韓秀華，梁義成，李樹茁

(1.西安交通大學(xué)人口與發(fā)展研究所，陜西西安710049;2.長安大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，陜西西安710064;3.美國斯坦福大學(xué)生物系，美國加州94305)

一、引 言

生態(tài)補償包含兩方面內(nèi)容，一是生態(tài)保護往往是本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的約束條件，生態(tài)補償是對機會成本的補償，這種約束往往是政府的強制性行為，因此補償主體是政府［1-2］;另外，當(dāng)自然資本不再能免費獲取時，生態(tài)服務(wù)提供者應(yīng)得到相應(yīng)的收益，其基本原則是誰獲益誰補償，由于生態(tài)保護的正外部性，當(dāng)獲益者難以界定時，政府便會成為付費主體。

退耕還林主要是對農(nóng)戶機會成本的補償，是世界上規(guī)模最大，影響最廣泛的生態(tài)補償政策之一，對山區(qū)農(nóng)戶的影響尤為突出［1］。政策制定者希望農(nóng)戶在放棄使用耕地的情況下維持基本生計，并通過增加非農(nóng)收入等途徑改善農(nóng)戶生計，實現(xiàn)生態(tài)保護和減貧脫貧的雙贏目標(biāo)［3-4］。根據(jù)自然資本對農(nóng)戶的重要性，農(nóng)戶的生計活動可以區(qū)分為自然資本依賴型和非自然資本依賴型，前者對于貧困農(nóng)戶尤為重要，后者則是可持續(xù)生計的發(fā)展方向［3］。

利用可持續(xù)生計分析的途徑，一些學(xué)者研究了生態(tài)補償政策對農(nóng)戶生計的影響，主要強調(diào)農(nóng)戶的生計決策。農(nóng)戶的生計活動建立在生計資本基礎(chǔ)上，農(nóng)戶根據(jù)資本稟賦配置勞動力［4］。政策的沖擊可能改變農(nóng)戶的生計資本水平和結(jié)構(gòu)，進而改變農(nóng)戶的生計行為，最終影響農(nóng)戶收入和福利［5］。退耕還林政策實施過程中政府提供的食物或現(xiàn)金改變了農(nóng)戶的生計資本水平及結(jié)構(gòu)，如果農(nóng)戶能夠通過非農(nóng)就業(yè)或從事非直接農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，則可能進一步增加收入［6］。然而，農(nóng)戶的資本稟賦約束、家庭結(jié)構(gòu)和不完全市場(包括商品市場和勞動力市場)等因素制約了農(nóng)戶的非農(nóng)收入獲取，政策對農(nóng)戶生計活動的影響是多途徑、多因素的復(fù)雜過程［7-9］。

非木材林產(chǎn)品屬于自然資本依賴型生計活動，貧困農(nóng)戶通過采集林產(chǎn)品改善其收入水平和結(jié)構(gòu)，對于沒有非農(nóng)就業(yè)途徑的家庭來說，是非農(nóng)忙時段的主要生產(chǎn)活動和收入來源，在一定程度上可以應(yīng)對自然環(huán)境和市場變化帶來的沖擊［10］。然而，對自然資本的依賴往往不具有可持續(xù)性，在生態(tài)脆弱性地區(qū)，過度的林產(chǎn)品采集可能直接帶來生物多樣性的減少，生態(tài)環(huán)境的惡化。近年來，山區(qū)農(nóng)戶對藥材等非木材林產(chǎn)品的采集活動愈加頻繁，近山區(qū)已經(jīng)很難采集到具有市場價值的林產(chǎn)品，生產(chǎn)活動范圍不斷擴大，對生態(tài)的影響更深更廣，引發(fā)更多的生態(tài)憂慮。退耕還林在增加農(nóng)戶現(xiàn)金收入的同時也增加了農(nóng)戶的農(nóng)閑時間，對這類活動會有什么影響呢?

