一、 引言

由于技術(shù)知識的獨(dú)特屬性，在它的開發(fā)過程中涉及到很多主體，包括各種規(guī)模的企業(yè)、大學(xué)、科研院所等。就像拼圖游戲中的碎片，每個參與者在這個創(chuàng)造過程中的側(cè)重點(diǎn)都有所不同。最終導(dǎo)致的結(jié)果是，有組織性的創(chuàng)新活動開始跨越企業(yè)邊界向開放式創(chuàng)新邁進(jìn)。

2003年，美國學(xué)者Chesbrough教授在其《開放式創(chuàng)新：從技術(shù)中創(chuàng)造和獲利的新形勢》一書中，結(jié)合前人的研究提出開放式創(chuàng)新的概念。在Chesbrough教授提出的開放式創(chuàng)新模式中，企業(yè)邊界不再是硬性的壁壘，而是多孔的并可滲透的，有價(jià)值的創(chuàng)意和創(chuàng)新資源通過這些孔隙流入和流出企業(yè)。Chesbrough教授認(rèn)為，在目前激烈的創(chuàng)新競爭環(huán)境中，單一的企業(yè)不應(yīng)孤立地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，它需要與不同類型的創(chuàng)新合作伙伴結(jié)合，從外部獲取有價(jià)值的創(chuàng)意和創(chuàng)新資源來獲得競爭優(yōu)勢。同時(shí)企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)新成果、創(chuàng)新資源等也可以通過這些孔隙向外輸出，被外部企業(yè)獲取或是進(jìn)一步商業(yè)化。開放式創(chuàng)新的優(yōu)勢在于可以通過這種跨越企業(yè)邊界的資源滲透來擴(kuò)展企業(yè)內(nèi)外相關(guān)領(lǐng)域知識、能力的整合機(jī)會。因此，開放性成為企業(yè)開放式創(chuàng)新中的關(guān)鍵屬性。

Chesbrough教授對于開放性的定義是有價(jià)值的創(chuàng)意可以從企業(yè)內(nèi)部或外部產(chǎn)生，同時(shí)也可以通過企業(yè)內(nèi)部或是外部進(jìn)行商業(yè)化發(fā)展。由于經(jīng)濟(jì)的全球化發(fā)展以及信息技術(shù)的快速普及，人們可以突破地域的限制而進(jìn)行研發(fā)合作和知識產(chǎn)權(quán)買賣。新的生產(chǎn)形式為開放式創(chuàng)新創(chuàng)造了良好的發(fā)展機(jī)會。

二、 開放式創(chuàng)新中的開放性基礎(chǔ)

1. 研發(fā)工作范式發(fā)生變化。由于技術(shù)研發(fā)的耗時(shí)和耗力特性，導(dǎo)致研發(fā)行為為企業(yè)帶來很大風(fēng)險(xiǎn)。對于中小企業(yè)來說，雖然有迅速響應(yīng)技術(shù)變化的能力，但缺乏相應(yīng)的研發(fā)人力和資本的支撐；大企業(yè)有較強(qiáng)的研發(fā)支撐，但對市場技術(shù)變化的感應(yīng)則相對遲緩。大企業(yè)的這些資源可以吸引中小企業(yè)與他們合作。但同時(shí)，合作中大公司的資源優(yōu)勢也會限制中小企業(yè)的其他機(jī)會和選擇。此外，新技術(shù)往往需要多種互補(bǔ)性技術(shù)的同步發(fā)展，個別企業(yè)能力有限。與掌握相關(guān)技術(shù)的企業(yè)或組織攜手合作，形成技術(shù)聯(lián)盟或創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)是唯一的出路，即企業(yè)、政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)及中介組織等異質(zhì)主體的創(chuàng)新資源網(wǎng)絡(luò)合作成為必然。

