潘 屹

近三十年來，國際社會(huì)政策領(lǐng)域就福利制度或者福利國家的議題一直有激烈的討論。反對(duì)福利制度的觀點(diǎn)是，福利國家破壞了人們的自由選擇，應(yīng)該放棄國家對(duì)國民福利的干預(yù)，遵循市場規(guī)律的結(jié)果——市場的運(yùn)作最為公正;福利國家造成了官僚主義，政府管理福利體制是低效的并助長了人們的懶惰，福利措施會(huì)增加勞動(dòng)力成本、降低經(jīng)濟(jì)競爭力，等等①Vic George and Paul Wilding.Welfare and Ideology，Harvester Wheatsheaf，1994，pp.16-25.。這些新自由主義的觀點(diǎn)遭到民主社會(huì)主義者的批判。但有一個(gè)觀點(diǎn)超越左右，比較趨于被多數(shù)認(rèn)同:福利制度帶來了高額的社會(huì)支出，而社會(huì)支出的沉重負(fù)擔(dān)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展相互矛盾。

在中國的社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，對(duì)福利國家的認(rèn)知也有一些相同或近似的觀點(diǎn)。除了高額的福利支持會(huì)導(dǎo)致“公平”和“發(fā)展”平衡矛盾的問題外，還有耳熟能詳?shù)摹白龃蟮案庵笤俜值案狻敝f。雖然這些論點(diǎn)都建立在對(duì)福利制度認(rèn)同的基礎(chǔ)上，但它們把經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展，特別是福利制度的建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展斷然分開或者分步驟而論。這些觀點(diǎn)很典型地基于傳統(tǒng)認(rèn)知，屬于把福利國家和福利制度放在了社會(huì)福利再分配的范疇和公民權(quán)利范圍內(nèi)的討論。

這些在政治、經(jīng)濟(jì)和公共行政各個(gè)方面質(zhì)疑福利國家制度的言論，自20世紀(jì)70年代以來，對(duì)西方福利制度的發(fā)展和變革產(chǎn)生了巨大的影響。這些思潮產(chǎn)生于西方發(fā)達(dá)國家的基本福利制度普遍設(shè)立以后。而這些對(duì)福利國家的種種異議，對(duì)中國產(chǎn)生的沖擊更為深重。因?yàn)檫@些異議最強(qiáng)盛的時(shí)期，也是中國進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、最需要社會(huì)保障的時(shí)刻。在經(jīng)濟(jì)社會(huì)的變革時(shí)期，這些思潮干擾、阻礙了中國社會(huì)政策的決策和福利制度的再確立與發(fā)展。

在歐洲，最近二十年來，一種新的理論即社會(huì)投資理論開始被重視起來。社會(huì)投資理論讓福利制度和福利國家的討論超越了權(quán)利意識(shí)的概念與再分配的范疇。當(dāng)然，也可以認(rèn)為該理論縮小了范圍，把福利制度的討論限定在與經(jīng)濟(jì)相關(guān)的領(lǐng)域。既然矛盾集中在經(jīng)濟(jì)的有效性上，就把福利制度和福利國家放在經(jīng)濟(jì)的范圍討論思考。這樣的討論看似回避了福利制度的社會(huì)和政治意義，在這個(gè)層面上討論此議題看似弱化了福利制度的政治經(jīng)濟(jì)層面的深刻內(nèi)涵。但是，既然政治和社會(huì)都繞不開經(jīng)濟(jì)這個(gè)基礎(chǔ)，既然所有的討論回到經(jīng)濟(jì)的焦點(diǎn)上，社會(huì)投資不失為一個(gè)在此層面上辨清道理的切入點(diǎn)。歐盟就業(yè)、社會(huì)事務(wù)和包容總司新出的重頭政策——社會(huì)投資，似乎也提供了一個(gè)新的契機(jī)，給沉寂衰落的歐洲勞動(dòng)力市場一個(gè)具體的、社會(huì)政策的動(dòng)力引擎;當(dāng)然，社會(huì)投資理論也是一個(gè)宏觀詮釋福利制度的新鮮的理論。社會(huì)投資引發(fā)的理論和實(shí)踐的意義，對(duì)加速中國社會(huì)福利制度的發(fā)展也有豐富的啟示。

一、社會(huì)投資政策與實(shí)踐

(一)歐盟社會(huì)投資戰(zhàn)略背景

2013年初歐盟啟動(dòng)了社會(huì)投資政策。其核心內(nèi)涵是:以最好的能力積極地參加社會(huì)和經(jīng)濟(jì)建設(shè)發(fā)展，創(chuàng)造一個(gè)更智能、可持續(xù)和包容性增長的歐洲①European Commission.Communication from the Commission to the European Parliament，the council，the European economic and social committee of the region，Towards Social Investment for Growth and Cohesion-Including Implementing the European Social Fund，2014-2020.，2013.。3月20日，歐盟就業(yè)、社會(huì)事務(wù)和包容總司頒布《為了增長和凝聚力，趨向于社會(huì)投資的戰(zhàn)略》以及“2014—2020年的歐洲社會(huì)基金實(shí)現(xiàn)完成計(jì)劃”等一系列社會(huì)投資文件。該系列文件提出推進(jìn)積極包容政策，即吸收被勞動(dòng)力市場所排斥的人。社會(huì)投資戰(zhàn)略計(jì)劃要求歐盟會(huì)員國致力于青年保障，以確保所有25歲的年輕人享有有質(zhì)量的工作;支持無業(yè)青年接受學(xué)徒培訓(xùn)、繼續(xù)教育以鼓勵(lì)就業(yè);吸收被勞動(dòng)力市場排斥的人，讓弱勢群體回歸社會(huì);支持婦女就業(yè);投資兒童，打破非良性循環(huán);加強(qiáng)各方面的社會(huì)服務(wù)，特別是老人服務(wù)和婦女、兒童的服務(wù)等。歐盟同時(shí)出臺(tái)的歐洲社會(huì)基金計(jì)劃也讓社會(huì)投資成為真正的“投資”。

歐盟是社會(huì)投資戰(zhàn)略的強(qiáng)大推動(dòng)者。我們?cè)诋?dāng)年克林頓和布萊爾的“第三條道路”政策中也能發(fā)現(xiàn)對(duì)社會(huì)投資項(xiàng)目的提倡。但是，歐洲社會(huì)政策專家認(rèn)為當(dāng)年的那些政策側(cè)重于福利的多元化和市場化而弱化了福利國家制度的作用。1998年，歐洲明確地提出社會(huì)投資的社會(huì)政策作為戰(zhàn)略使用;2000年，歐盟的里斯本戰(zhàn)略真正明確地強(qiáng)調(diào)社會(huì)投資政策②European Commission.Report of the High Level Group on the Future of Social Policy in an Enlarged European Union，Report of the High Level Group，2004.，其戰(zhàn)略的目標(biāo)是對(duì)個(gè)人進(jìn)行投資、建立積極的福利，讓歐洲社會(huì)模式現(xiàn)代化③［芬］約爾瑪·西皮萊:《社會(huì)投資:一個(gè)新的社會(huì)支出趨勢，還是流行的政治演說?》，載中國社會(huì)科學(xué)院社會(huì)政策研究室編《社會(huì)政策評(píng)論》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2012年冬季刊。。這需要將經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、就業(yè)政策整合在一起，并且這些政策之間應(yīng)該相互加強(qiáng)④European Commission.Report of the High Level Group on the Future of Social Policy in an Enlarged European Union，Report of the High Level Group，2004.。

