摘要：新的歐洲RoHS指令符合整體的電氣和電子設(shè)備（EEE），為生產(chǎn)企業(yè)帶來了相當(dāng)大的產(chǎn)品改善，但生產(chǎn)企業(yè)也在監(jiān)測中有新的義務(wù)和需要采取更嚴(yán)格的措施。論文主要介紹指令中一些最重要的變化，生產(chǎn)企業(yè)新的豁免規(guī)定，以及如何實(shí)現(xiàn)符合RoHS標(biāo)準(zhǔn)以及如何申請豁免。RoHS 2.0延伸擴(kuò)大到了幾乎所有的電子電氣設(shè)備，使生產(chǎn)企業(yè)和相關(guān)機(jī)構(gòu)投入更多的努力，以證明并監(jiān)視ROHS的符合情況。

關(guān)鍵詞：RoHS指令 電子電氣 豁免

1 概述

新的RoHS（電子電氣設(shè)備中限制使用某些有害物質(zhì)指令）指令已于2012年7月21日生效，各成員國在2014年1月2日前被要求將其納入本國立法。與RoHS1.0相比，新的RoHS2.0要求條款更加復(fù)雜，如圖1所示。

其中，附件1中包含的電子電氣設(shè)備的類別符合RoHS2.0，RoHS指令因其具有自己的附件與電子電氣設(shè)備的范圍，所以不再引用WEEE（報廢的電子電氣設(shè)備指令）。物質(zhì)限制和允許的最大限值的要求從RoHS1.0轉(zhuǎn)移到RoHS2.0的附件2，以前RoHS的豁免1.0轉(zhuǎn)移到RoHS2.0的附件3。附件4列出8、9類用于設(shè)備（醫(yī)療器械，監(jiān)視和控制工具）的豁免，這將符合于2014年開始的RoHS2.0的范圍。附件5給出了指導(dǎo)未來形式的豁免條款，而附件6提供統(tǒng)一的符合性聲明[1]。

2 符合RoHS2.0的范圍

2.1 包含新類別的范圍

圖2列出了 RoHS2.0的范圍，與RoHS1.0一樣，包含了以前的電子電氣設(shè)備的類別1-7和10。此外，8、9類的設(shè)備將進(jìn)入的范圍開始于：2014年7月（醫(yī)療設(shè)備和監(jiān)控和控制儀器）、2016年7月（體外場診斷設(shè)備）和2017年7月（工業(yè)監(jiān)測和控制儀器）。

新推出的11類涵蓋了幾乎不是類別1-10 EEE范圍的所有電子電氣產(chǎn)品，電子電氣產(chǎn)品以及除了RoHS指令沒有覆蓋的第8和第9類其他產(chǎn)品，將到2019年7月開始符合RoHS2.0的范圍。只有極少數(shù)的電子電氣設(shè)備仍然存在于大范圍以外，如大型固定工業(yè)工具、大型固定裝置和一些其他類型的電子電氣設(shè)備（EEE）[2]。

2.2 電纜及部件

明確地說，小于額定電壓250V電子電氣設(shè)備連接到電網(wǎng)或連接兩個或兩個以上的電子電氣設(shè)備以及部件的電纜，現(xiàn)在都屬于RoHS指令的范圍[1]。

對相關(guān)部件的維修、更新或升級的電子電氣設(shè)備的各個部件，被作為單獨(dú)的產(chǎn)品投放到市場上的電纜應(yīng)符合RoHS2.0的范圍，可提供技術(shù)文件和CE（歐洲統(tǒng)一）標(biāo)志。一般來說，升級和維修的電子電氣設(shè)備，在2006年后某個時間放到市場上可能會使用所有有效的豁免進(jìn)行修復(fù)或升級，這段時間這種電氣和電子設(shè)備不能再次投放市場。