在這種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，通過突破組織邊界，獲取企業(yè)外部創(chuàng)新資源來開發(fā)市場需求的產(chǎn)品、技術(shù)則成為企業(yè)的主要策略選擇。企業(yè)間可以通過合作來開發(fā)具有相對廣泛普適性的技術(shù)和產(chǎn)品（因?yàn)橐骖櫟讲煌献髌髽I(yè)的需求），也可以通過購買成熟技術(shù)或是賣出自有專利來降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。通過網(wǎng)絡(luò)模式進(jìn)行創(chuàng)新活動可以使企業(yè)對環(huán)境變化做出更快的反應(yīng)，可將各種不確定性降低，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新過程的可控度。與此同時(shí)，網(wǎng)絡(luò)模式中密切的成員關(guān)系，為資源整合提供了渠道和平臺，從而緩解了創(chuàng)新需求與資源稀缺的矛盾，提高了社會資源總效用。

2. 科技全球化的發(fā)展趨勢。所謂科技全球化，是指研究和開發(fā)過程中的資源獲取全球化，參與科學(xué)技術(shù)活動的主體分布全球化，研究與開發(fā)的成果共享全球化。這三個方面的相互促進(jìn)，使得一個技術(shù)創(chuàng)新的全球網(wǎng)絡(luò)逐步形成。其特征主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）國際技術(shù)聯(lián)盟數(shù)量快速增加，科學(xué)研究活動日趨全球化。近幾十年，全球科學(xué)家之間的學(xué)術(shù)交流越來越緊密，各種學(xué)科交叉研究為基礎(chǔ)的合作方式越來越多。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織發(fā)布的OECD《2011年科學(xué)、技術(shù)與產(chǎn)業(yè)計(jì)分榜：知識經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新與增長》報(bào)告指出，國際科技合作愈發(fā)活躍，科學(xué)知識的產(chǎn)生正日益從個體走向集體，從單一機(jī)構(gòu)走向多個研究機(jī)構(gòu)，從國家層面轉(zhuǎn)向國際化，研究人員和機(jī)構(gòu)間的聯(lián)系也正逐步跨越國家和組織的邊界。在所有國家，研發(fā)活躍型企業(yè)都比非研發(fā)活躍型企業(yè)更頻繁地開展創(chuàng)新合作。大宗研究項(xiàng)目所需的昂貴儀器設(shè)備會增加科研成本，而跨越國家和組織的邊界的資源共享會降低研發(fā)成本帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）科技人員的國際間流動數(shù)量和速度都在加快。隨著人才競爭的加劇，高層次的科技人員跨國界就業(yè)變得越來越平常。留學(xué)、講學(xué)以及合作研究等形式的高級人才流動項(xiàng)目也日益增加。這些現(xiàn)象表明科學(xué)知識在國際間的流動在加快。

（3）國際間的技術(shù)轉(zhuǎn)移逐步在增加。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，國際貿(mào)易增加。企業(yè)經(jīng)營的國際化與內(nèi)部的研發(fā)擴(kuò)展水平出現(xiàn)了明顯的不相稱。為了解決這種狀況，跨國經(jīng)營企業(yè)不得不逐步向國外擴(kuò)展研發(fā)力度。在激烈的國際市場競爭環(huán)境中，這種無邊界的創(chuàng)新資源逐步成為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心資源。與此同時(shí)，更多的發(fā)展中國家為了縮短與發(fā)達(dá)國家間的技術(shù)差距，采取以開放市場換取先進(jìn)技術(shù)的策略吸引外來投資。該策略直接導(dǎo)致的結(jié)果是，發(fā)達(dá)國家的公司開始有計(jì)劃、有步驟地將技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，以謀求最大的利益。這也是導(dǎo)致科學(xué)技術(shù)在全球范圍流動的主要原因。

