葉 亢

（北京大學(xué)歷史學(xué)系 北京 100871）

20世紀(jì)70年代，國(guó)際學(xué)術(shù)界出現(xiàn)了一輪研究奴隸史的熱潮，特別是對(duì)大西洋奴隸貿(mào)易重新進(jìn)行探討。伊斯蘭的奴隸制研究在這時(shí)也開(kāi)始起步。1977年，約翰·威爾斯（John Ralph Wills）在普林斯頓大學(xué)組織了一次學(xué)術(shù)會(huì)議討論伊斯蘭非洲的奴隸制以及相關(guān)的制度問(wèn)題。修訂過(guò)的論文在八年后以兩卷本的形式出版，即約翰·威爾斯主編的《穆斯林非洲的奴隸與奴隸制》[1]。奧斯曼帝國(guó)的奴隸制研究最早也是在伊斯蘭奴隸制研究的范圍內(nèi)展開(kāi)的。伯納德·劉易斯（B.Lewis）作為中東史的權(quán)威學(xué)者在1971年出版了《伊斯蘭國(guó)家的種族與膚色》[2]一書(shū)，此書(shū)主要研究伊斯蘭的種族問(wèn)題，因?yàn)樵谘芯恐猩婕暗揭了固m的奴隸制問(wèn)題，作者進(jìn)而考察了整個(gè)中東的奴隸制，從而為中東研究開(kāi)創(chuàng)了新的領(lǐng)域。

一、奧斯曼帝國(guó)奴隸制綜合研究

有了劉易斯的開(kāi)創(chuàng)之功，中東奴隸制問(wèn)題開(kāi)始受到關(guān)注，這是一個(gè)留有許多空白亟待開(kāi)發(fā)的學(xué)術(shù)領(lǐng)地。奧斯曼帝國(guó)奴隸制的研究就是在這樣的背景下開(kāi)始的。1982年，劉易斯的學(xué)生托勒丹諾（E.R.Toledano）出版了《奧斯曼帝國(guó)的奴隸貿(mào)易及其鎮(zhèn)壓》[3]一書(shū)，此書(shū)是作者在普林斯頓大學(xué)的博士論文的基礎(chǔ)上修改而成的，是一部系統(tǒng)研究奧斯曼帝國(guó)奴隸貿(mào)易的專著。全書(shū)共分為兩個(gè)部分，第一部分討論了奧斯曼帝國(guó)奴隸貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)和活動(dòng)情況，包括奴隸的來(lái)源、貿(mào)易路線、目的地、運(yùn)輸方式等，同時(shí)附有詳細(xì)的地圖和表格。第二部分主要講述了鎮(zhèn)壓奴隸貿(mào)易的過(guò)程，同時(shí)討論了奴隸貿(mào)易對(duì)奧斯曼社會(huì)的影響。此書(shū)在寫(xiě)作過(guò)程中運(yùn)用了大量的檔案材料，內(nèi)容詳實(shí)，對(duì)于研究奧斯曼奴隸問(wèn)題是一份出色的參考書(shū)。但書(shū)中對(duì)一些問(wèn)題的討論也需要進(jìn)一步深化，例如書(shū)中談到奴隸貿(mào)易對(duì)奧斯曼社會(huì)的影響，但奧斯曼的政府官員中有許多就是奴隸出身，作者對(duì)這一重要問(wèn)題卻沒(méi)有探討。關(guān)于奴隸貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)影響，作者指出奧斯曼的奴隸貿(mào)易是一種單一的體系，但沒(méi)有解釋單一體系的含義。事實(shí)上，當(dāng)時(shí)的奧斯曼奴隸貿(mào)易與非洲奴隸貿(mào)易、阿拉伯貿(mào)易、伊朗貿(mào)易、印度貿(mào)易等都有聯(lián)系，可以說(shuō)它是大經(jīng)濟(jì)體系中的一部分。當(dāng)然這些問(wèn)題有待進(jìn)一步研究。

1996年，艾爾丹姆（Y Erdem）的《奧斯曼帝國(guó)的奴隸制及其消亡（1800—1909）》[4]出版。此書(shū)主要是關(guān)注19世紀(jì)奧斯曼的奴隸制度，講到了傳統(tǒng)的奧斯曼奴隸制，坦齊馬特時(shí)期奧斯曼的奴隸制，英國(guó)政策與奧斯曼奴隸制。全書(shū)對(duì)奧斯曼帝國(guó)奴隸制作了縱向的描述，對(duì)奧斯曼政府的政策進(jìn)行了簡(jiǎn)要論述。但此書(shū)對(duì)奧斯曼奴隸制的深入分析不夠，例如奴隸在政府部門(mén)的作用，奴隸在家庭中的作用等。此書(shū)在材料的運(yùn)用上比較充分，多用原始材料，因此對(duì)史實(shí)的考證比較仔細(xì)，具有較高的學(xué)術(shù)價(jià)值。

