研發(fā)特別要求企業(yè)具備較強(qiáng)的內(nèi)外資源的整合能力。企業(yè)創(chuàng)新能力是能否實(shí)現(xiàn)“兩型”技術(shù)的自主創(chuàng)新的關(guān)鍵，在調(diào)研過(guò)程中企業(yè)都提到了創(chuàng)新能力面臨的制約因素。

就企業(yè)的自身?xiàng)l件來(lái)看，A太陽(yáng)能公司企業(yè)管理人員提出:公司每年都投入較大數(shù)額的資金用于先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)與研發(fā)，但是公司原創(chuàng)性技術(shù)仍然偏少，主要是在引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn);企業(yè)資金的制約比較嚴(yán)重，同時(shí)國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)設(shè)備先進(jìn)性不足，高科技的生產(chǎn)設(shè)備必須從國(guó)外購(gòu)買(mǎi)，費(fèi)用十分高昂。談到與外部的技術(shù)合作時(shí)，公司提出與高校和科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行了不少的技術(shù)合作，但是因?yàn)榇嬖诟?jìng)爭(zhēng)性與同行業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)合作相對(duì)很少。

創(chuàng)新能力是環(huán)保技術(shù)開(kāi)發(fā)的基礎(chǔ)，當(dāng)問(wèn)到技術(shù)的研發(fā)情況時(shí)，B環(huán)?？萍脊竟芾砣藛T指出:環(huán)保方面的核心技術(shù)主要還是由國(guó)外企業(yè)所掌握，國(guó)內(nèi)自主研發(fā)的技術(shù)在數(shù)量和質(zhì)量上都還遠(yuǎn)不如國(guó)外，多數(shù)進(jìn)行國(guó)外環(huán)保技術(shù)與我國(guó)結(jié)合的二次研發(fā);技術(shù)研發(fā)的合作主要集中于科研院所和高校，而與同行的合作極少，特別是整個(gè)環(huán)保行業(yè)技術(shù)不齊，無(wú)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)規(guī)范，嚴(yán)重影響到技術(shù)的研發(fā)合作。

就企業(yè)的自身?xiàng)l件來(lái)看，C鋼結(jié)構(gòu)公司管理人員提出:公司的技術(shù)主要是引進(jìn)后再進(jìn)行結(jié)構(gòu)的優(yōu)化設(shè)計(jì)，因?yàn)閲?guó)內(nèi)與國(guó)外的差距較大，自己研發(fā)時(shí)間不允許。調(diào)查顯示，公司曾嘗試與高校進(jìn)行人才的聯(lián)合培養(yǎng)，但是企業(yè)難以承受聯(lián)合培養(yǎng)的長(zhǎng)期性，進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的短期性比較明顯。企業(yè)發(fā)展也面臨資金的巨大壓力，但是當(dāng)問(wèn)到對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)投資的入股時(shí)，企業(yè)管理人員提出擔(dān)心控制權(quán)喪失而不接受，這都影響到企業(yè)的自主創(chuàng)新能力提升。

對(duì)于制約企業(yè)研發(fā)的內(nèi)部因素，D材料公司提出自己具有國(guó)企的背景，具有比較充足的技術(shù)人員和研發(fā)資金，但是在新技術(shù)的研發(fā)中同樣有核心研發(fā)能力不足的問(wèn)題，技術(shù)專(zhuān)利的原始創(chuàng)新大都集中在歐美國(guó)家，企業(yè)的核心與關(guān)鍵技術(shù)有限，多數(shù)為技術(shù)的二次創(chuàng)新，創(chuàng)新能力和創(chuàng)新速度遠(yuǎn)比不上國(guó)外?！皟尚汀奔夹g(shù)的創(chuàng)新具有更強(qiáng)的綜合性和復(fù)雜性，需要企業(yè)之間進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)與知識(shí)共享，對(duì)此D企業(yè)提出因?yàn)楸Ｃ芎蛯?zhuān)利的問(wèn)題，與同行的合作較少。

