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        反思性認(rèn)可與國家正當(dāng)性

        2013-05-30 20:35:03周保松
        南風(fēng)窗 2013年6期
        關(guān)鍵詞:自由人正當(dāng)性反思性

        周保松

        1690年,英國哲學(xué)家洛克出版了一本書,叫《政府二論》,而第二論的副題是“論公民政府的真正起源、權(quán)限與目的”。在這本書中,洛克做了一些重要宣稱。他說,人生而自由平等獨(dú)立,并擁有一些自然權(quán)利,包括生命、自由、健康和財(cái)產(chǎn)權(quán)。未經(jīng)個(gè)體同意,沒有任何組織可以強(qiáng)迫人們離開這種完全自由的自然狀態(tài)。

        這就是有名的社會契約論:國家存在的唯一的正當(dāng)理由,是得到人民的同意。國家并非自有永有,而是人民為了更好地保障自己的利益而自愿訂立契約的結(jié)果。1776年,杰斐遜起草的《美國獨(dú)立宣言》幾乎沿用了洛克的思路,認(rèn)為政府的首要職責(zé),是保障人民天賦的自然權(quán)利,而政府權(quán)力必須源于人民的同意。如果政府違反契約,人民便有權(quán)起來反抗。

        洛克的論證其實(shí)有兩部分。第一,人擁有自然權(quán)利,這些權(quán)利保障了人的根本利益,而沒有任何法律規(guī)范的自然狀態(tài)最后會導(dǎo)致戰(zhàn)爭狀態(tài),我們因此有理由進(jìn)入國家,因?yàn)閲夷芨行ПU衔覀兊淖匀粰?quán)利,并令我們和平安全地活在一起。第二,作為自由理性的個(gè)體,我們清楚知道前面所說的道理,因此有意識地選擇一致同意離開自然狀態(tài),組成國家,并接受國家的統(tǒng)治權(quán)威。

        洛克認(rèn)為,在這兩個(gè)論證中,(二)才是根本的,因?yàn)椋ㄒ唬┲皇菐椭忉屓藗優(yōu)槭裁磿猓巴狻边@一行動本身,才是構(gòu)成政治義務(wù)的必要和充分條件。個(gè)人同意如此重要,因?yàn)樗w現(xiàn)和尊重人是獨(dú)立自主的道德主體。如果政治權(quán)威是人們在平等自由的條件下自愿同意的結(jié)果,政治義務(wù)遂是自己加給自己的,而不是別人強(qiáng)迫我們接受的,因此具有最高的道德正當(dāng)性。

        洛克的觀點(diǎn),卻受到不少質(zhì)疑。其中最有名的批評,是認(rèn)為社會契約只是一個(gè)虛構(gòu),因?yàn)闅v史上國家的存在從來沒有得到人民的真實(shí)同意。相反,更多的時(shí)候是“槍桿子出政權(quán)”。也就是說,社會契約并沒有任何道德約束力。洛克不是沒意識到這個(gè)困難,因此在書中作出了“明示同意”和“默示同意”的區(qū)分,并認(rèn)為只要人們在國家中享受到某些好處,例如擁有財(cái)產(chǎn)或使用道路,也就等于作出了某種默示同意,因此有義務(wù)服從國家。很少人會認(rèn)為洛克這個(gè)辯護(hù)站得住腳,畢竟我們一出生便已不得不活在國家之中,就算我們不喜歡也別無選擇。而即使我們享有國家提供的一些好處,也不表示我們已作出某種實(shí)質(zhì)承諾,并因此而要承擔(dān)相應(yīng)的政治義務(wù)。

        這于是帶出一個(gè)問題:即使社會契約并未在歷史中出現(xiàn)過,國家的存在也不是我們同意的結(jié)果,作為自由平等理性的道德主體,我們經(jīng)過反思后,是否有理由接受國家本身存在的合理性,同時(shí)追求一個(gè)自由民主制的國家?我認(rèn)為是可以的。這個(gè)論證過程,我稱為“反思性的認(rèn)可”。

        公共反思是政治實(shí)踐的開端

        讓我們從當(dāng)下想起。我們已活在國家當(dāng)中。我們具有自由意志和反思能力?,F(xiàn)在讓我們問自己這樣一個(gè)問題:我有理由繼續(xù)留在國家中生活嗎?有人或會馬上質(zhì)疑說,這樣問沒意思,因?yàn)槲覀儎e無選擇。不是的。首先,如果我們的答案是否定的,我們可以努力想辦法離開。即使沒有辦法離開,我們?nèi)匀豢梢赃x擇做個(gè)精神上的無政府主義者。這樣我們雖然活在國家之中,甚至迫不得已要服從國家的法律,但我可以對這個(gè)國家毫無認(rèn)同感,甚至?xí)龀龈鞣N消極抵抗,又或努力聯(lián)合其他人改變目前的狀態(tài)。

