一、 引言

2012年，國(guó)家工業(yè)和信息化部為推動(dòng)材料工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，出臺(tái)了《新材料產(chǎn)業(yè)“十二五”發(fā)展規(guī)劃》。江蘇省對(duì)新材料企業(yè)的發(fā)展非常重視，2011年底，江蘇省政府發(fā)布《“十二五”培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)劃》，明確江蘇省將在“十二五”期間實(shí)現(xiàn)由新材料大省向新材料強(qiáng)省跨越發(fā)展。隨著國(guó)家對(duì)新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展的支持力度的加強(qiáng)，新材料企業(yè)紛紛加大研發(fā)投入，以期在未來(lái)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，然而，真正體現(xiàn)新材料企業(yè)創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的是其創(chuàng)新效率。因此，正確評(píng)價(jià)新材料企業(yè)的創(chuàng)新效率不僅對(duì)新材料產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力具有非常重要的意義， 而且有利于更有效地配置創(chuàng)新資源， 更好地推動(dòng)新材料產(chǎn)業(yè)為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展服務(wù)具有非常重要的意義。

學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)新效率的評(píng)價(jià)主要采用前沿分析方法，該方法源于Farrell（1957）的數(shù)據(jù)包羅觀點(diǎn)，然后經(jīng)過(guò)演化改進(jìn)形成了參數(shù)方法和非參數(shù)方法兩大種類(lèi)。參數(shù)方法主要包括普通最小二乘法、隨機(jī)前沿分析法以及多元線(xiàn)性回歸方法，目前最常用的參數(shù)方法是隨機(jī)前沿估計(jì)法（SFA）。如張宗益等（2006）和龔雪梅等（2011）應(yīng)用SFA方法從區(qū)域?qū)用鏈y(cè)算出我國(guó)各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率。韓晶（2010）應(yīng)用SFA方法從產(chǎn)業(yè)層面分析創(chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)高科技行業(yè)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)明顯改善趨勢(shì)，且電子行業(yè)創(chuàng)新效率最高。由于參數(shù)方法測(cè)算創(chuàng)新效率時(shí)需要假定具體生產(chǎn)函數(shù)，且基本假設(shè)較為復(fù)雜，同時(shí)主觀因素影響比較大。對(duì)于同一分析對(duì)象，如果選擇的生產(chǎn)函數(shù)不同，其結(jié)果亦存在差異。針對(duì)參數(shù)估計(jì)方法存在的缺陷，學(xué)者們紛紛采用非參數(shù)分析方法，數(shù)據(jù)包羅分析（Data EnvelopmentAnalysis， DEA）方法從區(qū)域、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)層面評(píng)價(jià)創(chuàng)新效率。李婧等（2008）和石峰（2010）利用DEA方法進(jìn)行區(qū)域?qū)用鎰?chuàng)新效率的測(cè)度。李雙杰（2006）利用DEA方法測(cè)算出北京市制造業(yè)相對(duì)資源配置效率值，研究發(fā)現(xiàn)RD資金和人力資源的不合理比例是影響制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的主要原因。龐瑞等（2011）則利用網(wǎng)絡(luò)DEA方法對(duì)我國(guó)工業(yè)不同創(chuàng)新模式的創(chuàng)新效率進(jìn)行了測(cè)算。Rahobisoa等（2012）應(yīng)用DEA測(cè)算了法國(guó)中小企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中的X非效率。Claudio等（2013）利用DEA測(cè)度了西班牙制造業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率，并分析了技術(shù)創(chuàng)新效率對(duì)公司績(jī)效的影響。趙樹(shù)寬（2013）利用DEA方法測(cè)度了吉林省高技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率。

縱觀已有的研究文獻(xiàn)，針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究相對(duì)較少，到目前為止，尚未見(jiàn)針對(duì)新材料企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率的實(shí)證研究，基于此，因此，本文基于江蘇省51家具有省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心的企業(yè)為樣本，利用DEA模型方法對(duì)新材料企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行度量，分析新材料企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的技術(shù)有效性及規(guī)模有效性，并針對(duì)新材料企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中存在的問(wèn)題，并提出相應(yīng)的政策建議。