然而，隨后的實(shí)踐證明，社會(huì)投資政策在歐洲國家的發(fā)展并非如人所愿，歐盟的社會(huì)投資戰(zhàn)略并不有力。在一系列的分析文章中，芬蘭社會(huì)政策教授約爾瑪·西皮萊 (Jorma Sipil?)關(guān)于歐洲社會(huì)的社會(huì)支出分析最能說明問題。西皮萊分析了1998年至2003年間的24個(gè)經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織國家——包括歐盟主要的成員國——的社會(huì)支出數(shù)據(jù)后得出結(jié)論:社會(huì)支出在家庭、兒童、婦女等以及在教育上的增長比1998年之前要慢很多，兒童照顧投資的不足影響了母親 (女性)就業(yè)。西皮萊認(rèn)為，這些社會(huì)支出統(tǒng)計(jì)證明，社會(huì)投資政策沒有做到對(duì)社會(huì)足夠的投資。他的結(jié)論是:社會(huì)投資在歐洲，只是一個(gè)政治演說，而不是一個(gè)積極的戰(zhàn)略行動(dòng)①［芬］約爾瑪·西皮萊:《社會(huì)投資，一個(gè)新的社會(huì)支出趨勢，還是流行的政治演說?》，載中國社會(huì)科學(xué)院社會(huì)政策研究室編《社會(huì)政策評(píng)論》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2012年冬季刊。。

歐盟自己的報(bào)告仿佛也印證了這一說法。歐盟在2013年初發(fā)布的《2012年歐洲就業(yè)社會(huì)發(fā)展報(bào)告》②European Commission.Employment and Social Development in Europe，2012，p.22.指出，2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)給歐洲的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了一個(gè)更棘手的挑戰(zhàn)。報(bào)告闡述了歐洲國家貧困的現(xiàn)狀:當(dāng)前，歐盟國家 (27國)有8000萬人，約占全部人口的16%的人生活在其國家的平均家庭收入60%的標(biāo)準(zhǔn)以下;19%的兒童處在貧困之中，或者面臨貧困的風(fēng)險(xiǎn);17%的歐洲人正遭受物質(zhì)的匱乏，他們的生活處境因?yàn)槿鄙儋Y源而嚴(yán)重地受影響。2012年，歐盟的失業(yè)率達(dá)到了10.2%;2012年9月失業(yè)人數(shù)總數(shù)接近2580萬③European Commission.Employment and Social Development in Europe，2012，p.22.。歐洲失業(yè)大軍中主要的人口是青年，歐盟青年失業(yè)率在2013年1月達(dá)到了23.6%④Citizen's summary，EU Commission Proposes Youth Employment Package，2013.，是成年人失業(yè)率的兩倍多。歐盟認(rèn)為，這些貧困現(xiàn)象和歐盟“公平與尊嚴(yán)”的社會(huì)價(jià)值嚴(yán)重相悖。

歐盟在里斯本戰(zhàn)略提出了社會(huì)投資十多年后，再次強(qiáng)調(diào)社會(huì)投資。此次歐盟社會(huì)投資政策的重啟有實(shí)質(zhì)意義，與以前的不同在于多方面:第一，多家聯(lián)合發(fā)通知 (歐洲委員會(huì)、歐洲議會(huì)等);第二，一定數(shù)量的歐洲社會(huì)基金的投入;第三，政策內(nèi)容具體;第四，有執(zhí)行落實(shí)措施;第五，有逐步完成戰(zhàn)略的檢查評(píng)估。目前，歐盟就業(yè)、社會(huì)事務(wù)與包容總司的第一季度工作報(bào)告已經(jīng)開始檢查。

(二)歐盟社會(huì)投資政策內(nèi)容

社會(huì)投資就是要投入社會(huì)基金。歐洲社會(huì)基金在減少經(jīng)濟(jì)危機(jī)的后果方面發(fā)揮著重要作用，例如減少危機(jī)導(dǎo)致的失業(yè)現(xiàn)狀和貧困率。歐洲社會(huì)基金項(xiàng)目在特征、型號(hào)和目標(biāo)群上多種多樣。它資助全歐盟各地區(qū)和國家所有與就業(yè)相關(guān)的項(xiàng)目，小到鄰居慈善機(jī)構(gòu)幫助當(dāng)?shù)貧埣踩苏夜ぷ鞯捻?xiàng)目，大到國家范圍的促進(jìn)全部人口的職業(yè)培訓(xùn)項(xiàng)目。歐洲社會(huì)基金不是一個(gè)就業(yè)公司，其大部分項(xiàng)目，都是提供給人們新的技術(shù)職業(yè)培訓(xùn)或終身學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。歐洲社會(huì)基金有的項(xiàng)目在教育領(lǐng)域，涉及老師和在校學(xué)生;有的項(xiàng)目是賦予年輕和年長的勞動(dòng)者;還有的項(xiàng)目要資助有各種背景的潛在的企業(yè)家。但是其核心點(diǎn)是:人是歐洲社會(huì)基金的焦點(diǎn)。

歐盟和歐盟成員國家共同合作，決定怎樣使用歐洲社會(huì)基金以及這個(gè)資源使用的優(yōu)先權(quán)。這些優(yōu)先權(quán)包括:首先，公司采取新的工作方法授予工人新的技術(shù)，提升其適應(yīng)能力。其次，改進(jìn)公司的就業(yè)通道，幫助剛從學(xué)校畢業(yè)的年輕人盡快地向就業(yè)轉(zhuǎn)變，在其離開正規(guī)的教育四個(gè)月內(nèi)給予學(xué)徒或培訓(xùn)等繼續(xù)教育，或者培訓(xùn)那些技術(shù)含量低的求職者，以改進(jìn)其就業(yè)前景。再次，幫助弱勢群體得到工作，金融危機(jī)的影響使得相關(guān)部門必須付多倍努力來幫助他們盡快地找到或返回工作。就業(yè)所起的一個(gè)重要作用就是提高社會(huì)包容度，幫助人們更好地融入社會(huì)日常的生活。

