胡 玥

（南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心 江蘇南京 210093）

引文是作者著述論文過程中引用的前人的學(xué)術(shù)思想、理論和數(shù)據(jù)等等。學(xué)術(shù)研究都是有繼承性的，“一般能夠在科學(xué)事業(yè)中有所成就的人，都必然要盡可能多地掌握自己本學(xué)科及相鄰學(xué)科的那一部分核心文獻(xiàn)”，引文就成為聯(lián)系眾多環(huán)節(jié)的紐帶，將不同形式的、不同作者群的、不同時空的文獻(xiàn)有機的組織起來。

1 引文規(guī)范化的重要意義

引文從誕生的那一天起就有了評價功能。20世紀(jì)60年代之后，《科學(xué)引文索引》（SCI）、《社會科學(xué)引文索引》（SSCI）與《人文科學(xué)與藝術(shù)引文索引》（A&HCI）系列索引的出現(xiàn)，通過引用與被引用的關(guān)系，將文章跨時空、有機地聯(lián)系在一起。引文看似是簡單地羅列文獻(xiàn)的名單，但是通過引文索引，將各個條目背后的復(fù)雜關(guān)系鏈接在一起，聚集成一張立體的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。引文分析則是對這種復(fù)雜關(guān)系的梳理與評論?？茖W(xué)的引文分析建立在科學(xué)計量方法的基礎(chǔ)之上，需要誠實性和合理性的引用行為，加上科學(xué)性與可行性的統(tǒng)計方法，以得到可靠性的數(shù)據(jù)結(jié)果作為分析的依據(jù)。

正確規(guī)范的標(biāo)注引文，是科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、求實的學(xué)術(shù)態(tài)度的具體體現(xiàn)。筆者在從事校對工作中，將引文與原文進(jìn)行核對，發(fā)現(xiàn)大量的引文失真。這種失真，不僅僅是人們印象中的錯別字詞，添字漏詞的簡單問題，其中不乏引文不規(guī)范問題。不規(guī)范的引文會導(dǎo)致學(xué)者無法根據(jù)引文查找原文，由引證關(guān)系建立起來的引文鏈就此中斷，還有可能誤導(dǎo)學(xué)者借鑒錯誤的引文。對文獻(xiàn)計量工作者來說，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計前，需要做大量的引文整理、矯正和歸一化的工作，只有經(jīng)過大量的數(shù)據(jù)矯正工作，才能得到比較準(zhǔn)確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)。在評價工作中，引文數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性是文獻(xiàn)計量學(xué)中引文評價的核心問題之一，統(tǒng)計數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性直接影響應(yīng)用它的評價結(jié)果。定量評價最重要的特征之一就是結(jié)果的客觀性，數(shù)據(jù)樣本的偏差，則會影響統(tǒng)計結(jié)果的客觀性和公正性，使定量評價失去原有的評價效果。

2 社會科學(xué)期刊引文的一些客觀數(shù)據(jù)

是否完整地列出引文是引文規(guī)范化的前提條件。篇均引文量是編輯規(guī)范性和論文學(xué)術(shù)性的重要指標(biāo)。根據(jù)《中文社會科學(xué)引文索引》（CSSCI）2006～2010年數(shù)據(jù)的統(tǒng)計 （見表1），顯示社科核心期刊的篇均引文數(shù)量逐年增加，由2006年的9.01篇增長至2010年的11.97篇，漲幅達(dá)到32.8%。

根據(jù)實際考察，社會科學(xué)的引文標(biāo)注大多采取順序編碼制，少數(shù)為作者出版年制。CSSCI收錄五種類型的引文，包括參考文獻(xiàn)、文后注、腳注、文中注和文內(nèi)引（各類型引文比例逐年變化見表2）。社會科學(xué)引文大多以每篇論文正文結(jié)束處所附的參考文獻(xiàn)、文后注釋或腳注的形式出現(xiàn)，文中注和文內(nèi)引形式的引文形式只占極少的份額。

表1 2006～2010年CSSCI篇均引文情況

表 2 2006～2010 年 CSSCI收錄論文的各類型引文所占比例

3 社會科學(xué)期刊引文的主要問題

引文的客觀性與可靠性是進(jìn)行引文分析的重要基礎(chǔ)。這種客觀性與可靠性是基于引文與原文信息的一致。筆者對大量期刊引文的數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和校對，發(fā)現(xiàn)引文中存在大量的不規(guī)范甚至是錯誤。這些錯誤可能誤導(dǎo)讀者閱讀，影響引文索引的查全率和查準(zhǔn)率，更重要的是將使人們對引文索引的各類分析統(tǒng)計結(jié)果產(chǎn)生偏差。由于引文著錄的錯誤或者不規(guī)范而產(chǎn)生的統(tǒng)計數(shù)據(jù)的錯誤，使個別期刊影響因子的誤差很大，甚至減半。筆者選取引文類型為中文期刊的引文進(jìn)行分類歸納，列舉其目前存在的問題：

