魏水英

（浙江萬里學(xué)院法學(xué)院，浙江 寧波 315100）

韋恩·貝克（Wayne Baker）認(rèn)為，社會資本理論研究從一開始就涉及了企業(yè)問題。社會資本對企業(yè)而言是一個(gè)不可缺少的重要因素，是信息時(shí)代增進(jìn)企業(yè)競爭力的新資本，正如福山所說，相對于經(jīng)濟(jì)資本、人力資本而言，社會資本也非常重要，“一個(gè)社會開創(chuàng)什么樣的工商經(jīng)濟(jì)，這和它的社會資本息息相關(guān)”。因此，研究企業(yè)社會資本對于認(rèn)識浙江民營企業(yè)發(fā)展有重要意義。

一、企業(yè)社會資本的概念界定

關(guān)于企業(yè)社會資本問題，在早期的社會資本研究的一些文獻(xiàn)中已經(jīng)開始關(guān)注組織和企業(yè)的社會資本問題。伯特（1992）第一個(gè)將企業(yè)作為社會資本研究的主體，明確指出了企業(yè)內(nèi)部和企業(yè)間的關(guān)系是社會資本。Gabbay 等人認(rèn)為企業(yè)的社會資本是以社會結(jié)構(gòu)為載體，有助于企業(yè)這一主體目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的那些資源。隨后，Roger Th.A.J Leenders 和Shaul M. Gabby（1999）認(rèn)為企業(yè)社會資本是“企業(yè)通過社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)所獲得的能夠促進(jìn)其目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的有形或無形資源。Nahapiet 和Ghoshal 認(rèn)為企業(yè)的社會資本應(yīng)該是“企業(yè)（包括其內(nèi)部成員）占有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中、通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)可獲得的、來自干關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的實(shí)際或潛在資源的總和。”

國內(nèi)學(xué)者對于企業(yè)社會資本的界定也各不相同。邊燕杰、丘海雄指出企業(yè)通過縱向聯(lián)系、橫向聯(lián)系和社會聯(lián)系攝取稀缺資源的能力是企業(yè)的社會資本。周小虎認(rèn)為，企業(yè)社會資本是指那些能夠被企業(yè)所控制的，有利于企業(yè)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)活動(dòng)的，嵌入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中顯在和潛在的資源集合。

通過對國內(nèi)外研究者關(guān)于企業(yè)社會資本概念的梳理，本研究認(rèn)為，社會資本是在特定的制度前提下，能夠防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、推進(jìn)合作、增進(jìn)效率和帶來長期利益流的信任與網(wǎng)絡(luò)的總稱。具體來說，這個(gè)定義至少包含以下意思：（1）社會資本必然與一定的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系在一起。企業(yè)社會資本是企業(yè)內(nèi)外個(gè)人及組織之間的社會網(wǎng)絡(luò)，它促進(jìn)企業(yè)適應(yīng)環(huán)境的不確定性、復(fù)雜性，保持組織、人際間即時(shí)、高度彈性化的相互聯(lián)通以及資源能力的動(dòng)態(tài)整合。（2）信任是企業(yè)社會資本的重要要素。信任是“社會中最重要的綜合力量之一”。在創(chuàng)造價(jià)值的制度環(huán)境里如果沒有信任，就沒有任何技術(shù)、使用價(jià)值能夠轉(zhuǎn)移為經(jīng)濟(jì)利潤。企業(yè)信任表現(xiàn)為面對面、人格化親密的深度信任，以及與普遍化的聲譽(yù)（商譽(yù)、品牌等）等相關(guān)聯(lián)的“反思性”、非人格化淺度信任和抽象信任。本文不同意將信任排斥在外，因?yàn)槿鄙傧嗷バ湃?，無助于獲取資源和相互支持的社會網(wǎng)絡(luò)或聯(lián)系不能成為企業(yè)社會資本，鑒于此，本文從信任、網(wǎng)絡(luò)兩個(gè)維度來構(gòu)建企業(yè)社會資本的二維分析模式。

