□文/王卉平

（江蘇科技大學生物與化學工程學院 江蘇·鎮(zhèn)江）

引子

如何提高高等教育質(zhì)量是一個經(jīng)久不衰的課題，隨著我國高等教育規(guī)模的空前發(fā)展，高等學校的教學質(zhì)量和學術質(zhì)量受到社會的廣泛關注。從學生培養(yǎng)方面來看，每年有很大比例的學生找不到合適的工作崗位，原因當然有很多，但畢業(yè)生的知識結(jié)構(gòu)和工作能力存在缺陷也一直是畢業(yè)生和用人單位都感到不滿的問題，如北京教委資助、北京大學、清華大學、中國青年政治學院等高校于2012年11月發(fā)布的《大學生職業(yè)適應狀況調(diào)查報告》顯示：大學生不對口就業(yè)現(xiàn)象突出，現(xiàn)工作與專業(yè)不對口的占47%，很多受調(diào)查者認為現(xiàn)在崗位所需的知識和技能能在課堂學到的所占比例較少，而更多的受調(diào)查者表示，學?；緵]有組織過跨系跨專業(yè)的學習形式。從學術質(zhì)量來看，盡管我國已經(jīng)成為學術論文大國，但真正高質(zhì)量的研究成果還很少。如何提高高等教育質(zhì)量成為我國高等教育現(xiàn)階段的重要任務，而借鑒和學習國外高等教育的先進經(jīng)驗無疑是一個很好的途徑。

一、高等教育質(zhì)量保證體系的發(fā)展

如何保障高等教育的質(zhì)量是與大學的發(fā)展密不可分的一個問題，到今天為止，高等教育保障制度已經(jīng)走過了四個階段：最初源于法國的“教學開業(yè)證書制度”、后來的“入學考試制度”、始于英國的“校外同行評審制度”以及現(xiàn)在的“高等教育認證制度”。一般認為，高等教育認證制度起源于1885年美國成立的“新英格蘭院校協(xié)會”，從事高等教育的院校認識到需要建立一定的標準來規(guī)范高等教育的準入門檻，同時也起到向外界進行信譽傳遞的作用。該協(xié)會首次使用了“認證”這一概念，并于1909年公布了“教育認證標準”。但高等教育認證制度在二次世界大戰(zhàn)前后達到鼎盛，認證制度在全國得到廣泛認可，成為美國最重要的高等教育質(zhì)量評價形式。美國高等教育認證制度對國際高等教育發(fā)展產(chǎn)生了深遠的影響，20世紀九十年代開始，歐洲、亞洲、拉丁美洲及澳大利亞等地區(qū)的高等教育認證得到了快速發(fā)展。我國學者也對國外高等教育質(zhì)量保證制度進行了一些介紹，如代林利（2006）對悉尼大學學術質(zhì)量保證體系的分析、黃建如和張存玉（2008）對澳大利亞高等教育質(zhì)量保證策略的介紹、葉信治和楊旭輝（2009）對美國高等教育質(zhì)量保證中學生力量的分析、李子建等（2010）對香港高等教育質(zhì)量體系的經(jīng)驗借鑒，以及劉獻君（2008）、黃福濤（2010）、吳素梅和宋彩萍（2010）、高飛（2012）等對高等教育保證體系國際經(jīng)驗的分析，李明華（2010）、王云兒（2011）、彭江（2012）等對美國高等教育認證制度的介紹。從我國的具體實踐來看，因為我國高等教育管理體制與很多國家不同，因此高等教育質(zhì)量保證機制也存在很大差異，質(zhì)量保證的最主要機制是高等院校設立的審批制度，即由政府教育行政部門負責對高等教育機構(gòu)的設立進行源頭上的質(zhì)量控制。此外，借鑒國外高等教育認證制度的經(jīng)驗，我國也于上世紀九十年代開始了針對高等教育的評估制度。從我國高等教育評估制度的實施情況來看，一方面從很大程度上改善了高等教育的辦學條件；另一方面也暴露出評估制度引發(fā)的很多缺陷。因此，如何更好地改進我國高等教育質(zhì)量保證機制，還有待深入探討。