3.1 引文缺項

期刊引文中，作者、題名、刊名、年代、期數(shù)（卷數(shù)）都是標(biāo)識期刊引文出處的重要信息。從規(guī)范性看，這五項缺一不可。缺少其中的一項或多項，會造成引文信息的不完整，不僅給讀者查找被引文獻(xiàn)的原文帶來不便，而且影響期刊引文的計量分析，特別是刊名和年代的缺失，給期刊指標(biāo)的統(tǒng)計造成極大不便。CSSCI收錄引文的原則中，對于缺項的引文“只要能便于讀者查找到該篇被引文獻(xiàn)”予以收錄，但是作者和題名信息均沒有，“這樣的引文沒有參考意義”，無法找到出處，被視為“無效引文”，不予以收錄。

3.2 非原則性問題

錯別字（詞），漏（添）字（詞），使用符號不統(tǒng)一，例如：食人部落的雕刻家與“食人”部落的雕刻家，阿拉伯?dāng)?shù)字和中文數(shù)字不統(tǒng)一，例如：“21世紀(jì)的挑戰(zhàn)與機遇”與“二十一世紀(jì)的挑戰(zhàn)和機遇”，等等。這些錯誤不會影響讀者的閱讀和查找原文，但是進(jìn)行引文統(tǒng)計的時候，會造成同引文信息無法合并，給引文計量分析帶來不便。

3.3 題名中的問題

3.3.1 缺少副題名

缺少副題名，例如：一代有一代之戲曲，原文的實際篇名為：一代有一代之戲曲——中國戲曲的繼替現(xiàn)象研究之一。

3.3.2 連載文章未標(biāo)注連載的序號

對于未標(biāo)注連載序號的引文，若讀者以篇名作為檢索點，不能立即準(zhǔn)確的查到所需的原文，只能再借助于依靠期數(shù)來判定，增加了查找原文的繁瑣度。

例如：謝立中.當(dāng)代中國社會結(jié)構(gòu)的變遷［J］.南昌大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），1996（2）

應(yīng)為：謝立中.當(dāng)代中國社會結(jié)構(gòu)的變遷（一）［J］.南昌大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），1996（2）

3.3.3 題名偏差

例如：韓紅興.我國公訴案件庭前準(zhǔn)備程序若干問題研究［J］.人民司法，2009（1）

應(yīng)為：韓紅興.刑事庭前準(zhǔn)備程序若干問題研究［J］.人民司法，2009（1）

這種情況出于作者未仔細(xì)核對原文，憑借個人印象列出文章題目，造成題名意思相近，但是表述不正確。

3.4 作者中的問題

引文中列出完整準(zhǔn)確的作者信息，不僅便于讀者根據(jù)作者信息查找原文，同時也是對原作者學(xué)術(shù)勞動的尊重與認(rèn)可。對于多個人作者，不能只羅列第一作者或者前三位作者加上“等等”。

3.4.1 以團(tuán)體作者中的個體作為作者名

例如：張曉晶，湯鐸，林躍勤.金融危機、全球失衡與中國經(jīng)濟的復(fù)蘇［J］.經(jīng)濟研究，2009（5）

應(yīng)為：中國經(jīng)濟增長與宏觀穩(wěn)定課題組.全球失衡、金融危機與中國經(jīng)濟的復(fù)蘇［J］.經(jīng)濟研究，2009（5）

3.4.2 顛倒作者排序

例如：關(guān)濤，薛求知.跨國公司知識轉(zhuǎn)移:知識特性與轉(zhuǎn)移工具研究［J］.管理科學(xué)學(xué)報，2006 （12）

應(yīng)為：薛求知，關(guān)濤.跨國公司知識轉(zhuǎn)移:知識特性與轉(zhuǎn)移工具研究［J］.管理科學(xué)學(xué)報，2006（6）

3.4.3 以非第一作者代替第一作者

例如：于兆波.司法和諧理念初探［J］.北京理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2006（2）

應(yīng)為：馬大宇，于兆波.司法和諧理念初探［J］.北京理工大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2006（2）

