文/孟兆平/北京理工大學(xué)法學(xué)院

引言

著作權(quán)制度隨著人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科技的發(fā)展而處于持續(xù)變遷的狀態(tài)之中，而這種變遷“不是偶然和無(wú)序地進(jìn)行的，它遵循著一定的內(nèi)在邏輯，有著自身的發(fā)展規(guī)律”【1】。作為基本規(guī)律之一，“技術(shù)進(jìn)步是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變遷的動(dòng)力源”1. 吳漢東主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度基礎(chǔ)理論研究》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2009年版，序言，第3頁(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變遷基本規(guī)律的其他表現(xiàn)是：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是社會(huì)發(fā)展水平的晴雨表、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變遷是公共政策調(diào)整的重要結(jié)果。得到了歷史事實(shí)的有力驗(yàn)證，在學(xué)理上，東西方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者都認(rèn)為活字印刷技術(shù)的發(fā)明以及在歐洲大陸的應(yīng)用促成了著作權(quán)制度的建立【2】。 自印刷術(shù)的應(yīng)用促使著作權(quán)制度產(chǎn)生時(shí)起算，該制度已有三百年的歷史。在此過(guò)程中，著作權(quán)制度總共經(jīng)歷了三次技術(shù)浪潮的洗禮【3】：18世紀(jì)初印刷技術(shù)的普及是第一次浪潮；復(fù)制技術(shù)向私人領(lǐng)域的普及是第二次浪潮；而數(shù)字技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是著作權(quán)法律制度經(jīng)歷的第三次浪潮。在新的技術(shù)浪潮中，著作權(quán)法律制度面臨著技術(shù)發(fā)展提出的挑戰(zhàn)，需要因應(yīng)作出調(diào)整。制度的調(diào)整應(yīng)考量技術(shù)發(fā)展對(duì)作品創(chuàng)作、傳播和使用整個(gè)流通過(guò)程帶來(lái)的影響，以及遵循在此基礎(chǔ)上提出的規(guī)制基本原則。

一、著作權(quán)法規(guī)制在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中的“失靈”

在技術(shù)的發(fā)展過(guò)程中，著作權(quán)制度都面臨著全新的抉擇：究竟是否應(yīng)該擴(kuò)張著作權(quán)的范圍，使作品的創(chuàng)作者和傳播者能夠因此而獲取作品流通產(chǎn)生的全部?jī)r(jià)值？或者，應(yīng)該維持著作權(quán)的現(xiàn)有范圍，使人們能夠免費(fèi)地使用這些作品【4】？ 以上兩個(gè)抉擇分別對(duì)應(yīng)著作權(quán)制度中占有規(guī)則和傳播規(guī)則【5】的調(diào)整。占有規(guī)則的目的在于明晰地界定權(quán)利人所享有的壟斷性權(quán)利的界限，使權(quán)利人能夠通過(guò)權(quán)利的許可或轉(zhuǎn)讓獲得智力活動(dòng)投資的回報(bào)；傳播規(guī)則的目的在于對(duì)于壟斷性權(quán)利進(jìn)行合理的限制，使得社會(huì)不致由于過(guò)度壟斷而承受過(guò)高的知識(shí)傳播成本。

20世紀(jì)90年代中期以降，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，人類(lèi)進(jìn)入全新的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，互聯(lián)網(wǎng)對(duì)作品創(chuàng)作、傳播和使用全過(guò)程有著革命性的改變，這些改變具體體現(xiàn)在：第一，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，作品的創(chuàng)作方式發(fā)生重大改變，任何個(gè)體均可以通過(guò)多樣化的創(chuàng)作行為而成為權(quán)利人，過(guò)去由少數(shù)作家、媒體集團(tuán)供給著作權(quán)產(chǎn)品的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去；第二，互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展造就了一種互動(dòng)、多向的傳播模式，徹底改變了傳統(tǒng)技術(shù)環(huán)境下“點(diǎn)到面”的傳播模式。在新的技術(shù)條件下，特別是web 2.0時(shí)代，使用者可以藉由互聯(lián)網(wǎng)主動(dòng)地與他人進(jìn)行雙向互動(dòng)，“交互性”成為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中作品傳播的典型特征。第三，著作權(quán)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合法壟斷和社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合理需求這一知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域的基本矛盾【6】在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中凸顯。