二、學術質(zhì)量改進計劃的背景與特色

學術質(zhì)量改進計劃（AQIP）是在皮尤慈善信托基金會的資助下，由美國高等教育委員會（HLC）于1999年發(fā)起，旨在幫助高等學校提高教育質(zhì)量的一套方法體系，包括一系列的質(zhì)量原則、程序和評價標準。美國高等教育委員會是美國六大地區(qū)高等教育認證協(xié)會之一的中北部高等學校協(xié)會（NCA）所屬的一個委員會，負責該地區(qū)高等教育及其學位的認證。學術質(zhì)量改進計劃的初衷是為高等學校提供可供參考的質(zhì)量改進方法以保障和提高教育質(zhì)量，達到該協(xié)會現(xiàn)有及預期的認證標準。對需要認證的高等學校而言，他們可以參照學術質(zhì)量改進計劃以通過協(xié)會定期的認證；對不需要認證的高等學校，他們可以任意借鑒和采用該計劃以促進和改善教育質(zhì)量。

從形式上來看，AQIP是一套新的高等教育認證體系，但其本質(zhì)已與傳統(tǒng)的認證體系有了很大變化，傳統(tǒng)的認證體系主要關注高等教育機構(gòu)是否達到了既定的最低標準，其過程包括：①高等學校根據(jù)既定標準進行自我評估并形成詳細的書面報告；②由認證機構(gòu)派出檢查人員進行實地檢查；③如果高等學校達到標準，則給予認證，并在認證有效期內(nèi)持續(xù)監(jiān)控以保證高等學校符合認證要求（Neefe，2001）。隨著社會的發(fā)展，傳統(tǒng)認證體系越來越不適應社會的要求，比如利益相關者希望高等學校展示其責任感、甚至要把學生的學習效果與學校獲得的資助聯(lián)系起來（McMurtrie，2000）。而對那些已經(jīng)具有較高聲望的高等學校而言，每個周期重復進行的認證只是表明他們具有了認證所需的最低水平，對更高層次的戰(zhàn)略目標沒有什么幫助（Eaton，2001），傳統(tǒng)認證過程的價值受到社會的質(zhì)疑，改革的要求越來越迫切。AQIP計劃成為美國高等教育認證最早的改革嘗試者，并成為新認證體系的典型代表。AQIP計劃以創(chuàng)新性和挑戰(zhàn)性為突出特點，希望參與計劃的高等學校經(jīng)由參與計劃的過程得到顯著的提高。截止到2012年12月，已有202所高等教育機構(gòu)成為AQIP計劃的實施者。

三、學術質(zhì)量改進計劃的框架

學術質(zhì)量改進計劃的整體框架包括十條原則、九個系統(tǒng)和七個實施步驟。在確定學術質(zhì)量改進原則時，該計劃參考了大量的質(zhì)量管理理論和觀點，包括已被高等教育界廣泛借鑒的全面質(zhì)量管理（TQM）理論、持續(xù)改進理論（CI）、六西格瑪理論、ISO9000體系、政府質(zhì)量獎等，也包括尚未被高等教育界參考的系統(tǒng)思考理論、利益相關者理論等。九個系統(tǒng)是對高等學校職能部門的分類，學術質(zhì)量改進計劃包含了與學術質(zhì)量相關的各方面工作及任務，為方便起見，對這些職能進行了分類，劃分為九個系統(tǒng)，包含了高等學校涉及的關鍵任務。每項任務都有一個從目標設定、制定和實施方案到完成目標的一系列活動。學術質(zhì)量改進計劃的實施步驟主要包括：AQIP戰(zhàn)略論壇、系統(tǒng)評價、實地檢查等。

（一）原則。原則共10條，主要描述該計劃及所參與高等學校的價值理念。包括第一條：高等學校的使命和愿景是服務學生和其他利益相關者；第二條：高等學校的領導和管理層支持質(zhì)量至上的文化；第三條：尊重人們對高等教育的投資意愿；第四條：對社會需求和環(huán)境的變換保持敏感并主動適應；第五條：基于真實信息進行分析并做出決策；第六條：開放的教職員工和管理團隊；第七條：學習導向的氛圍；第八條：合作團結(jié)的機制；第九條：為創(chuàng)新和改進制定計劃；第十條：機構(gòu)成員的正直和責任感。