3. 信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的普及。信息技術(shù)的快速發(fā)展使得人類的生活、工作方式有了很大的轉(zhuǎn)變，人們可以通過網(wǎng)絡(luò)傳輸數(shù)據(jù)，減少了地理距離對科技資源配置的局限。通過信息網(wǎng)絡(luò)人們從外界獲得知識、信息的能力普遍提高，尤其是一些存在于網(wǎng)絡(luò)中的虛擬組織機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，改變了傳統(tǒng)的技術(shù)研發(fā)模式，使得處于世界不同地區(qū)的創(chuàng)新資源可以更便捷、更迅速地進(jìn)行聯(lián)合，大大提升了科研效率。

三、 開放式創(chuàng)新中的開放性分類

1. 內(nèi)向性開放。目前，對于開放式創(chuàng)新的研究主要集中在內(nèi)向性的開放，即企業(yè)如何高效率的獲取外部創(chuàng)新資源以促進(jìn)自身的創(chuàng)新能力和進(jìn)程。Laursen和Salter給出的內(nèi)向性開放的定義為：每個企業(yè)在其創(chuàng)新過程中利用的外部資源的數(shù)量。他們認(rèn)為，企業(yè)能夠利用的外部創(chuàng)新資源越多，其在創(chuàng)新上的態(tài)度越開放。根據(jù)企業(yè)外部創(chuàng)新資源獲取的渠道不同，Dahlander和Gann把內(nèi)向性開放分為內(nèi)向性整合和內(nèi)向性獲取兩種開放類別。內(nèi)向性整合指企業(yè)通過市場的渠道購買外部創(chuàng)新知識和資源。而內(nèi)向性獲取指企業(yè)通過非市場的渠道，例如創(chuàng)新聯(lián)盟等方式獲取已存在的有價(jià)值的技術(shù)和創(chuàng)意。

內(nèi)向性開放式創(chuàng)新的主要優(yōu)點(diǎn)在于可以在自身的創(chuàng)新構(gòu)架和外部創(chuàng)新資源之間建立一個協(xié)同平臺，從中受益。內(nèi)向性開放式創(chuàng)新并不是摒棄自身的研發(fā)架構(gòu)、完全的技術(shù)外購，而是鼓勵企業(yè)在企業(yè)外部廣泛地尋找創(chuàng)新資源，有意識地通過各種渠道來利用這些資源，并能夠與企業(yè)自身的能力和資源相結(jié)合產(chǎn)生新的創(chuàng)新成果和能力。在這種尋找過程中所建立的創(chuàng)新組織網(wǎng)絡(luò)可以增加企業(yè)利用和吸收知識的能力。并且通過這種網(wǎng)絡(luò)，一方面企業(yè)會和與自己的創(chuàng)新基礎(chǔ)有重合的伙伴進(jìn)行深度交流，通過潛在的知識外溢推進(jìn)創(chuàng)新進(jìn)程；另一方面會從伙伴處得到更多的創(chuàng)新信息從而獲得更多的創(chuàng)新機(jī)會，或是為已有的創(chuàng)新成果尋找市場。

這種開放式創(chuàng)新模式的缺點(diǎn)在于，要獲得外部的創(chuàng)新資源需要進(jìn)行資源搜索工作。對企業(yè)外部創(chuàng)新資源的搜索需要專業(yè)人才進(jìn)行，將耗費(fèi)大量的人力和物力。Katila和Ahuja以及Laursen和Salter的研究都表明，企業(yè)創(chuàng)新中對于外部資源的搜索與其創(chuàng)新績效不呈直線的關(guān)系，過度搜索有時(shí)會對績效產(chǎn)生負(fù)面的影響。因此，如何有針對性的進(jìn)行外部創(chuàng)新資源搜索，提升資源利用效率是內(nèi)向性開放式創(chuàng)新一個較為關(guān)鍵的問題。此外，對于外部創(chuàng)新資源的整合和吸收，還涉及到不同的技術(shù)之間的兼容性。如果外部創(chuàng)新資源與企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新基礎(chǔ)差距較大，也會對進(jìn)一步的創(chuàng)新進(jìn)程起到阻礙作用。與該種阻礙作用類似的還有文化問題，不同國家的技術(shù)開發(fā)具有其獨(dú)特的屬地性質(zhì)，例如應(yīng)用語言或是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，也會影響企業(yè)未來的創(chuàng)新資源整合。內(nèi)向性的開放式創(chuàng)新效率很大程度取決于創(chuàng)新合作者的資源稟賦。