在可持續(xù)生計框架思路下分析退耕還林對非木材林產(chǎn)品的影響，研究政策對農(nóng)戶資本配置的影響，關(guān)注農(nóng)戶其他活動以及市場的約束條件，從而理解農(nóng)戶在政策影響下的生計行為和后果。本文主要結(jié)構(gòu)如是:1、介紹調(diào)查區(qū)域和數(shù)據(jù);2、建立農(nóng)戶模型及實證分析;3、結(jié)果分析及結(jié)論。

二、區(qū)域概況和數(shù)據(jù)獲取

(一)區(qū)域概況

陜西周至縣位于秦嶺中部，是森林生態(tài)系統(tǒng)和天然植被保存較為完好的地區(qū)之一，野生動植物資源豐富，縣內(nèi)有多個國家級自然保護區(qū)和省級自然保護區(qū)，同時該地區(qū)又是周邊城市用水的重要水源地。周至縣是西安最貧窮的縣，山區(qū)中的各鄉(xiāng)鎮(zhèn)尤為貧窮，人與環(huán)境的矛盾與沖突較為明顯。該地區(qū)也是世界自然基金會(WWF)“秦嶺保護與發(fā)展共進”項目區(qū)。調(diào)查地點為周至南部秦嶺山脈之中的四個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，因為退耕還林等政策的實施和自然保護區(qū)的建立等，可耕種的土地相對減少，周至縣的人均耕地已從2002年的0.80畝降低到2005年的0.61畝。當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)生產(chǎn)主要包括農(nóng)、林兩類。農(nóng)業(yè)作物主要是小麥、玉米、土豆等糧食作物，產(chǎn)量較低，不能滿足自身的消費需求，很多農(nóng)戶仍然需要在市場上購買糧食。林地作物主要是山茱萸、核桃、板栗、花椒等經(jīng)濟作物，主要用于出售，也是其最重要的農(nóng)業(yè)收入來源。絕大多數(shù)農(nóng)戶的林產(chǎn)品都是在本村出售給商販，所以雖然在形式上參與了市場，但作為價格接收者，市場行為非常簡單。

(二)數(shù)據(jù)獲取

本研究主要利用農(nóng)戶訪談和問卷調(diào)查的方式獲取數(shù)據(jù)。調(diào)查采用的是分層多級抽樣方法，按照鄉(xiāng)、村、戶等三級進行抽樣。首先，根據(jù)調(diào)查所需要的特定自然生態(tài)條件，確定了處于周至南部山區(qū)的4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，即厚畛子鄉(xiāng)，板房子鄉(xiāng)，陳河鄉(xiāng)和王家河鄉(xiāng)。其次，通過咨詢鄉(xiāng)鎮(zhèn)、村干部及周至縣環(huán)保局的相關(guān)人員，主要按照經(jīng)濟發(fā)展水平、地理條件兩個標(biāo)準(zhǔn)，考慮該村生計類型與人口數(shù)量等因素的差異性，將每個鄉(xiāng)的行政村劃分為高、低兩個層次，每個層次包含基本相同數(shù)量的村，組成兩個樣本框。經(jīng)濟發(fā)展水平主要依據(jù)村民的人均收入;地理條件區(qū)分為是否為自然保護區(qū)、行政村的交通便捷狀況等;生計類型包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、遷移打工和農(nóng)家樂等非農(nóng)經(jīng)營。使用隨機抽樣的方法在每層中抽取2-3個村子，每鄉(xiāng)鎮(zhèn)共4-6個村。最后，對抽取到的村采用整群抽樣方法，即調(diào)查該村所有的常住農(nóng)戶，并保證每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中一般有280個樣本，并最終在20多個行政村中獲得總樣本1100個左右。

三、農(nóng)戶模型及計量設(shè)定

(一)農(nóng)戶模型分析

農(nóng)戶模型已經(jīng)成為農(nóng)戶經(jīng)濟決策分析的主要方法，下面發(fā)展一個簡單的農(nóng)戶模型用以闡釋退耕還林政策對農(nóng)戶采集非木材林產(chǎn)品的影響途徑。

農(nóng)戶的效用函數(shù)如下:

農(nóng)戶的效用是非現(xiàn)金收入y，現(xiàn)金yc和休閑時間l的擬凹函數(shù)，受家庭消費相關(guān)特征z的影響。

約束條件為:

當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)業(yè)產(chǎn)品多用于自給自足，或者限于農(nóng)業(yè)產(chǎn)品的季節(jié)性，收入來源不穩(wěn)定，此處的非現(xiàn)金收入y包括農(nóng)業(yè)收入yf，以及其它不穩(wěn)定的收入如本地的零工收入yo。這些非現(xiàn)金收入是其經(jīng)營的土地面積E-Ep，農(nóng)業(yè)勞動力投入Lo和農(nóng)業(yè)技術(shù)A的函數(shù)，其中，E為其擁有的總土地面積，Ep則為其退耕的土地面積為每單位退耕面積的補償金。為了保證作為PES項目的實現(xiàn)，退耕還林的補助因當(dāng)高于農(nóng)戶退耕地的機會成本，即|?fo/?E|≤;如果農(nóng)戶能夠自由決定參與退耕的面積，則邊際條件為|?fo/?E|=此處假定退耕后的土地暫時不產(chǎn)生農(nóng)業(yè)經(jīng)濟效益，但農(nóng)戶因此能得到生態(tài)補償金?，F(xiàn)金收入由非農(nóng)收入fc和非木材森林產(chǎn)品收入fn組成，山區(qū)農(nóng)戶經(jīng)常采集非木材林產(chǎn)品出售以補貼家庭開支。非農(nóng)收入由農(nóng)戶的非農(nóng)勞動時間投入Lc，市場工資率w和利率水平r(一些非農(nóng)活動需要資本投入)等決定。

Lo，Lc和Ln分別代表農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)活動、非農(nóng)活動和非木材林產(chǎn)品采集活動上的時間，L為農(nóng)戶總的時間稟賦。其中農(nóng)戶的非農(nóng)時間Lc小于或等于閥值，如果式(4)取等號，則意味著農(nóng)戶的非農(nóng)時間受約束，不能在決策中進行調(diào)整。極端的，如果農(nóng)戶面臨非農(nóng)市場的約束使得等于0，則農(nóng)戶不能參與到非農(nóng)活動中，也不能取得非農(nóng)收入。

設(shè)在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，勞動和土地為互補品，即?Lo/?E ＞ 0。

如果Lc＞0，并且農(nóng)戶能夠在農(nóng)業(yè)活動、非農(nóng)活動和非木材林產(chǎn)品采集等活動中自由支配時間。其效用最大化的必要條件為:

或者:

其中U′y和U′yc分別代表農(nóng)戶對非現(xiàn)金收入和現(xiàn)金收入的邊際效用。則模型的均衡解由農(nóng)戶擁有的土地數(shù)量、農(nóng)業(yè)技術(shù)和市場工資等條件決定，農(nóng)戶在非木材林產(chǎn)品采集上的時間為:

農(nóng)戶參與退耕還林后，重新分配家庭時間，非木材林產(chǎn)品活動的變化值為:

因為 ?Lo/?E ＞ 0，所以(Ep＞0)＜0，重新分配后的均衡解仍然由方程(6)決定。簡單起見，設(shè)農(nóng)戶的休閑時間只由人口和其它外生因素決定，即?l*/?Ep=0。那么非木材林產(chǎn)品采集活動時間的變化將主要取決于非農(nóng)時間供給的變化。

如果農(nóng)戶的非農(nóng)活動受限制，Lc=0且ΔLc=0，則效用最大化的必要條件為:

故而有如下基本結(jié)論:1、如果從退耕地上解放出來的農(nóng)業(yè)勞動力都能在非農(nóng)活動中得到配置，那么非木材林產(chǎn)品采集活動時間不變或者減少。2、如果農(nóng)戶的非農(nóng)活動受限制，那么退耕并不會減少農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品采集活動。

(二)假設(shè)和計量設(shè)定

根據(jù)農(nóng)戶模型的分析，農(nóng)戶的非農(nóng)限制在退耕還林的影響中起著決定作用，但在實證中仍然要考慮一些具體因素。首先，如果農(nóng)戶面臨著完全的勞動力市場，勞動力可以根據(jù)市場工資水平等因素調(diào)整其在農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)中的勞動供給水平。農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品的采集行為將由非農(nóng)木材產(chǎn)品的投入產(chǎn)出等因素以及非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中的收入水平?jīng)Q定。然而，隨著國家政策對森林產(chǎn)品的保護力度增強，以及近年來森林產(chǎn)品的減少，已經(jīng)很難在居住地附近采集到利潤比較高的森林產(chǎn)品，因此，這類活動生產(chǎn)需要承擔(dān)高風(fēng)險和更多的時間及體力投入。在這種背景下，非木材林產(chǎn)品的采集往往是其它生產(chǎn)行為的后繼決策行為。