二、研究方法

（一）資料搜集與取得方法

對于民營企業(yè)社會資本的調(diào)查，具有一定的私密性，調(diào)查相對困難，真實(shí)資料取得不易。因此，本研究在資料搜集過程中善巧運(yùn)用了“強(qiáng)關(guān)系”的力量，也因?yàn)榇?，本研究采用了非概率抽樣方法，這樣就不可避免引發(fā)樣本的代表性問題，也因此引發(fā)結(jié)論的可信性問題。針對這一問題，本研究的解決方案是：一是慎重選擇樣本，在對浙江省民營企業(yè)整體情況（如企業(yè)數(shù)量、行業(yè)分布和經(jīng)營規(guī)模等）進(jìn)行系統(tǒng)了解后仔細(xì)選取樣本，最大限度地避免抽樣傾斜。其二是盡量增加樣本規(guī)模，將抽樣誤差盡可能減少。

（二）調(diào)查對象基本情況

本次調(diào)查的樣本規(guī)模為278 個(gè)，調(diào)查對象是浙江省278 家民營企業(yè)的278 位董事長、總經(jīng)理或企業(yè)高中層管理人員。本次接受調(diào)查的企業(yè)主要分布于杭州、寧波、溫州、紹興和金華。其中，杭州的企業(yè)為61 個(gè)，占總數(shù)的21.9%，寧波的企業(yè)為70 個(gè)，占25.1%，溫州的企業(yè)為34 個(gè)，占12.2%，紹興的企業(yè)為32 個(gè)，占11.5%，金華的企業(yè)為27 個(gè)，占9.7%，其他企業(yè)分別分布于臺州、嘉興、湖州、衢州和舟山。本次接受調(diào)查的對象中，男性為201 人，占總?cè)藬?shù)的72.3%，女性為77 人，占27.7%。在年齡上，25－45 歲的被訪者占了總數(shù)的62%，而這其中又以36-45 歲的為主，占了總數(shù)的38%。在受教育程度上，初中及以下文化程度的被訪者占24.8%，有23%的民營企業(yè)主/總經(jīng)理或中高層管理層接受過高中、職高或中專教育，接受大專及以上教育的占總?cè)藬?shù)的52.2%。

在職務(wù)分布上，接受調(diào)查的企業(yè)主/董事長為108 人，占總?cè)藬?shù)的38.8%，高層管理者占總數(shù)的27.3%，而中層管理者則占33.8%。

（三)資料整理與分析

問卷調(diào)查共計(jì)發(fā)放問卷300 份，實(shí)際回收有效問卷278份，有效回收率92.7%。對回收的問卷，研究采用SPSS for Windows 16.0 大型統(tǒng)計(jì)軟件包進(jìn)行了科學(xué)處理。

三、浙江民營企業(yè)管理者對社會資本的理解

基于本文對于社會資本的界定，同時(shí)考慮到現(xiàn)實(shí)中人們對于社會資本的認(rèn)識，本文將社會資本操作化為四個(gè)指標(biāo)用以測量浙江民營企業(yè)管理者對于社會資本的理解，此四個(gè)指標(biāo)是：在市場中期望得到回報(bào)的社會關(guān)系投資；信任和規(guī)范；社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；由社會或社會的一部分普遍信任所產(chǎn)生的一種力量。

（一）關(guān)于社會資本的調(diào)查結(jié)果

據(jù)調(diào)查結(jié)果顯示，僅有75.5%的被訪者聽說過社會資本一詞。但是對于其后一題，關(guān)于對于社會資本的理解，所有的被訪者都進(jìn)行了填寫，經(jīng)過調(diào)查追問，被訪者都知道社會關(guān)系網(wǎng)和信任誠信等詞語，但是之前沒有聽說過社會資本這個(gè)詞，看了選項(xiàng)后，才大致明白社會資本是怎么回事了。對于社會資本的理解（多選題，幾個(gè)選項(xiàng)的總和不等于100%），57.2%的被訪者認(rèn)為社會資本是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)；52.5%的人認(rèn)為社會資本是社會和社會的一部分普遍信任所產(chǎn)生的一種力量；48.2%的人認(rèn)為，社會資本是在市場中期望得到回報(bào)的社會關(guān)系投資；另有38.8%的人認(rèn)為，社會資本是信任與規(guī)范。以上的調(diào)查結(jié)果，有趣地驗(yàn)證了人們對于社會資本的理解各有不同，但是結(jié)果普遍集中于社會資本到底是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)還是信任與規(guī)范的理解，與各學(xué)者們的不同解釋驚人相似。同時(shí)也印證了本文將社會資本理解為社會網(wǎng)和信任兩個(gè)要素，是明智之舉，可以包容社會資本的全部涵義。