        更重要的是,我們身在國家之中而認(rèn)真反思這樣的問題,不管答案是什么,對我們自身都有非比尋常的意義:國家的存在不是自有永有且必然如此,我們可以對國家進(jìn)行理性反思和道德評價(jià)。這個(gè)反思過程,一方面體現(xiàn)了我們是自由的道德主體,另一方面也表達(dá)出一種政治態(tài)度,即國家加諸我們身上的種種約束是需要理由的,而這些理由需要得到我們的合理接受。這即意味著,公共反思是政治實(shí)踐的一部分,甚至是實(shí)踐的開端。如果所有人都以這種反思的態(tài)度面對政治,我們的公共生活即會發(fā)生根本改變。

        國家是什么呢?國家是在特定領(lǐng)土之內(nèi),唯一擁有制定及強(qiáng)制執(zhí)行法律的正當(dāng)性權(quán)力,并有權(quán)要求在其治下每個(gè)人有義務(wù)去服從這些法律的政治組織。國家存在的理由,我認(rèn)為最重要的,是它使得公正穩(wěn)定的社會合作成為可能。人與人的合作,會帶來許多好處。例如聯(lián)合起來以抵抗自然災(zāi)害和外敵侵略,分工合作以生產(chǎn)更多財(cái)貨,互相學(xué)習(xí)以創(chuàng)造知識,彼此關(guān)顧以建立社會關(guān)系,代代相繼以豐厚歷史語言道德文化。我們甚至可以說,我們自我的建立,人生意義的追尋,以至倫理宗教生活的安頓,都離不開社群生活。但與此同時(shí),我們也知道,人與人生活在一起,會有許多沖突的可能,因?yàn)橘Y源有限,因?yàn)閮r(jià)值和信仰的差異,也因?yàn)槿诵灾凶岳蛺耗畹囊幻妗?/p>

        我們因此意識到,要有穩(wěn)定的合作,我們必須要有一套合理的規(guī)則,形成健全的制度,并且要有能力確保所有人服從這套制度。這套制度將規(guī)定我們以什么方式進(jìn)行合作,包括政治權(quán)力的正當(dāng)性從何而來,個(gè)人享有什么權(quán)利和義務(wù),社會資源以什么方式分配,并在有沖突時(shí)提供公平裁決的程序和準(zhǔn)則等。沒有這樣的制度,我們便很難避免理性選擇理論中所談的囚犯兩難和坐順風(fēng)車的情況,甚至?xí)萑牖舨妓购吐蹇怂謩e預(yù)見的戰(zhàn)爭狀態(tài)。故此,我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論:從社會合作的觀點(diǎn)看,有國家(即有規(guī)則且能得到強(qiáng)制執(zhí)行)的狀態(tài)較沒有國家(即沒有規(guī)則或有規(guī)則卻難以有效執(zhí)行)的狀態(tài)要好。

        但我們須留意,這個(gè)結(jié)論不是從國家的歷史起源來談,也不是說國家的出現(xiàn)是人們真實(shí)簽下一紙契約的結(jié)果。但它不是虛構(gòu)的,而是當(dāng)下真實(shí)的我們在公共領(lǐng)域經(jīng)過認(rèn)真反思后所作的理性認(rèn)可。而如果這個(gè)反思的認(rèn)可在社會得到廣泛接受,國家解體的機(jī)會就很小。事實(shí)似乎也印證這點(diǎn)。在各種有關(guān)國家正當(dāng)性的爭論中,無論是主張改革還是革命,焦點(diǎn)都不在要國家還是要無政府,而是要什么樣的國家。也就是說,大家都默認(rèn)了國家存在的必要,不同意的只是國家應(yīng)該根據(jù)什么原則組織起來。

        所以接著下來,我們必須回答第二個(gè)問題:從平等自由人的觀點(diǎn)看,怎樣的國家制度,才能保證公正的社會合作?這也是當(dāng)代政治哲學(xué)家羅爾斯在他的名著《正義論》中問的問題。羅爾斯雖然明言他的理論上承洛克、盧梭和康德的社會契約論,但他的基本問題卻不是要不要國家,而是國家必須根據(jù)怎樣的原則建立起來。更重要的是,他一開始就清楚地告訴讀者,他的契約論是假設(shè)性的,因此他提出的正義原則的說服力并不來自真實(shí)的同意,而是來自道德反思后的理性認(rèn)可。