通過(guò)調(diào)研訪談，本文認(rèn)為企業(yè)創(chuàng)新能力因素中的人才資金、合作研發(fā)能力和資源整合能力是“兩型”技術(shù)研發(fā)中的主要制約因素。調(diào)研結(jié)果顯示，由于高級(jí)技術(shù)人才和大額資金的制約，多數(shù)都處于引進(jìn)和改造國(guó)外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行的二次創(chuàng)新階段，掌握核心與原創(chuàng)性技術(shù)的企業(yè)較少。企業(yè)的合作研發(fā)能力有限，特別是由于利益問(wèn)題與其他企業(yè)進(jìn)行的實(shí)質(zhì)性合作比較少，限制了“兩型”技術(shù)研發(fā)的擴(kuò)散效應(yīng)。企業(yè)嚴(yán)重缺乏內(nèi)外資源的整合能力，多數(shù)企業(yè)雖比較重視產(chǎn)學(xué)研合作，但比例很低，甚至難以有效的通過(guò)產(chǎn)學(xué)研培養(yǎng)其技術(shù)研發(fā)人才，對(duì)外部投資者如風(fēng)險(xiǎn)投資的資金支持也往往因?yàn)榭刂茩?quán)等問(wèn)題而拒絕，這成為制約企業(yè)“兩型”技術(shù)研發(fā)能力提升的核心因素。

因此，本文認(rèn)為“兩型”技術(shù)創(chuàng)新的協(xié)同性更強(qiáng)，制約企業(yè)“兩型”技術(shù)研發(fā)的問(wèn)題不僅在資金和人才方面，企業(yè)的合作研發(fā)能力和資源整合能力更為重要。

3.政府扶持政策

政府的政策扶持對(duì)“兩型”技術(shù)研發(fā)具有重要的影響，調(diào)研中企業(yè)都提出了節(jié)能環(huán)保體制和產(chǎn)業(yè)政策等對(duì)“兩型”技術(shù)研發(fā)的影響，認(rèn)為政府的經(jīng)濟(jì)發(fā)展思路和發(fā)展方式對(duì)“兩型”技術(shù)的發(fā)展非常重要。

當(dāng)被問(wèn)到在推動(dòng)節(jié)能環(huán)保技術(shù)中需要哪些政府支持時(shí)，A太陽(yáng)能公司管理人員提出:企業(yè)需要整個(gè)環(huán)境的支持，政府需要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)適合企業(yè)研發(fā)節(jié)能環(huán)保技術(shù)的大環(huán)境;期望政府能給予更大的資金支持，如對(duì)擁有節(jié)能環(huán)保技術(shù)的企業(yè)，在征收所得稅時(shí)給予一定的優(yōu)惠，或者對(duì)企業(yè)貸款利率方面給予一定的優(yōu)惠等間接支持。

環(huán)保技術(shù)的使用對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)屬于完全的成本支出，市場(chǎng)接受主要依靠政府的各種環(huán)保制度，對(duì)此B環(huán)?？萍脊竟芾砣藛T指出:政府的整體力度還是十分有限，特別是對(duì)購(gòu)買(mǎi)和使用節(jié)能環(huán)保技術(shù)的企業(yè)提供的政府補(bǔ)貼有限;同時(shí)，由于政府對(duì)環(huán)保法律的執(zhí)行力度不夠，環(huán)保法律執(zhí)行不夠嚴(yán)格，加劇了環(huán)保技術(shù)推廣和應(yīng)用的難度。

當(dāng)被問(wèn)到在推動(dòng)節(jié)能技術(shù)中需要哪些政府支持時(shí)，C鋼結(jié)構(gòu)公司企業(yè)管理人員提出:政府要加強(qiáng)宣傳力度，提高人們對(duì)鋼結(jié)構(gòu)建筑的認(rèn)識(shí);政府在“兩型”技術(shù)方面提的比較多，但是政策卻很模糊，落實(shí)的政策比較少;政府主管部門(mén)要加強(qiáng)與其他部門(mén)的協(xié)調(diào)和實(shí)質(zhì)聯(lián)合，要整合好區(qū)域資源，對(duì)先導(dǎo)性的技術(shù)和企業(yè)要有實(shí)質(zhì)的支持。

當(dāng)被問(wèn)到公司研發(fā)環(huán)保材料技術(shù)需要政府的哪些支持時(shí)，D新材料公司管理人員提出:增加政府采購(gòu)，并強(qiáng)化環(huán)保執(zhí)法力度，增強(qiáng)企業(yè)使用“兩型”技術(shù)的自覺(jué)性，擴(kuò)大市場(chǎng)的影響和需求。同時(shí)，D新材料公司還從整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的層面提出，環(huán)保產(chǎn)業(yè)也要合理化布局，避免惡性競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致資源的重復(fù)投入與浪費(fèi)。