2. 外向性開放。在開放式創(chuàng)新中，企業(yè)有意識地將自身內(nèi)部的創(chuàng)新資源向外部輸出被稱作外向性開放。外向性開放屬于一種創(chuàng)新推動，即通過向企業(yè)外部推廣自己的創(chuàng)新成果來使企業(yè)創(chuàng)新價(jià)值最大化。Dahlander和Gann把外向性開放分為外向性展示和外向性出售兩種開放類別。外向性展示指企業(yè)不以盈利為目的，把內(nèi)部的創(chuàng)新資源有選擇性的定期、定量向外公開。而外向性出售是指企業(yè)通過正式渠道——市場向外部出售或授權(quán)創(chuàng)新成果以達(dá)到盈利目的。在外向性開放式創(chuàng)新中，知識產(chǎn)權(quán)不再被單純地看作企業(yè)的創(chuàng)新績效，而是作為一種能給現(xiàn)有的商業(yè)模式帶來附加收益的一種新資產(chǎn)。因此，在這種開放式創(chuàng)新下知識產(chǎn)權(quán)變成創(chuàng)新的另一種關(guān)鍵因素。公司允許內(nèi)部沒有清楚的途徑進(jìn)入市場的創(chuàng)新成果可以尋求外部的途徑進(jìn)行商業(yè)化。一方面使得閑置的創(chuàng)新成果可以再次利用，同時(shí)又會形成一種新的商業(yè)模式。在這種模式中，企業(yè)外部的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化途徑和內(nèi)部原有的途徑占據(jù)同等位置，互為競爭關(guān)系。外向性開放式創(chuàng)新中的知識和技術(shù)流是有意的外流，通過這種外流可以交換到對公司更有價(jià)值的知識和技術(shù)。

世界上最大的UNIX系統(tǒng)供應(yīng)商太陽微系統(tǒng)公司Sun在技術(shù)創(chuàng)新中采用的就是外向性開放式創(chuàng)新。近年來，太陽微系統(tǒng)公司極力推廣開放源碼。它將公司的軟件產(chǎn)品作為開放源碼定期發(fā)布，使用戶可以不需繳納版權(quán)費(fèi)而免費(fèi)使用該公司的軟件產(chǎn)品。在行業(yè)競爭中，太陽微系統(tǒng)公司如果不發(fā)布源碼，就必須自己生產(chǎn)所有的相關(guān)元件，這會直接導(dǎo)致其在生產(chǎn)產(chǎn)品的周期、成本、創(chuàng)新性方面落后于它的競爭者Linux。為了挽救業(yè)務(wù)，在未來獲得更多的盈利空間，太陽微系統(tǒng)公司選擇了有限度的技術(shù)“開放”。通過技術(shù)開放，使得更多的客戶、工程師、程序員和其他用戶免費(fèi)使用其技術(shù)，并帶動了支持相關(guān)軟件產(chǎn)品的生產(chǎn)和進(jìn)一步創(chuàng)新。除此外，太陽微系統(tǒng)公司還可以通過銷售那些支持免費(fèi)開放源碼的產(chǎn)品和提供咨詢服務(wù)來實(shí)現(xiàn)盈利。太陽微系統(tǒng)公司同時(shí)還希望通過這種開放源碼的行為創(chuàng)造出新的商業(yè)模式。

