陳 元

（杭州市拱墅區(qū)人民檢察院，浙江 杭州 310000）

一、初查概念的由來

反貪初查是我們國家檢察機(jī)關(guān)查辦反貪賄賂案件的產(chǎn)物，初查工作隨著新中國反貪事業(yè)不斷發(fā)展而進(jìn)步，現(xiàn)在已經(jīng)成為反貪工作中不可缺少的一部分。初查的基本做法是通過秘密調(diào)查的方式獲取必要的事實(shí)證據(jù)，來證實(shí)檢察部門受理的案件線索是否涉嫌犯罪，進(jìn)而進(jìn)一步?jīng)Q定是否立案調(diào)查，但是初查作為一個(gè)目前反貪工作中已經(jīng)廣泛采用的偵查措施，法律對初查工作的地位界定卻比較模糊。1989年我國召開第一次全國偵查工作會(huì)議，在會(huì)議中提出偵查意識(shí)是以發(fā)現(xiàn)犯罪和揭露犯罪為出發(fā)點(diǎn)，針對犯罪分子的反偵察活動(dòng)采取有效對策的觀念，其中包括了初查的觀念，這是初查概念的由來[1]；1999年最高人民檢察院發(fā)布的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第127條規(guī)定：“偵查部門對舉報(bào)中心移交的線索進(jìn)行審查后，認(rèn)為需要初查的，應(yīng)當(dāng)報(bào)檢察長或者檢察委員會(huì)決定。舉報(bào)線索的初查由偵查部門進(jìn)行，但性質(zhì)不明，難以歸口處理的案件線索可以由舉報(bào)中心進(jìn)行初查”，第128條規(guī)定：“在舉報(bào)線索的初查過程中，可以進(jìn)行詢問、查詢、勘驗(yàn)、鑒定、調(diào)取證據(jù)材料等不限制被查對象人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利的措施。不得對被查對象采取強(qiáng)制措施，不得查封、扣押、凍結(jié)被查對象的財(cái)產(chǎn)?！睆倪@兩條中可以看出初查制度是被以司法解釋的形式確立的，但是2013年正式實(shí)施的新刑訴法中依然沒有寫入初查制度，這終將導(dǎo)致初查制度在以后的一段時(shí)間當(dāng)中仍然將處于無法可依的尷尬地位。下面筆者結(jié)合近期的初查工作談一談在實(shí)際工作中遇到的一些困難以及一些解決的思路。

二、初查工作中所遇到實(shí)際問題

（一）初查工作的立法完善問題

筆者在實(shí)際的反貪初查工作中首先遇到的就是初查的法律地位問題。根據(jù)我國現(xiàn)行的刑事訴訟法理論，立案是刑事訴訟程序開始的標(biāo)志，初查則是位于立案之前的階段，立案是以初查作為依據(jù)的，因?yàn)槿绻醪榈慕Y(jié)果認(rèn)為沒有進(jìn)一步調(diào)查的必要?jiǎng)t必然不會(huì)立案，這樣導(dǎo)致的一個(gè)問題就是初查是不屬于刑事訴訟程序中的。那么初查既然不屬于刑事訴訟程序，在初查過程中所調(diào)取的材料能否作為證據(jù)使用也成為了問題。從程序上來看初查過程中獲得的證據(jù)不是刑事訴訟中獲得的證據(jù)，這樣獲得的證據(jù)就有違反法律程序的嫌疑，這一點(diǎn)在刑事審判中經(jīng)常會(huì)成為控辯雙方爭論的焦點(diǎn)，在目前的司法實(shí)踐當(dāng)中法官不會(huì)排除反貪部門在初查工作中調(diào)取的證據(jù)，這是因?yàn)槲覈壳皼]有明確的證據(jù)規(guī)則，初查所調(diào)取的證據(jù)雖然在取證的程序上有違法的嫌疑，但是法官依然會(huì)采納。[2]筆者認(rèn)為雖然法官會(huì)采納但是這種情況是具有爭議的，法律是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?，現(xiàn)有的刑事訴訟理論和實(shí)際的反貪工作發(fā)生了沖突，這種沖突不利于檢察機(jī)關(guān)維護(hù)公平和正義。總而言之將初查寫入刑訴法，讓初查“有法可依”對于解決在初查工作中遇到的實(shí)際困難，確保案件的數(shù)量和質(zhì)量都有重要意義。