由于作品流通過(guò)程的革命性改變，新技術(shù)使互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中信息量的驚人增長(zhǎng)2. 據(jù)互聯(lián)網(wǎng)實(shí)驗(yàn)室發(fā)布的《2011年中國(guó)互聯(lián)網(wǎng)生態(tài)報(bào)告——來(lái)自復(fù)雜性的挑戰(zhàn)》一文，在社會(huì)化網(wǎng)絡(luò)階段，信息量爆炸式的增長(zhǎng)，網(wǎng)絡(luò)用戶(hù)每天通過(guò)論壇、新聞評(píng)論、博客等渠道發(fā)布的言論達(dá)300萬(wàn)條，而且中國(guó)網(wǎng)上音視頻等多媒體信息站互聯(lián)網(wǎng)流量50%以上。報(bào)告簡(jiǎn)版載 http://download.williamlong.info/download/china2011.zip，2011 年 11 月 1 日最后檢索。，而與信息量驚人增長(zhǎng)伴隨的是侵權(quán)行為的大量發(fā)生，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中著作權(quán)的規(guī)制需求由此產(chǎn)生。自互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中著作權(quán)的規(guī)制需求產(chǎn)生以來(lái)，這種規(guī)制主要體現(xiàn)為法律的規(guī)制。立法者在制度上通過(guò)對(duì)在傳統(tǒng)技術(shù)基礎(chǔ)上形成的著作權(quán)法律制度進(jìn)行變革來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中作品創(chuàng)作、傳播和使用秩序的構(gòu)建，從而實(shí)現(xiàn)權(quán)利人權(quán)益保護(hù)與知識(shí)傳播保障的雙重目標(biāo)。

理論界對(duì)于著作權(quán)法律在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中的命運(yùn)作出了不同的論斷。有人認(rèn)為：“著作權(quán)法已經(jīng)完全過(guò)時(shí)了。它是谷登堡時(shí)代的產(chǎn)物。由于目前的著作權(quán)保護(hù)完全是個(gè)被動(dòng)的過(guò)程，或許我們?cè)谛拚鳈?quán)法之前，得先把它完全顛覆?！?. [美]尼葛洛龐帝：《數(shù)字化生存》，胡泳等譯，海南出版社1997年版，第75頁(yè)。這種觀(guān)點(diǎn)亦得到John Perry Barrow、Stephen Breyer、Eric Schlachter等學(xué)者的支持，他們認(rèn)為：“面臨新技術(shù)挑戰(zhàn)的版權(quán)法應(yīng)被削弱甚至取消，版權(quán)人有足夠的能力進(jìn)行自我保護(hù)和反擊盜版。”參見(jiàn)曹世華：《網(wǎng)絡(luò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中的利益平衡與爭(zhēng)議解決機(jī)制研究》，合肥工業(yè)大學(xué)出版社2011年版，前言，第1頁(yè)。亦有日本學(xué)者指出：“在信息的個(gè)人使用產(chǎn)生爆炸性增長(zhǎng)的21世紀(jì)，權(quán)利人不得不接受這樣的現(xiàn)實(shí)，即不受其控制的利用在不斷增長(zhǎng)。以這種不受控制的利用為前提，著作權(quán)法必須重新構(gòu)筑?！薄?】然而，也有學(xué)者認(rèn)為著作權(quán)制度發(fā)展到今天，已多次面臨新技術(shù)浪潮的沖擊，完全能夠通過(guò)自身的調(diào)整和完善適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)帶來(lái)的變化。4. 李潮應(yīng)：“作品的數(shù)字化問(wèn)題”，載陳美章、劉江彬主編：《數(shù)字化技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)》，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2000年版，第78頁(yè)。同樣的觀(guān)點(diǎn)可以參見(jiàn)郭禾：“信息技術(shù)對(duì)著作權(quán)制度的影響”，載http://www.civillaw.com.cn/article/default.asp?id=14305，2011年11月1日最后檢索。郭禾認(rèn)為：“網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的進(jìn)步并沒(méi)有觸及著作權(quán)制度的基礎(chǔ)。從這種意義上講，著作權(quán)制度仍然有著強(qiáng)勁的生命力，那種認(rèn)為在信息基礎(chǔ)設(shè)施中沒(méi)有其地位的說(shuō)法是難以成立的。盡管網(wǎng)絡(luò)技術(shù)沒(méi)有動(dòng)搖著作權(quán)制度的基礎(chǔ)，但對(duì)著作權(quán)法中的一些具體規(guī)范仍有相當(dāng)大的影響。這種影響就如同過(guò)去每一次新的傳播技術(shù)誕生所帶來(lái)的沖擊一樣，只需將著作權(quán)法的這些具體規(guī)范作一些技術(shù)性修訂，便可適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步的要求”。