（二）浙江民營企業(yè)管理者對信任的理解

“信任”是一個(gè)相當(dāng)復(fù)雜的社會與心理現(xiàn)象，牽涉到很多層面和維度。對于信任的測量，更加難以操作。本文將借助帕薩·達(dá)斯古普特等學(xué)者關(guān)于信任的理解來對信任進(jìn)行操作化處理。帕薩·達(dá)斯古普特等學(xué)者認(rèn)為，信任建立在聲譽(yù)基礎(chǔ)上，而聲譽(yù)是在長時(shí)間行為被別人觀察的基礎(chǔ)上獲得的。

既然信任是建立在聲譽(yù)的基礎(chǔ)上，那么聲譽(yù)又該怎樣去測量呢？本質(zhì)上，聲譽(yù)表現(xiàn)為一個(gè)人的能干、正直、人品和個(gè)性，這些特征對資源轉(zhuǎn)移以及個(gè)人可觀測到的地位和社會能力起象征性影響。具體來說，擁有良好聲譽(yù)的人通常具備一系列的特征：得到同行與客戶的尊重和認(rèn)可，有能力、親和力、謙虛以及大度，愿意承擔(dān)一定的社會責(zé)任，有良好的企業(yè)理念，能夠在競爭激烈的市場環(huán)境里保持企業(yè)的成長性，使企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、發(fā)展快，而且持續(xù)時(shí)間長。此外，是否與政府部門建立和保持著良好的關(guān)系也是良好聲譽(yù)的重要組成部分。

綜合學(xué)者對于聲譽(yù)的理解，結(jié)合實(shí)際情況，本研究將聲譽(yù)操作化為四個(gè)指標(biāo)，即：產(chǎn)品質(zhì)量過硬、有良好的口碑；企業(yè)自覺履行社會責(zé)任，有良好的社會形象；企業(yè)遵守合同、信守諾言；企業(yè)主誠實(shí)守信、言行一致的品質(zhì)。從調(diào)查結(jié)果看來，有78.1%的人認(rèn)為企業(yè)聲譽(yù)最主要體現(xiàn)在產(chǎn)品質(zhì)量過硬、良好的口碑上；分別有9%、7.6%的人認(rèn)為企業(yè)聲譽(yù)主要體現(xiàn)在企業(yè)遵守合同、企業(yè)主誠實(shí)守信、言行一致的品質(zhì)；僅有5.4%的人認(rèn)為企業(yè)聲譽(yù)體現(xiàn)在企業(yè)自覺履行社會責(zé)任，有良好的社會形象。

四、浙江民營企業(yè)社會資本現(xiàn)狀分析

由于本研究所指的社會資本主要包含社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和信任兩類要素，因而對浙江民營企業(yè)社會資本分析上，不僅要考察浙江民營企業(yè)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模、密度等指標(biāo)，還要考察企業(yè)的信任狀態(tài)。對“信任”的研究則主要是通過研究民營企業(yè)的聲譽(yù)來進(jìn)行。

對浙江民營企業(yè)的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：

1.浙江民營企業(yè)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)規(guī)模出現(xiàn)兩級分化，有50%的民營企業(yè)管理者認(rèn)識的政府官員數(shù)量少于10 人，其中有19.4%的人認(rèn)識的政府官員數(shù)量為五人以下。而另外50%的民營企業(yè)管理者認(rèn)識的政府官員數(shù)量超過10 人，其中，11.9%的人認(rèn)識的官員數(shù)量為20—50 人，更有10.8%的人認(rèn)識的官員數(shù)量超過50 人。

2.企業(yè)中高層管理人員認(rèn)識的政府官員大多分布在與企業(yè)經(jīng)營密切相關(guān)的部門中。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，分別有71.9%、70.1%、50%、28.4%的人表示自己認(rèn)識的官員分布在工商部門、財(cái)政稅務(wù)部門、質(zhì)量監(jiān)督部門及土地部門。只有22.7%的人認(rèn)為他們認(rèn)識的官員分別在其他部門。對于認(rèn)識政府官員的動(dòng)機(jī)，有絕大多數(shù)（78.8%）的浙江民營企業(yè)中高層管理者表示認(rèn)識政府官員有助于熟悉與經(jīng)營相關(guān)的各種政策；有差不多半數(shù)（48.9%）的人表示認(rèn)識政府官員有助于爭取項(xiàng)目；分別有33.8%、24.8%和23.7%的人表示認(rèn)識政府官員有助于保護(hù)企業(yè)免受各種騷擾；有利于籌集資金和有利于提高企業(yè)聲譽(yù)，另外有2 人放棄對此題作答。需要說明的是，本題為多選題，各百分比相加不等于100%。