3.5 刊名中的問題

筆者在引文校對的工作中，發(fā)現(xiàn)刊名的不規(guī)范或者錯誤是引文各項信息中類型最多也最為復(fù)雜的。許多期刊信息在沒有核對原文的情況下，幾乎無法瞧出其中端倪。當(dāng)然，也不排除某些受不正之風(fēng)影響的期刊，為了提高自身影響，自引、互引，甚至捏造引文，再加上粗心的作者以訛傳訛，使得引文變得撲朔迷離，致使讀者無法獲得正確的引文信息，也給引文的統(tǒng)計造成極大的阻礙。以下列舉刊名中出現(xiàn)的問題：

3.5.1 正副刊名不統(tǒng)一

諸多刊名只書寫了正題名或者副題名。例如：財經(jīng)論叢、法律科學(xué)、對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)學(xué)報，等等，應(yīng)該按照版權(quán)頁，列出完整的刊名，如：財經(jīng)論叢：浙江財經(jīng)學(xué)院學(xué)報、法律科學(xué)：西北政法大學(xué)學(xué)報、國際商務(wù)：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)學(xué)報，等等。

3.5.2 由于期刊更名而未標(biāo)注當(dāng)時正確的刊名

期刊由于辦刊宗旨的變化、主辦單位的變化、編者變化、出版頻率變化、刊物合并等原因更名期刊名稱，作者在引用文章的時候，沒有注意刊物更名的情況，沿用期刊原來的刊名或者用新刊名代替老刊名。

例如：盧子博.公共圖書館資源布局之我見［J］.新世紀(jì)圖書館，1987（1）

應(yīng)為：盧子博.公共圖書館資源布局之我見［J］.江蘇圖書館學(xué)報，1987（1）

3.5.3 將欄目名稱當(dāng)作刊名

豐富的電子資源給學(xué)者們的學(xué)術(shù)研究帶來便利。很多作者閱讀電子文獻(xiàn)時，直接將期刊頁眉或者頁腳的期刊欄目名稱誤當(dāng)做刊名，導(dǎo)致引文中出現(xiàn)不少根本不存在的刊名或者誤認(rèn)為是另一種期刊的刊名。

例如：郭萍，陳凌.中日家族企業(yè)權(quán)威傳承比較研究［J］.經(jīng)濟研究，2009（2）

應(yīng)為：郭萍，陳凌.中日家族企業(yè)權(quán)威傳承比較研究［J］.日本研究，2009（2）

3.5.4 一刊多版而未標(biāo)注版本

一刊多版，是一種期刊由于針對不同讀者群、出版周期變化、語種不同等原因，又細(xì)分出不同版本的期刊出版現(xiàn)象。由于市場競爭的壓力和市場分工的不斷細(xì)化，期刊社為了開拓和占領(lǐng)市場，獲取更多的讀者群，而采取了這種出版形式。例如：教育實踐與研究（A）、教育實踐與研究（B）。由于不同版本的期刊分別出版發(fā)行且內(nèi)容各不相同，在進(jìn)行期刊有關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計時，應(yīng)該分開計算。在引文中，作者應(yīng)該詳細(xì)的標(biāo)注出期刊的版本，便于讀者區(qū)分查找，也有助于期刊數(shù)據(jù)統(tǒng)計時加以區(qū)分。但是，根據(jù)國家新聞出版署的有關(guān)規(guī)定，一刊多版屬于違規(guī)出版物，筆者不提倡將違規(guī)刊物列入統(tǒng)計的范疇之內(nèi)。

3.5.5 港澳臺及海外期刊未作標(biāo)注說明

為了便于讀者和計量學(xué)者區(qū)分中國大陸地區(qū)期刊和港澳臺及海外中文期刊，也便于避免不同地區(qū)期刊重名的困擾，港澳臺及海外期刊名稱后應(yīng)標(biāo)注地區(qū)名稱。例如：東海中文學(xué)報、二十一世紀(jì)，可以標(biāo)注為：東海中文學(xué)報（臺）、二十一世紀(jì)（港）。

3.5.6 中文刊標(biāo)注為英文的刊名

3.5.7 以復(fù)印報刊資料的類目名稱作為刊名

作者參考中國人民大學(xué)書報資料中心出版的 《復(fù)印報刊資料》收錄的二次文獻(xiàn)時，不僅注明專題名稱，也要注明“復(fù)印報刊資料”，與一般期刊以示區(qū)別。例如：財政與稅務(wù)，應(yīng)為：復(fù)印報刊資料·財政與稅務(wù)。