二、 樣本選擇、數(shù)據(jù)與變量

1. 樣本的選擇及數(shù)據(jù)來(lái)源。本文以江蘇省具有省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心認(rèn)定的企業(yè)為原始樣本，選取主營(yíng)業(yè)務(wù)屬于新材料產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，考察年份為2011年，剔除了一些數(shù)據(jù)不全的企業(yè)，又由于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法要求決策單元中不能存在負(fù)值，將決策單元中出現(xiàn)0的企業(yè)剔除，最后的研究樣本包括51家企業(yè)，數(shù)據(jù)來(lái)源于江蘇企業(yè)技術(shù)中心評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)。

2. 投入和產(chǎn)出變量的界定。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率受到各方面的影響，本著科學(xué)性、目的性、可比性、可操作性和系統(tǒng)性原則，對(duì)投入指標(biāo)和產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)分類(lèi)。由于我國(guó)新材料產(chǎn)業(yè)存在的問(wèn)題主要集中在人才匱乏、投融資不足、技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)、成果轉(zhuǎn)化率低等問(wèn)題上，因此，我們主要從RD資金和人力資源兩個(gè)各方面來(lái)考慮投入指標(biāo)。與此同時(shí)，由于創(chuàng)新是一個(gè)積累過(guò)程，考慮到創(chuàng)新績(jī)效的滯后效應(yīng)，所以我們?cè)谘邪l(fā)資金投入方面選擇兩個(gè)指標(biāo)，即“當(dāng)年研發(fā)投入占總銷(xiāo)售收入的比重”和“前一年研發(fā)投入占總銷(xiāo)售收入的比重”。人力資源投入方面我們選擇“當(dāng)年企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員數(shù)占全部員工數(shù)的比重（=當(dāng)年企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員數(shù)/全部員工數(shù)）”。

在考慮產(chǎn)出指標(biāo)時(shí)，我們同時(shí)考慮技術(shù)創(chuàng)新的直接績(jī)效和間接績(jī)效。其中直接績(jī)效采用“當(dāng)年新產(chǎn)品銷(xiāo)售率（=當(dāng)年新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入/企業(yè)總銷(xiāo)售收入）”“當(dāng)年新產(chǎn)品利潤(rùn)率（=當(dāng)年新產(chǎn)品銷(xiāo)售利潤(rùn)/當(dāng)年企業(yè)總利潤(rùn)）”來(lái)度量。間接績(jī)效主要是指技術(shù)積累效益，主要表現(xiàn)在專(zhuān)利申請(qǐng)量，因此我們采用“當(dāng)年被受理的專(zhuān)利數(shù)申請(qǐng)數(shù)（項(xiàng)）”，具體如表1所示。

三、 實(shí)證結(jié)果分析

我們利用DEAP2.1軟件對(duì)2011年江蘇省51家新材料企業(yè)的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，得到新材料企業(yè)的綜合效率，純技術(shù)效率，規(guī)模效益以及有效性 。

1. 綜合效率分析。從綜合效率的平均值來(lái)看新材料企業(yè)的整體創(chuàng)新效率不高，只達(dá)到67.5%，根據(jù)綜合效率的分解結(jié)果，規(guī)模效率偏低制約了綜合效率的提高。2011年51家新材料公司的平均規(guī)模效率為79.4%，明顯小于純技術(shù)效率83%。圖1為總體樣本綜合效率的分布圖，從圖中總體分布來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新的綜合效率分布波動(dòng)性比較大，說(shuō)明新材料企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新效率差距比較大。其中DEA有效決策單元占到17.65%，弱有效決策單元占比為11.76%，而64.71%的新材料企業(yè)創(chuàng)新效率低于80%，說(shuō)明整體上新材料行業(yè)的創(chuàng)新效率還有很大的提升空間。