（二）系統(tǒng)。為幫助高等學校更好地分析和改進質(zhì)量保證體系所包含的基本要素，AQIP將關鍵職能任務進行了分類匯總，共劃分了九個系統(tǒng)，如圖1所示。（圖1）每一類包含相關的一組職能和任務，使用者可以根據(jù)自己的情況分析、理解和探索用以改進相關職能及流程的可能性。

第一系統(tǒng)：幫助學生學習。幫助學生學習是所有高等學校的目的，該系統(tǒng)關注“教-學”的過程，但它不是局限在狹義的“教師-學生”之間進行的簡單教學活動，而應該從整個機構(gòu)的層面分析如何致力于幫助學生學習以及全體學生的發(fā)展。在該系統(tǒng)中，要求使用者測度和分析關鍵任務的執(zhí)行情況，將采取哪些行動以持續(xù)提高和改善教學過程。

第二系統(tǒng)：完成其他有特色的目標。

在教學活動之外，獨具特色的目標是使該高等學校和其他高等學校區(qū)別開來的地方，即使這些部分做得并不優(yōu)秀，但不妨礙成為特色。在該系統(tǒng)中，要求使用者描述和評價這些職能的執(zhí)行情況。

第三系統(tǒng)：理解學生和其他利益相關者的需求。分析學生和其他為之服務群體的具體需求，要求識別并歸類相關的需求方，比如雇主、學生家長、社區(qū)等。

第四系統(tǒng)：教職員工評價。分析機構(gòu)對教職員工的發(fā)展所負有的責任和義務，強調(diào)大家的共同努力是高等學校的成功所必需的，要檢查與員工相關的工作環(huán)境，分析相關措施對提高教職員工評價的影響。

第五系統(tǒng)：領導和溝通部分。分析高等學校的領導和溝通架構(gòu)，這一部分關系到高等學校如何進行決策、向內(nèi)外部傳達機構(gòu)的愿景和目標，等等。檢查采取了哪些措施、效果如何、將采取哪些改進措施。

第六系統(tǒng)：運行支持。包括了大量的支持程序，要求檢查機構(gòu)的日常運行活動、如何利用信息、分析運行效果以及做出哪些改進。

第七系統(tǒng)：效能評估。檢查該機構(gòu)收集、分析和利用信息以服務于日常管理和改善績效的情況。如何收集正確的信息并在正確的時間傳遞給正確的使用者，要求分析整個信息系統(tǒng)的有效性，確保其符合高等學校的當前需要和未來發(fā)展。

第八系統(tǒng)：對持續(xù)改進進行計劃。檢查高等學校的計劃過程，包括目標制定、計劃的制定和實施。如何評價計劃系統(tǒng)的效果以及采取哪些措施加以改進。

第九系統(tǒng)：協(xié)作關系。分析目前和潛在的內(nèi)外部關系如何幫助高等學校完成使命，檢查與學校目標密切相關的關鍵內(nèi)外部關系。分析該部分的效果及需要采取的改進措施。

AQIP計劃的這九個系統(tǒng)不是籠統(tǒng)的劃分，而是包含了具體的細節(jié)，每個系統(tǒng)都識別了相關的具體條目，這些條目以問題的形式加以表示，用以指導使用者構(gòu)建自己的計劃體系和具體的行動方案。問題包括：“背景，即如何理解某項職能在該機構(gòu)的實行？”“過程，即如何設計并實施相關過程以達到目標？”“結(jié)果，即實施的效果如何？是否讓利益相關者滿意？”“提高，即如何改進系統(tǒng)所包含的職能？”以第一系統(tǒng)“幫助學生學習”為例，關于“過程”的問題有18個，比如“如何確定新的課程項目以使你們的學生比其他學校的學生更具有競爭力？”“如何幫助學生選擇與他們的需要、興趣和能力相匹配的課程？”等等；關于“效果”的問題有6個，比如“學生學習目標的完成情況怎樣？”“圖書館、實驗室等教學輔助系統(tǒng)的運行效果如何”；關于“提高”的問題有2個，比如“最近針對該系統(tǒng)做了哪些改進措施？”。通過以問題的方式對九個系統(tǒng)職能和任務進行細化，使高等學校能夠全面掌握學術質(zhì)量改進計劃的內(nèi)容，以便有針對性地提出具體的改進方案。