歐盟同時(shí)還注重了其他社會(huì)資源的投入。社會(huì)投資資源來源并不限于公共部門，在社會(huì)服務(wù)領(lǐng)域，也有來自于個(gè)人和家庭的不可忽略的那一部分，以及非營利組織提供的資源，在社會(huì)服務(wù)范疇，投資的規(guī)模也相當(dāng)龐大。服務(wù)范圍包括無家可歸者收容所，贍養(yǎng)老人、殘疾人士的常規(guī)社會(huì)福利中心，等等。社會(huì)企業(yè)也可以為補(bǔ)充政府公共部門做出努力，成為開發(fā)新市場的先驅(qū)，當(dāng)然它們需要得到更多的支持。歐盟文件指出，對(duì)以營利為目的的私營部門，需要進(jìn)一步發(fā)揮它們進(jìn)行社會(huì)投資的潛力:要確保健康和安全的社會(huì)和工作環(huán)境。這不僅要限定企業(yè)對(duì)外的社會(huì)責(zé)任，也要規(guī)定諸如在職培訓(xùn)、企業(yè)內(nèi)部托兒設(shè)施、促進(jìn)醫(yī)療健康、方便和家庭友好的工作場所等內(nèi)部責(zé)任。歐盟各成員國也要充分利用更多的創(chuàng)新融資方式，包括通過私營部門的參與、小額信貸和社會(huì)投資債券等等金融渠道來參與社會(huì)投資，進(jìn)而保障基礎(chǔ)政策的實(shí)施，并力爭節(jié)省預(yù)算。

歐盟同時(shí)強(qiáng)調(diào)要促進(jìn)投資社會(huì)政策的有效性。社會(huì)投資的支持在原則上是暫時(shí)的，取得一個(gè)適當(dāng)?shù)耐顿Y項(xiàng)目有前提條件。在簡化程序來幫助受助者更容易地接受津貼和服務(wù)的同時(shí)，也要避免項(xiàng)目重疊和增加成本。社會(huì)投資的支持計(jì)劃還應(yīng)該包括撤資戰(zhàn)略。歐盟的系列社會(huì)投資文件同時(shí)指出，社會(huì)投資強(qiáng)調(diào)了預(yù)算的更加有效:確保足夠的和可持續(xù)的社會(huì)保護(hù)。這能通過簡化津貼和服務(wù)的管理來完成。無論在財(cái)政受到嚴(yán)格限制的國家，還是在有更多的空余資金的成員國，都要確信最好地使用現(xiàn)有的資源，并避免潛在持續(xù)的危機(jī)的相阻作用。

二、社會(huì)投資概念和理念

(一)社會(huì)投資概念與內(nèi)涵

社會(huì)投資通常指增加全社會(huì)的人力和社會(huì)資本，增強(qiáng)人們目前和未來的技術(shù)和能力，讓人們貯備具有預(yù)防或者對(duì)抗其人生所經(jīng)歷的風(fēng)險(xiǎn)的能量，使其在需要的時(shí)候能夠釋放出來。社會(huì)投資涉及到投資勞動(dòng)力和社會(huì)服務(wù)，并且和社會(huì)政策的其他一些領(lǐng)域相關(guān)。

歐盟在強(qiáng)調(diào)社會(huì)投資的時(shí)候指出:危機(jī)帶來的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程是破壞性的和持續(xù)不斷的，歐盟遭受著政治上的挑戰(zhàn)和社會(huì)困難。社會(huì)投資戰(zhàn)略可以促進(jìn)未來的社會(huì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)競爭力朝向智能的、可持續(xù)和包容性的方向前進(jìn)。

除了擴(kuò)大就業(yè)、為婦女和年輕人提供更好的機(jī)會(huì)外，歐盟社會(huì)投資政策還涉及到成員國需要提高社會(huì)轉(zhuǎn)移支付及救助制度的有效性;要改革醫(yī)療保健系統(tǒng)，達(dá)到確保獲得高質(zhì)量的醫(yī)療和更有效地使用公共資源的雙重目的;要延長勞動(dòng)者工作年限和激勵(lì)工作;還需要加強(qiáng)改革以確保獲得高質(zhì)量的社會(huì)服務(wù)。歐盟此時(shí)已經(jīng)把關(guān)于社會(huì)投資的范疇延伸到了就業(yè)、教育、醫(yī)療健康、住房、養(yǎng)老照顧、兒童撫育服務(wù)和其他社會(huì)福利制度等多個(gè)方面。此刻的社會(huì)投資政策超越了保障人的基本收入水平、讓人們遠(yuǎn)離貧困線等就業(yè)社會(huì)保障的范疇，也超越了僅從風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)的角度而談的社會(huì)保護(hù)。社會(huì)投資政策也涵蓋了兒童、婦女、老年人群體，讓他們成為社會(huì)投資的組成部分。對(duì)于對(duì)老年人口的投資是否算是社會(huì)投資?相關(guān)討論認(rèn)為，后期的福祉和服務(wù)，不僅和早期的投資有關(guān)，還激勵(lì)就業(yè)政策①Jorma，Sipil?，“The Social Investment State:a New Trend in Social Expenditure or merely a Popular Political Discourse?”in G.Cohen，B.Ansell，R.Cox and J.Gingrich Eds.:Social Policy in the Smaller European Union States.，2011 pp.81-104.。因而，社會(huì)投資政策最終和一個(gè)福利制度的整體和具體內(nèi)涵相關(guān)聯(lián)。

社會(huì)投資政策確實(shí)和福利國家的制度建設(shè)有密切的關(guān)系。社會(huì)投資有如下功能:第一，確保社會(huì)保護(hù)系統(tǒng)滿足人民的需要。在人們生活危機(jī)關(guān)頭，啟動(dòng)社會(huì)投資以回應(yīng)其需要。這意味著盡可能地早投資，以避免后來可能降臨的艱難，幫助他們做好對(duì)抗生活風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備，而不是簡單地事后修復(fù)。第二，投資于人們的技術(shù)和能力，改進(jìn)人們可以整合進(jìn)入社會(huì)和勞動(dòng)力市場的機(jī)會(huì)。例如，通過教育、健康照護(hù)、培訓(xùn)、求職幫助以及康復(fù)等等手段②European Commission.Social Investment Package，Commission Staff Working Document，20，02，2013.。因此，投資于兒童和年輕人是重要的。社會(huì)投資的全面規(guī)劃和更加有效的支出能保證社會(huì)保護(hù)的高效、足夠和可持續(xù)。第三，促進(jìn)成功的經(jīng)濟(jì)增長。正如歐洲委員會(huì)主席巴羅佐 (Jose Manuel Barroso)所說:“恰恰是這些有著最有效的社會(huì)保護(hù)體系和有著最發(fā)達(dá)的社會(huì)合作關(guān)系的歐洲國家，屬于在世界上最成功的和最具競爭力的經(jīng)濟(jì)體?！雹跡uropean Commission.Social Investment Package，Commission Staff Working Document，20，02，2013.第四，整合福利體系。社會(huì)投資政策保障了社會(huì)福利體制的有效和可持續(xù)。吉登斯在《歐洲模式》明確強(qiáng)調(diào):“歐洲的共同目標(biāo)應(yīng)該是建立發(fā)展型和授權(quán)型的福利國家，解決因全球化加劇的不平等問題，并將我們的人民用知識(shí)武裝起來?！雹埽塾ⅲ莅矕|尼·吉登斯、帕德里克·戴蒙德、羅杰·里德主編:《歐洲模式:全球歐洲、社會(huì)歐洲》，沈曉雷譯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2006年版，第3頁。

有關(guān)社會(huì)投資以及與社會(huì)福利制度關(guān)系的相關(guān)研究，在歐洲早已經(jīng)出現(xiàn)。社會(huì)投資并不是一個(gè)新鮮的詞匯和政策，追溯起來，它出現(xiàn)在北歐福利國家的實(shí)踐中已經(jīng)有半個(gè)多世紀(jì)。而社會(huì)投資討論的熱起，從艾斯平-安德森 (Esping-Andersen)的研究算起來，也已經(jīng)有了二十多年。

