楊瑞仙　朱向林　張璐

〔摘要〕本文以Zahra和George知識(shí)吸收能力理論為切入點(diǎn)，對潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力維度劃分進(jìn)行必要性分析，梳理國內(nèi)外兩種能力的影響因素，以我國企業(yè)為研究對象，分析不同規(guī)模的企業(yè)之間在兩種能力上的差異，為擴(kuò)展知識(shí)吸收能力的研究領(lǐng)域提供理論依據(jù)。

〔關(guān)鍵詞〕潛在吸收能力；現(xiàn)實(shí)吸收能力；維度；知識(shí)；企業(yè)

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2013.05.026

〔中圖分類號〕F0623〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2013）05-0116-05

Zahra和George基于動(dòng)態(tài)能力視角提出知識(shí)吸收能力的內(nèi)涵、影響因素、調(diào)節(jié)機(jī)制和組織產(chǎn)出，首次把知識(shí)吸收能力劃分為潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力兩種能力，兩者之間相對獨(dú)立，共存于企業(yè)之中[1]。兩者的比率越大，則企業(yè)的知識(shí)吸收能力越強(qiáng)。學(xué)者們沿用Zahra和George的維度劃分開展大量研究，包括能力的前因、發(fā)展路徑、產(chǎn)出等。目前，由于對潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力還沒有形成普通被接受的認(rèn)識(shí)，對于能力的動(dòng)力機(jī)制、發(fā)展路徑等方面的研究進(jìn)展緩慢，仍然缺乏定性和定量研究。本文從兩種能力維度劃分的必要性、影響因素、差異分析方面進(jìn)行探索性研究。

1潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力維度劃分的必要性分析科學(xué)劃分知識(shí)吸收能力的維度是研究知識(shí)吸收能力的影響因素和組織產(chǎn)出的前提，有利于把知識(shí)吸收能力和價(jià)值創(chuàng)造聯(lián)系起來，為企業(yè)投入大量資金而價(jià)值收益較低作出合理的解釋。下面主要從競爭優(yōu)勢、權(quán)變因素、組織學(xué)習(xí)類型、組織產(chǎn)出等多個(gè)方面來闡述劃分潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力的必要性。

11競爭優(yōu)勢

潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力構(gòu)建企業(yè)競爭優(yōu)勢的方式不同，前者側(cè)重企業(yè)已有知識(shí)與外部新知識(shí)之間的價(jià)值聯(lián)系，反映了知識(shí)的積累效應(yīng)，后者側(cè)重外部新知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部的轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，關(guān)注知識(shí)的商業(yè)產(chǎn)出和價(jià)值創(chuàng)造，反映了知識(shí)的應(yīng)用效應(yīng)。因而，企業(yè)在兩種能力的配置上存在差異，導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效和企業(yè)績效不同。

不同的內(nèi)在和外在機(jī)制將不同程度地影響潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力，表明對于培育兩種能力管理作用的不同，需要不同的管理手段和方式培育。潛在吸收能力側(cè)重根據(jù)外部知識(shí)環(huán)境的變化及時(shí)調(diào)整內(nèi)部知識(shí)基，更加容易識(shí)別外部行業(yè)現(xiàn)狀和發(fā)展機(jī)會(huì)，現(xiàn)實(shí)吸收能力側(cè)重新知識(shí)在內(nèi)部的深度創(chuàng)新從而獲得行業(yè)主導(dǎo)地位。兩種能力對于核心能力的作用是不同的，可為企業(yè)發(fā)展核心能力的非線性路徑提供觀測和檢驗(yàn)的基礎(chǔ)，從而理解企業(yè)在面臨外部相同知識(shí)環(huán)境時(shí)成敗的原因。

總之，兩種能力側(cè)重點(diǎn)和效應(yīng)不同，內(nèi)外在機(jī)制不同，發(fā)展路徑不同。區(qū)分兩種能力可以為企業(yè)處于相同的知識(shí)環(huán)境而運(yùn)用知識(shí)的效益不同提供理論基礎(chǔ)，也為企業(yè)深入探索競爭優(yōu)勢來源、動(dòng)力等問題開辟了新的視角。