實(shí)際上，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中的著作權(quán)法律變遷呈現(xiàn)的是一種復(fù)雜的樣態(tài)：谷登堡時(shí)代以來(lái)在出版技術(shù)和模擬技術(shù)基礎(chǔ)之上的著作權(quán)法并未完全被顛覆?；ヂ?lián)網(wǎng)商業(yè)化以后，國(guó)際社會(huì)均努力使著作權(quán)法律制度因應(yīng)著技術(shù)的發(fā)展而作出相應(yīng)的改革，究其本質(zhì)，這體現(xiàn)了一種權(quán)利擴(kuò)張或加強(qiáng)保護(hù)的趨勢(shì)：權(quán)利人取得了在新的技術(shù)環(huán)境中對(duì)于作品流通的控制權(quán)，其可以采取法律行動(dòng)制止他人未經(jīng)許可而從事的任何行為。但是這種通過(guò)權(quán)利擴(kuò)張或加強(qiáng)保護(hù)的方式進(jìn)行的法律規(guī)制卻在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中陷入“失靈”的狀態(tài)——這在互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)生之前的任何一個(gè)時(shí)期都是不可想象的。導(dǎo)致這種“失靈”狀態(tài)出現(xiàn)的原因是互聯(lián)網(wǎng)改變了作品的復(fù)制、傳播的方式，更重要的是，新技術(shù)不僅實(shí)現(xiàn)了幾乎不需任何成本就能對(duì)作品進(jìn)行高質(zhì)量的復(fù)制，而且使法律的實(shí)施（追蹤并懲罰侵權(quán)者）成為一項(xiàng)幾乎無(wú)法完成的任務(wù)【8】， 這在一定程度上影響了法律對(duì)非法復(fù)制的遏制效果。因此，當(dāng)下互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中有關(guān)著作權(quán)的部分呈現(xiàn)出一種復(fù)雜的樣態(tài)：既沒(méi)有出現(xiàn)由于權(quán)利人過(guò)度壟斷而影響到信息的傳播，也沒(méi)有因?yàn)榛ヂ?lián)網(wǎng)上著作權(quán)的不可控制而導(dǎo)致創(chuàng)作下降，反而是兩方面都在突飛猛進(jìn)，只是“冷落”了法律，或者說(shuō)有一類(lèi)社會(huì)群體背著“違法者”的名義在做無(wú)法被追究責(zé)任的“自得其樂(lè)”的事情【9】。

二、“失靈”的因由：互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中作品流通過(guò)程的特質(zhì)性

如前所述，互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中法律對(duì)著作權(quán)問(wèn)題的規(guī)制出現(xiàn)失靈的現(xiàn)象，究其根本，主要是由作品流通過(guò)程的特質(zhì)性決定的。在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，作品的創(chuàng)作、傳播和使用呈現(xiàn)出如下的特殊情勢(shì)：

(一)多樣化的作品創(chuàng)作方式

傳統(tǒng)出版技術(shù)和模擬技術(shù)背景下，作品創(chuàng)作的過(guò)程基本處在作者的控制之下，作者的個(gè)性在作品中得以彰顯。但在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，由于數(shù)字技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的普及，創(chuàng)作作品、改編作品變得更加容易，交互式創(chuàng)作也日益頻繁?；ヂ?lián)網(wǎng)的開(kāi)放性同時(shí)促成了共享社區(qū)的形成，例如開(kāi)源軟件社區(qū)、維基百科等，群體協(xié)同創(chuàng)作的模式日益成為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中作品創(chuàng)作的一種形態(tài)。因此在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，任何個(gè)人均可以通過(guò)多樣化的創(chuàng)作行為而成為權(quán)利人，過(guò)去由少數(shù)作家、媒體集團(tuán)供給著作權(quán)產(chǎn)品的時(shí)代已經(jīng)過(guò)去，Chris Anderson在《長(zhǎng)尾理論 2.0》一書(shū)中所闡述的長(zhǎng)尾 (The Long Tail)【10】可以用于描述互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中所出現(xiàn)的作品創(chuàng)作呈長(zhǎng)尾分布的趨勢(shì)，不同的作者群體對(duì)于著作權(quán)的利益訴求不同：頭部依然是模擬技術(shù)時(shí)代的權(quán)利人群體，包括知名作家等；因Web2.0時(shí)代而產(chǎn)生的各類(lèi)型草根作者則構(gòu)成了長(zhǎng)尾的尾部，這部分人對(duì)于著作權(quán)財(cái)產(chǎn)權(quán)益的實(shí)現(xiàn)不甚關(guān)心，其所關(guān)注的是作品的廣泛分享及因分享而帶來(lái)的知名度提升。