（二）初查方法單一取證困難

在中國不同地區(qū)反貪部門對初查工作的重視程度有很大區(qū)別，在許多地方反貪部門的初查工作只是草草了事，甚至有些地方的反貪部門還在為沒有線索發(fā)愁。筆者認(rèn)為解決這一問題首先要形成一套自己的體系，比如設(shè)立專門的舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)基金，分階段給予舉報(bào)人實(shí)質(zhì)上的現(xiàn)金物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，這樣可以開辟案源，改變舉報(bào)線索匱乏的情況。具體如下：舉報(bào)人將線索交到檢察院之后反貪部門首先進(jìn)行初查，認(rèn)為線索有一定價(jià)值的，可以先給予舉報(bào)人一部分獎(jiǎng)勵(lì)，當(dāng)線索進(jìn)一步深挖之后如果有了實(shí)質(zhì)性進(jìn)展或者案件已經(jīng)做出審判，則可以給予舉報(bào)人更多的獎(jiǎng)勵(lì)，涉案金額越高，案件越大，則給予的獎(jiǎng)勵(lì)越多，相信這樣可以進(jìn)一步提高群眾的舉報(bào)熱情，對反貪工作有利。另一個(gè)方法就是建立情報(bào)指揮中心和兄弟檢察院進(jìn)行情報(bào)的資源共享，發(fā)展情報(bào)人員，針對一些特殊行業(yè)在上級部門的支持下，派遣一批可靠人員進(jìn)入其中，從事秘密偵察任務(wù)，為職務(wù)犯罪偵查提供情報(bào)，這一點(diǎn)我們可以借鑒公安部門的“特情部門”，公安的這套系統(tǒng)已經(jīng)比較成熟并且發(fā)揮了很大的作用?，F(xiàn)下檢察機(jī)關(guān)的情報(bào)收集、管理工作有很大缺陷，很多時(shí)候都是被動(dòng)地接受舉報(bào)，等待線索上門，而群眾的舉報(bào)往往只有一些簡單的事實(shí)，有一些更是沒有真憑實(shí)據(jù)，道聽途說而來，線索比較模糊，建立情報(bào)指揮中心可以在一些部門內(nèi)部收集情報(bào)，指揮中心可以將這些情報(bào)進(jìn)行匯總、分析，提高初查的效率。

再來談一下初查取證困難的問題，這是一個(gè)大問題，反貪部門在初查工作中對公安、銀行、移動(dòng)通訊等等部門的依賴程度非常高，基本上所需要的信息都要從其他部門調(diào)取，沒有獨(dú)立性可言。以銀行為例，在反貪初查階段干警不清楚被舉報(bào)人的銀行賬戶信息，所以在初查時(shí)能采取的方法只能是廣撒網(wǎng)多撈魚，不同的銀行網(wǎng)點(diǎn)分布在城市的不同地區(qū)，干警們只能一家一家查詢，浪費(fèi)了大量的人力物力，而且有些銀行因?yàn)榍皝聿樵兊膯挝槐容^多，必須排隊(duì)等待銀行查詢完畢后才能得到反饋的信息，時(shí)間常常要等候半個(gè)月之久，這在效率上是非常低的。雖然現(xiàn)在銀行賬戶的信息已經(jīng)能夠在立案之后從中國人民銀行調(diào)取，但是在初查階段反貪干警們?nèi)匀灰媾R很大障礙。筆者認(rèn)為解決這一障礙首先要將人民銀行的查詢許可提前，從立案之后的偵查階段提到初查階段來，這樣就減少了沒有必要的檢察資源消耗，極大的提高了初查的效率。當(dāng)然這樣做要有相應(yīng)的查詢核準(zhǔn)制度，嚴(yán)格的審批制度，由反貪局長和分管檢察長審核，再交給人民銀行核準(zhǔn)查詢并且留底備案，以防止權(quán)利的濫用。在其他方面也是如此，包括戶籍信息查詢、房產(chǎn)、車輛等信息的查詢都要建立自身的一套系統(tǒng)獨(dú)立的系統(tǒng)，努力做到“不求人”。

