李蒙蒙

(鄭州大學(xué) 法學(xué)院，河南 鄭州 450001)

“無犯意則無犯罪”或“行為人的行為只有在具備犯罪心理的情況下才構(gòu)成犯罪”明確表達(dá)了這樣一個(gè)現(xiàn)代法原則:除了少量情形外，［1］要構(gòu)成犯罪不僅要證明被告人的犯罪行為，而且要證明被告人的犯罪心理，正如美國聯(lián)邦最高法院所表述的，刑事責(zé)任要求證明“罪惡的思想和罪惡的手”。

一、犯罪心理概念的界定

通常來說，犯罪心理概念的界定有兩種學(xué)說:一是廣義上的有責(zé)性。從廣義的角度來說，“犯罪心理”被定義為“一種普通的不道德動(dòng)機(jī)”、“邪惡的意念”或“一種罪惡的思想”。盡管每種表述在內(nèi)涵上都存在細(xì)微的差別，但這里所使用的“犯罪心理”都暗示了一種道德非難的概念，即被告人是在一種道德上應(yīng)受譴責(zé)的心理狀態(tài)下實(shí)施了犯罪行為。二是狹義上的要件意義?！胺缸镄睦怼币部梢员缓?jiǎn)單定義為“在犯罪定義中規(guī)定的特定心理”，這就是犯罪心理的要件意義。雖然，如何來具體定義犯罪心理存在很大的爭(zhēng)論，但隨著理論的發(fā)展，學(xué)界對(duì)犯罪心理的概念逐步達(dá)成了一致:犯罪心理就是行為人在實(shí)施社會(huì)危害行為時(shí)的應(yīng)受社會(huì)譴責(zé)的心理狀態(tài)。［2］它包括兩層含義:(1)規(guī)范內(nèi)容，應(yīng)受道德規(guī)范和法律規(guī)范的譴責(zé)與否定;(2)心理內(nèi)容，具有知和意的心理要素，即認(rèn)識(shí)行為性質(zhì)以及行為與危害結(jié)果間的關(guān)系，并且表明對(duì)行為和結(jié)果的意向。

二、關(guān)于犯罪心理罪過形式的學(xué)說

1.希望主義。認(rèn)為行為人希望結(jié)果發(fā)生的是故意，其他都是過失。這在實(shí)際上是把“間接故意”排斥在“故意”范疇之外。

2.認(rèn)識(shí)主義。認(rèn)為行為人凡認(rèn)識(shí)到危害結(jié)果發(fā)生的都是故意。這在實(shí)際上就把“有認(rèn)識(shí)過失”納入“故意”范疇。由于認(rèn)識(shí)主義的過分?jǐn)U大化，致使認(rèn)識(shí)主義在當(dāng)今世界很少存在。而南非聯(lián)邦刑法就采取認(rèn)識(shí)主義。例如，一個(gè)汽車司機(jī)從上坡上往下開快車，他毫不顧忌山坡下面是否有車往上開或者道路上是否有行人。根據(jù)南非的刑法，如果發(fā)生撞車事故壓死了人，構(gòu)成故意殺人;如果撞車后沒有壓死人，則可以定殺人未遂。

希望主義強(qiáng)調(diào)意(意志)，認(rèn)識(shí)主義強(qiáng)調(diào)知(認(rèn)識(shí))。這兩種學(xué)說有失偏頗，難于被司法實(shí)踐所接受，所以絕大多數(shù)國家的刑法選擇折中主義。

3.折中主義。所謂的折中主義即是把雖然認(rèn)識(shí)到危害結(jié)果發(fā)生但主觀臆想持否定態(tài)度的歸入過失范疇;把已經(jīng)認(rèn)識(shí)到危害結(jié)果發(fā)生，雖非希望但也不是持明確否定態(tài)度歸入故意范疇。

三、認(rèn)定具備犯罪心理要件的原理

1.功利主義的理由。一些人基于刑法的威懾理論來證明犯罪心理要件的正當(dāng)性。他們主張一個(gè)人不會(huì)自動(dòng)取消自己的犯罪行為，除非“意識(shí)到繼續(xù)實(shí)施該行為將受到懲罰”，因此，懲罰一個(gè)缺乏犯罪心理的人達(dá)不到任何效果，并且造成了司法資源的浪費(fèi)。我們也許可以得出這樣一個(gè)結(jié)論:一個(gè)意外而非故意或“沒有帶有一種罪惡思想”造成了社會(huì)危害的人不具有社會(huì)危害性，因此也就沒有必要對(duì)其進(jìn)行改造。然而，這些主張只在部分程度上具有說服力。即使一個(gè)缺乏犯罪心理的人不會(huì)受到威懾，對(duì)他的懲罰也可以視為對(duì)他人的一種有效警示，讓他們今后更加注意自己的行為，由此減少意外造成社會(huì)危害的幾率。此外，盡管一個(gè)具備犯罪心理的人具有更大的人身危險(xiǎn)性，需要進(jìn)行社會(huì)改造，那些意外造成危害的人同樣需要被剝奪資格或接受社會(huì)的矯正教育。一些人可能具有意外造成社會(huì)危害的傾向，因此，對(duì)他們施加懲罰將改造其行為方式和避免他們從事一些傷害他人的活動(dòng)。