12權(quán)變因素

社會(huì)整合機(jī)制、社會(huì)資本、知識(shí)整合機(jī)制和權(quán)力關(guān)系等因素對知識(shí)吸收能力的維度能力影響作用不同。

社會(huì)整合機(jī)制調(diào)節(jié)潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力的關(guān)系，減少兩種能力之間的間距，使現(xiàn)實(shí)吸收能力和潛在吸收能力的比率得以提高。社會(huì)整合機(jī)制通過正式（如社會(huì)網(wǎng)絡(luò)）和非正式（如協(xié)調(diào)機(jī)制）的方式促進(jìn)知識(shí)的消化。非正式機(jī)制有利于企業(yè)成員交換思想，而正式機(jī)制有利于企業(yè)系統(tǒng)性地整合知識(shí)。

Nahapiet和Ghoshal認(rèn)為社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維、認(rèn)知維和關(guān)系維也會(huì)影響知識(shí)吸收能力[2]。他們認(rèn)為結(jié)構(gòu)維對認(rèn)知維具有積極的影響作用，通過強(qiáng)化聯(lián)系的深度和寬度，結(jié)構(gòu)維能夠增加認(rèn)知維。實(shí)際上，企業(yè)社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)維促進(jìn)企業(yè)與外部環(huán)境以及與內(nèi)部各個(gè)部門的跨功能部門界面的交互，提高獲取能力和消化能力；關(guān)系維主要包括信任等屬性，是構(gòu)成合作企業(yè)之間的持久關(guān)系的基礎(chǔ)，促進(jìn)知識(shí)的“發(fā)送方”主動(dòng)幫助“接受方”理解其提供的知識(shí)，促進(jìn)雙方知識(shí)的共享和交流；認(rèn)知維主要包括共同語言、相似的價(jià)值觀等，促進(jìn)知識(shí)的消化和利用，由此可見，社會(huì)資本的3個(gè)維度對于知識(shí)吸收能力的維度能力影響作用不同。

Jansen等認(rèn)為知識(shí)整合機(jī)制對知識(shí)吸收能力的各個(gè)維度會(huì)產(chǎn)生不同的影響，部門績效差異來源于部門潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力發(fā)展路徑不同，在動(dòng)態(tài)環(huán)境下，部門善于運(yùn)用潛在吸收能力獲取新知識(shí)，但是，由于產(chǎn)品和服務(wù)可能很快達(dá)到行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，從而使知識(shí)應(yīng)用對于部門績效會(huì)造成負(fù)向影響[3]。這種劃分不僅能清晰地了解知識(shí)吸收能力的發(fā)展，而且能更好地解釋知識(shí)吸收能力為什么會(huì)在運(yùn)用這兩種維度上存在困難。

Todorova和Durisin利用創(chuàng)新和學(xué)習(xí)理論，在其知識(shí)吸收能力的模式中增加了權(quán)力關(guān)系這個(gè)權(quán)變因素，認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部的權(quán)力關(guān)系通過資源分配過程影響了新知識(shí)的利用，而同顧客關(guān)系影響了新知識(shí)的獲取[4]。

14組織產(chǎn)出

知識(shí)吸收能力影響到企業(yè)知識(shí)的積累和應(yīng)用，影響企業(yè)構(gòu)建營銷、配送和生產(chǎn)等能力。方潤生在研究企業(yè)冗余資源與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系中，發(fā)現(xiàn)潛在吸收能力與產(chǎn)品創(chuàng)新有正相關(guān)的關(guān)系，與過程創(chuàng)新有負(fù)相關(guān)的關(guān)系，而現(xiàn)實(shí)吸收能力與產(chǎn)品創(chuàng)新和過程創(chuàng)新存在正相關(guān)的關(guān)系。朱秀梅在產(chǎn)業(yè)集群框架下研究知識(shí)溢出、知識(shí)吸收能力對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新的影響，從知識(shí)吸收能力的自組織性思路出發(fā)，認(rèn)為高知識(shí)吸收能力的企業(yè)具有高反應(yīng)能力，并且通過自增強(qiáng)機(jī)制不斷對自身知識(shí)產(chǎn)生創(chuàng)造性破壞[7]。企業(yè)知識(shí)吸收能力的自組織性能夠影響集群企業(yè)提供持續(xù)的創(chuàng)新動(dòng)力，對集群企業(yè)創(chuàng)新績效的提高具有積極影響。因而，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群中，潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力與企業(yè)創(chuàng)新績效正相關(guān)。