(二)“多對(duì)多”的作品傳播方式

在模擬技術(shù)時(shí)代，作者在創(chuàng)作作品之后，作品的傳播客觀(guān)上須依賴(lài)于有形載體或者傳播者進(jìn)行，權(quán)利人能夠通過(guò)有效地控制作品的載體以及傳播者從而實(shí)現(xiàn)對(duì)于作品流通過(guò)程的控制；同時(shí)著作權(quán)人對(duì)于權(quán)利的有效控制亦得到傳統(tǒng)環(huán)境下私人復(fù)制和傳播能力有限的支持。因之，傳播者決定傳播的路徑、數(shù)量和方式。在傳統(tǒng)技術(shù)條件下，信息的傳播模式是一種自上而下的傳播，是一種點(diǎn)到面的傳播【11】， 作品使用者更多的處在被動(dòng)狀態(tài)【12】。 由此可見(jiàn)，模擬技術(shù)時(shí)代作品流通過(guò)程中傳播者居于中心的地位。隨著技術(shù)的發(fā)展，私人復(fù)制能力得到了極大的提高，這在一定程度上影響了著作權(quán)主體對(duì)于作品復(fù)制、傳播的控制，但是并未從根本上顛覆傳統(tǒng)的著作權(quán)規(guī)制模式——對(duì)中心的控制。這種中心控制實(shí)質(zhì)上是傳播者利用商業(yè)模式進(jìn)行垂直壟斷，因此其得以控制作品創(chuàng)作、傳播和使用的所有方面。5. William Patry, Moral Panics and the Copyright Wars, Introduction xx (2009).

互聯(lián)網(wǎng)自誕生之初的技術(shù)架構(gòu)采取的是一種去中心化的模式。P2P文件共享軟件即體現(xiàn)了這種模式，軟件的用戶(hù)不需要中心目錄服務(wù)器的協(xié)助就可以進(jìn)行平等、對(duì)等的通信而實(shí)現(xiàn)文件的交換。而傳統(tǒng)模擬技術(shù)環(huán)境下傳播主體對(duì)作品傳播媒介有絕對(duì)的控制權(quán)，如廣播組織可以自由決定廣播的節(jié)目和時(shí)間?；ヂ?lián)網(wǎng)環(huán)境中，由于計(jì)算機(jī)等具有信息處理能力設(shè)備向家庭的普及，個(gè)體所擁有的復(fù)制能力已非模擬時(shí)代可比，他們可以自由地對(duì)作品進(jìn)行高質(zhì)量的復(fù)制；除了復(fù)制能力的提升外，互聯(lián)網(wǎng)的誕生使得個(gè)體的傳播能力也得到迅速的提升，基于架構(gòu)的開(kāi)放性，個(gè)體只要接入互聯(lián)網(wǎng)就可以自由地傳播作品?！盎ヂ?lián)網(wǎng)絡(luò)把所有人都變成了出版發(fā)行人。這是革命性的轉(zhuǎn)變。”【13】

因此，“多對(duì)多”成為互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中作品傳播的主要特征。技術(shù)的發(fā)展從根本上使得傳統(tǒng)著作權(quán)法所堅(jiān)持的中心控制的規(guī)制模式已不適合于沒(méi)有中心的互聯(lián)網(wǎng)，權(quán)利人已經(jīng)不可能像模擬技術(shù)時(shí)代一樣通過(guò)對(duì)傳播主體的控制而實(shí)現(xiàn)對(duì)于作品流通過(guò)程的控制。

(三)法律對(duì)非法使用行為的遏制效果降低

在交互的互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，由于互聯(lián)網(wǎng)通訊協(xié)議技術(shù)特征的影響，信息在傳輸過(guò)程中僅體現(xiàn)信息發(fā)送者和接收者的IP地址，信息發(fā)送者和接受者的身份都是隱匿的，因而網(wǎng)絡(luò)端點(diǎn)之間的信息的利用和發(fā)布多數(shù)是匿名的。當(dāng)數(shù)據(jù)包通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行傳輸時(shí)，TCP協(xié)議并沒(méi)有驗(yàn)證數(shù)據(jù)包的發(fā)送者是誰(shuí)，從哪里發(fā)送，以及數(shù)據(jù)包的具體內(nèi)容是什么。其所能提供的僅是數(shù)據(jù)發(fā)送方和數(shù)據(jù)接收方的IP地址，而IP地址是無(wú)法與實(shí)際使用者進(jìn)行一一對(duì)應(yīng)的?，F(xiàn)實(shí)空間中有權(quán)機(jī)關(guān)欲實(shí)現(xiàn)對(duì)于某類(lèi)行為的規(guī)制，其必須獲取以下三個(gè)信息：人、地點(diǎn)、行為，即誰(shuí)在什么地方從事了何種行為。因此，如果人們希望對(duì)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中的著作權(quán)侵權(quán)行為進(jìn)行有效的規(guī)制，那么必須清楚地知曉何人在未經(jīng)權(quán)利人許可的情況下在何地實(shí)施了何種侵權(quán)行為?；ヂ?lián)網(wǎng)固有的匿名性阻礙了上述信息的獲取。