        自由人

        我認(rèn)為,如果我們從自由平等出發(fā),自由主義會主張,一個(gè)公正的國家,最少必須滿足兩個(gè)制度要求。一、國家必須通過憲法,保障每個(gè)公民享有一系列平等的基本自由,這些自由構(gòu)成人的基本權(quán)利。二、必須實(shí)行選舉的民主制度。

        如何論證這種制度的必要性?這牽涉頗為復(fù)雜的道德論證,但關(guān)鍵之處,系于我們對自由和平等的理解。核心理念是:因?yàn)槲覀兝斫庾陨硎瞧降鹊淖杂扇耍晕覀円髧冶仨毮芴峁┳詈侠淼闹贫群蜕鐣l件,容許每一個(gè)體都能實(shí)踐生命中重要的自由,并全面發(fā)展成為自由人。

        我在這里,特別用了“理解自身”一詞。自由和平等,不是自然之物,而是道德價(jià)值。我也不認(rèn)為它們是不證自明的自然權(quán)利,或先驗(yàn)的普世價(jià)值。它們同樣需要得到我們的反思性認(rèn)可。因此,這些價(jià)值能否在我們的國土生根成長并化成制度,視乎作為實(shí)踐主體的我們?nèi)绾卫斫膺@些價(jià)值的意義,以及它們對我們每個(gè)人的生命和對整個(gè)政治社群生活意味著什么。專制之惡之為惡,不是明明白白放在那里,我們便能見到。自由之好之為好,同樣不是簡簡單單一說,我們便能體會。它需要通過理智和情感,通過歷史文學(xué)藝術(shù),通過公民行動,通過對人的惡、人的善、人的脆弱、人的高貴的認(rèn)識,通過道德資源的累積,逐步逐步來學(xué)習(xí)。

        我略談一下我的思路。什么是自由人呢?第一,一個(gè)自由的人,首先不是在身體、意志、思想和行動上受到他人任意支配的人。作為一個(gè)獨(dú)立個(gè)體,他有自己的人格,有自己對生命的感受和追求。每個(gè)人都是自己的主人,而不是別人的財(cái)產(chǎn)或工具。第二,一個(gè)自由的人,是有理性能力作出判斷和選擇的人。他有能力自主地選擇自己的宗教信仰、政治信念、事業(yè)愛情并賦予生命意義,同時(shí)在相當(dāng)程度上對這些選擇負(fù)責(zé)。換言之,他并非僅由本能支配,而是能對自己的欲望和信念本身進(jìn)行理性反思和評價(jià)的人。第三,一個(gè)自由的人,還是一個(gè)有能力在道德和政治領(lǐng)域?qū)嵺`反思性認(rèn)可的人。他既可以使用道德語言進(jìn)行論證和判斷,同時(shí)有相應(yīng)的意愿去遵從道德的要求。

        為什么我們?nèi)绱酥匾曌杂扇诉@個(gè)道德身份?我想主要的理由,是自由關(guān)乎人的福祉和尊嚴(yán)。當(dāng)我們意識到自己是自由人且極為重視這個(gè)身份時(shí),我們同時(shí)可從一普遍性的觀點(diǎn),意識到社群中其他人同樣是自由人,同樣有他們對幸福和尊嚴(yán)的追求,因此我們接受和要求在國家中所有公民享有平等的道德地位。過了這一步,平等權(quán)利和民主選舉的重要,就不是那么難理解,因?yàn)檫@兩者正是實(shí)現(xiàn)平等的自由人的必要條件。權(quán)利的核心理念,是確保每個(gè)公民在社會生活的重要領(lǐng)域,享有自主選擇的自由。民主的基本理念,是確保每個(gè)公民享有平等的政治自由去參與公共事務(wù)。

        以上討論旨在說明,國家權(quán)威的正當(dāng)性,并不是像洛克所說的通過一次性的真實(shí)契約來完成的。一來這不是歷史事實(shí),二來在論證上也未必需要。我嘗試指出,政治正當(dāng)性的建立,是立足于當(dāng)下的我們─自由平等的公民─在公共領(lǐng)域自由運(yùn)用我們的理性和道德能力,通過持續(xù)不斷的商談對話論證,最后達(dá)致的反思性認(rèn)可。國家得到的認(rèn)可程度愈高,它的正當(dāng)性就愈高。

        這樣的模式,有幾個(gè)好處。一、它是開放的,容許所有公民參與。二、它是反思的,因此確保所有論證都會受到理性檢視。三、它是有約束力的,因?yàn)槭钦鎸?shí)的我們在作出真實(shí)的反思和認(rèn)可。四、它是有進(jìn)步可能的,因?yàn)槌掷m(xù)的道德反思,會豐富我們的道德資源,拓闊我們的道德想象。

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