2.3 在電氣和電子設(shè)備的定義中的變化

與RoHS1.0相比，電氣和電子設(shè)備（EEE）的定義已被修改。電氣和電子設(shè)備（EEE）意思是指正常工作依賴于電流或電磁場的設(shè)備，或發(fā)電、傳輸和測量電流和電磁場的設(shè)備，或設(shè)計使用時交流額定電壓不超過1000伏和直流額定電壓不超過1500伏的設(shè)備。RoHS2.0定義“依賴”于EEE作為上述定義中需要的電流或電磁場達(dá)到其中的至少一個預(yù)定的功能。這種修改后的定義，可能會導(dǎo)致新類型的電氣和電子設(shè)備（EEE）接近RoHS指令超出那些屬于2類的范圍，例如發(fā)光二極管（LED）閃爍的運(yùn)動鞋（第7類，玩具，休閑和運(yùn)動設(shè)備）。修改后的定義也可能會導(dǎo)致產(chǎn)品成為2類，電子電氣設(shè)備中符合RoHS1.0在以前的定義不會被EEE列入。這種例子有衣柜及裝有照明燈的櫥柜。委員會關(guān)于RoHS2.0的草案中反映了這些復(fù)雜情況的文本規(guī)定[3]。

3 物質(zhì)的限制和豁免

3.1 定期審查物質(zhì)限制

與RoHS1.0相比2.0不規(guī)定限制新物質(zhì)和新的最大允許閾值含量。但是，RoHS2.0引入了物質(zhì)的限制的定期審查。2014年7月22日前，歐盟委員會考慮了進(jìn)一步限制物質(zhì)，其后RoHS2.0在第一次審查后不會規(guī)定周期。

雖然目前，RoHS2.0不進(jìn)一步限制物質(zhì)，但是從2014年起，定期審查很可能導(dǎo)致進(jìn)一步的限制。事實(shí)上，大家會要求委員會開始實(shí)施審查程序。雖然RoHS1.0中物質(zhì)限制不以法律文本規(guī)定，但在附件中，它是已經(jīng)實(shí)施的新的限制。

3.2 延長豁免有效期

RoHS1.0中，委員會依據(jù)科學(xué)和技術(shù)的進(jìn)步至少每四年修改豁免。在RoHS2.0中，如果沒有豁免申請使其延續(xù)，豁免到達(dá)最長有效期時將自動到期。與豁免有關(guān)的生產(chǎn)商或供應(yīng)商，必須積極維護(hù)豁免。同時，豁免的最長有效期將延長，如圖5所示。

附件3所列的一般豁免限制有害物質(zhì)指令（RoHS）規(guī)范2.0（對應(yīng)到符合RoHS1.0附件）有效期最大為5年，這一時期新的RoHS指令開始生效。對于附件3中的新的豁免，有效期5年隨著歐盟官方公報公布新的豁免開始。

對于附件4中第8、9類，最大的有效期限制有害物質(zhì)指令（RoHS）2.0所列豁免將是7年，這一時間按不同類型的第8和第9類的設(shè)備納入的范圍開始。圖5表示了各種不同的設(shè)備最大的有效期豁免時間情況。

隨著有效期的結(jié)束，豁免將被自動廢除，除非生產(chǎn)商或其供應(yīng)商可以根據(jù)豁免的標(biāo)準(zhǔn)證明豁免仍然有效。然而，委員會不會啟動任何程序，除非行業(yè)及其協(xié)會強(qiáng)烈要求。

一旦豁免續(xù)期，將再次有效，最大有效期分別為5年或7年。只要可以合理延續(xù)豁免符合RoHS2.0規(guī)定的豁免的標(biāo)準(zhǔn)，其重建可以不受任何限制。必須指出如果豁免是可預(yù)見的，有效期較短的豁免可以定義（參見3.3.1）。如果有人提出一個豁免申請，要求廢除一項特定豁免的并找到該豁免的一個替代品時，該豁免到期。

3.3 豁免的新標(biāo)準(zhǔn)