通過(guò)調(diào)研訪談，本文認(rèn)為政府政策中的政策出臺(tái)和政策落實(shí)是“兩型”技術(shù)研發(fā)中的主要制約因素。調(diào)研結(jié)果顯示，政府已經(jīng)出臺(tái)了比較完備的扶持政策，并取得了重要的成效。但是政策落實(shí)上遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，如對(duì)“兩型”技術(shù)的采購(gòu)補(bǔ)貼往往不能到位，對(duì)企業(yè)在“兩型”技術(shù)研發(fā)上的稅收、資金支持等也都難以?xún)冬F(xiàn)，特別是專(zhuān)業(yè)從事環(huán)保技術(shù)開(kāi)發(fā)的企業(yè)，由于政府的環(huán)保執(zhí)法監(jiān)察力度明顯不夠，產(chǎn)品銷(xiāo)售面臨較大的挑戰(zhàn)，成為制約“兩型”技術(shù)研發(fā)的核心因素。

因此，本文認(rèn)為政府已經(jīng)出臺(tái)的扶持和補(bǔ)貼政策非常重要，但是政府政策的落實(shí)，特別是強(qiáng)制性的法律規(guī)章的落實(shí)，如對(duì)企業(yè)環(huán)保法規(guī)的執(zhí)行情況的監(jiān)督與查處力度等，是制約“兩型”技術(shù)研發(fā)的關(guān)鍵因素。

(三)不同技術(shù)類(lèi)型制約因素比較分析

根據(jù)以上分析可以發(fā)現(xiàn)，雖然“兩型”技術(shù)研發(fā)中市場(chǎng)需求、企業(yè)創(chuàng)新能力和政府政策都很重要，但是這些因素的重要性在整體存在差異，政府政策的制約作用最為顯著，其次是企業(yè)的創(chuàng)新能力，市場(chǎng)需求相對(duì)來(lái)說(shuō)制約最小，因此在制定“兩型”技術(shù)研發(fā)的相關(guān)政策過(guò)程中必須要注意這種差異，把握好政策的重點(diǎn)。

不同技術(shù)類(lèi)型的制約因素差異也很明顯，資源節(jié)約型技術(shù)的決定性因素是企業(yè)的研發(fā)能力，政府支持的重要性相對(duì)較低;而環(huán)境友好型技術(shù)的關(guān)鍵因素則是政府的執(zhí)法力度，其次才是企業(yè)自身的創(chuàng)新能力，如表2所示。

表2 資源節(jié)約型與環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)制約因素的比較

對(duì)于資源節(jié)約型技術(shù)，由于其有助于提高經(jīng)濟(jì)效益，所以消費(fèi)者在進(jìn)行資源節(jié)約方面的積極性較高。多數(shù)節(jié)能技術(shù)初始投入成本偏高，短期內(nèi)沒(méi)有收益甚至是虧損的，企業(yè)迫于資金壓力不太愿意購(gòu)買(mǎi)和使用，限制了技術(shù)更廣泛的推廣。所以，資源節(jié)約型技術(shù)的研發(fā)仍然需要借助于政府的政策扶持，現(xiàn)階段的市場(chǎng)推動(dòng)力主要是政府的補(bǔ)貼和鼓勵(lì)政策。調(diào)查顯示，即使通過(guò)EMC(合同能源管理)工程進(jìn)行節(jié)能技術(shù)推廣的企業(yè)也面臨市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的難題，企業(yè)的接受度明顯偏低。我國(guó)2010年專(zhuān)門(mén)出臺(tái)《關(guān)于加快推行合同能源管理促進(jìn)節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展意見(jiàn)的通知》，對(duì)合同能源管理的實(shí)施進(jìn)行財(cái)政支持，湖南省也出臺(tái)了《合同能源管理財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金管理暫行辦法》，鼓勵(lì)企業(yè)積極參與和實(shí)施合同能源管理，推進(jìn)此模式在節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域的發(fā)展。在國(guó)家公布的四批備案節(jié)能服務(wù)公司中，湖南省達(dá)到125家，在中部五省中排名第一，其中80%的備案企業(yè)位于長(zhǎng)株潭“兩型”實(shí)驗(yàn)區(qū)，成為資源節(jié)約型技術(shù)發(fā)展的重要平臺(tái)。因此，資源節(jié)約型技術(shù)的市場(chǎng)接受不是問(wèn)題，關(guān)鍵是企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，如何通過(guò)降價(jià)和提質(zhì)來(lái)擴(kuò)大市場(chǎng)需求，如圖3所示。因此，企業(yè)要根據(jù)自身實(shí)際特點(diǎn)制定知識(shí)存量增長(zhǎng)戰(zhàn)略，通過(guò)知識(shí)吸收、知識(shí)創(chuàng)造等方式促進(jìn)技術(shù)核心能力的形成和提升［31］。