Baker等發(fā)現(xiàn)有些企業(yè)對于理解復(fù)雜技術(shù)問題擁有較強(qiáng)的獨(dú)創(chuàng)性，然而在產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略中卻不能有效地轉(zhuǎn)換這些知識(shí)成為企業(yè)的競爭優(yōu)勢。因而，理論上需要對知識(shí)吸收能力進(jìn)行維度劃分，需要區(qū)分知識(shí)的積累和知識(shí)的應(yīng)用能力之間的差異，從而更好地解釋不同能力差異的內(nèi)在機(jī)理，以及更好地評價(jià)知識(shí)吸收能力的組織產(chǎn)出。構(gòu)造潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力的影響因素不同，促使企業(yè)的動(dòng)態(tài)能力不斷演化，可使企業(yè)形成不同的發(fā)展和變革路徑，最終形成價(jià)值創(chuàng)造和競爭優(yōu)勢的差異。在面對不同的外部環(huán)境時(shí)，企業(yè)運(yùn)用不同的知識(shí)整合機(jī)制與潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力相匹配，可使企業(yè)形成不同的知識(shí)吸收能力的發(fā)展路徑，以及產(chǎn)生不同的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出，從而可以解釋有的企業(yè)獲得成功，有的企業(yè)卻會(huì)遭遇失敗的原因。

2潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力的影響因素

學(xué)者們從層面、知識(shí)、社會(huì)資本、關(guān)系等不同視角研究兩種能力的影響因素，但是，仍然沒有形成一定的研究體系。

Fosfuri在Zahra和George研究基礎(chǔ)上，運(yùn)用西班牙2 464家創(chuàng)新型企業(yè)數(shù)據(jù)，提出潛在吸收能力是組織內(nèi)部和外部的橋梁，通過與外部知識(shí)源的交互和知識(shí)搜索經(jīng)驗(yàn)得以不斷積累[8]。企業(yè)與外部知識(shí)源交互越多，就會(huì)積累越多的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)。例如，企業(yè)不斷從其他企業(yè)獲取技術(shù)或技術(shù)服務(wù)，并且這種行為不斷演變成為企業(yè)的日常工作，從而能夠更好地搜尋和識(shí)別新的外部知識(shí)，有效提高潛在吸收能力。經(jīng)驗(yàn)與組織學(xué)習(xí)相關(guān)，通過先驗(yàn)創(chuàng)新得以積累，會(huì)影響知識(shí)搜尋的定位以及識(shí)別新知識(shí)的能力。經(jīng)驗(yàn)反映在決策者收集、分析和依賴相關(guān)信息的程度，會(huì)減少?zèng)Q策過程中的不確定性，從而提高企業(yè)決策理性。

Mursitama以日本國際合資企業(yè)為研究對象，實(shí)證研究知識(shí)吸收能力的發(fā)展路徑，提出潛在吸收能力影響因素包括作為組織機(jī)制的本地化政策、通過培訓(xùn)體現(xiàn)的人力資源實(shí)踐和反映知識(shí)特性的編碼知識(shí)作用[9]。（1）本地高層管理者具有更強(qiáng)大的權(quán)力引導(dǎo)企業(yè)學(xué)習(xí)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，而分公司層面如人事和營銷分公司、產(chǎn)品分公司，其本地化政策將會(huì)推動(dòng)學(xué)習(xí)。（2）培訓(xùn)也是內(nèi)隱知識(shí)的學(xué)習(xí)機(jī)制，質(zhì)量控制和產(chǎn)品控制的獲取不能通過使用手冊獲得，而是通過本地員工直接學(xué)習(xí)。（3）國際合資企業(yè)人員語言、社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)、身份不同，外語和本地語的書面材料能夠提升問題解決能力，促進(jìn)新知識(shí)的轉(zhuǎn)移。同時(shí)，員工很好地完成一項(xiàng)或所有任務(wù)，則管理者認(rèn)為他們是能夠勝任工作的員工，也就意味著員工已經(jīng)學(xué)會(huì)、認(rèn)識(shí)到、能夠轉(zhuǎn)移和利用外部新知識(shí)，因而，可以用員工完成多項(xiàng)管理工作來衡量現(xiàn)實(shí)吸收能力，如產(chǎn)品計(jì)劃、過程控制、價(jià)格控制、質(zhì)量控制等。