“社會(huì)學(xué)家戈夫曼曾經(jīng)將個(gè)體在日常生活中的行為區(qū)分為‘前臺(tái)’（劇本規(guī)定的角色）和‘后臺(tái)’（他們真實(shí)的自我）?！薄?4】戈夫曼在其著作《日常生活中的自我呈現(xiàn)》中認(rèn)為：“人們?cè)谇芭_(tái)情景中的自我表演是高度控制的，甚至可以營(yíng)造或設(shè)計(jì)的。諸多個(gè)體的同質(zhì)表演形成了一個(gè)個(gè)刻板化的‘劇班’。觀(guān)眾們也一樣，依據(jù)主流價(jià)值對(duì)表演者給出評(píng)價(jià)，形成另一個(gè)觀(guān)看的‘劇班’?！薄?5】因此在現(xiàn)實(shí)空間中人們的行為需要受到一定的約束，而在信息社會(huì)，互聯(lián)網(wǎng)由于特殊設(shè)計(jì)原則而決定的匿名性特質(zhì)使得個(gè)體在行為時(shí)“可以摒棄所有關(guān)于其自我的真實(shí)信息，包括姓名、肖像、性別、年齡、國(guó)籍與宗教信仰等皆可消除、隱匿或轉(zhuǎn)換”【16】，因此就可不必顧慮現(xiàn)實(shí)世界既有法律規(guī)則或道德規(guī)范的規(guī)制。

綜上，由于匿名性導(dǎo)致信息發(fā)布者的自律能力降低、執(zhí)法者無(wú)法及時(shí)有效地獲得實(shí)施違法行為人的身份信息，互聯(lián)網(wǎng)降低了法律對(duì)非法行為的遏制效果，使法律的實(shí)施更為困難。

(四)傳統(tǒng)的著作權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈條發(fā)生斷裂

在傳統(tǒng)技術(shù)環(huán)境中，作品的流通過(guò)程體現(xiàn)為作者創(chuàng)作作品之后將作品交由傳播者進(jìn)行傳播，使用者對(duì)作品的使用支付一定的費(fèi)用。在作品的整個(gè)流通過(guò)程中，作品傳播是著作權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈條的關(guān)鍵點(diǎn)，權(quán)利人控制了作品的傳播就能夠保證傳統(tǒng)的著作權(quán)產(chǎn)業(yè)鏈條的完整。由于作品在傳播過(guò)程中需要依賴(lài)于一定的物質(zhì)載體和依法設(shè)立的各類(lèi)傳播機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)于物質(zhì)載體和傳播機(jī)構(gòu)的運(yùn)行均有相關(guān)的管制，由此保證了權(quán)利人對(duì)于作品傳播的控制力，因此藉由權(quán)利人對(duì)于作品傳播的控制力，著作權(quán)的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈條是完整的，作品的創(chuàng)作者、傳播者和使用者各安其位，法律能夠針對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈接的各個(gè)環(huán)節(jié)設(shè)定法律規(guī)則，保護(hù)相關(guān)主體的權(quán)益得以彰顯。

但是互聯(lián)網(wǎng)的出現(xiàn)和發(fā)展使得原本完整的產(chǎn)業(yè)鏈條發(fā)生了斷裂。在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，由于互聯(lián)網(wǎng)本身是反控制的，信息一旦上傳至互聯(lián)網(wǎng)，即通過(guò)分組交換的方式在網(wǎng)絡(luò)中傳輸，任何人在獲取這一信息之時(shí)只需要接入互聯(lián)網(wǎng)和擁有一臺(tái)計(jì)算機(jī)，這種情況下權(quán)利人很難通過(guò)對(duì)于物質(zhì)載體或傳播機(jī)構(gòu)的控制來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)于作品的控制，因此權(quán)利人在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中對(duì)于作品傳播的控制力嚴(yán)重弱化。由于互聯(lián)網(wǎng)逐步發(fā)展為作品的傳播方式，使用者可以通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)自由地獲得作品，創(chuàng)作者與使用者在互聯(lián)網(wǎng)的作用之下直接聯(lián)系在一起，傳播者的作用被大為削弱。在上述因素的合力作用之下，原先完整的產(chǎn)業(yè)鏈條發(fā)生了斷裂，權(quán)利人不能像在傳統(tǒng)技術(shù)環(huán)境一樣通過(guò)控制來(lái)獲得作品傳播所產(chǎn)生的收益。

三、互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中著作權(quán)規(guī)制的原則

互聯(lián)網(wǎng)架構(gòu)使得互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境根本上不同于以往作品流通所依賴(lài)的技術(shù)環(huán)境，如前所述，這個(gè)全新的技術(shù)環(huán)境對(duì)作品流通的全過(guò)程均產(chǎn)生深刻的影響，因此在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中著作權(quán)規(guī)制問(wèn)題的討論中，這些影響將構(gòu)成必要的基礎(chǔ)。具體制度的構(gòu)建需要以一定的原則作為指導(dǎo)，原則在一定程度上決定了制度的基本框架，并且在原則的規(guī)律下構(gòu)成完整的統(tǒng)一體，從而盡量減少漏洞、沖突或矛盾。在相關(guān)原則中，利益平衡是基礎(chǔ)性原則，經(jīng)由利益平衡原則的延伸和擴(kuò)展而發(fā)展出的其他原則是利益平衡這一基礎(chǔ)性原則的具體化。