此后也陸續(xù)出現(xiàn)了關(guān)于社會(huì)投資的研究，比如，一些國家關(guān)于社會(huì)投資赤字的討論，其有助于解釋當(dāng)前在歐洲貨幣聯(lián)盟國家 (EMU)的經(jīng)濟(jì)不平衡的失察。還有芬蘭社會(huì)政策教授約爾瑪·西皮萊近年所做的對(duì)于經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織國家的社會(huì)投資政策的檢查評(píng)估研究等。

2012年，莫雷爾 (Morel)、帕利爾 (Palier)和帕爾梅 (Palme)等提出，瑞典社會(huì)學(xué)家阿爾瓦和綱納·繆達(dá)爾 (Alva and Gunnar Myrdal)提出的社會(huì)投資作為生產(chǎn)的要素已經(jīng)在社會(huì)保護(hù)的領(lǐng)域發(fā)揮作用，他們認(rèn)為，“社會(huì)投資根源可以追溯到20世紀(jì)30年代的瑞典作為生產(chǎn)因素發(fā)展社會(huì)保護(hù)的工作。北歐福利國家可能帶頭實(shí)行了‘社會(huì)投資’的策略”。①M(fèi)orel，N.，Palier，B.and Palme，J.Towards a Social Investment Welfare State?Ideas，Policies and Challenges，The Policy Press，University of Bristol.2012.

(二)理論與實(shí)踐溯源:綱納·繆達(dá)爾

社會(huì)投資理論并不是新出現(xiàn)的對(duì)福利國家的解釋。于1974年因?yàn)榫俚姆治鲐暙I(xiàn)獲得了諾貝爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家綱納·繆達(dá)爾，較早就以社會(huì)投資理論支持了福利制度。

繆達(dá)爾早期的經(jīng)濟(jì)學(xué)貢獻(xiàn)在于他的著作《經(jīng)濟(jì)理論中的政治因素》(1930年)，他認(rèn)為大多數(shù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家犯有哲學(xué)錯(cuò)誤、實(shí)證分析混亂，原因最初是自然法則對(duì)經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)始人的影響，然后是功利主義的影響?？娺_(dá)爾的《貨幣均衡論》(1932年)進(jìn)一步提出了宏觀經(jīng)濟(jì)平衡問題。他指出了“自然利率”的偏差，強(qiáng)調(diào)了預(yù)期的預(yù)測和計(jì)劃。他“發(fā)明了預(yù)期和實(shí)際的概念”，并很快被吸收到了成套宏觀經(jīng)濟(jì)理論的標(biāo)準(zhǔn)中。他指出在資本主義經(jīng)濟(jì)中儲(chǔ)蓄的決定和投資的決定大多部分是由不同的人做出的:每一個(gè)有收入的人都可以通過控制消費(fèi)來儲(chǔ)蓄;相反，消耗資本貨物的決定，是由更小的一部分人來決定的，那就是商人。因此，無法保證公眾計(jì)劃的儲(chǔ)蓄量與商人想得到的資本量相一致?？娺_(dá)爾強(qiáng)調(diào)了一個(gè)主要的政策手段:中央銀行對(duì)貼現(xiàn)率的宏觀控制。有西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，繆達(dá)爾的一系列文章并駕齊驅(qū)甚至在某些重要點(diǎn)上領(lǐng)先于英國的凱恩斯，只是因?yàn)樗褂玫氖侨鸬湔Z言，沒有被英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家了解。有專家假設(shè)，如果繆達(dá)爾在1936年以前出版的“宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定性”著作有英文翻譯版，那么在經(jīng)濟(jì)理論界，整個(gè)世界是否會(huì)因此采用繆達(dá)爾主義或者是繆達(dá)爾-凱恩斯主義呢?

1944年繆達(dá)爾發(fā)表了其一生中最高的理論成就之一《美國困境:黑人問題和現(xiàn)代民主》一書，追溯了古典自由主義向社會(huì)政策的轉(zhuǎn)變過程。過去一個(gè)世紀(jì)內(nèi)古典自由主義形態(tài)傳統(tǒng)根植于政府干預(yù)實(shí)質(zhì)上不可信的這樣一種信念。人們廣泛接受政府應(yīng)該適當(dāng)?shù)亟o那些遭受極端貧困的社會(huì)成員提供救濟(jì)這一觀念，實(shí)際就是古典自由主義向社會(huì)政策演變的過程。繆達(dá)爾在失業(yè)委員會(huì)工作時(shí)直接關(guān)注公共財(cái)政。在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)政府的收入減少，常規(guī)的做法是增加稅收，減少政府支出。繆達(dá)爾指出，這樣的后果只能是讓事情變得更糟:降低總支出將會(huì)影響到未來的經(jīng)濟(jì)恢復(fù);有效的工作雇傭?qū)?huì)對(duì)振奮工人的信心有很大的貢獻(xiàn)。這個(gè)觀點(diǎn)實(shí)際出自繆達(dá)爾的社會(huì)投資的基本理論。

作為社會(huì)民主主義黨人的繆達(dá)爾參與并堅(jiān)定地支持瑞典福利制度的建設(shè)。瑞典作為北歐福利國家的領(lǐng)軍國，建設(shè)了社會(huì)民主主義的制度型的福利國家。這個(gè)福利模式在今天成為歐盟提倡的社會(huì)投資的榜樣。

繆達(dá)爾1974年和哈耶克共同獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，但是其社會(huì)投資理論并沒有因此成為顯學(xué)。四十年來，世界弘揚(yáng)了繆達(dá)爾同期獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的哈耶克。(哈耶克因繼承了古典自由主義反對(duì)政府的干預(yù)，其新自由主義思想風(fēng)靡全球并影響了當(dāng)今世界)一個(gè)被高調(diào)揚(yáng)誦，一個(gè)被冷落雪藏的不同待遇，在于資本精英政客的有意取舍。世界如同繆達(dá)爾所說，少數(shù)人——占有強(qiáng)有力的資源與話語權(quán)的人——擁有巨大的力量。

(三)對(duì)北歐模式和社會(huì)投資理論的新認(rèn)識(shí)