（三）實施過程與周期：AQIP的實施過程包括戰(zhàn)略討論會、改進項目、年度更新、檔案匯總、系統(tǒng)評價、實地檢查等具體步驟，這幾個步驟又分別組成期限長短不同的周期。

圖1 AQIP計劃的九個系統(tǒng)

戰(zhàn)略討論會用于幫助機構(gòu)根據(jù)AQIP分類來評估、選擇和確定一系列的戰(zhàn)略和行動方案。

改進項目細化了機構(gòu)的持續(xù)改進計劃，每個機構(gòu)要提出3～4個最能夠有利于目標實現(xiàn)的改進項目，其中至少有一個和幫助學生學習部分直接相關，所有的改進項目都要輸入在線數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫包括了所有參與高等學校已完成和正在實施的改進項目。截至2012年12月，該數(shù)據(jù)庫已經(jīng)有了2，325項改進項目。

年度更新：所有參加計劃的機構(gòu)每年把特色項目的進展及完成情況整理歸檔。

資料匯總：加入AQIP計劃四年后，要求對資料進行匯總，包括機構(gòu)對實施計劃以來的總體認識以及九個系統(tǒng)實施情況的說明。

系統(tǒng)評價：按照既定標準程序進行，最終形成對實施機構(gòu)的評價反饋報告。

實地檢查：在七年作為一個認證周期的循環(huán)中，要求對實施機構(gòu)進行實地的檢查，通常由兩位以上經(jīng)過訓練的評估人員利用至少兩天的時間進行實地考察，最后完成書面報告。

合格認證：以七年為周期的認證過程的最后環(huán)節(jié)，將檢查匯總的檔案、最近六年的行動方案、系統(tǒng)評價以及機構(gòu)與AQIP的其他互動情況，判斷是否達到認證標準，是否繼續(xù)參與AQIP計劃。

AQIP計劃的周期分為三個，這三個同時進行，如圖2所示。（圖2）

圖2 AQIP計劃的三個實施周期

第一個：每年作為一個周期，包括改進項目和資料匯總。屬于行動層面。要求參與機構(gòu)制定3～4個改進項目，并在線提供相關信息。在每年秋季進行線上資料的年度更新，AQIP會給予書面反饋。相關信息最終都加入進匯總檔案中。

第二個：每四年作為一個周期，包括戰(zhàn)略討論會和系統(tǒng)評價。屬于戰(zhàn)略層面。戰(zhàn)略討論會以及對匯總材料進行的系統(tǒng)評價，可以提供可行的書面反饋，幫助機構(gòu)制定新的戰(zhàn)略和行動計劃，以促進學術質(zhì)量改進，加快實現(xiàn)目標的進程。

第三個：每七年作為一個周期，包括實地檢查和合格認證。基于前面兩個周期的工作及獲得的相關資料，對高等學校是否符合認證標準做出評價。

（四）五個標準。對需要認證的機構(gòu)，要提供證據(jù)表明他們達到了委員會制定的五個標準，五個標準從高等學校的使命和任務、道德和責任感、以教學為核心的相關工作、資源及制度的有效性等方面評價是否達到要求。通?？梢詤⒄誂QIP計劃各系統(tǒng)中所包含問題的回答情況，因為這九個系統(tǒng)包含了所有重要的任務，合在一起共同構(gòu)成了綜合的高等學校目標，AQIP計劃的全面性及包含問題的具體性可以使每個高等學校全面地描述其活動及取得的效果，同時可以對改進計劃進行批判及建設性的思考。任何打算加入AQIP計劃的高等學校，都應當首先對該計劃及其他質(zhì)量改進項目做深入了解，同時在全校范圍開展討論，以分析該計劃如何服務于學校的需要、適應學校的文化。全面理解實施持續(xù)改進計劃的挑戰(zhàn)和收益、所需要的決心和要付出的艱辛是至關重要的。此外，高等學校里包括高層領導在內(nèi)的核心人員應當充分領會質(zhì)量改進計劃的基本原則和需要承擔的責任。