圖3 資源節(jié)約型技術(shù)研發(fā)制約要素

對(duì)于環(huán)境友好型技術(shù)，市場(chǎng)接受度則成為一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。按照相關(guān)政策，“十二五”期間我國(guó)有3.5萬(wàn)億的環(huán)保市場(chǎng)，由于環(huán)保技術(shù)的使用對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，多屬于完全的成本支出，對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)沒(méi)有經(jīng)濟(jì)效益，且設(shè)備購(gòu)置成本和運(yùn)行成本都比較高，從根本上企業(yè)缺乏采用環(huán)保技術(shù)的動(dòng)力，其市場(chǎng)接受程度明顯偏低，市場(chǎng)主要依賴(lài)于政府在環(huán)保領(lǐng)域的強(qiáng)力執(zhí)法。調(diào)研中企業(yè)提出，解決市場(chǎng)需求問(wèn)題主要有兩種途徑:一是研發(fā)企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)節(jié)能與環(huán)保的統(tǒng)一，如通過(guò)對(duì)廢氣二氧化硫的處理回收制成亞硫酸鈉，不僅可以治理污染還可為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益，但環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有限，研發(fā)資金和高端人才都十分匱乏。二是通過(guò)法律強(qiáng)制手段，強(qiáng)制企業(yè)按照已有的廢水廢氣等的污染物排放標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，并對(duì)企業(yè)的違法行為進(jìn)行重罰，但目前地方政府由于經(jīng)濟(jì)效益和地方保護(hù)主義的考慮，環(huán)保法律的執(zhí)行難以落實(shí)。同時(shí)，政府財(cái)政政策給予環(huán)保技術(shù)應(yīng)用的補(bǔ)貼力度有限，如電廠可以得到治污減排的電價(jià)補(bǔ)貼，但是其他的廠商，如鋼鐵廠則無(wú)法得到政府補(bǔ)貼。環(huán)境友好型技術(shù)的研發(fā)企業(yè)雖然可以通過(guò)技術(shù)研發(fā)降低技術(shù)的成本和價(jià)格，但關(guān)鍵是政府的環(huán)保執(zhí)法落實(shí)力度，只有環(huán)保法律得到落實(shí)才能保障環(huán)保類(lèi)技術(shù)的市場(chǎng)，如圖4所示。

圖4 環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)制約要素

從目前來(lái)看，整個(gè)“兩型”技術(shù)行業(yè)發(fā)展尚處于初級(jí)階段，企業(yè)規(guī)模整體偏小，技術(shù)研發(fā)能力和水平偏低，行業(yè)發(fā)展缺乏標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象比較明顯，如在我國(guó)實(shí)施的合同能源管理支持政策執(zhí)行中，由于合同能源定額的計(jì)算缺乏標(biāo)準(zhǔn)，不少小企業(yè)通過(guò)造假套取國(guó)家的財(cái)政補(bǔ)貼。從現(xiàn)有的政策導(dǎo)向來(lái)看，“兩型”技術(shù)直接的財(cái)政補(bǔ)貼主要集中在資源節(jié)約領(lǐng)域，而對(duì)環(huán)境友好型技術(shù)的支持卻十分有限。從企業(yè)的類(lèi)型來(lái)看，專(zhuān)業(yè)從事環(huán)境友好型技術(shù)研究的企業(yè)偏少，從湖南省的125家國(guó)家節(jié)能服務(wù)備案公司中可以發(fā)現(xiàn)，絕大部分屬于專(zhuān)業(yè)的資源節(jié)約服務(wù)企業(yè)，主要業(yè)務(wù)涉及環(huán)境友好的只有22家。對(duì)參與合同能源管理的資源友好型技術(shù)企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，多數(shù)需要通過(guò)循環(huán)經(jīng)濟(jì)模式，即進(jìn)行治污的同時(shí)實(shí)現(xiàn)節(jié)能，可以說(shuō)資源節(jié)約與環(huán)境友好業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一發(fā)展是環(huán)境友好企業(yè)發(fā)展的重要途徑，但這種技術(shù)的綜合性對(duì)企業(yè)的研發(fā)能力和水平具有更高的要求，多數(shù)中小企業(yè)都難以實(shí)施?！皟尚汀奔夹g(shù)研發(fā)的制約因素之間是相互影響和密切相關(guān)的，如政府政策和企業(yè)的研發(fā)能力制約市場(chǎng)需求，市場(chǎng)需求又可制約企業(yè)的研發(fā)，并最終影響到政府政策。這些因素的相互強(qiáng)化，最終使得“兩型”技術(shù)研發(fā)的市場(chǎng)效益實(shí)現(xiàn)困難，企業(yè)難以承受其外部性帶來(lái)的成本壓力。