其次，需要考慮農(nóng)戶對收入形式的偏好。退耕補償、非農(nóng)收入和非木材林產(chǎn)品的收入都屬于現(xiàn)金收入，而農(nóng)業(yè)收入和本地打零工①這種活動常常是一種鄰里間的互助行為，或許是實物收益，或許是以后獲取他人幫助的一種前期行為，很少能獲取現(xiàn)金收益。的收入屬于實物收入(或者不能及時轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金)。新遷移經(jīng)濟學(xué)認為現(xiàn)金收入對于農(nóng)戶破除流動性約束、采用新技術(shù)等方面具有不可替代的作用。對于沒有能力得到穩(wěn)定非農(nóng)收入的農(nóng)戶而言，非木材林產(chǎn)品將起到增加收入來源和破除流動性約束等多重作用，因此考慮農(nóng)戶是否參與非木材林產(chǎn)品采集的二分決策非常重要;對于有非農(nóng)收入的農(nóng)戶而言，不同形式的現(xiàn)金收入將可能產(chǎn)生替代作用。需要注意的是，退耕補償對以前沒有現(xiàn)金收入的農(nóng)戶(純農(nóng)戶)的影響可能有兩個方面:一是產(chǎn)生更多的農(nóng)業(yè)剩余勞動力，從而加強了采集非木材林產(chǎn)品的傾向;二是提供了現(xiàn)金收入，從而減弱了其它產(chǎn)生現(xiàn)金收入形式的活動。這兩類作用的大小需要根據(jù)具體情況進行考察;對于貧困地區(qū)的農(nóng)戶而言，現(xiàn)金收入的邊際效用越大，他們越可能增加非木材林產(chǎn)品的采集活動。

綜合而言，根據(jù)農(nóng)戶模型的兩個基本結(jié)論以及調(diào)查地的實際情況，我們提出以下假設(shè):

1.農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品收入及對非木材林產(chǎn)品的依賴將隨非農(nóng)收入的增加而減少;

2.退耕還林有助于減少農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品收入和對非木材林產(chǎn)品的依賴;

3.退耕還林能對農(nóng)戶非木材林產(chǎn)品采集發(fā)生率的影響需要考慮農(nóng)戶是否能夠參與非農(nóng)活動，對于不能參與非農(nóng)活動的農(nóng)戶，退耕還林可能不會影響農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品采集發(fā)生率。

一些農(nóng)戶并沒有采集非木材林產(chǎn)品活動，對其收入及依賴度的估計屬于截斷問題，使用Tobit模型;對于采集非木材林產(chǎn)品活動的發(fā)生率則適用于Probit模型。在估計依賴度時，用非木材林產(chǎn)品收入占總收入的比重作為因變量;在估計發(fā)生率時，對參與采集非木材林產(chǎn)品活動的農(nóng)戶賦值為1，否則為0。解釋變量主要包括各項收入，農(nóng)戶的物質(zhì)資本(房屋價值和房屋數(shù)量)，自然資本(經(jīng)營的土地面積)，農(nóng)戶對林業(yè)管理規(guī)定的主觀遵守狀況，以及農(nóng)戶的消費和家庭結(jié)構(gòu)特征等。

三、實證結(jié)果與分析

(一)農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)

有非木材林產(chǎn)品采集活動和沒有非木材林產(chǎn)品采集活動兩類農(nóng)戶在平均總收入上差別比較小，但在收入結(jié)構(gòu)上差別比較大。沒有非木材林產(chǎn)品活動農(nóng)戶的非農(nóng)收入包括外地打工和本地非農(nóng)經(jīng)營收入較多;而有非木材林產(chǎn)品收入農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)收入相對較多。但兩類農(nóng)戶得到的平均退耕補償金額相差無幾。

表1 農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)

(二)退耕還林對非木材林產(chǎn)品收入及對非木材林產(chǎn)品依賴度的影響

Tobit估計結(jié)論表明(表2)，農(nóng)業(yè)收入對農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品收入及依賴度的作用顯著為正，非農(nóng)收入包括外地打工收入和本地非農(nóng)經(jīng)營收入的作用顯著為負。家庭結(jié)構(gòu)變量中，老年人比例越高，農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品收入及對非木材林產(chǎn)品的依賴度越少，說明這類林產(chǎn)品的獲取需要較強體力支撐，也表明了這類產(chǎn)品的稀缺程度。相對偏遠的厚畛子和王家河地區(qū)的農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品收入和對非木材林產(chǎn)品的依賴度相對較高。