對(duì)北歐福利模式特征的認(rèn)知是有一個(gè)發(fā)展過程的。丹麥社會(huì)學(xué)家艾斯平—安德森 (Esping-Andersen)對(duì)福利國家做了類型模式的劃分①Esping Andersen Gosta.Three Worlds of Welfare Capitalism，Princeton University Press，1990.。他把“去商品化”的程度作為劃分國家福利制度的標(biāo)準(zhǔn)或者原則，從而將其劃分出三個(gè)模式。20世紀(jì)80年代，艾斯平-安德森在《政治對(duì)抗市場》一書對(duì)“去商品化”的功能有過專門的闡述②Esping-Andersen，Gosta.Politics Against Markets，Princeton University Press，1985.:福利國家的商品化的程度低，它成為市場和個(gè)人的調(diào)停者，保護(hù)人民免于遭受從市場帶來的破壞。安德森將非商品化作為社會(huì)權(quán)利出現(xiàn)的必然結(jié)果，商品化是市場占主導(dǎo)的體現(xiàn)，而非商品化則是國家保障人民的基本的社會(huì)權(quán)利。因此劃分的三種模式是，盎格魯-撒克遜國家的自由主義體制、歐洲大部分國家的社會(huì)合作主義-保守主義體制和斯堪的納維亞國家的社會(huì)民主主義體制。第一種強(qiáng)調(diào)了以市場為原則的福利分配，而其他模式，則越來越多地強(qiáng)調(diào)讓人們遠(yuǎn)離市場。但是，“去商品化的原則也正是為什么福利國家始終作為靶子受經(jīng)濟(jì)和道德批判的原因”③Jorma，Sipil?.“The Social Investment State:a New Trend in Social Expenditure or Merely a Popular Political Discourse?”in G.Cohen，B.Ansell，R.Cox and J.Gingrich(eds.)，Social Policy in the Smaller European Union States.2011.pp.81-104.。比如福利國家干預(yù)了市場、限制了人們的自由選擇，國家干預(yù)的無效并助長了懶惰等等的批判，均來自于此。

面對(duì)對(duì)福利制度的批評(píng)與質(zhì)疑，艾斯平-安德森重新挖掘了社會(huì)投資對(duì)于發(fā)展人力資本的作用，強(qiáng)調(diào)了社會(huì)投資學(xué)說。艾斯平-安德森在1992年的著作中對(duì)其做了專門的闡述，成為該學(xué)說的先鋒之一。他指出:“瑞典的福利國家的特征在于其‘生產(chǎn)型’和‘預(yù)防型’的社會(huì)政策，社會(huì)政策投資于成年培訓(xùn)和教育領(lǐng)域、就業(yè)、工作流動(dòng)性和家庭服務(wù)，來實(shí)現(xiàn)最大化地參與經(jīng)濟(jì)?！雹蹺sping Andersen，Gosta.“The Making of a Social Democratic Welfare State”，in K Misgeld，K Molin ＆ K Amark(eds.)，Creating Social Democracy:A century of the Social Democratic Labor Party in Sweden，Pennsylvania State University Press，University Park，Pennsylvania.1992.pp.36-37.1996年，埃斯平-安德森再次比較了歐洲大陸和斯堪的納維亞模式后說:“斯堪的納維亞模式中有一個(gè)很明顯的社會(huì)政策，即福利國家的資源將從對(duì)最低收入的維持轉(zhuǎn)移到對(duì)家庭和失業(yè)者的保護(hù)。一個(gè)公共就業(yè)增長的時(shí)代已經(jīng)結(jié)束。因此，社會(huì)政策要對(duì)活躍勞動(dòng)力市場的目標(biāo)采取主要措施，比如培訓(xùn)、轉(zhuǎn)移勞動(dòng)力，補(bǔ)貼工資等?！逼浜螅蛊?安德森在他的許多作品中都強(qiáng)調(diào)社會(huì)服務(wù)在擴(kuò)大勞動(dòng)力參與中的重要作用。凡·赫什伯格 (Van Kersbergen)和安東·荷默瑞克 (Anton Hemerijck)認(rèn)為，自20世紀(jì)90年代初，社會(huì)投資成為社會(huì)政策的核心焦點(diǎn)討論;最近二十年，在歐洲出現(xiàn)了“社會(huì)投資國家”的分析⑤Van Kersbergen，K.and Hemerijck，A.“Two decades of Change in Europe:the Emergence of the Social Investment State”，Journal of Social Policy，Vol.41，Issue 03.See also Hemerijck.Changing welfare states，Oxford，2012.。

“投資型國家”這個(gè)概念也因?yàn)榧撬埂兜谌龡l道路》(1998)一書為大家知曉。20世紀(jì)90年代，當(dāng)人們研究勞動(dòng)力市場的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)追求婦女平等地參與市場競爭、增加勞動(dòng)力的商品化程度成為投資型國家的主要功能。吉登斯在新時(shí)期，重新以社會(huì)投資理論闡述其在福利制度國家形成的過程中發(fā)揮的作用。吉登斯在《第三條道路》中指出:“老牌福利國家尋求保護(hù)人民，使他們免受市場帶來的風(fēng)險(xiǎn)，而社會(huì)投資型國家則力圖使人民在市場中變得強(qiáng)大?！雹轏orma，Sipil?.“The Social Investment State:a New Trend in Social Expenditure or Merely a Popular Political Discourse?”in G.Cohen，B.Ansell，R.Cox and J.Gingrich(eds.)，Social Policy in the Smaller European Union States.2011.pp.81-104.這導(dǎo)致社會(huì)政策內(nèi)容發(fā)生改變，尤其是強(qiáng)調(diào)了提升或恢復(fù)人的能力的服務(wù)。社會(huì)投資國家的理論重新闡述了福利國家的政策，特別是社會(huì)民主主義模式的福利國家。學(xué)者們?cè)?jīng)解釋福利國家的政治經(jīng)濟(jì):讓人們遠(yuǎn)離市場⑦Esping-Andersen，Gosta.Politics Against Markets，Princeton University Press，1985.。但是，實(shí)際上，也恰恰是那里，社會(huì)政策提供給人們更多的機(jī)會(huì)，賦予人們包括婦女更大的能量，來進(jìn)入勞動(dòng)力市場，讓享有教育、衛(wèi)生和其他社會(huì)服務(wù)等福利的高質(zhì)量的勞動(dòng)力成功參與市場的競爭。艾斯平-安德森和吉登斯對(duì)社會(huì)投資理論的建樹和分析，對(duì)支持和強(qiáng)化福利國家的發(fā)展有一個(gè)轉(zhuǎn)折性的變化。

歐盟在理論和實(shí)踐上肯定了福利制度和福利國家的方向和實(shí)踐，積極提倡北歐福利國家的經(jīng)驗(yàn)，例舉諸多社會(huì)投資的范例來闡述社會(huì)投資的理論。歐盟文件稱，斯堪的納維亞福利國家已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了社會(huì)平等與經(jīng)濟(jì)效益之間奇妙的結(jié)合①J.D.Stephen.The Scandinavian Welfare States:Achievements，Crisis，and Prospects，in G Espong-Andersen，(eds.)，Welfare in Transition，1996，pp.85-89.。歐盟指出:福利體系非常好地集合并體現(xiàn)著社會(huì)投資、社會(huì)保護(hù) (分配功能，特別是更廣義地覆蓋整個(gè)生命跨度的收入分配)和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定三個(gè)功能②European Commission，Social Investment Package，Commission Staff Working Document，2013.。社會(huì)政策的這些功能是相輔相成的。精心設(shè)計(jì)的福利體系把一個(gè)強(qiáng)大的社會(huì)投資維度和其他兩個(gè)功能:保護(hù)和穩(wěn)定結(jié)合起來，提高了社會(huì)政策的有效性和效率，同時(shí)確保了支持一個(gè)更公平和更包容的、可持續(xù)的社會(huì)。福利制度的保護(hù)功讓人們?cè)谀婢硶r(shí)期，啟動(dòng)以前投資儲(chǔ)存的人力資本能量，轉(zhuǎn)危為安。因?yàn)楸睔W國家有很友好的家庭就業(yè)政策，并伴有慷慨的父母假期，以及普遍提供的兒童撫育的投資，因此，瑞典等隸屬歐洲女性就業(yè)比例最高國家的行列。兒童撫養(yǎng)不僅起到保護(hù)的作用，如果設(shè)計(jì)好了同樣具有重大的投資維度。現(xiàn)代化的社會(huì)政策承擔(dān)的激活措施的作用則更加突出，把每個(gè)人包容進(jìn)入社會(huì)。這使得人民提高了技能，奉獻(xiàn)最好的能力本領(lǐng)來積極參加到社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中。因此，北歐一直位于GDP持續(xù)增長、最具經(jīng)濟(jì)競爭力的國家之列。歐盟認(rèn)為，北歐國家的成功的福利制度最好地解釋了社會(huì)投資政策，實(shí)踐證明了社會(huì)福利制度的有效和可持續(xù)。