2.報(bào)應(yīng)主義的理由。有學(xué)者認(rèn)為，犯罪心理原則更多的根植于報(bào)應(yīng)主義的土壤而非功利主義的土壤。盡管社會(huì)想最大限度的威懾(阻止)危險(xiǎn)性行為，對(duì)犯罪心理的要求“也是為了促使社會(huì)更加關(guān)注公民的自由選擇”，但是該原則建立在這樣一種信念的基礎(chǔ)之上:從道德上來說，懲罰一些意外造成社會(huì)危害而不是基于自己自由意志造成了社會(huì)危害的人是不正當(dāng)?shù)?。犯罪是一種社會(huì)公害，有罪判決暗示我們被定罪的人對(duì)整體社會(huì)造成了危害。通過對(duì)刑事被告人的定罪，社會(huì)譴責(zé)了行為人，給予犯罪人一種社會(huì)非難，并打上了恥辱的烙印。基于對(duì)個(gè)人人格尊嚴(yán)的尊重，只要法律沒有明文規(guī)定，對(duì)于一些實(shí)施行為時(shí)缺乏犯罪心理的人就不應(yīng)該給他打上烙印或剝奪他的人身自由。

四、經(jīng)常使用的犯罪心理術(shù)語

1.故意。很多普通法上的犯罪和成文法的犯罪都定義了“故意”一詞，即控方必須證明被告人是故意造成了社會(huì)危害，由此構(gòu)成犯罪的心理要件。通常，一個(gè)人造成社會(huì)特定危害或參與某種特定行為的“故意”在法條中被狹義的定義，由此來證明造成社會(huì)危害或參與特定行為是行為人的故意、追求和潛在目標(biāo)。但在普通法中，“故意”一詞的定義相對(duì)廣泛。在普通法中，一個(gè)人如果符合下列條件，即是“故意的”造成了社會(huì)危害:(1)造成社會(huì)危害是他的內(nèi)心愿望(即他有意識(shí)的目標(biāo));(2)在實(shí)施行為時(shí)明確的知道行為所造成的危害必定會(huì)發(fā)生。例如，一個(gè)炸彈專家準(zhǔn)備殺死他的妻子，從而獲得為妻子投保的人身保險(xiǎn)收益金。因此，他設(shè)計(jì)好一個(gè)炸彈，并把它放置在他妻子乘坐的飛機(jī)上，他設(shè)計(jì)好炸彈在飛行過程中爆炸。盡管他只希望妻子死去，而不是其他乘客，事實(shí)上他也虔誠的向上帝禱告，希望其他人能幸存下來，但他明顯知道炸彈將摧毀飛機(jī)上的一切。最終炸彈在飛行過程中爆炸，他的妻子以及其他100 多人無一幸免。根據(jù)故意的第一種定義，很明顯他只是故意的殺死了他妻子一人，剝奪妻子的生命是他有意識(shí)的目標(biāo)，死亡結(jié)果有多大可能性會(huì)發(fā)生并不是問題的關(guān)鍵，只要死亡結(jié)果是他內(nèi)心希望的就夠了。而按照第二種定義，只要我們能證明他明知行為會(huì)導(dǎo)致死亡結(jié)果即可。因此，這也可以表述為“確定的明知”，因?yàn)槲：Y(jié)果會(huì)高度可能的發(fā)生，而且行為人必須認(rèn)識(shí)到，除了不可思議的奇跡外，行為人并不期待的事情肯定會(huì)發(fā)生。

由此可以看出，關(guān)于“故意”的兩種定義都包括主觀上的過錯(cuò)。如果行為人擁有一個(gè)錯(cuò)誤的主觀心理——在這個(gè)案件中指的是希望造成社會(huì)危害或明知社會(huì)危害必然會(huì)發(fā)生，他的過錯(cuò)是主觀的。如果這兩種主觀心理中的任何一種被告人都不具備，他將不構(gòu)成“故意的”造成了危害結(jié)果。

2.明知。就是認(rèn)識(shí)到行為的性質(zhì)并且自覺去實(shí)施這種行為。美國聯(lián)邦法院有一種規(guī)則是“鴕鳥指示規(guī)則”他是法官向陪審員所做的指示，即，據(jù)推測(cè)真正的鴕鳥并不是不能按照它們對(duì)壞事的懷疑而采取行動(dòng)。它們并不只是一些粗心的鳥類，它們將頭埋在沙子里，以便看不到也聽不到一些糟糕的事情，它們是有意避免獲得一些不愉快的信息。鴕鳥指示適用于下列一些案件:即有證據(jù)證明被告人明知或高度懷疑被卷入一場(chǎng)骯臟的交易，但故意回避從而認(rèn)為自己沒有獲得足夠或準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)。而給出鴕鳥指示的風(fēng)險(xiǎn)在于，陪審團(tuán)可能將一個(gè)僅因?yàn)檫^失的被告人定罪，即被告人是出于疏忽，一種比明知地可罰性要小的犯罪心理從而被定罪。但是，在現(xiàn)實(shí)生活中，絕對(duì)的明知很難被證實(shí)，因此，對(duì)“明知”這個(gè)術(shù)語的嚴(yán)格解釋將被一些意圖通過故意疏忽來規(guī)避刑事責(zé)任的人所利用。這些人和那些事實(shí)上清楚案件事實(shí)和正確認(rèn)為違法犯罪行為存在的人一樣有罪。