1998年，托勒丹諾的《奧斯曼中東的奴隸制及其廢除》[5]一書(shū)出版。在1982年的著作中，托勒丹諾對(duì)奴隸制的廢除問(wèn)題討論得較少，因此在新書(shū)中著重討論奴隸制的廢除問(wèn)題。而奧斯曼奴隸制的廢除又不可避免地涉及到英國(guó)的干預(yù)，因此作者將奧斯曼的奴隸制置于國(guó)際大背景下來(lái)考察。同時(shí)關(guān)注閨閣奴隸制、切爾克斯人問(wèn)題等等，提出了許多新的看法。

以上是幾部關(guān)于奧斯曼奴隸制研究的專著，同時(shí)也還有大量的文集和論文研究了這一問(wèn)題。如肖恩·瑪蒙（Shaun E.Marmon）主編的《伊斯蘭中東的奴隸制》[6]，此文集中收錄的文章包括奧斯曼帝國(guó)的家內(nèi)奴隸制，16世紀(jì)伊斯坦布爾地區(qū)的奴隸等?？娎ね袀悾∕iura Toru） 和約翰·菲利普（John Edward Philips）主編的《中東和非洲的奴隸精英》[7]共分為三部分：起源、權(quán)力與網(wǎng)絡(luò)、變遷，討論了奴隸精英階層在伊斯蘭歷史中的作用；奴隸士兵的權(quán)力；奧斯曼人對(duì)奴隸制的觀念等問(wèn)題，這些論文為奴隸經(jīng)營(yíng)階層的研究提供了許多新的視角。托勒丹諾在馬丁·克萊因（Martin A.Klein）主編的《打破束縛：現(xiàn)代非洲和亞洲的奴隸制、奴役和解放》[8]一書(shū)中發(fā)表了論文《改革時(shí)期的奧斯曼奴隸制觀念》。在此文中作者提出在坦齊馬特改革時(shí)期雖然少年征役制基本上消失，但帝國(guó)的奴隸制出現(xiàn)了一種“馬木路克”模式，即Kul-Harem模式。在政府中出身為奴的官員與內(nèi)闈中女奴的結(jié)合。而這些女奴往往來(lái)自切爾克斯族，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)具有較高的素養(yǎng)，這一結(jié)合使其在帝國(guó)成為貴族上層的一部分。

二、奧斯曼帝國(guó)奴隸狀況研究

除了帝國(guó)奴隸制的綜合研究外，有許多研究集中在帝國(guó)內(nèi)的不同奴隸。首先是對(duì)軍事奴隸的研究。奧斯曼帝國(guó)經(jīng)常被看成是軍事官僚帝國(guó)，在領(lǐng)土擴(kuò)張過(guò)程中，奴隸的作用不可估量，而馬木路克是一種重要的形式。戴維·阿亞?。―avid Ayalon）是馬木路克研究的奠基人，他發(fā)表了一系列論文如《馬木路克軍隊(duì)結(jié)構(gòu)研究》、《關(guān)于伊斯蘭社會(huì)馬木路克軍事體制的重要評(píng)論》、《塞爾柱馬木路克：處于十字路口的伊斯蘭軍事力量》、《馬木路克：伊斯蘭軍事力量的支柱》。作者指出“一方面，馬木路克是穆斯林奴隸體系的一部分，其根源能追溯到前伊斯蘭時(shí)期。另一方面，它是奴隸體系中一個(gè)特殊的種類。馬木路克雖是奴隸，但也可以成為主人，屬于穆斯林軍事社會(huì)的上層人物?！盵9]馬木路克體制持續(xù)了一千多年，從9世紀(jì)上半葉到19世紀(jì)上半葉，在帝國(guó)的政治結(jié)構(gòu)中起到了重要作用。除了馬木路克，在奧斯曼帝國(guó)奴隸制中，“少年征役制”（Devsirm代弗希爾梅）無(wú)疑是軍事奴隸制的一種體系創(chuàng)新。這種制度是從基督徒村莊中征召男孩為奧斯曼軍隊(duì)和國(guó)家服務(wù)，這一體系作為奧斯曼的正規(guī)制度一直持續(xù)到17世紀(jì)，可能時(shí)間更長(zhǎng)。維特克（P.Wittek）在《代弗希爾梅與沙里阿法》[10]中討論了這種制度與法律的關(guān)系。討論軍事奴隸在奧斯曼帝國(guó)中獲得顯赫地位的原因的說(shuō)法很多，有兩種分析角度很重要，一是肯特（Metin Kunt）在《17世紀(jì)奧斯曼機(jī)構(gòu)中的種族區(qū)域聯(lián)合》[11]一書(shū)中從奴隸的種族地域關(guān)系來(lái)展開(kāi)分析，認(rèn)為奧斯曼的政府機(jī)構(gòu)中奴隸來(lái)自于幾大區(qū)域，由于天然的地域關(guān)系，這些奴隸結(jié)成緊密的聯(lián)系，獲取政治權(quán)力。另一種分析視角主要是從家庭關(guān)系展開(kāi)討論。雖然主奴之間并沒(méi)有真正的血緣關(guān)系，但奴隸進(jìn)入主人的家庭，成為其中真正的一員，主人的勢(shì)力與地位有利于奴隸爬上高位。用這種角度分析奴隸地位的文章很多，如繆拉·托倫（Miura Toru）和約翰·菲利普（John Edward Philips）主編的《中東和非洲的奴隸精英》中收入的多篇文章。