3.5.8 學(xué)報的問題集中分析

高校學(xué)報是學(xué)術(shù)期刊群體中一類特殊的群體，它們多為綜合性學(xué)術(shù)期刊，以學(xué)校的名稱命名，根據(jù)學(xué)校學(xué)科分布的特點和科研的重點，區(qū)分出不同的版本，如：社會科學(xué)版、哲學(xué)社會科學(xué)版、自然科學(xué)版、理工版、信息版、醫(yī)學(xué)版、藝術(shù)版、教育版等等。高校不同版本的學(xué)報，都有獨立的編委會、獨立的審稿委員會、有獨立的ISSN號和CN號，是不同的獨立個體，所以在引文中應(yīng)該正確的標(biāo)注學(xué)報的版本，便于讀者不會混淆各個版本的學(xué)報，亦便于計量學(xué)者對各個版本的學(xué)報予以分開統(tǒng)計?，F(xiàn)將學(xué)報中出現(xiàn)的問題，歸納整理如下：

（1）學(xué)報未標(biāo)注版本

例如：陳志剛.關(guān)于封貢體系研究的幾個理論問題［J］.清華大學(xué)學(xué)報，2010（6）

應(yīng)為：陳志剛.關(guān)于封貢體系研究的幾個理論問題［J］.清華大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2010（6）

（2）學(xué)報版本標(biāo)注不標(biāo)準(zhǔn)或者錯誤

例如：楊麗艷.試論中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機制［J］.安徽大學(xué)學(xué)報（哲社版）， 2008（7）

應(yīng)為：楊麗艷.試論中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機制［J］.安徽大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2008（4）

例如：楊攀，杜志紅.農(nóng)民集約使用土地的主體權(quán)利完善——以農(nóng)民的社會權(quán)為出發(fā)點［J］.西南大學(xué)學(xué)報（人文社會科學(xué)版），2010（2）

應(yīng)為：楊攀，杜志紅.農(nóng)民集約使用土地的主體權(quán)利完善——以農(nóng)民的社會權(quán)為出發(fā)點［J］.西南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2010（2）

（3）兩個版本交替出版的學(xué)報版本標(biāo)注混亂

一些規(guī)模不大的中小型高校，由于條件限制，合并出版文科版本和理科版本的學(xué)報，采取文理科版本按期數(shù)交替出版的出版形式。其中，有一些在封面或者版權(quán)頁上注明了版本，但是交替出版的多個版本實際是使用同一CN號和ISSN號，因此應(yīng)該計為一種期刊計算。對于這種情況，可以不標(biāo)注學(xué)報的版本。這種特殊的引文情況，作者可能很難知曉，這就需要期刊編輯具備豐富的業(yè)務(wù)知識，對引文中不規(guī)范的學(xué)報版本進(jìn)行修正。

例如：姜維楓.《霍桑探案》的創(chuàng)作背景及對近現(xiàn)代社會的思考［J］.濰坊學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)版），2006（5）

應(yīng)為：姜維楓.《霍桑探案》的創(chuàng)作背景及對近現(xiàn)代社會的思考［J］.濰坊學(xué)院學(xué)報，2006（5）

（4）學(xué)報名稱書寫不規(guī)范

某些學(xué)報并不以學(xué)校名稱作為學(xué)報的名稱。作者在引用學(xué)報的時候，沒有仔細(xì)核對學(xué)報的名稱，導(dǎo)致書寫錯誤。

例如：孔愛國，王淑慶.股權(quán)結(jié)構(gòu)對公司業(yè)績的影響——基于中國上市公司的實證分析［J］.復(fù)旦大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2003（5）

應(yīng)為：孔愛國，王淑慶.股權(quán)結(jié)構(gòu)對公司業(yè)績的影響——基于中國上市公司的實證分析［J］.復(fù)旦學(xué)報（社會科學(xué)版），2003（5）

3.5.9 查無出處的刊名

根據(jù)作者、篇名、刊名、年代、期數(shù)等信息，以其中的一個或者多個為檢索口進(jìn)行查找，都無法找到文章出處的引文。這類引文，建議視為無效引文，在引文統(tǒng)計的時候，予以剔除。

3.6 年代中的問題

該項信息的錯誤主要分為兩類，一類是缺少年代，此類已經(jīng)在之前進(jìn)行過分析；另外一類是年代信息錯誤，將論文正確的發(fā)表年份誤寫成其他年份。雖然年代的錯誤并不復(fù)雜，但是這種錯誤對引文分析卻有重大的影響，年代的確實或者錯誤，可能導(dǎo)致諸如影響因子，即年指數(shù)、被引半衰期等期刊的多項指標(biāo)統(tǒng)計發(fā)生偏差。