三、社會(huì)投資理論對(duì)社會(huì)福利制度的新詮釋

社會(huì)投資理論把福利制度和經(jīng)濟(jì)政策結(jié)合，從經(jīng)濟(jì)角度詮釋了社會(huì)福利制度。

(一)社會(huì)政策和經(jīng)濟(jì)政策結(jié)合

作為社會(huì)投資的社會(huì)政策已經(jīng)和經(jīng)濟(jì)政策不可截然區(qū)分，社會(huì)投資把社會(huì)政策和經(jīng)濟(jì)發(fā)展二者結(jié)合起來。社會(huì)投資計(jì)劃是作為一項(xiàng)刺激經(jīng)濟(jì)的政策提出的，歐盟指出，社會(huì)投資計(jì)劃目的之一是為了提高經(jīng)濟(jì)的競爭力。未來的經(jīng)濟(jì)增長和競爭需要投資于人力資本，這為提高生產(chǎn)率和技術(shù)革新打下了基礎(chǔ)。

對(duì)于社會(huì)投資，馬斯格雷夫 (Musgrave)早就給出了經(jīng)典的框架③Musgrave，R.A.The Theory of Public Finance:A Study in Public Economy，Mcgraw-Hill Book Company，1959.。他說，限定公共投資于經(jīng)濟(jì)的三個(gè)主要的功能:首先是穩(wěn)定，目的在于確保經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，特別是GDP，還有就業(yè)和價(jià)格水平;其次是分配，不僅合理的收入分配，還在于保障收入分配和調(diào)配財(cái)富;再次是資源配置，以確保調(diào)整資源分配，特別是有效地使用資源。

而對(duì)于福利體系社會(huì)投資、社會(huì)保護(hù)和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等三個(gè)功能，社會(huì)政策過去一直強(qiáng)調(diào)其社會(huì)保護(hù)即福利功能，而忽視了社會(huì)投資的功能。因此，社會(huì)政策一度被放在經(jīng)濟(jì)政策的對(duì)立面。歐盟的社會(huì)投資政策強(qiáng)調(diào)了社會(huì)政策作用的全面發(fā)揮。

歐盟成員國之間存在很大不同，但共同面對(duì)社會(huì)和人口結(jié)構(gòu)的改變。歐盟委員會(huì)強(qiáng)烈要求成員國更加強(qiáng)調(diào)社會(huì)投資，并將社會(huì)投資稱為現(xiàn)代化的社會(huì)政策。在經(jīng)濟(jì)危機(jī)面前，歐盟的改革必須著眼于提高效率、提高生產(chǎn)率和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、提高人口的健康和社會(huì)的凝聚力、避免產(chǎn)生有負(fù)面影響的貧困。在公共預(yù)算的壓力下，在勞工市場結(jié)構(gòu)短缺的危機(jī)下，需要讓現(xiàn)代化社會(huì)政策來優(yōu)化結(jié)構(gòu)，促進(jìn)社會(huì)政策的有效性和效率。社會(huì)投資和就業(yè)回饋關(guān)系密切，保持了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展④European Commission，Social Investment Package，Commission Staff Working Document，2013.。社會(huì)政策聚焦在社會(huì)投資，著眼于投資人力資本，開發(fā)和提升個(gè)人的素質(zhì)，投資在就業(yè)就是為了最大的回報(bào)。社會(huì)投資意味著提高人民的能力，改進(jìn)人們的機(jī)會(huì)，支持他們參與社會(huì)和整合進(jìn)入勞動(dòng)力市場。這將有利于個(gè)人的成功，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，幫助歐盟擺脫危機(jī)，使其變得更強(qiáng)大、更有凝聚力和競爭力。

(二)社會(huì)政策促進(jìn)經(jīng)濟(jì)利益

社會(huì)投資戰(zhàn)略說明，社會(huì)政策對(duì)經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)投資是可持續(xù)的。

第一，社會(huì)投資是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防，早期干預(yù)和預(yù)防是必要的、更高效的社會(huì)政策，因?yàn)轭A(yù)測和準(zhǔn)備比修復(fù)更好。早期投資不僅可以造就有質(zhì)量的勞動(dòng)者，而且早期的預(yù)防手段節(jié)約了后期的解決問題的投入。成功的干預(yù)政策措施降低弊端并防止困境陷阱，避免問題變得更加復(fù)雜棘手。歐盟指出，人們將面對(duì)生命歷程的不同階段。如果在當(dāng)前經(jīng)歷著生命的某一段困難時(shí)期，后來還可能面臨更加險(xiǎn)峻的困境。社會(huì)政策干預(yù)處理了貫穿整個(gè)生命過程中的不利因素的影響，這一認(rèn)知是在兒童早期教育和保健等積極包容措施的基礎(chǔ)上構(gòu)建的。早期兒童教育已經(jīng)證明，優(yōu)質(zhì)的兒童撫養(yǎng)教育有力影響并改進(jìn)了兒童完成學(xué)業(yè)和就業(yè)的機(jī)會(huì)，避免了比如像違法行為和濫用毒品等極端的風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)防性保健以及工作的健康安全幫助人們避免疾病和保持其高昂的生產(chǎn)力。促進(jìn)老年人健康的生活方式，改進(jìn)和接受康復(fù)輔助設(shè)施，在他們變得虛弱和身體發(fā)展功能受到局限時(shí)仍能獨(dú)立生活。社會(huì)政策給個(gè)人、家庭和社會(huì)以能量儲(chǔ)備，來應(yīng)對(duì)不同的危機(jī) (職業(yè)變更、陌生工作環(huán)境或者老齡化等)，并且在危機(jī)中變革，從而降低那些在不良情況下需要的匆忙應(yīng)對(duì)。社會(huì)投資是幫助人有準(zhǔn)備去面對(duì)生活的風(fēng)險(xiǎn)，而不是簡單地“修復(fù)”結(jié)果。