Yeoh研究接受企業(yè)的知識(shí)轉(zhuǎn)移成功因素，認(rèn)為潛在吸收能力是跨組織層面的能力，現(xiàn)實(shí)吸收能力是組織內(nèi)部層面的能力，從創(chuàng)新視角提出潛在吸收能力影響因素包括知識(shí)、關(guān)系和制度3個(gè)方面[10]。內(nèi)嵌的人際關(guān)系和跨職能聯(lián)系緊密度對于現(xiàn)實(shí)吸收能力具有調(diào)節(jié)作用。內(nèi)嵌性較強(qiáng)的人際關(guān)系特性表現(xiàn)為相互的協(xié)作和信任，由于人們具有更強(qiáng)的歸屬感、交互程度、交互質(zhì)量，這種“宗派”文化形成了信息共享環(huán)境，人們之間相互影響和相互作用促進(jìn)精密知識(shí)的轉(zhuǎn)移和利用?？缏毮芫o密的聯(lián)系關(guān)系與相似的行為標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)，這種價(jià)值和標(biāo)準(zhǔn)上的相似度促進(jìn)內(nèi)隱知識(shí)的消化。（1）知識(shí)方面對于潛在吸收能力的影響因素主要從知識(shí)相關(guān)度和知識(shí)特性進(jìn)行闡述。接收企業(yè)技術(shù)和制造知識(shí)與外部知識(shí)相關(guān)性越強(qiáng)，企業(yè)潛在吸收能力越強(qiáng)。技術(shù)轉(zhuǎn)移知識(shí)的復(fù)雜程度可以用難易度、復(fù)雜度、原創(chuàng)度來表現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中知識(shí)越復(fù)雜，企業(yè)潛在吸收能力越強(qiáng)。（2）關(guān)系方面對于潛在吸收能力的影響因素主要是文化相關(guān)度和關(guān)系延續(xù)性兩個(gè)方面。借助共同的信仰和標(biāo)準(zhǔn)有效地避免誤解，從而減少交易成本，而且共同價(jià)值理念，尤其是正直和忠誠，是自愿共享知識(shí)的基礎(chǔ)。企業(yè)所形成的關(guān)系持續(xù)時(shí)間越長，越會(huì)發(fā)展獨(dú)特的關(guān)系資源，使雙方溝通和協(xié)作更為有效。（3）制度方面對于潛在吸收能力的影響因素主要是基于接受的關(guān)系和基于合伙的關(guān)系兩個(gè)方面。前者是種單邊關(guān)系，企業(yè)單方面地接受幫助或支持，后者是種雙邊關(guān)系。供給企業(yè)和接收企業(yè)之間建立公正合伙關(guān)系，有利于接受企業(yè)獲取復(fù)雜技術(shù)，減少應(yīng)用的不確定性。

徐二明等以286個(gè)參與技術(shù)合作的中國企業(yè)為研究樣本，分析潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力對企業(yè)競爭優(yōu)勢之間的貢獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)吸收能力對競爭優(yōu)勢的貢獻(xiàn)明顯大于潛在吸收能力對競爭優(yōu)勢的貢獻(xiàn)，說明我國企業(yè)能夠有效地消化知識(shí)，通過知識(shí)創(chuàng)造構(gòu)建競爭優(yōu)勢[11]。外部知識(shí)模仿或者反復(fù)引入國外核心技術(shù)是知識(shí)創(chuàng)新的基礎(chǔ)和前提，有效地說明我國知識(shí)吸收能力的發(fā)展模式，由以知識(shí)獲取和消化為特點(diǎn)的潛在吸收能力向以知識(shí)創(chuàng)新和應(yīng)用為特點(diǎn)的現(xiàn)實(shí)吸收能力發(fā)展。同時(shí)，實(shí)證研究表明企業(yè)對員工的培訓(xùn)和企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)機(jī)制對于潛在吸收能力影響更加顯著，員工個(gè)體間的交流和溝通對于現(xiàn)實(shí)吸收能力影響略微明顯，從而解釋我國企業(yè)側(cè)重關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，員工之間的頻繁溝通和交流能夠促使員工不斷積累學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)和組織能力，這些經(jīng)驗(yàn)和能力對于提升發(fā)展中國家我國企業(yè)的創(chuàng)新能力尤為重要。