3.7 期數(shù)中的問題

標(biāo)注錯誤的期數(shù)，將月份標(biāo)注為期數(shù)，期數(shù)以其他形式代替，如創(chuàng)刊號、夏季號、6月號等等。

4 引文規(guī)范化操作的幾點建議

（1）端正作者對待引文的態(tài)度。一篇優(yōu)秀的論文，不僅需要有充實的正文內(nèi)容，規(guī)范的引文同樣也是不可忽視的重要組成部分。作者認(rèn)真對待論文的引文，是對前人學(xué)術(shù)勞動成果的認(rèn)可與尊重，也是對學(xué)術(shù)研究的繼承與發(fā)展。因而錯誤的引文如同錯誤的正文一樣不可姑息。從操作層面上說，作者在借鑒別人學(xué)術(shù)成果的同時，應(yīng)該認(rèn)真的標(biāo)注出處，而不是簡單的憑印象列出引文，或者干脆抄襲別人的引文導(dǎo)致連環(huán)錯誤。所列出的每一篇引文都應(yīng)與原文仔細(xì)核對，這才是一位具有良好學(xué)術(shù)風(fēng)格作者應(yīng)有的做法。

（2）規(guī)范期刊編輯對引文的責(zé)任意識。期刊編輯的責(zé)任不僅僅局限于論文內(nèi)容的編輯，引文的編輯也應(yīng)列入考察的范圍之內(nèi)。有些編輯由于篇幅的原因，刪除作者列出的引文，甚至刪除全部引文，這些都是編輯缺乏引文意識，甚至可以說是缺乏知識產(chǎn)權(quán)意識和基本學(xué)術(shù)素養(yǎng)的表現(xiàn)。還有些編輯出于種種原因，編造引文，非常規(guī)自引，互惠引、循環(huán)引，利用不正當(dāng)?shù)氖侄翁岣咦陨砥诳膶W(xué)術(shù)指標(biāo)水平，這已經(jīng)是學(xué)術(shù)道德問題了。對這種編輯嚴(yán)重缺乏引文責(zé)任意識的現(xiàn)象，應(yīng)當(dāng)予以嚴(yán)正制止。如果說作者是引文規(guī)范性控制的第一道關(guān)卡，那么編輯則是第二道關(guān)卡。作者引文意識比較薄弱的時候，更需要期刊編輯嚴(yán)格把好引文的“第二道關(guān)”。引文經(jīng)過作者和編輯的二重檢查，合格率能夠大幅提高，引文的規(guī)范性才能得到最大的保障。

（3）從技術(shù)層面，可以建立標(biāo)準(zhǔn)庫，標(biāo)準(zhǔn)文檔。期刊編輯部可以將規(guī)范引文的著錄格式標(biāo)準(zhǔn)寫進(jìn)“投稿須知”一欄中或“稿約”中，并對其做出詳細(xì)的要求，舉例說明之，如此一來，以期刊為單位的引文可以做到規(guī)范化統(tǒng)一化。當(dāng)然，引文的規(guī)范化也與之參考的多種數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化有密不可分的關(guān)系。因此，知名大型數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)的規(guī)范化與準(zhǔn)確性成為尤為重要的問題。經(jīng)過大量數(shù)據(jù)的累積，建立一個標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的字庫、詞庫、題錄庫也是必不可少的一項工作。實際上，CSSCI早在建立之初，就考慮利用標(biāo)準(zhǔn)庫進(jìn)行校對干預(yù)，并且先后建立了地區(qū)字典庫、機構(gòu)字典庫、期刊字典庫等等。有了標(biāo)準(zhǔn)庫的參考，也便于使用人工和機器相結(jié)合的方式進(jìn)行引文質(zhì)量控制，這為我們進(jìn)行期刊的被引統(tǒng)計、影響因子的計算、重要引文的分析等提供了較為可靠的數(shù)據(jù)保證。

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［5］袁培國.期刊評價中引文索引幾個亟待解決的問題［J］.河南大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版），2011，（1）：1-6.

［6］吳向東，馬曉軍.對期刊學(xué)術(shù)論文及其文后參考文獻(xiàn)規(guī)范化的幾點建議［J］.甘肅社會科學(xué)，2006，（1）：126-129.

［7］余麗珍，徐巖.體育學(xué)術(shù)論文中參考文獻(xiàn)規(guī)范化的研究［J］.中國出版，2010，（8）：56-58.