與RoHS1.0相比，豁免的標(biāo)準(zhǔn)在ROHS2.0得到擴(kuò)展，豁免物質(zhì)受下列條件的限制：

①豁免不影響環(huán)境與健康保護(hù)；

②以下性質(zhì)均具備：

物質(zhì)的更新?lián)Q代具有技術(shù)性或科學(xué)性地不可實(shí)現(xiàn)性；

保證替代品的可靠性；

不利環(huán)境，健康和替代對消費(fèi)者安全方面的影響可能超過了在環(huán)境，健康和消費(fèi)者安全性中所得的利益；

在決定授予豁免之前應(yīng)考慮替代品的可用性和經(jīng)濟(jì)性的影響；

ROHS 2.0也提到作為標(biāo)準(zhǔn)的附加條件，但不會詳細(xì)指定可能的社會經(jīng)濟(jì)影響。

據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)的解釋和委員會的草案FAQ 文件，對豁免是否正當(dāng)?shù)脑u價應(yīng)遵循程序圖6。

達(dá)到相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)下具有最高的優(yōu)先權(quán)，如果符合被RoHS限制的物質(zhì)被列在附件14中[4]，豁免將不被允許，當(dāng)然，除非被授權(quán)這樣的物質(zhì)使用。如果ROHS限制物質(zhì)在附件17中限制使用豁免，豁免也不能被授予。這可能導(dǎo)致即使達(dá)到技術(shù)性和科學(xué)性，限用物質(zhì)的替代也是行不通的，也不允許給予豁免。

同時使用ROHS限制物質(zhì)以及它的替代品被限制在附件14或附件17時，情況不清楚時，為了做出決定，可能會對ROHS限制物質(zhì)及其替代品承擔(dān)一定風(fēng)險。

評估和社會性評估變得必不可少。如果潛在的替代是“達(dá)到符合標(biāo)準(zhǔn)”，那么至少在適用標(biāo)準(zhǔn)下才能授予豁免。如果替代在科學(xué)或技術(shù)上是可行的，豁免可以被授予。如果該可靠性替代品不能保證同樣的適用，這種可靠性準(zhǔn)則，盡管新推出一個豁免標(biāo)準(zhǔn)，也不會影響豁免的評估。比起ROHSl.0，ROHS2.0對豁免的要求已經(jīng)在ROHS1.0之上了。在已有的RoHS1.0的基礎(chǔ)上，替代品并沒有被證明是在被視為至少足夠可靠的科學(xué)和技術(shù)上不可行。然而，如果替代品是可行的但不是可用的，這樣也不能替代，至少直到替代可用才會準(zhǔn)許替代。

根據(jù)作者的解釋在RoHS的豁免標(biāo)準(zhǔn)2.0委員會的常見問題解答文件草案，對社會經(jīng)濟(jì)的影響可考慮到三方面：

①如上所述，使用符合RoHS限制物質(zhì)的豁免以及使用它的替代品在REACH規(guī)定。

②替代的科學(xué)和技術(shù)的實(shí)用性，可靠性的替代品，或替代與非替代的環(huán)境，健康和安全影響的不清晰。社會經(jīng)濟(jì)的影響可能會被用來作為決策的最終標(biāo)準(zhǔn)。

③在一定程度上，導(dǎo)致負(fù)面的社會經(jīng)濟(jì)影響的替代在科學(xué)和技術(shù)上變得不可能。

第3點(diǎn)社會經(jīng)濟(jì)影響下的例子可能是：

①替代永久或在一段較長的時間需要比市場上現(xiàn)有的更熟練的勞動力。

②替代需要大量的投資，沒有使生產(chǎn)者可以買得起的產(chǎn)品的制造成為技術(shù)上是不可行的。

③作者認(rèn)為社會經(jīng)濟(jì)的論據(jù)不能考慮在內(nèi)。

評估的豁免有效期：

豁免要求審查會導(dǎo)致失效日期小于最大有效期（參見3.2）。圖7描述了程序。

如果一個可靠的替代品是可以預(yù)計到最大有效期，那么在原則上可以設(shè)置有效期之前的日期。ROHS2.0需要考慮可用的替代品的時效性，以及評估這樣的有效期創(chuàng)新和社會經(jīng)濟(jì)的影響。