很多學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，自愿或是無意的技術(shù)展示并不一定會影響企業(yè)的收益。有很多企業(yè)會從這種技術(shù)分享中得到更多的合作機(jī)會。這種技術(shù)展示還會吸引更多的同好者進(jìn)行相關(guān)技術(shù)研發(fā)，會推動基于展示技術(shù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的形成。很多象太陽微系統(tǒng)公司這樣的規(guī)模小并且在行業(yè)競爭中處于弱勢的公司，都可以采取外向性開放式創(chuàng)新來增加知名度，獲得外部合作機(jī)會。并且，相較于傳統(tǒng)創(chuàng)新理論中強(qiáng)調(diào)對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)而帶來的高額保護(hù)成本和巨大保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)，外向性開放式創(chuàng)新將專利作為一種資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營管理，使得企業(yè)可以專注于創(chuàng)新價(jià)值鏈中的某一環(huán)節(jié)，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和專利保護(hù)成本，開創(chuàng)適合企業(yè)自身的專利商業(yè)應(yīng)用模式。

雖然向外部展示和出售技術(shù)有諸多好處，但這種模式依舊存在著不小的隱患。首先是外向性的技術(shù)展示會產(chǎn)生搭便車的現(xiàn)象，并使競爭者在技術(shù)上很快趕超。此外，技術(shù)展示的經(jīng)濟(jì)回報(bào)周期也比較長，而且回報(bào)率不穩(wěn)定存在一定風(fēng)險(xiǎn)。外向性的出售是建立在知識產(chǎn)權(quán)交易制度之上的，完善而有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度會促進(jìn)創(chuàng)新資源的外部商業(yè)化行為，但過度的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)不利于外向性開放產(chǎn)生廣泛的技術(shù)擴(kuò)散效果，進(jìn)而影響長期經(jīng)濟(jì)收益。

3. 混合性開放。企業(yè)在進(jìn)行開放式創(chuàng)新中，其開放模式?jīng)]有固定的屬性，而是主要根據(jù)企業(yè)目的進(jìn)行多種模式的交叉和融合。

IBM是開放式創(chuàng)新中一個比較突出的案例。它一方面運(yùn)用自身的專利資源優(yōu)勢進(jìn)行大量技術(shù)出售和特許經(jīng)營，另一方面還采取開放源碼政策。專利的出售和特許經(jīng)營為IBM公司帶來高額的經(jīng)濟(jì)收益。通過開放源碼IBM還建立了一個技術(shù)平臺，該技術(shù)平臺對增加IBM體系結(jié)構(gòu)的協(xié)同與標(biāo)準(zhǔn)化起到了正面的促進(jìn)作用，同時(shí)還降低了客戶的獲取成本。不僅如此，IBM還介入了Linux和Java的協(xié)作研發(fā)，以扶植社區(qū)的方式對其他IT企業(yè)的技術(shù)發(fā)展方向產(chǎn)生一定程度的掌控。雖然在研發(fā)過程中IBM投入了大量的資源，但同時(shí)也通過創(chuàng)新協(xié)作獲取了很多關(guān)鍵性的相關(guān)技術(shù)，并使得IBM的技術(shù)在各種各樣的硬件上運(yùn)轉(zhuǎn)自如，能夠滿足客戶的多樣性需求。

四、 開放性對國家創(chuàng)新系統(tǒng)的影響

影響開放式創(chuàng)新效果的因素有：連續(xù)供應(yīng)的外部技術(shù)知識、受過良好教育的人才、金融資源、有效的法律系統(tǒng)和知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。這些因素也是一個國家的國家創(chuàng)新體系中的主要組成部分。由于國家創(chuàng)新系統(tǒng)的主要功能是促進(jìn)和進(jìn)行新知識和新技術(shù)的生產(chǎn)、擴(kuò)散和應(yīng)用。采取開放式創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)，他們的開放性行為也同時(shí)影響著整個國家的創(chuàng)新系統(tǒng)。