因此，本文認(rèn)為，“兩型”技術(shù)研發(fā)的復(fù)雜性和系統(tǒng)性要求其研發(fā)必須實(shí)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新，必須通過(guò)強(qiáng)化企業(yè)、政府、消費(fèi)者、其他組織等相關(guān)主體的協(xié)作，整合各種創(chuàng)新資源，建立協(xié)同創(chuàng)新體系，才能更好地推進(jìn)“兩型”技術(shù)的研發(fā)。

五、結(jié)論與展望

本文通過(guò)對(duì)“兩型”技術(shù)研發(fā)企業(yè)的深入調(diào)研，采用案例分析對(duì)“兩型”技術(shù)研發(fā)的制約因素進(jìn)行了研究，并比較了不同行業(yè)之間的差別。研究結(jié)果表明，市場(chǎng)需求、企業(yè)創(chuàng)新能力和政府政策支持對(duì)“兩型”技術(shù)研發(fā)都具有重要的影響，但是由于兩型技術(shù)的外部性和協(xié)同性，政府的扶持政策尤為加重要;不同技術(shù)類(lèi)型的制約因素也有較大的差異，資源節(jié)約型的關(guān)鍵是企業(yè)的創(chuàng)新能力，而環(huán)境友好型的關(guān)鍵是政府政策的落實(shí)。

當(dāng)前，消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣已在逐步改變，因此“兩型”技術(shù)的購(gòu)置和使用成本已成為制約“兩型”技術(shù)市場(chǎng)擴(kuò)大的關(guān)鍵要素，這需要企業(yè)不斷提升自主創(chuàng)新能力。相對(duì)而言，企業(yè)自主創(chuàng)新能力對(duì)資源節(jié)約技術(shù)研發(fā)的制約更為顯著，其中企業(yè)的合作研發(fā)能力和資源協(xié)同能力是核心制約因素。政府已出臺(tái)相當(dāng)?shù)摹皟尚汀奔夹g(shù)扶持政策，扶持政策的落實(shí)力度不足是加劇“兩型”技術(shù)研發(fā)困境的關(guān)鍵因素，這對(duì)環(huán)境友好型技術(shù)研發(fā)的制約更為明顯。

企業(yè)是“兩型”技術(shù)創(chuàng)新體系的核心，因此推進(jìn)“兩型”技術(shù)研發(fā)的關(guān)鍵是采取措施保障企業(yè)進(jìn)行“兩型”技術(shù)研發(fā)的收益。除了政府通過(guò)免稅、政府采購(gòu)等方式擴(kuò)大“兩型”技術(shù)的市場(chǎng)影響力外，更需要企業(yè)要通過(guò)創(chuàng)新為“兩型”技術(shù)提質(zhì)降價(jià)，切實(shí)增強(qiáng)“兩型”技術(shù)的市場(chǎng)實(shí)際購(gòu)買(mǎi)力。因此，企業(yè)不但要強(qiáng)化人才培養(yǎng)和資金投入外，更要通過(guò)產(chǎn)學(xué)研、技術(shù)聯(lián)盟等途徑實(shí)現(xiàn)內(nèi)外資源的協(xié)同創(chuàng)新，提升“兩型”技術(shù)研發(fā)的效率和效益，這對(duì)資源節(jié)約型技術(shù)尤為重要。政府不僅要落實(shí)“兩型”技術(shù)的支持政策和措施，推進(jìn)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新體系建設(shè)，為“兩型”技術(shù)研發(fā)提供更好的環(huán)境，還要體現(xiàn)資源節(jié)約和環(huán)境友好型技術(shù)的差異，特別要對(duì)環(huán)保技術(shù)實(shí)現(xiàn)有針對(duì)性的支持。

雖已嚴(yán)格遵循案例研究的相關(guān)方法和步驟，研究仍存不足之處:由于案例研究方法本身的缺陷，如在研究中可能由于研究人員主觀認(rèn)識(shí)的干擾而忽視了一些重要信息，盡管我們研究過(guò)程中形成了人員、信息和方法等三角形，但仍不排除先入為主的理論框架對(duì)最終結(jié)論的影響。其次，由于“兩型”技術(shù)的核心內(nèi)容多數(shù)會(huì)涉及到企業(yè)的商業(yè)機(jī)密問(wèn)題，公司對(duì)此都比較忌諱，被訪談人都相當(dāng)?shù)闹?jǐn)慎，使得訪談的深度有限。此外，本文所選取的是四個(gè)企業(yè)，考慮典型性比考慮代表性相對(duì)較多，其結(jié)論是否具有普適性，有待通過(guò)更多的案例進(jìn)行驗(yàn)證。

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