(一)利益平衡原則

一般而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目標(biāo)既體現(xiàn)為尊重和保護(hù)權(quán)利人的權(quán)益，也體現(xiàn)為促進(jìn)社會(huì)價(jià)值的最大實(shí)現(xiàn)，而雙重目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要同時(shí)協(xié)調(diào)以下三方面的利益關(guān)系：知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的利益、智慧創(chuàng)作物使用者的利益以及社會(huì)一般公眾的利益。 三者利益之間存在著一致，但是在更大程度上表現(xiàn)為矛盾和沖突。由于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)強(qiáng)化了知識(shí)產(chǎn)品的公共性，因此使得知識(shí)產(chǎn)品的私權(quán)保護(hù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的公共性之間在網(wǎng)絡(luò)空間內(nèi)發(fā)生了劇烈的沖突。 作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重要組成部分，著作權(quán)的制度價(jià)值有二：其一是以賦予私權(quán)的方式保護(hù)智力創(chuàng)造成果，保障權(quán)利人利益的實(shí)現(xiàn)；其二是以一定的機(jī)制促進(jìn)知識(shí)的傳播與傳承，保障社會(huì)公眾獲取知識(shí)的自由。因此著作權(quán)整個(gè)制度所涉及的利益主體可以分為作品的創(chuàng)作者、傳播者和使用者三類(lèi)，三類(lèi)使用者不同利益訴求之間的沖突和協(xié)調(diào)構(gòu)成了著作權(quán)制度變遷的主要表現(xiàn)，利益平衡則是變遷過(guò)程中一以貫之的基礎(chǔ)性原則?；ヂ?lián)網(wǎng)構(gòu)成了當(dāng)今社會(huì)作品創(chuàng)作、傳播和使用的重要媒介，其廣泛應(yīng)用引發(fā)了一系列與著作權(quán)相關(guān)的問(wèn)題和沖突，對(duì)這些問(wèn)題和沖突的規(guī)制勢(shì)必影響到作品創(chuàng)作者、傳播者和使用者的利益，

互聯(lián)網(wǎng)為人類(lèi)創(chuàng)造了作品流通的優(yōu)越技術(shù)環(huán)境，同時(shí)改變了傳統(tǒng)技術(shù)背景下形成的作品流通全過(guò)程，各方主體的利益均相應(yīng)地發(fā)生著變動(dòng)，因此傳統(tǒng)著作權(quán)制度的利益平衡結(jié)構(gòu)已經(jīng)受到顛覆性的挑戰(zhàn)，必須重新衡量各方利益與力量對(duì)比，選擇新的利益平衡基點(diǎn)。新的利益基點(diǎn)的確立需要在技術(shù)拓展的新領(lǐng)域劃分各方利益的歸屬。在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，ISP逐步成為新的作品流通過(guò)程的參加者，并逐步以ISP的發(fā)展為中心形成了具有一定規(guī)模的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)。雖然ISP作為作品傳播者的事實(shí)地位已經(jīng)確立，但其法律地位目前尚未得到明確，因此ISP的利益并不能歸入作品創(chuàng)作者或傳播者利益的類(lèi)別。也就是說(shuō)，在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，傳統(tǒng)意義上的權(quán)利人利益與社會(huì)公眾利益之間的沖突演變?yōu)閭鹘y(tǒng)著作權(quán)權(quán)利人利益、ISP利益和社會(huì)公眾利益之間的沖突。傳統(tǒng)著作權(quán)權(quán)利人的利益、ISP利益以及社會(huì)公眾利益之間面臨一場(chǎng)角力。著作權(quán)制度不同的利益分配方案，將帶來(lái)不同的結(jié)果。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在私人產(chǎn)權(quán)與公共領(lǐng)域之間的界線(xiàn)，是一種法律上的人為設(shè)定(legal artifact)，而非自然存在的現(xiàn)象。這條界線(xiàn)的移動(dòng)，不僅因特定法官而異，也隨著各個(gè)國(guó)家以及文化上的態(tài)度而變， 因此平衡點(diǎn)的選擇是一項(xiàng)復(fù)雜而艱巨的任務(wù)，必須經(jīng)過(guò)反復(fù)的衡量和實(shí)踐的檢驗(yàn)，然而可以確定的基本前提是因技術(shù)發(fā)展而產(chǎn)生的利益不應(yīng)為某一方所獨(dú)享：既不應(yīng)當(dāng)令傳統(tǒng)著作權(quán)權(quán)利人全盤(pán)承受新技術(shù)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，也不應(yīng)當(dāng)令I(lǐng)SP背上監(jiān)控著作權(quán)侵權(quán)的沉重負(fù)擔(dān)，使這一新興產(chǎn)業(yè)不堪重負(fù)，舉步維艱，與此同時(shí)，法律也應(yīng)顧全社會(huì)公眾從技術(shù)發(fā)展中獲得的接觸知識(shí)產(chǎn)品、表達(dá)觀(guān)點(diǎn)、利用信息進(jìn)行再創(chuàng)作的便利。因此，應(yīng)以利益平衡作為基礎(chǔ)性原則對(duì)于具體規(guī)制制度的構(gòu)建進(jìn)行考量，在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中實(shí)現(xiàn)權(quán)利人保護(hù)、產(chǎn)業(yè)利益保障和公眾獲取信息權(quán)利之間的平衡，從而保障著作權(quán)制度的基本價(jià)值。