第二，社會(huì)投資是資本和能力的儲(chǔ)備。福利制度的大量證據(jù)顯示，某些重點(diǎn)在預(yù)防和發(fā)展人力資本的政策，可以導(dǎo)致稍后相當(dāng)大的積累。社會(huì)政策不僅僅展現(xiàn)了立刻、即時(shí)就能看得見的效果，也包括持續(xù)的影響:伴隨著投資得到回報(bào)。例如，由于公共支出做早期干預(yù)投入，提前解決了兒童貧困和社會(huì)排斥等后果問題，同時(shí)也是對(duì)未來的投資。歐盟的研究結(jié)果證明，在一些早期兒童教育和養(yǎng)育比較低的水平的成員國家，總體技術(shù)發(fā)展也很低。提高就業(yè)或者勞動(dòng)者收入，相應(yīng)地就提高了經(jīng)濟(jì)增長。因?yàn)檫@些高質(zhì)量和健康的勞動(dòng)力促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。投入產(chǎn)生了最高的回報(bào)，再培訓(xùn)和終身教育幫助人們維持就業(yè)能力，并讓他們保持在職業(yè)生涯里取得更好的成果。如果一個(gè)人短期不能找到工作，核心問題是改進(jìn)他們的能力，讓他們回到勞動(dòng)力市場。

因此，社會(huì)投資不是破壞性的發(fā)展，不是一時(shí)一地的眼前的發(fā)展，不是硬件的開發(fā)，而是對(duì)人力資本的開發(fā)。這種開發(fā)發(fā)展了生產(chǎn)力，提高了生產(chǎn)力質(zhì)量，保障了經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)和可持續(xù)發(fā)展。

(三)社會(huì)投資政策對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的雙贏

社會(huì)投資使用經(jīng)濟(jì)的手段投資社會(huì)，來達(dá)到經(jīng)濟(jì)、社會(huì)共同發(fā)展的目的。歐盟認(rèn)為，面臨著生產(chǎn)結(jié)構(gòu)和社會(huì)結(jié)構(gòu)問題的長期挑戰(zhàn)，成員國需要嵌入適當(dāng)和持續(xù)性的社會(huì)體系，使其服務(wù)于經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定。社會(huì)投資政策讓更多的人進(jìn)入勞動(dòng)力市場，增強(qiáng)了社會(huì)包容;加強(qiáng)社會(huì)的凝聚力和穩(wěn)定，兼顧經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的長遠(yuǎn)利益。人力資本的投資改進(jìn)和提高了勞動(dòng)力的質(zhì)量和福祉，帶來社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長期利益。

社會(huì)投資涉及加強(qiáng)人們當(dāng)前和未來的能力，隨著時(shí)間的推移，社會(huì)投資也有持續(xù)深遠(yuǎn)的影響，特別是在就業(yè)前景或勞動(dòng)收入方面所提供的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。如前所說，兒童撫養(yǎng)的維度是雙重的:既是兒童福祉，也是未來的人力資本的投資。根據(jù)歐洲經(jīng)濟(jì)和歐元區(qū)的觀察，可以得出結(jié)論，檢視不同的成員國之間的不同的經(jīng)濟(jì)競爭和當(dāng)前的失衡，落后的教育和技術(shù)總是導(dǎo)致了一個(gè)更低質(zhì)量和更少生產(chǎn)率的勞動(dòng)力。如果成員國經(jīng)濟(jì)競爭能力降低，會(huì)導(dǎo)致高技術(shù)人才流失，他們會(huì)離開故土去他國尋找工作，生產(chǎn)潛力則進(jìn)一步每況愈下。

(四)社會(huì)投資是現(xiàn)代化社會(huì)政策的戰(zhàn)略整合

現(xiàn)代社會(huì)政策發(fā)展到今天，早已超越孤立的救助，而是一個(gè)戰(zhàn)略整合。它是預(yù)測、預(yù)防、預(yù)算等綜合措施達(dá)到最有效的結(jié)果。現(xiàn)代社會(huì)政策要對(duì)融資決策導(dǎo)向做系統(tǒng)地結(jié)果預(yù)測分析。社會(huì)政策是一個(gè)系統(tǒng)的管理方法，在人生的不同的階段發(fā)揮著不同作用，包括從教育，經(jīng)歷工作/失業(yè)，到疾病和老年。社會(huì)投資可以處理好工作、老齡化和新的“性別平衡”等之間的關(guān)系。例如兒童的福利涉及到諸多因素，包括支持家長進(jìn)入勞動(dòng)力市場，給家庭足夠的收入保障，給兒童提供必要的服務(wù)，例如高質(zhì)量的教育 (包括學(xué)前)、衛(wèi)生健康、住房等社會(huì)服務(wù);以及開創(chuàng)讓他們參加和使用權(quán)利的全部的機(jī)會(huì):啟迪他們的應(yīng)變能力、煥發(fā)他們的全部潛能。這需要全方位的社會(huì)政策的支持。增加社會(huì)投資是回應(yīng)現(xiàn)代化社會(huì)政策的主要策略。

四、理論和實(shí)踐探討的意義

社會(huì)投資這一社會(huì)政策的討論有理論和實(shí)踐探索的意義。就其理論特征而言，首先，社會(huì)投資社會(huì)政策討論不同于常規(guī)的限定于再分配領(lǐng)域內(nèi)的討論。丹尼爾·珀金斯 (Daniel Perkins)等學(xué)者認(rèn)為，“社會(huì)投資的目標(biāo)是超越以再分配和基于消耗形式的、以利益和權(quán)利為中心的社會(huì)福利，通過對(duì)人力資本的投資，實(shí)現(xiàn)增強(qiáng)人們參與能力的社會(huì)福利”①Daniel Perkins，Lucy Nelms，and Paul Smyth.Beyond Neo-liberalism:the Social Investment State?Social Policy Working Paper No.3.Fitzroy:Brotherhood of St Laurence，2004.http://www.bsl.org.au/pdfs/beyond_neoliberalism_social_investment_state.pdf.。社會(huì)投資理論超越了傳統(tǒng)的福利制度設(shè)置的基本前提:即社會(huì)福利是國家在第一次分配的基礎(chǔ)上，對(duì)國民財(cái)富二次分配所制定的干預(yù)政策。而強(qiáng)調(diào)社會(huì)投資是激發(fā)和培育更多的公民擁有更大的能力，積極投入勞動(dòng)力的競爭市場，獲取最大的收益。

其次，它超越了公民社會(huì)權(quán)利福利理論的解釋。公民的社會(huì)權(quán)利是指每個(gè)公民享有社會(huì)福利資源的權(quán)利，它奠定了普遍主義即制度型福利國家的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)的公民權(quán)利限制在分配資源領(lǐng)域，而社會(huì)投資理論則讓公民增長能量、創(chuàng)造資源。

第三，社會(huì)投資政策強(qiáng)調(diào)了社會(huì)價(jià)值。社會(huì)投資戰(zhàn)略的內(nèi)涵超越了再分配和社會(huì)權(quán)利兩個(gè)領(lǐng)域，但是它并不背離這兩者體現(xiàn)的社會(huì)公正原則。社會(huì)政策學(xué)者曾經(jīng)以“去商品化”解釋福利制度，一直遭到抨擊。因此，社會(huì)福利制度被認(rèn)為是遠(yuǎn)離資本市場、無經(jīng)濟(jì)效益的政策。社會(huì)投資理論在明確了社會(huì)政策積極投入經(jīng)濟(jì)的同時(shí)強(qiáng)調(diào)了社會(huì)價(jià)值。這不僅對(duì)新自由主義從經(jīng)濟(jì)角度抨擊福利制度無效做出了回答，并且促進(jìn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)綜合發(fā)展，在更廣泛的領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)社會(huì)公正。