在開放式創(chuàng)新領(lǐng)域，企業(yè)可以運(yùn)用組織間合作協(xié)議和網(wǎng)絡(luò)協(xié)作來駕馭內(nèi)、外部的知識流動。創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)會比以往得到更廣泛的應(yīng)用，這就要求參與創(chuàng)新的各主體者間的聯(lián)系需要加強(qiáng)。而這一需求與國家創(chuàng)新系統(tǒng)的宗旨是一致的。加強(qiáng)公共和私營部門之間的聯(lián)動，通過多方面的努力促進(jìn)不同種類的協(xié)作和網(wǎng)絡(luò)活動，既能促進(jìn)開放式創(chuàng)新的效率，也符合國家創(chuàng)新系統(tǒng)的發(fā)展要求。

在開放式創(chuàng)新時(shí)期，還需考慮在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中出現(xiàn)的新的元素，如創(chuàng)新中介機(jī)構(gòu)、技術(shù)市場中的實(shí)體和虛擬形式以及專業(yè)技術(shù)供應(yīng)商和采購商。與此同時(shí)，創(chuàng)新協(xié)作社區(qū)的廣泛使用也極大地影響了國家創(chuàng)新系統(tǒng)中各組織之間的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。

采用開放式創(chuàng)新縮短了研發(fā)時(shí)間，為企業(yè)節(jié)省了研發(fā)經(jīng)費(fèi)。因此越來越多的企業(yè)在大股東的壓力下摒棄基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)而專注于短期利潤的獲取，將其內(nèi)部研發(fā)重心從基礎(chǔ)研究逐步轉(zhuǎn)移到可以很快見效的以應(yīng)用為導(dǎo)向的創(chuàng)新活動上。這一趨勢導(dǎo)致很多從事基礎(chǔ)研究的大型研究機(jī)構(gòu)和實(shí)驗(yàn)室開始精簡、解散或是重新定位。在很多國家的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中，基礎(chǔ)研究的地位越來越低。國家創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)也隨之改變，大學(xué)幾乎成為公共基礎(chǔ)研究唯一的主力軍。

五、 結(jié)論

面對全球化的市場環(huán)境和越趨復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境，開放式創(chuàng)新己經(jīng)成為企業(yè)滿足多種創(chuàng)新需求、保持技術(shù)競爭優(yōu)勢的必然選擇。

本文根據(jù)外部市場環(huán)境所形成的技術(shù)創(chuàng)新開放基礎(chǔ)，結(jié)合前人所作的研究從創(chuàng)新資源突破企業(yè)邊界的方向上對不同的開放式創(chuàng)新模式進(jìn)行了分類。并對開放式創(chuàng)新的三種主要的開放模式——內(nèi)向性開放、外向性開放和混合性開放進(jìn)行了詳細(xì)的分析。通過不同的案例，分析了每種屬性的開放式創(chuàng)新所具有的優(yōu)勢和缺點(diǎn)。

對于內(nèi)向性開放式創(chuàng)新模式，企業(yè)外部創(chuàng)新資源的搜索和整合最為重要。外部創(chuàng)新資源的獲取固然有利于企業(yè)自身的創(chuàng)新能力提升，但同時(shí)花費(fèi)在過多地尋找外部創(chuàng)新資源上的人力和物力也會起到負(fù)面作用。并且，如何有效地把外部創(chuàng)新資源與內(nèi)部創(chuàng)新基礎(chǔ)相融合也是企業(yè)需要著重考慮的。

對于外向性開放式創(chuàng)新，知識產(chǎn)權(quán)是一把“雙刃劍”。它既可以在交易中保障所有者的利益，同時(shí)過度的保護(hù)也會限制知識、技術(shù)的擴(kuò)散，從而阻礙未來收益的獲取。如何適度地放開自身創(chuàng)新資源，并有效地保障未來收益是參與外向性開放式創(chuàng)新企業(yè)的主要研究課題。

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基金項(xiàng)目：吉林省科技發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目（項(xiàng)目號：20110 606）。

作者簡介：張少杰，吉林大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；任伶，管理學(xué)博士，吉林大學(xué)管理學(xué)院講師；李首博，吉林大學(xué)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-06-14。