(二)法律和技術(shù)的良性互動(dòng)原則

技術(shù)的發(fā)展變化不斷對(duì)既有的法律制度提出挑戰(zhàn)，而法律制度亦以作用或者反作用的方式對(duì)挑戰(zhàn)作出回應(yīng)?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展根本上影響了傳統(tǒng)著作權(quán)法律賴(lài)以發(fā)生作用的規(guī)制模式，從而提出了新技術(shù)條件法律變遷的客觀(guān)需求。在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)產(chǎn)生之前，著作權(quán)法所依賴(lài)的規(guī)制模式是對(duì)于創(chuàng)作物載體本身實(shí)施一定的控制，而對(duì)于載體的控制主要通過(guò)國(guó)家對(duì)于載體的集中控制，如出版物的控制、音像制品的控制等等。數(shù)字技術(shù)則將原先需要依附于物質(zhì)載體的創(chuàng)作物轉(zhuǎn)化為以二進(jìn)制代碼1和0形式存在的信息，這使得作品在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中傳播不再需要依附于有形載體。傳統(tǒng)技術(shù)環(huán)境下的傳播模式所采取的通常是“點(diǎn)到點(diǎn)”或“點(diǎn)到面”的傳播方式，由于存在可控制的中心，即出版者、廣播組織，因此前互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的著作權(quán)法所采取的是控制客觀(guān)存在的中心控制點(diǎn)——傳播者，這樣是最有效率的。但是在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，由于缺少中心控制，且傳播模式是互動(dòng)式的“多對(duì)多”傳播，這種情況下著作權(quán)法很難找尋出一個(gè)客觀(guān)存在的中心控制點(diǎn)。同時(shí)由于本身技術(shù)架構(gòu)的特殊性，因此信息的創(chuàng)作者、傳播者即使能夠確定信息的發(fā)送者與接收者，對(duì)于信息傳輸過(guò)程中信息所經(jīng)過(guò)的路徑也不能一一查獲。基于訴訟對(duì)象特定化的需求及訴訟成本方面的考量，信息的創(chuàng)作者、傳播者不可能對(duì)于海量的信息發(fā)送者、接收者的侵權(quán)使用行為進(jìn)行追究。因此，互聯(lián)網(wǎng)的技術(shù)架構(gòu)對(duì)傳統(tǒng)著作權(quán)法提出了深刻的挑戰(zhàn)，一種在充分考量互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)架構(gòu)的基礎(chǔ)上所提出的法律改革方案將有利于著作權(quán)法在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中實(shí)現(xiàn)其私權(quán)保障和知識(shí)促進(jìn)的雙重職能。

在強(qiáng)調(diào)技術(shù)發(fā)展推動(dòng)法律變革的同時(shí)，我們也必須注意到法律規(guī)制對(duì)于技術(shù)發(fā)展的影響。雖然技術(shù)的發(fā)展影響到法律的穩(wěn)定性并驅(qū)使法律制度的變遷，但是法律一定程度上也影響著技術(shù)的發(fā)展走向。在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中的著作權(quán)規(guī)制領(lǐng)域，法律對(duì)于技術(shù)所產(chǎn)生影響的最典型代表是法律對(duì)于P2P文件共享軟件的規(guī)制，并由之引起的文件共享軟件更新?lián)Q代。6. 但是這個(gè)例子與本文標(biāo)題中的良性互動(dòng)是不相符的。本文引用這個(gè)例子的目的在于以反證證明法律與技術(shù)之間的良性活動(dòng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中著作權(quán)規(guī)制的重要作用。最初的P2P軟件以Napster為代表，其采取集中式目錄服務(wù)器的運(yùn)行方式，即技術(shù)的提供者需要建立一個(gè)中央目錄服務(wù)器來(lái)存放所有用戶(hù)提供的音樂(lè)文件地址，用戶(hù)向目錄服務(wù)器發(fā)起請(qǐng)求，目錄服務(wù)器根據(jù)用戶(hù)的請(qǐng)求提供服務(wù)。權(quán)利人在美國(guó)起訴Napster構(gòu)成幫助侵權(quán)和代位侵權(quán)，美國(guó)第九巡回上訴法院最終支持了權(quán)利人的主張，向Napster頒發(fā)了初始禁止令。由此，權(quán)利人正式開(kāi)啟了“潘多拉魔盒”。P2P軟件在Napster被判侵權(quán)后朝著去中心化的方向發(fā)展，Grokster應(yīng)運(yùn)而生。美國(guó)最高法院最終以引誘侵權(quán)法理的創(chuàng)造完成了對(duì)去中心化P2P文件共享軟件侵權(quán)的判定。但是我們可以看到，法院對(duì)于P2P文件共享軟件的判決并未改變目前世界范圍內(nèi)P2P文件共享軟件占據(jù)絕大部分網(wǎng)絡(luò)流量的現(xiàn)實(shí)，共享依舊是互聯(lián)網(wǎng)的精髓所在。因此，當(dāng)法律對(duì)技術(shù)的規(guī)制是對(duì)互聯(lián)網(wǎng)架構(gòu)背離的情況下，這種規(guī)制起不到預(yù)期的效果，技術(shù)仍會(huì)沿著既定的路線(xiàn)前行，權(quán)利人并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)最初所想要到達(dá)的規(guī)制目的。