3.企業(yè)中高層管理人員認(rèn)識政府官員的途徑具有多樣化的特征。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，分別有64%、62.2%、52.9%的人表示他們認(rèn)識政府官員是通過社會活動(dòng)或會議認(rèn)識、通過熟人或朋友的介紹和通過業(yè)務(wù)往來認(rèn)識的。另外有48.2%的人表示他們認(rèn)識到政府官員一部分本來就是自己的親戚朋友或是同學(xué)老鄉(xiāng)。

4.從社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的密度來看，浙江民營企業(yè)與客戶及供應(yīng)商的聯(lián)系非常頻繁，其次是與政府官員的聯(lián)系，與社區(qū)的聯(lián)系比較少，而與高校和研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系最少（見表1）。

表1 社會關(guān)系網(wǎng)密度 （%）

對浙江民營企業(yè)聲譽(yù)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：（1）絕大多數(shù)企業(yè)中高層管理者認(rèn)為企業(yè)聲譽(yù)和企業(yè)主聲譽(yù)對一個(gè)企業(yè)的發(fā)展有重要作用。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，100%的人認(rèn)為企業(yè)的聲譽(yù)對于企業(yè)發(fā)展具有重要作用，其中89.6%的人認(rèn)為企業(yè)的聲譽(yù)對于企業(yè)發(fā)展具有非常重要的作用；87.1%的人認(rèn)為企業(yè)主聲譽(yù)對企業(yè)發(fā)展具有重要性，其中，77.3%的人認(rèn)為企業(yè)主聲譽(yù)對企業(yè)發(fā)展具有非常重要的作用，另有2.2%的人認(rèn)為企業(yè)主的聲譽(yù)對于企業(yè)的發(fā)展不是太重要，此外，有2 人（0.7%）放棄對此題作答。（2）浙江民營企業(yè)中高層管理者對他們企業(yè)的聲譽(yù)不太自信。據(jù)調(diào)查統(tǒng)計(jì)，只有27.3%的企業(yè)中高層管理者認(rèn)為他們所在企業(yè)的聲譽(yù)非常好，認(rèn)為不太好的有3.6%，其他人都選擇他們所在企業(yè)的聲譽(yù)比較好。

五、結(jié)語

通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)浙江民營企業(yè)管理者聽說過社會資本一詞，并且對于社會資本的理解各有不同，幾乎一半的被訪者認(rèn)為社會資本是社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，一半的被訪者認(rèn)為社會資本是社會和社會的一部分普遍信任所產(chǎn)生的一種力量。他們的理解與學(xué)者們對于社會資本的解釋有驚人的相似之處。

在企業(yè)社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)方面，浙江民營企業(yè)與客戶及供應(yīng)商的聯(lián)系非常頻繁，其次是與政府官員的聯(lián)系，與社區(qū)的聯(lián)系比較少，而與高校和研究機(jī)構(gòu)的聯(lián)系最少。這種社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)一方面顯示了浙江民營企業(yè)的務(wù)實(shí)精神，扎扎實(shí)實(shí)認(rèn)認(rèn)真真做好生產(chǎn)與銷售工作，但是另一方面，也暴露了浙江民營企業(yè)眼光不夠長遠(yuǎn)的問題，他們普遍忽視了與高校及研究機(jī)構(gòu)和社區(qū)的聯(lián)系。隨著知識全球化進(jìn)程的不斷深入，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)在企業(yè)技術(shù)進(jìn)步中起著越來越大的作用。前者不僅能為為企業(yè)發(fā)展培養(yǎng)具有創(chuàng)新能力的高素質(zhì)人才以及為企業(yè)的發(fā)展提供知識源，還可以直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。研究機(jī)構(gòu)則可以直接參與企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中。對于社區(qū)來說，企業(yè)處于社區(qū)中，與社區(qū)保持良好關(guān)系，獲得社區(qū)的支持與理解，可以為企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營提供良好的外部環(huán)境。