（三）保密問題

在筆者的工作實(shí)踐當(dāng)中保密問題也是一項(xiàng)實(shí)際問題，具體來說，反貪初查是一項(xiàng)秘密工作，對線索來源、初查對象、初查的內(nèi)容都要嚴(yán)格保密，這樣一方面是保護(hù)舉報(bào)人和被調(diào)查單位，防止對他們產(chǎn)生不良影響，另一方面是為了不“打草驚蛇”，讓嫌疑對象有消滅罪證、和他人串供的機(jī)會(huì)，但是在實(shí)際工作中，秘密地進(jìn)行初查難以做到。這里的初查保密工作不光光要在檢察院內(nèi)部做好，還要在其他相關(guān)部門也做到保密，在上文中說到，在反貪部門取得線索之后無論是身份信息的查詢還是被調(diào)查人財(cái)產(chǎn)信息的查詢都是要從其他單位和部門調(diào)取，在操作中調(diào)查的信息越多就有越多的單位和人員得到檢察院反貪部門在正在進(jìn)行調(diào)查的消息。具體來說，按照調(diào)查的一般流程，反貪干警要攜帶本檢察院的介紹信或者協(xié)助查詢文書去相關(guān)單位調(diào)取材料，在相關(guān)單位負(fù)責(zé)接待查詢的人員首先就會(huì)知道被調(diào)查人員的信息，而且按照一些單位規(guī)定，查詢信息的流程是要層層上報(bào)的，查詢的科室以及相關(guān)科室的領(lǐng)導(dǎo)都會(huì)知道被反貪部門查詢的人的信息，這些部門在保密制度和工作人員的相關(guān)素質(zhì)上是不能與執(zhí)法機(jī)構(gòu)人員相比的，因此很容易造成泄密，這可能對反貪部門的初查工作以及后續(xù)的調(diào)查會(huì)帶來極大的不利影響，在一些情況之下，甚至反貪干警還接觸相關(guān)涉案人員，相關(guān)的涉案人員就已經(jīng)知道反貪部門調(diào)查的具體進(jìn)展了。筆者認(rèn)為解決這一問題的方法最重要的是減少“知情人”。首先在反貪局內(nèi)部從線索的初查開始做好線索的專人?？?，減少知情面，只有局里領(lǐng)導(dǎo)以及相關(guān)承辦人知道線索的具體信息；在對外方面目前來說非常重要的一點(diǎn)是如同在問題二中提到過的，要盡快建立一套檢察院自己的信息查詢機(jī)制，制定和完善各種保密制度，這樣可以盡量減少中間環(huán)節(jié)，規(guī)避泄密的風(fēng)險(xiǎn)。

（四）年輕反貪干警能力需要提高

初查工作還存在的問題就是年輕反貪干警的能力需要提高。如今反貪干警的年齡層次不斷年輕化，在反貪局有許多沒有實(shí)戰(zhàn)經(jīng)驗(yàn)的年輕干警。來檢察院工作和在公安部門工作不同，一般是沒有工作前的專業(yè)培訓(xùn)的，正式入職之后的工作培訓(xùn)時(shí)間也比較短，所以可以這么說檢察干警都是被前輩“手把手”教出來的，反貪干警也是如此，許多的偵破手段都是前輩的經(jīng)驗(yàn)，沒有形成固定的“套路”，在這一點(diǎn)上筆者認(rèn)為，檢察院的年輕干警需要分部門進(jìn)行專業(yè)的技術(shù)培訓(xùn)，結(jié)合實(shí)際，引進(jìn)先進(jìn)的偵查理念和技術(shù)，多和同行作交流，相信這能推動(dòng)年輕干警更快地適應(yīng)工作，盡快為反貪工作貢獻(xiàn)力量。

[1]許道敏.反貪初查機(jī)制改革構(gòu)想[J].人民檢察，2002（3）.

[2]欒時(shí)春，柳學(xué)全.偵查部門初查存在問題研究[J].犯罪研究，2005（6）.