鄭小晴 程文萍 吳美存

收稿日期：2013-06-13

作者簡介：鄭小晴（1962-），男，重慶大學(xué)建設(shè)管理與房地產(chǎn)學(xué)院副教授，博士，主要從事區(qū)域經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目管理研究，（E-mail）xqzheng@163.com。

摘要：基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析DEA的安全事故管理評價(jià)方法，不僅不需要事先設(shè)定評價(jià)指標(biāo)權(quán)重，而且能夠?qū)ν度肴哂嗉爱a(chǎn)出不足進(jìn)行定量分析。運(yùn)用DEA模型對重慶直轄以來建筑業(yè)安全事故績效進(jìn)行評價(jià)分析，得出：重慶建筑業(yè)安全事故輸入冗余量中事故發(fā)生起數(shù)的冗余度不高而死亡人數(shù)的冗余度相對較高，由此判斷重慶建筑安全事故管理績效有待提高。通過研究給出了建筑安全事故管理績效一種定量評價(jià)方法，為評價(jià)建筑業(yè)安全事故績效提供了新的方法和思路。

關(guān)鍵詞：DEA；建筑業(yè)；安全事故管理績效；有效性

中圖分類號：TU714文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A文章編號：10052909（2013）05000604一、研究現(xiàn)狀

自重慶1997年直轄市以來，重慶的經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了快速增長。2011年，重慶實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）10 011.13億元，其中完成建筑業(yè)總產(chǎn)值3 320.19億元，建筑業(yè)占地區(qū)生產(chǎn)總值的33.16%。建筑業(yè)作為重慶經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)之一，在重慶經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了重要作用，而建筑業(yè)和其他行業(yè)相比，事故率居高而且事故產(chǎn)生后果嚴(yán)重，是除礦山業(yè)之外的第二高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，建筑安全生產(chǎn)形勢依然不容樂觀。與其他產(chǎn)業(yè)相比，建筑安全管理水平相對較低，因此，如何提高安全事故績效管理尤為重要。文章取重慶市直轄以來建筑業(yè)相關(guān)數(shù)據(jù)運(yùn)用DEA模型對建筑安全事故管理績效進(jìn)行分析。

在安全事故管理中，中國對地區(qū)安全事故管理績效的評價(jià)主要采用多指標(biāo)控制體系[1]。國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局制定了分省區(qū)的控制指標(biāo)：各類事故死亡人數(shù)、億元國內(nèi)生產(chǎn)總值死亡率、10萬人死亡率、工礦企業(yè)死亡人數(shù)、工礦企業(yè)lO萬人死亡率、煤礦企業(yè)死亡人數(shù)、煤礦企業(yè)百萬噸死亡率[2]。筆者認(rèn)為對于建筑業(yè)安全管理有效性的評價(jià)不僅需要宏觀的定性評價(jià)，更需要科學(xué)的定量評價(jià)，定量分析能合理地量化安全投入、產(chǎn)出及功能分析等安全評價(jià)因素，進(jìn)行該領(lǐng)域的有效性分析。但由于建筑安全投入和產(chǎn)出因素在貨幣量化方面存在較大的困難，利用建筑業(yè)安全管理投入產(chǎn)出分析來評價(jià)建筑安全管理有效性具有不可跨越的障礙。目前使用比較多的建筑安全事故管理績效評價(jià)方法有《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》（JGJ59.2011）評價(jià)法、層次分析法、模糊評價(jià)法等，其中《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》評價(jià)法和層次分析法受評價(jià)者主觀偏好的影響大，無法得出有效的評價(jià)，模糊評價(jià)法雖然將專家的感性認(rèn)識進(jìn)行了量化處理，但計(jì)算復(fù)雜且對指標(biāo)權(quán)重向量的確定主觀性較強(qiáng)。針對建筑業(yè)安全事故管理績效多輸入-多輸出情況下的綜合評價(jià)方法，運(yùn)用DEA模型能發(fā)揮不受評價(jià)者主觀偏好和無需事先確定評價(jià)指標(biāo)權(quán)重的絕對優(yōu)勢。從國內(nèi)目前相關(guān)研究文獻(xiàn)看，只有少量文獻(xiàn)采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對建筑業(yè)安全事故有效性進(jìn)行評價(jià)，而且研究所采用的數(shù)據(jù)基本以固定年份（一年）為主，不能及時(shí)反映建筑業(yè)在發(fā)展中安全事故管理績效整體變化狀況。文章采用DEA模型對重慶市1998-2010年直轄以來的這13年建筑業(yè)安全事故管理進(jìn)行有效性評價(jià)，以期為重慶建筑業(yè)安全事故管理者提供參考。

二、研究方法

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEI， Data Envelopment Analysis ）由A.Charnes、W.Cooper等[3]提出，該方法的原理主要是通過保持決策單元（DMU，Decision Making Units） 的輸入或者輸入不變，借助數(shù)學(xué)規(guī)劃和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)確定相對有效的生產(chǎn)前沿面，將各個(gè)決策單元投影到DEA的生產(chǎn)前沿面上，并通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評價(jià)其相對有效性。該模型可分為輸入導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型兩類。輸入導(dǎo)向型是指在輸出不變的情況下盡可能減少輸入以提高效率，輸出導(dǎo)向型是指在各輸入量不變的情況下增加輸出的效率評價(jià)。對于建筑業(yè)安全事故管理績效而言，減少事故發(fā)生起數(shù)和事故死亡人數(shù)是安全事故管理績效的明確目標(biāo)，因此，文章研究將采用輸入導(dǎo)向型的BCC模型。