其次是有關(guān)家內(nèi)奴隸的研究，研究成果集中在帝國(guó)內(nèi)的太監(jiān)和女奴。太監(jiān)在帝國(guó)內(nèi)均由奴隸組成，在皇宮內(nèi)居多，在一些普通家庭中也有。關(guān)于奧斯曼太監(jiān)的研究主要來(lái)自于五位作者的著作。伊斯梅爾（Ismail Hakki Uzuncarsili）的《奧斯曼帝國(guó)的皇宮結(jié)構(gòu)》。吉伯（H.A.R.Gibb）、鮑溫（H.Bowen）的《伊斯蘭社會(huì)與西方》。諾曼·彭澤爾（Norman H.Penzer）的《內(nèi)闈》和烏魯切（CaGatay Ulucay）的《內(nèi)闈》（Harem）。彭澤爾主要是依靠歐洲的史料進(jìn)行研究。吉伯和鮑溫采用著名的多桑報(bào)告（d’Ohsson 18世紀(jì)）和阿塔年代記（Tayyarzade Ata19世紀(jì)中期）。伊斯梅爾增加了更多的年代記和一些檔案材料。烏魯切所用的史料與伊斯梅爾和彭澤爾相似。托勒丹諾在《伊斯坦布爾的帝國(guó)太監(jiān)：從非洲到伊斯蘭核心地帶》這篇文章中指出以上作者都忽視了一項(xiàng)重要的檔案材料：《帝國(guó)非洲太監(jiān)的傳記記錄》（Register of the Biographiesof the Imperial African Eunuchs）。的確，在這篇記錄中有一些關(guān)于非洲太監(jiān)的詳細(xì)情況。關(guān)于此問(wèn)題的研究，原始檔案材料的運(yùn)用非常重要。由于在文獻(xiàn)中關(guān)于太監(jiān)的記載并不多，因此此問(wèn)題的研究需要逐步深入。

關(guān)于女奴，在介紹有關(guān)太監(jiān)的研究時(shí)有些論著已經(jīng)涉及到了女奴，如吉伯和鮑溫的著作。戴維斯（Fanny Davis）的《奧斯曼帝國(guó)婦女史》[12]中有一章專門(mén)研究女奴，探討女奴在帝國(guó)家庭中的地位和生活狀況。圖蓋（Emine Foat Tugay）著有《三個(gè)世紀(jì)》[13]一書(shū)。作者的家族在奧斯曼帝國(guó)相當(dāng)顯赫，書(shū)中寫(xiě)的也是作者親身經(jīng)歷的事。在書(shū)的附錄中作者寫(xiě)到19世紀(jì)的奴隸狀況，特別談到了切爾克斯女奴。加內(nèi)特（Lucy Garnett）的《土耳其人的家庭生活》[14]也有一些關(guān)于女奴在家庭中作用的研究。關(guān)于女奴在皇宮的作用可參見(jiàn)伊斯梅爾的《奧斯曼帝國(guó)的皇宮結(jié)構(gòu)》。同時(shí)，一些回憶錄性質(zhì)的著作也為研究奧斯曼的女奴提供了材料。

最后是關(guān)于手工業(yè)、農(nóng)業(yè)奴隸的研究。在帝國(guó)內(nèi)，這類奴隸的人數(shù)較少，分布在幾個(gè)主要的城鎮(zhèn)中。在學(xué)術(shù)界研究的成果也不多，主要是伊納爾西科（H.Inalc1k）的著作和論文。他認(rèn)為“奧斯曼帝國(guó)的手工業(yè)奴隸主要是一種城鎮(zhèn)現(xiàn)象，大城市需要技術(shù)工人，奴隸勞動(dòng)部分地滿足了這一要求?！盵15]這些奴隸主要分布在愛(ài)迪爾內(nèi)、安卡拉、卡尼亞和布爾薩，在其他地區(qū)較少。奧斯曼帝國(guó)的農(nóng)業(yè)奴隸工作卑微，地位低下。到19世紀(jì)晚期，由于農(nóng)奴的價(jià)格較高，在莊園中使用農(nóng)奴勞動(dòng)日益減少?？傊?，對(duì)于奴隸在奧斯曼帝國(guó)經(jīng)濟(jì)中所起的作用，現(xiàn)在的研究還不充分。