4 合規(guī)證明

4.1 內(nèi)部生產(chǎn)控制

RoHS1.0沒有規(guī)定如何證明自己符合生產(chǎn)者的RoHS

指令。RoHS2.0要求了合規(guī)證明。生產(chǎn)者需要執(zhí)行符合模塊附件2中第768/2008/EC標(biāo)準(zhǔn)的“內(nèi)部生產(chǎn)控制程序”[5]，并且必須制定所需的技術(shù)文件。制造商不需要涉及到第三方，但是可以在合規(guī)本身中聲明。

技術(shù)文件應(yīng)使評估產(chǎn)品符合RoHS要求，并應(yīng)包括足夠的分析和風(fēng)險評估。內(nèi)部生產(chǎn)控制規(guī)定不是特定于RoHS的通用要求，在適用情況下補(bǔ)充解釋技術(shù)文件如何詳細(xì)說明評估RoHS合格的例子：

產(chǎn)品的一般描述；

概念設(shè)計、制造圖紙和計劃的零件半成品、電路等，包括定位的例子和豁免的描述（附件3和附件4的RoHS2.0）；

描述和解釋的必要的圖紙和方案；

全部或部分應(yīng)用統(tǒng)一地發(fā)表在歐盟官方公報上的標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)技術(shù)規(guī)范的列表；加入尚未應(yīng)用的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，廠商必須提供采用滿足RoHS指令的解決方案是基本的要求。

例如，設(shè)計計算結(jié)果、檢查實(shí)施等包括常規(guī)的測試計劃，產(chǎn)品的材料成分符合ROHS規(guī)范。它也可以包括定期更新供應(yīng)商的符合性的聲明的計劃；

測試報告，例如自己的測試結(jié)果或?qū)嶒?yàn)室測試的ROHS規(guī)范組件和產(chǎn)品材料。供應(yīng)商的符合性聲明可能同樣有用。

所有技術(shù)文件必須至少保存十年。制造商如何實(shí)現(xiàn)符合RoHS標(biāo)準(zhǔn)是制造過程中的一個重要工作。

制造商應(yīng)該解釋在生產(chǎn)過程所采取的相應(yīng)措施，以便制造過程的批量生產(chǎn)和監(jiān)測符合制造產(chǎn)品的技術(shù)文檔和RoHS指令的要求。

4.2 符合性聲明和CE標(biāo)志

一旦制造商完成證明符合RoHS標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)文件，制造商填寫“EU符合性聲明”符合RoHS2.0附件6。最后，制造商對符合RoHS標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品加蓋CE標(biāo)志。

參考文獻(xiàn)：

[1]Otmar Deubzer，Nils F.Nissen，Klaus-Dieter Lang. Overview of RoHS 2.0 and Status of Exemptions[C].Electronics Goes

Green 2012+（EGG），Berlin，2012.

[2]姜婷.RoHS指令最新進(jìn)展及影響解讀[J].電子質(zhì)量，2011（8）： 56-58.

[3]歐洲委員會草案FAQ文檔ROHS 2，2012.6.15，http：//ec.europa.eu/environment//waste/rohs eee/pdf/faq.pdf.

[4]REACh：2006年12月18日歐洲議會和理事會關(guān)于化學(xué)品的注冊、評估、許可和限制的第1907/2006號規(guī)則http：//echa.europa.eu/legislationireach legislation_en.asp；last accessed 24 August 2012.

[5]歐洲議會的768/2008/EC決議，2008年7月9日理事會的

產(chǎn)品營銷通用框架，和廢除議會93/4651EEC決定；http：//eurlex.europa.eu/LexUriServ/LexUriServ.do？uri=OJ：L：2008：218：0082：28：en：pdf.

基金項目：

杭州市科技發(fā)展計劃項目（20122131P37）。

作者簡介：

汪茜（1994-），女，浙江臺州人，本科，研究方向：產(chǎn)品質(zhì)量工程。