2. 純技術(shù)效率分析。2011年51家新材料企業(yè)的平均純技術(shù)效率值為83%，整體上表現(xiàn)良好，說(shuō)明新材料企業(yè)的整體管理水平和技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)良好。大多數(shù)公司純技術(shù)效率表現(xiàn)良好，整體分布的波動(dòng)性不大，其中有60.78%的新材料企業(yè)純技術(shù)效率高于80%，而且純技術(shù)效率值為1企業(yè)占比高達(dá)33.33%。因此，從總體看來(lái)，2011年新材料企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率比較高，企業(yè)提高了技術(shù)水平和管理水平，對(duì)技術(shù)創(chuàng)新綜合效率的貢獻(xiàn)度比較大。但是我們也應(yīng)該注意到，39.22%的企業(yè)的創(chuàng)新的純技術(shù)效率之還低于80%，說(shuō)明這些企業(yè)的管理水平和技術(shù)水平還有待提高。

3. 規(guī)模效率分析。2011年新材料企業(yè)的規(guī)模效率的平均值為79.4%，整體上不如純技術(shù)效率表現(xiàn)良好，從而導(dǎo)致綜合效率差強(qiáng)人意。62.75%的新材料企業(yè)的規(guī)模效率值大于80%，其中有29.41%的企業(yè)規(guī)模效率值分布在90%～99.99%之間，而且有10家企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模已經(jīng)達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)。從規(guī)模效率的分布圖（見(jiàn)圖2）來(lái)看，由于新材料企業(yè)整體分布的波動(dòng)性比較大，從而導(dǎo)致整體平均值不高，進(jìn)而制約了企業(yè)綜合效率的提高。從規(guī)模效率的進(jìn)一步分析來(lái)看，實(shí)際規(guī)模與最優(yōu)生產(chǎn)規(guī)模的差距比較大，有76.47%的企業(yè)規(guī)模報(bào)酬為規(guī)模報(bào)酬遞增，表明這些企業(yè)應(yīng)該繼續(xù)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，提高規(guī)模效率，從而促進(jìn)綜合效率的提高。而只有3家企業(yè)的規(guī)模報(bào)酬處于遞減階段，說(shuō)明這三家企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程企業(yè)規(guī)模過(guò)大，從而導(dǎo)致資源利用效率較低。

4. 投影分析。投影分析，主要是針對(duì)非DEA有效決策單元投入冗余和產(chǎn)出不足的分析，是從企業(yè)具體的投入—產(chǎn)出指標(biāo)來(lái)分析企業(yè)創(chuàng)新效率的受制因素，從而為企業(yè)下一步創(chuàng)新提供具體可行的指導(dǎo)。從產(chǎn)出角度來(lái)看，表2為非DEA有效企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出需要提高的幅度，其中有50.98%的企業(yè)產(chǎn)出不足主要是集中第二項(xiàng)指標(biāo)即新產(chǎn)品利潤(rùn)率偏低，新產(chǎn)品利潤(rùn)率平均改進(jìn)幅度高達(dá)20.72%，表明新材料企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率比較低，創(chuàng)新產(chǎn)品或創(chuàng)新工藝沒(méi)有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益，從而導(dǎo)致企業(yè)由新產(chǎn)品利潤(rùn)率不足而引起創(chuàng)新效率不高。

投入松弛變量方面，非DEA有效企業(yè)的每項(xiàng)投入指標(biāo)冗余度見(jiàn)表3，從表中我們可以看出，每家企業(yè)的三項(xiàng)指標(biāo)都存在投入冗余，但是X1的投入冗余比較大，整體平均高達(dá)-7.12%，X2、X3的投入冗余平均值分別為-1.42%、-1.5%。X1反映的是研發(fā)人員投入比例，說(shuō)明整體上企業(yè)的研發(fā)人員投入冗余比例相對(duì)來(lái)說(shuō)較高，X2、X3分別代表2011年和2010年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入比例，從整體來(lái)看，研發(fā)資金的投入冗余比較平穩(wěn)，2010年投入冗余度要高于2011年?？傮w看來(lái)，人員投入冗余是導(dǎo)致企業(yè)非DEA有效地主要原因，當(dāng)然資金投入冗余也在一定程度上造成企業(yè)的非DEA有效，研發(fā)的資金和人員投入比例不合理。