(三)利益與效率共贏(yíng)原則

著作權(quán)既是技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物，也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物。作品在市場(chǎng)中流通的根本目的在于作品價(jià)值的實(shí)現(xiàn)和分配。作品的整個(gè)流通過(guò)程不但涉及作者的創(chuàng)作者、傳播者利益的實(shí)現(xiàn)，而且涉及社會(huì)公眾以合理的代價(jià)使用作品，從而促進(jìn)知識(shí)的傳播。而作品流通通常表現(xiàn)為著作權(quán)權(quán)利許可的過(guò)程。數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代背景下所產(chǎn)生的新作品流通過(guò)程使原有的以自愿許可為基礎(chǔ)的權(quán)利許可模式既無(wú)法滿(mǎn)足使用人廣泛的使用需求，同時(shí)無(wú)法滿(mǎn)足權(quán)利人利用市場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)作品價(jià)值的需求。這種情況下需要對(duì)以自愿許可為基礎(chǔ)的許可模式進(jìn)行變革，從而產(chǎn)生一種適合于網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的著作權(quán)許可模式，這種新的許可模式必須能夠很好地處理互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中作品流通的合法性問(wèn)題以及制度實(shí)施的效率問(wèn)題，從而實(shí)現(xiàn)利益與效率的共贏(yíng)。

傳統(tǒng)技術(shù)環(huán)境中，作品需要通過(guò)一定的物質(zhì)載體方能為人所感知、復(fù)制、傳播及使用，因此作品流通的過(guò)程及相關(guān)交易制度的建構(gòu)均以物質(zhì)載體為客觀(guān)基礎(chǔ)。而在互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中，由于數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，作品的存在方式由物質(zhì)載體轉(zhuǎn)為二進(jìn)制代碼的方式，作品與物質(zhì)載體之間的關(guān)系已逐步淡化，因此也就改變了依據(jù)傳統(tǒng)技術(shù)環(huán)境而建立的著作權(quán)交易模式。日本學(xué)者指出，“數(shù)字技術(shù)正在逐步的切斷以往傳統(tǒng)的著作物商業(yè)交易中所見(jiàn)到的無(wú)體物對(duì)有體物的寄生關(guān)系。數(shù)字技術(shù)的滲透，將導(dǎo)致著作物信息的數(shù)字化。……因此，數(shù)字著作物將變成一種獨(dú)特的存在；……開(kāi)始脫離宿主而獨(dú)立；在網(wǎng)絡(luò)社會(huì)中，信息只作為信息來(lái)流通。因此，在這里，著作物不再借用有體物的外衣而獨(dú)立存在，我們面對(duì)的是一個(gè)全新的局面。數(shù)字技術(shù)正在要求傳統(tǒng)的有關(guān)著作權(quán)的商業(yè)交易進(jìn)行根本的變革”。 隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)生發(fā)展，作品的創(chuàng)作、傳播方式發(fā)生改變?；ヂ?lián)網(wǎng)使得互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境中出現(xiàn)海量的作品，而且作品的創(chuàng)作者亦無(wú)需借助于物質(zhì)載體或傳播主體即可實(shí)現(xiàn)作品便捷快速的傳播。在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，復(fù)制與傳播技術(shù)的迅速發(fā)展和緊密結(jié)合在方便作品使用的同時(shí)，亦削弱了權(quán)利人對(duì)作品的控制力。海量作品的著作權(quán)保護(hù)和網(wǎng)絡(luò)時(shí)代信息傳播快捷性之間的巨大矛盾開(kāi)始凸顯。解決這種矛盾的關(guān)鍵點(diǎn)之一就是能否構(gòu)建合理的網(wǎng)絡(luò)著作權(quán)許可模式。

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