最后，它回答了社會(huì)政策的核心問題:社會(huì)福利制度的有效與可持續(xù)。該理論從幾個(gè)方面討論社會(huì)福利制度，試圖幫助人們走出誤區(qū)。它回答了以下問題:第一，所謂福利國家的無效。社會(huì)投資政策是福利國家的一項(xiàng)智能的、有效的社會(huì)政策，其在人力資源上的投入提高了競爭力，有經(jīng)濟(jì)上的長遠(yuǎn)效益。第二，回應(yīng)了所謂福利國家僅僅是投入的片面認(rèn)識(shí)。針對(duì)福利國家社會(huì)支出高、國家債務(wù)高，因此要縮減的輿論，社會(huì)投資理論和實(shí)踐表明，人力資本的投資會(huì)有長遠(yuǎn)的回報(bào)。而這些對(duì)社會(huì)福利制度的有效和可持續(xù)的質(zhì)疑一直是社會(huì)政策的核心問題。

社會(huì)投資理論對(duì)于中國的社會(huì)建設(shè)還有著特殊的現(xiàn)實(shí)意義。我們需要借鑒社會(huì)投資政策的理論及歐盟的實(shí)踐，具體要在以下幾個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域加速發(fā)展。

1.繼續(xù)完善中國福利體系

社會(huì)投資理論不僅可破解對(duì)社會(huì)發(fā)展的思想認(rèn)識(shí)困境，同時(shí)也可解開實(shí)踐的困境。我國要繼續(xù)擴(kuò)大社會(huì)投資的幅度，大力建設(shè)發(fā)展社會(huì)福利制度。這不僅包括福利體制的制度設(shè)計(jì)、政策規(guī)劃，還包括建設(shè)改善公共基礎(chǔ)設(shè)施。

我們應(yīng)該以社會(huì)投資帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，在社會(huì)服務(wù)、住房、醫(yī)療、教育、救助上強(qiáng)調(diào)和加大社會(huì)投資的比重。目前我國的社會(huì)支出僅占GDP的10%左右，和位居世界第二的經(jīng)濟(jì)大國地位不符。社會(huì)投資應(yīng)該是我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的新的增長點(diǎn)。例如，我國要擴(kuò)大農(nóng)村基礎(chǔ)建設(shè)、西部基礎(chǔ)建設(shè)、農(nóng)民工教育、兒童教育等方面的投資等。

社會(huì)投資將帶來巨大的社會(huì)效益，因?yàn)樗苯用鎸?duì)人民教育、住房、醫(yī)療等福利保障體系中存在的問題。擴(kuò)大在教育、住房、醫(yī)療衛(wèi)生和社會(huì)服務(wù)等方面的公共支出比例，可以縮小直線上升的收入差距，緩解0.5左右的基尼系數(shù)帶來的社會(huì)問題，減緩兩級(jí)分化和因此造成的社會(huì)分裂和社會(huì)矛盾;讓社會(huì)更加公正包容，全面提高改善人民福祉。

社會(huì)投資可以解決社會(huì)經(jīng)濟(jì)的綜合問題，其帶來社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益是持久的，符合科學(xué)發(fā)展觀。社會(huì)投資政策在促進(jìn)社會(huì)福利制度的發(fā)展、改善民生問題后，其帶來的社會(huì)效益不可估量。目前我國社會(huì)出現(xiàn)諸多問題，諸如利益的驅(qū)使導(dǎo)致權(quán)力至上、腐敗增長、社會(huì)價(jià)值觀缺失、道德滑坡、社會(huì)成員間信任度下降等。社會(huì)投資強(qiáng)調(diào)了社會(huì)價(jià)值，它弘揚(yáng)的社會(huì)公正，體現(xiàn)的社會(huì)包容和社會(huì)團(tuán)結(jié)，將抵御和防范如此社會(huì)問題，促進(jìn)社會(huì)的和諧與凝聚。社會(huì)投資在改進(jìn)社會(huì)質(zhì)量的同時(shí)，將削弱因單純追求經(jīng)濟(jì)效益、急速發(fā)展對(duì)環(huán)境、生態(tài)造成破壞的現(xiàn)象。

2.發(fā)展社會(huì)服務(wù)事業(yè)

目前我國社會(huì)服務(wù)缺乏，許多基本社會(huì)服務(wù)沒有到位。例如，65歲老年人口超過了1億，而福利機(jī)構(gòu)設(shè)施、資金和人員都不夠。因此，國家需要投資于社會(huì)服務(wù)事業(yè)，滿足人們對(duì)社會(huì)服務(wù)的需求。社會(huì)服務(wù)業(yè)是一個(gè)產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)就意味著增加就業(yè)人口，因此就要把勞動(dòng)力向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移。同時(shí)，社會(huì)服務(wù)業(yè)是一個(gè)專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，提供人性化的高水平的服務(wù)人員，包括社會(huì)工作者、護(hù)理員、服務(wù)員及管理者都應(yīng)該是有專業(yè)技能和社會(huì)能力的勞動(dòng)者。目前我國社會(huì)服務(wù)業(yè)的人力資源在數(shù)量和質(zhì)量上都欠缺。因此，國家要培育具有專業(yè)素養(yǎng)的一定數(shù)量的社會(huì)服務(wù)者，使其具有現(xiàn)代服務(wù)技術(shù)和知識(shí)水平，滿足社會(huì)需要，推動(dòng)社會(huì)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。

3.提高全體勞動(dòng)者素質(zhì)與能力

我國要普遍改善勞動(dòng)者的生存環(huán)境和服務(wù)供給，全面培訓(xùn)勞動(dòng)者，提高我國勞動(dòng)力的素質(zhì)。要加強(qiáng)對(duì)農(nóng)民工培訓(xùn)，也要培養(yǎng)高智能、技能的勞動(dòng)者。同時(shí)，要投資兒童，培養(yǎng)有素養(yǎng)、道德能力的未來國家的建設(shè)者。期待在社會(huì)投資政策指導(dǎo)下，國家從低水平的集約密集型生產(chǎn)向技術(shù)創(chuàng)新型生產(chǎn)的方式轉(zhuǎn)變，以提高國際競爭力。社會(huì)投資事關(guān)全體勞動(dòng)者素質(zhì)的提高，而全體勞動(dòng)者素質(zhì)的提高關(guān)系到整個(gè)國民綜合素質(zhì)的提高，這些是相輔相成的。服務(wù)和福利的改變提高了公民的素質(zhì)，高素質(zhì)的公民才能科技創(chuàng)新，而創(chuàng)新又改進(jìn)了公民的福祉。改善人們的健康水平和基本的生活保障、提高道德和知識(shí)水平，才可以保障全體公民的擁有尊嚴(yán)和有品質(zhì)的生活。