退耕還林補償金額對農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品收入及對非木材林產(chǎn)品的依賴度的影響顯著為負。根據(jù)農(nóng)戶模型的假設(shè)和理論分析，退耕補償金額和非木材林產(chǎn)品收入在收入形式上都屬于現(xiàn)金收入，在貧困的周至山區(qū)，可以表現(xiàn)為替代關(guān)系，即現(xiàn)金形式的退耕補償金顯著降低了農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品收入及對非木材林產(chǎn)品的依賴。

(三)退耕還林對非木材林產(chǎn)品采集發(fā)生率的影響

收入是個連續(xù)變量，并不能揭示農(nóng)戶是否從事非木材林產(chǎn)品的采集活動，有必要對農(nóng)戶參與非木材林產(chǎn)品的采集活動即發(fā)生率做進一步的估計。

結(jié)果表明(表三)，農(nóng)戶的非農(nóng)活動不論外地兼業(yè)和本地非農(nóng)兼業(yè)，都有助于降低農(nóng)戶非木材林產(chǎn)品的采集活動。同時，退耕還林政策也顯著得降低了農(nóng)戶參與非木材林產(chǎn)品的采集活動，然而，根據(jù)農(nóng)戶模型的分析，研究退耕對這類活動的影響還應(yīng)當(dāng)考慮農(nóng)戶是否受到非農(nóng)活動的限制。

能否參與非農(nóng)活動受農(nóng)戶的資本稟賦影響，資本稟賦較高的農(nóng)戶更容易突破市場約束參與非農(nóng)活動，而低資本稟賦的農(nóng)戶只能從事效率較低的純農(nóng)生產(chǎn)。對兩類農(nóng)戶的估計結(jié)果表明，對于不受非農(nóng)市場約束的非農(nóng)兼業(yè)戶而言，參與退耕還林有助于減少非木材林產(chǎn)品的采集活動，而這種作用對于受非農(nóng)市場約束較多的純農(nóng)戶并不顯著。另外，農(nóng)戶的受教育程度和對林業(yè)管理規(guī)定的遵守狀況也影響了純農(nóng)戶是否從事非木材林產(chǎn)品的采集活動。

表2 農(nóng)戶采集非木材林產(chǎn)品的收入及對其依賴度的Tobit估計結(jié)果

表3 對全部農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品采集發(fā)生率的估計結(jié)果

表4 兩類農(nóng)戶的非木材林產(chǎn)品采集發(fā)生率的估計結(jié)果

五、結(jié)論與討論

本文基于可持續(xù)生計分析方法的理論和實證結(jié)論表明，生態(tài)補償政策對農(nóng)戶非木材林產(chǎn)品采集的影響具有差異性，其原因在于農(nóng)戶具有不同的生計決策。在不完全市場的約束條件下，即使生態(tài)政策為農(nóng)戶提供了現(xiàn)金補償，減輕了流動性約束，但農(nóng)業(yè)剩余勞動力仍然不能增加非農(nóng)活動并獲取收入，雖然非木材林產(chǎn)品的采集活動具有較低利潤和較高風(fēng)險，并受到了法律法規(guī)的限制，但那些不能在非農(nóng)領(lǐng)域獲取收入的勞動力依然會從事這類活動。而那些能夠在非農(nóng)市場得到配置的勞動力則對采集活動的依賴度較低，生態(tài)政策實施效果較好。因此要降低此類活動的發(fā)生率和對非木材林產(chǎn)品的依賴度，須考慮農(nóng)戶在非農(nóng)領(lǐng)域的生產(chǎn)活動能力及收益水平。在理論上，政策制訂者應(yīng)當(dāng)考慮市場不完全約束等因素對農(nóng)戶決策的影響，因為農(nóng)戶決策是政策影響的基礎(chǔ)，而農(nóng)戶決策也反映了生計資本和不完全市場對農(nóng)戶行為的約束。一些低稟賦農(nóng)戶往往不能夠參與市場經(jīng)濟，生態(tài)補償政策雖然提高了農(nóng)戶的現(xiàn)金收入水平，但很難從根本上改變其生計模式，從而降低政策的實施績效;而那些稟賦較高農(nóng)戶則在正外部沖擊下靈活轉(zhuǎn)換其生計資本和生計策略，減少對自然資本的依賴，使自然環(huán)境得到較好保護。

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