四、AQIP計劃的實踐價值

AQIP計劃強調(diào)高等學校的使命和愿景應立足于服務于學生和利益相關者，幫助學生學習是核心任務。同時，該計劃也強調(diào)高等學校作為社會成員所應具有的道德和責任感。與其他的質(zhì)量提高框架不同的地方還表現(xiàn)在AQIP對系統(tǒng)思考理論的借鑒，強調(diào)全員參與、領導支持、質(zhì)量文化以及決策制定過程中的系統(tǒng)思維方式。AQIP計劃強調(diào)“引起注意”而不是“判斷”，是幫助高等學校實現(xiàn)其目標的“教練”而不是“裁判”，而這些目標正是基于高等學校自身的需要。AQIP借鑒了商業(yè)管理的理念，要求高等學校從系統(tǒng)思考的思維方式出發(fā)去解決問題、基于信息數(shù)據(jù)庫進行決策。同時，AQIP計劃建立的持續(xù)質(zhì)量改進網(wǎng)絡為高等學校分享他人的經(jīng)驗、保持主動的創(chuàng)新行動提供了支持和動力。AQIP計劃的實踐價值更多地存在于參與學校的反饋意見中，如Capella University大學認為，參與AQIP計劃使學校領導層把更多的精力投入到學術質(zhì)量改進計劃中去，而與教職員工的共同發(fā)展使學校保持良好的學習能力。Colorado Mountain College大學在參與AQIP的過程中認識到需要改變他們的文化以推動必要的變革。此外，他們也需要建立并有效利用信息搜集系統(tǒng)，因為可靠有效的量化信息，尤其是儲存了歷年資料的信息系統(tǒng)，對于提高學校制定計劃的水平以及諸多方面大有好處。一些學者的研究也表明實施AQIP計劃對高等學校的發(fā)展有重要意義，如有學者發(fā)現(xiàn)，與參與其他認證體系的高等學校相比，參與AQIP計劃的高等學校在組織學習能力上的得分較高，盡管因為AQIP計劃實施的時間還不夠長，得分高低的差異程度還不是很明顯（Neefe，2001）。學者們后續(xù)的研究也進一步驗證了這一結(jié)論，如有學者通過案例研究方法考察了參與AQIP計劃對組織學習行為的影響，發(fā)現(xiàn)通過實施AQIP計劃，提高了高等學校教職員工的內(nèi)聚力和團隊合作精神，能夠激發(fā)組織學習行為及組織文化的變革（Stewart，2006）。也有學者采用AQIP模型對高等院校進行了評價，認為評價結(jié)果較好地反映了學校的教育水平（Yarmohammadian，2011）。研究也發(fā)現(xiàn)AQIP計劃對高等學校領導力有影響，與傳統(tǒng)的認證體系相比，AQIP計劃對高等學校領導力的要求更高（Methuku等，2012）。

五、結(jié)論

盡管從形式上看來，AQIP計劃是一個認證體系，但它已經(jīng)不再是一個簡單的“認證標準”，不是簡單地通過比較來判斷參與者是否達到標準然后給出“是”或“否”的答案。AQIP計劃已經(jīng)超出了認證體系的范疇，成為一個系統(tǒng)的高等教育質(zhì)量保證及提高機制。基于該計劃的基本原則和詳細的系統(tǒng)劃分，參與者可以根據(jù)該計劃提出的每一個問題來改進自己的職能系統(tǒng)。在該計劃中，達標已經(jīng)成為最低的要求，而持續(xù)的改進才是實施該計劃的最終目標。因此，無論是否以認證或評估為目的，AQIP計劃的理念、框架和內(nèi)容都值得每一所高等院校思考和借鑒。

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