四、 結(jié)論和建議

本文運(yùn)用DEA中C2R、BC2模型，以企業(yè)研發(fā)人員、研發(fā)投入和滯后一期的研發(fā)投入為投入指標(biāo)，新產(chǎn)品銷(xiāo)售率、新產(chǎn)品利潤(rùn)率和專(zhuān)利數(shù)申請(qǐng)數(shù)為產(chǎn)出指標(biāo)，對(duì)江蘇省具有省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心的新材料企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行實(shí)證分析。研究結(jié)果發(fā)現(xiàn)：（1）2011年江蘇省新材料行業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新綜合效率整體水平不高。從綜合效率分解來(lái)看，相比于整體平均規(guī)模效率，企業(yè)整體平均純技術(shù)效率表現(xiàn)良好，綜合效率不高主要是由企業(yè)規(guī)模效率不足引起的，絕大部分企業(yè)的規(guī)模處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，需要擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)模報(bào)酬，促進(jìn)總體創(chuàng)新效率的提高。（2）新材料行業(yè)企業(yè)間技術(shù)創(chuàng)新效率的差距比較明顯，綜合效率值分布的波動(dòng)性比較大。說(shuō)明新材料行業(yè)企業(yè)在實(shí)際創(chuàng)新過(guò)程中，各企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效參差不齊，一方面是由于高技術(shù)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新不確定性導(dǎo)致，另一方面，由于新材料行業(yè)作為新興行業(yè)，各企業(yè)間綜合實(shí)力和創(chuàng)新能力差距還比較大。（3）新材料企業(yè)的新產(chǎn)品利潤(rùn)率比較低，技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)效益不明顯，同時(shí)由于創(chuàng)新人員和資金投入比例不合理，研發(fā)人員投入冗余度較高，從而導(dǎo)致企業(yè)的創(chuàng)新效率低下。

為進(jìn)一步提高新材料企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率，根據(jù)研究結(jié)果我們提出以下建議：（1） 對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模效率較低的企業(yè)，如果企業(yè)處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，應(yīng)該擴(kuò)大企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模；如果出于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，企業(yè)應(yīng)該減小企業(yè)規(guī)模，從而提高企業(yè)規(guī)模效率，優(yōu)化資源配置，提高企業(yè)的創(chuàng)新綜合效率。（2）提高新材料企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新工藝和創(chuàng)新產(chǎn)品的市場(chǎng)效益，政府可通過(guò)加強(qiáng)新材料產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新成果市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的引導(dǎo)，提高新材料企業(yè)的創(chuàng)新效益，促進(jìn)新材料行業(yè)的健康發(fā)展。（3）注重創(chuàng)新資源的配置，優(yōu)化研發(fā)投入資金和人員的比例結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)的創(chuàng)新效率。建立以企業(yè)為中心、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、高校、科研院所等相結(jié)合，構(gòu)建新材料產(chǎn)業(yè)的區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，提高企業(yè)的創(chuàng)新能力。（4）促進(jìn)新材料產(chǎn)業(yè)集群的建立和發(fā)展，提高行業(yè)的整體創(chuàng)新能力。以區(qū)域特色為依據(jù)，因地制宜，建立新材料產(chǎn)業(yè)集群，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部交流和合作，打破企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)瓶頸，從而提高新材料產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力。

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作者簡(jiǎn)介：楊勇，管理學(xué)博士，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師；朱乾，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士生；王志杰，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-06-27。