三、奧斯曼帝國(guó)奴隸制理論研究

由于奧斯曼帝國(guó)的奴隸制具有特殊性，同時(shí)存在的時(shí)間特別長(zhǎng)，國(guó)外學(xué)者對(duì)這一制度進(jìn)行了理論探討。最有代表性的著作是奧蘭多·帕特森（Orlando Patterson）《奴隸制與社會(huì)消亡》。作者提出了所有奴隸制的兩個(gè)共同特征：“一是社會(huì)消亡。奴隸經(jīng)常與他們?cè)瓉?lái)的家庭斷絕來(lái)往，被剝奪了與祖先的任何聯(lián)系，在通常情況下也沒(méi)有繼承財(cái)產(chǎn)的權(quán)，要么被閹割，要么被限制結(jié)婚和生育后代。他的存在僅僅是作為主人的社會(huì)附屬物，在社會(huì)中處于一種消亡狀態(tài)。第二個(gè)特征是虛構(gòu)的親屬關(guān)系。在一些國(guó)家中，一些擁有絕對(duì)權(quán)力的主人為了使自己符合普遍的文化習(xí)慣，有時(shí)將主奴關(guān)系偽裝為一種家庭關(guān)系。主人變成了名義父親，奴隸則近似兒子或女兒?！迸撂厣J(rèn)為這不能與真正的親屬關(guān)系相混淆，主人對(duì)奴隸通常很殘暴。但是在考察奧斯曼帝國(guó)的奴隸制時(shí)需要嚴(yán)格的限定。在許多情況下，他們可以建立自己的家庭并生育后代，更重要的是在一些情況下，奴隸與他們?cè)瓉?lái)的家庭重新建立聯(lián)系。即使奴隸臨時(shí)與他們的家庭分開(kāi)，他們也經(jīng)?；氐街魅说募抑?。這一關(guān)系并不是作為虛構(gòu)的親屬關(guān)系而發(fā)展，而是一種特殊形式的真正的親屬關(guān)系。在這種特殊形式中其它的因素代替了血緣關(guān)系作為家庭的基礎(chǔ)。

奧斯曼帝國(guó)的奴隸主要是家內(nèi)奴隸，從事生產(chǎn)的奴隸較少。恩格斯在《“反杜林論”材料》中論述說(shuō)：“奴隸制，在它是生產(chǎn)的主要形式的地方，使勞動(dòng)成為奴隸的活動(dòng)?！彪S后又作了以下論述：“家奴制是另外一回事，例如在東方，在這里它不是直接地、而是間接地構(gòu)成生產(chǎn)的基礎(chǔ)。作為家庭的組成部分，不知不覺(jué)地轉(zhuǎn)入家庭（例如內(nèi)宅的女奴）?！盵16](P.676)因此在研究奧斯曼帝國(guó)奴隸制時(shí)，許多學(xué)者注意到這一重要特征。弗蘭德（Paul Forand）指出“解放了的奴隸與主人之間的關(guān)系有時(shí)類似于父子關(guān)系。”[17](P.2)澤維（Dror Ze’evi）進(jìn)一步指出“奴隸進(jìn)入家庭是一個(gè)必經(jīng)階段?！盵18](P.76)

四、總結(jié)

奧斯曼帝國(guó)奴隸制的研究起步較晚，許多問(wèn)題的研究還不深入。研究奧斯曼帝國(guó)的奴隸制及其相關(guān)問(wèn)題，需要重視資料的運(yùn)用。伊斯蘭百科全書(shū)第二版（Encyclopedia of Islam,2nd Edition,簡(jiǎn)寫(xiě)EI2）中對(duì)一些重要的名詞進(jìn)行了解釋，解釋本身也反映了研究的現(xiàn)狀。同時(shí)，研究也可以運(yùn)用奧斯曼帝國(guó)檔案和英國(guó)檔案，還有一些奧斯曼帝國(guó)的法庭記錄，當(dāng)事人的回憶錄等。這些資料的運(yùn)用對(duì)于深入研究有極大幫助。東方奴隸制具有特殊性，對(duì)奧斯曼帝國(guó)奴隸制的研究對(duì)深化東方奴隸制研究具有重要意義。

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