王國順等采用長沙、武漢、成都等469個(gè)企業(yè)樣本，從知識(shí)吸收能力視角，分析企業(yè)外部社會(huì)資本、內(nèi)部社會(huì)資本對企業(yè)創(chuàng)新績效的影響，實(shí)證表明企業(yè)外部資本主要影響潛在吸收能力，企業(yè)內(nèi)部資本主要影響現(xiàn)實(shí)吸收能力，因而，不論從個(gè)人層面，還是從組織層面，通過與企業(yè)外部資本的互動(dòng)了解行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、政策，建立監(jiān)督機(jī)制和懲罰機(jī)制，這些措施能夠提高潛在吸收能力，而通過與內(nèi)部社會(huì)資本的互動(dòng)，建立長期的基于情感的信任關(guān)系和共同愿景能夠提高現(xiàn)實(shí)吸收能力[12]。

閻海峰等以長三角地區(qū)在華跨國公司有互動(dòng)關(guān)系的國內(nèi)企業(yè)為研究對象，剖析智力資本、吸收能力和組織創(chuàng)新之間的關(guān)系，驗(yàn)證潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力的影響因素，回歸分析表明企業(yè)外部社會(huì)資本增強(qiáng)企業(yè)的潛在吸收能力，企業(yè)通過數(shù)據(jù)庫等方式建立的知識(shí)管理體系、促使知識(shí)在企業(yè)內(nèi)部有效流動(dòng)的人力資源管理實(shí)踐，可以提升企業(yè)的潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力[13]。

林筠等將吸收能力納入到創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向和企業(yè)成長績效的關(guān)系中，選擇中國中部、西部和發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)企業(yè)為調(diào)查對象，證實(shí)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向?qū)ζ髽I(yè)成長績效的影響作用。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的先動(dòng)性維度反映企業(yè)主動(dòng)預(yù)測環(huán)境變化和發(fā)現(xiàn)環(huán)境中的機(jī)會(huì)，使企業(yè)更容易獲取外部知識(shí)，從而影響潛在吸收能力。企業(yè)創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的創(chuàng)新性反映支持新產(chǎn)品和新技術(shù)的傾向，通過組織間的交流促進(jìn)知識(shí)共享，以及對修正原有知識(shí)并運(yùn)用于不同的環(huán)境中，從而影響潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力。創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)性反映承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的意愿，盡管企業(yè)容易形成開放的氛圍，但是這類企業(yè)往往很少關(guān)注外部知識(shí)獲取以及內(nèi)部學(xué)習(xí)氛圍培養(yǎng)，導(dǎo)致無法彌補(bǔ)企業(yè)的知識(shí)缺口，從而，對于潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力沒有影響[14]。

3不同規(guī)模的企業(yè)之間在兩種能力上的方差分析

4結(jié)語

國內(nèi)外對于潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力應(yīng)用拓展到跨國公司知識(shí)轉(zhuǎn)移、企業(yè)競爭優(yōu)勢等研究范圍，但是，理論和實(shí)踐研究仍然處于起步階段。后續(xù)研究需要從動(dòng)態(tài)能力視角對潛在吸收能力和現(xiàn)實(shí)吸收能力進(jìn)行研究，明晰兩種能力的影響因素、動(dòng)力機(jī)制、測量，進(jìn)一步分析兩種能力的發(fā)展路徑，才能更好地以知識(shí)吸收能力視角深入研究企業(yè)績效、跨國公司績效、企業(yè)和產(chǎn)業(yè)集群競爭優(yōu)勢、知識(shí)溢出、知識(shí)轉(zhuǎn)移等問題，擴(kuò)寬知識(shí)吸收能力的研究領(lǐng)域。

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（本文責(zé)任編輯：孫國雷）