3.惡意。這個(gè)術(shù)語意味著，“實(shí)施某種行為時(shí)具有一種不良的意圖”或“具有一種罪惡的動(dòng)機(jī)”。同時(shí)，惡意也暗示著“故意違反一種明知的法定義務(wù)”或“故意不守法”。在大多數(shù)情況下，一個(gè)故意犯罪的行為人在實(shí)施行為時(shí)具有一種不良意圖或罪惡的動(dòng)機(jī)，同時(shí)也明知這樣做是違法的。這種情形一般認(rèn)定為具有惡意。

4.過失和輕率。一般來說，如果一個(gè)人的行為偏離一個(gè)理性人在行為當(dāng)時(shí)應(yīng)該盡到的注意義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，他就存在過失。如果行為人造成了危害他人的不合理風(fēng)險(xiǎn)，該行為就構(gòu)成偏離。因此，“過失”是一種客觀過錯(cuò)，即行為人并不是因?yàn)榇嬖诓环ㄐ睦矶艿阶l責(zé)，而是因?yàn)闆]有達(dá)到虛構(gòu)的“理性人”所應(yīng)該達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)而受到譴責(zé)。那么過失犯是否應(yīng)當(dāng)受到懲罰?畢竟“犯罪心理”意味著“有罪的思想”。但是，過失行為人卻因?yàn)槿狈σ粋€(gè)理性人的犯罪心理而受到譴責(zé)和懲罰。一些反對(duì)懲罰過失者主張，一個(gè)過失行為人因?yàn)闆]有意識(shí)到行為將導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，故刑法的威懾效力也就無法停止犯罪行為。因此，一些功利主義者認(rèn)為，如果懲罰過失犯罪人不會(huì)導(dǎo)致社會(huì)危害的最終減少，就不應(yīng)該對(duì)其施加懲罰。拋開功利主義的理由，報(bào)應(yīng)主義者基于道德適當(dāng)?shù)慕嵌葘?duì)懲罰過失進(jìn)行批評(píng)。他們認(rèn)為，正當(dāng)懲罰的基礎(chǔ)在于人自愿實(shí)施的行為。對(duì)那些自愿選擇做出錯(cuò)誤行為，故意造成社會(huì)危害的人可以適當(dāng)?shù)挠枰詰土P。同樣，對(duì)一個(gè)預(yù)知自己的行為具有不合理的危險(xiǎn)，但還是實(shí)施了這種行為的人仍要合理的承擔(dān)責(zé)任。

五、嚴(yán)格責(zé)任

嚴(yán)格責(zé)任就是法律許可對(duì)某些缺乏犯罪心理的行為追究刑事責(zé)任。［3］因此嚴(yán)格責(zé)任，也就是無罪過責(zé)任。嚴(yán)格責(zé)任作為一個(gè)刑法制度是英美法系所特有的。

自十七世紀(jì)以來，普通法罪都要求犯罪人在主觀上具有犯罪心理。但是到最近一個(gè)世紀(jì)，情況發(fā)生變化，陸續(xù)出現(xiàn)了嚴(yán)格責(zé)任的成文法規(guī)。例如，賣酒給未成年人，不論是否知道他的年齡，都構(gòu)成這種嚴(yán)格責(zé)任。再如，出售腐敗變質(zhì)有害健康的食品，不管出售者是否知道這種情況，均為犯罪。嚴(yán)格責(zé)任制度的宗旨在于要求出售者加強(qiáng)責(zé)任心，經(jīng)常注意，防患于未然。法律上的嚴(yán)格責(zé)任條款多數(shù)都是有關(guān)人民大眾的健康和安全等福利問題，所以需要嚴(yán)格責(zé)任。表明社會(huì)的嚴(yán)格要求，控訴和判罪時(shí)不必要求證明被告人有犯罪心理。另一方面，考慮到刑事懲罰的嚴(yán)厲性，所以嚴(yán)格責(zé)任條款一般只限于輕罪范圍。

類似美國刑法中的嚴(yán)格責(zé)任，在大陸法系許多國家都不是犯罪，只是可受行政處罰的違反工商行政管理或治安交通管理的違反行為。行政處罰是不必要求主觀罪過要件的，所以，嚴(yán)格責(zé)任制度的存廢之爭(zhēng)的關(guān)鍵在于那些同公眾利益息息相關(guān)的違反行為是否納入犯罪的范疇。

［1］張 玉.論犯罪心理形成的相關(guān)因素［J］.求實(shí)，2009(S2).

［2］梅傳強(qiáng).論犯罪心理的形成機(jī)制［J］.河北法學(xué)，2004(1).

［3］［美］約書亞·徳雷斯勒.美國刑法精解［M］.王秀梅，譯.北京:北京大學(xué)出版社，2009.