在企業(yè)聲譽(yù)方面，雖然所有的浙江民營企業(yè)管理者都認(rèn)為聲譽(yù)對于企業(yè)發(fā)展具有非常重要的作用，但是多數(shù)管理者對他們企業(yè)的聲譽(yù)不太自信，只有不到三分之一的管理者認(rèn)為他們所在企業(yè)的聲譽(yù)非常好。這表明浙江民營企業(yè)主還需要在企業(yè)聲譽(yù)方面下工夫，企業(yè)聲譽(yù)不僅來自企業(yè)的聲譽(yù)，還來自企業(yè)家的聲譽(yù)。增強(qiáng)企業(yè)聲譽(yù)的方法主要有：生產(chǎn)出高品質(zhì)的產(chǎn)品，對消費(fèi)者負(fù)責(zé)；遵守環(huán)保制度，對企業(yè)所在地的居民負(fù)責(zé)；盡力做慈善，盡量做個(gè)企業(yè)公民，負(fù)擔(dān)起應(yīng)有的社會責(zé)任。企業(yè)家聲譽(yù)的獲得主要是依靠企業(yè)家良好的職業(yè)道德，良好的道德情操獲得的。除了企業(yè)和企業(yè)家的努力外，營造一個(gè)誠信的社會環(huán)境是非常重要的。要想在全社會營造一個(gè)誠信的社會環(huán)境，首先需要做好宣傳與教育工作。加強(qiáng)宣傳，使企業(yè)充分認(rèn)識誠信對企業(yè)發(fā)展的推動(dòng)作用，增強(qiáng)企業(yè)的誠信意識，使其成為企業(yè)的自覺行動(dòng)；完善相關(guān)的教育機(jī)制，進(jìn)一步改善企業(yè)信用環(huán)境，進(jìn)一步匡正企業(yè)誠信行為，著力培育企業(yè)信譽(yù)、誠信等意識。其次，推進(jìn)民營企業(yè)誠信建設(shè)，完善規(guī)范信用評估制度。依托企業(yè)信用資訊網(wǎng)建立企業(yè)誠信記錄數(shù)據(jù)庫，做好企業(yè)信用等級評定工作。再次，建立相應(yīng)的激勵(lì)與懲罰機(jī)制，對那些在具體實(shí)踐中踐行誠信品質(zhì)的企業(yè)給予物質(zhì)、榮譽(yù)和政策等方面的獎(jiǎng)勵(lì)。對那些違反誠信的企業(yè)堅(jiān)決給予處罰，限制其發(fā)展，限期改正，對于那些屢教不改的企業(yè)要通過合法的手段將其清除出市場。最后，還應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)誠信的外部治理并構(gòu)筑企業(yè)誠信風(fēng)險(xiǎn)的屏障。充分發(fā)揮行政監(jiān)管、媒體監(jiān)督和社會監(jiān)督力量，及時(shí)為企業(yè)和社會提供預(yù)警信息，起到外部化解誠信風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)救措施。

[1]福朗西斯.福山. 信任——社會道德與繁榮的創(chuàng)造[M]. 李婉容，譯.呼和浩特：遠(yuǎn)方出版社，1998.

[2]武志偉. 企業(yè)社會資本的內(nèi)涵和功能研究[J]. 軟科學(xué)，2003（05）.

[3]Roger Th. A. J. Leenders and Shaul M. Gabby. Corparate social capital and liability[M]. Kluwer Academic Publishers，1999.

[4]Nahapiet，J. & Ghoshal，S.，1998，Social Capital，Intellectual Capital，and The Organizational Advantage[J]. Academy of management Review，23（02）：242-266。

[5]邊燕杰，丘海雄. 企業(yè)的社會資本及其功效[J]. 中國社會科學(xué)，2000（02）.

[6]周小虎. 企業(yè)社會資本與戰(zhàn)略管理——基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)觀點(diǎn)的研究[M]. 北京：人民出版社，2006.

[7]薩.達(dá)斯古普特，伊斯梅爾.撒拉格爾丁. 社會資本——一個(gè)多角度的觀點(diǎn)[M]. 張惠東，等，譯. 北京：中國人民出版社，2005.

[8]曾馭然. 企業(yè)家社會關(guān)系對創(chuàng)新和績效的影響[M]. 北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2006.