高等建筑教育2013年第22卷第5期

鄭小晴，等基于DEA的重慶建筑安全事故管理績效分析

假設(shè)有n個(gè)決策單元DMU，每個(gè)決策單元有相同m 種類型輸入和s種類型輸出，分別用輸入變量Xj和輸出變量Yj表示。Xij（i=1，2，...，m）表示第j個(gè)決策單元的第i個(gè)的輸出變量，Yrj（r=1，2，...，s）表示第j個(gè)決策單元的第r個(gè)的輸出變量。設(shè)評價(jià)的決策單元為DMUj0，則基于輸入導(dǎo)向型具有非阿基米德無窮小量ε的CCR模型表示如下：

minθ-ε（∑mj=1s_+∑rj=1s+）=vdε

s.t.

∑nj=1xjλj+s-=θx0

∑nj=1yjλj-s+=y0

λj≥0

s+≥0，s-≥0 （1）

式（1）中，θ為決策單元的相對有效值，松弛變量s+，剩余變量s-。

CCR模型是在規(guī)模報(bào)酬不變的情況下對輸入指標(biāo)和輸出指標(biāo)進(jìn)行分析計(jì)算相對效率值，這并不符合規(guī)模報(bào)酬可變的實(shí)際情況，因此在式（1）中，加入凸性約束條件（∑ni=1λj=1，λj≥0） 則可轉(zhuǎn)變?yōu)锽CC模型。將CCR模型中的技術(shù)效率（TE， TechnicalEfficiency）分解為純技術(shù)效率（PTE，Pure Technical Efficiency）和規(guī)模效率（SE， ScaleEfficiency），并有TE=PTE×SE，這樣能更加準(zhǔn)確的反映決策單元的經(jīng)營管理水平。其中，技術(shù)效率是指實(shí)現(xiàn)投入一定下輸出最大或者輸出一定下輸入最小的能力；規(guī)模效率表示與規(guī)模有效點(diǎn)相比規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的發(fā)揮程度；純技術(shù)效率指的是剔除規(guī)模因素的效率[4]?；谳斎雽?dǎo)向的BCC模型的經(jīng)濟(jì)含義是在保持產(chǎn)出y0不變的前提下，將輸入x0的各個(gè)分量按同一比例θ（θ≤1）減少，如果θ<1，則表明決策單元可以用比DMUj0更少的輸入獲得相同的輸出，這說明DMUj0并不是有效的生產(chǎn)活動(dòng)[5]。

因此，DEA有效性有如下定義：當(dāng)θ=1，且s+=s-=0，則決策單元j0為DEA有效，決策單元的生產(chǎn)活動(dòng)同時(shí)為技術(shù)有效和規(guī)模有效；當(dāng)θ=1且s+≠0或s-≠0，則決策單元j0為弱DEA有效，決策單元的生產(chǎn)活動(dòng)非同時(shí)為技術(shù)效率最佳和規(guī)模最佳；當(dāng)θ<1，決策單元j0不是DEA有效，生產(chǎn)活動(dòng)既不是技術(shù)效率最佳，也不是規(guī)模最佳。

三、變量選取和數(shù)據(jù)來源

（一）輸入輸出指標(biāo)的選取

建筑業(yè)安全生產(chǎn)是建筑業(yè)發(fā)展的永恒主題，由于安全投入和產(chǎn)出因素貨幣量化存在一定的困難，利用工程建設(shè)安全管理投入產(chǎn)出分析評價(jià)安全管理的有效性有時(shí)具有不可逾越的障礙[6]。以中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部公布的房屋市政工程生產(chǎn)安全事故情況通報(bào)中4個(gè)生產(chǎn)安全控制指標(biāo)作為原始輸入數(shù)據(jù)，即全部安全事故起數(shù)、全部安全事故死亡人數(shù)、較大及以上事故發(fā)生起數(shù)、較大及以上事故死亡人數(shù)。鑒于較大及以上事故發(fā)生起數(shù)和較大及以上事故死亡人數(shù)在統(tǒng)計(jì)年鑒中無法獲得，文章取建筑業(yè)安全生產(chǎn)過程中每年事故發(fā)生起數(shù)和事故死亡人數(shù)作為輸入指標(biāo)。重慶市建筑施工安全事故發(fā)生起數(shù)和死亡人數(shù)1998-2010年情況如圖1。而在選擇輸出指標(biāo)時(shí)，考慮到建筑業(yè)增加值和房屋建筑竣工面積是衡量一個(gè)地區(qū)建筑業(yè)發(fā)展規(guī)模的重要指標(biāo)，建筑業(yè)規(guī)模和房屋竣工面積越大，安全生產(chǎn)管理所涉及的范圍越大，發(fā)生建筑安全事故的風(fēng)險(xiǎn)和概率越大。因此，將重慶市建筑業(yè)增加值和房屋建筑竣工面積作為輸出指標(biāo)。

圖11998-2010年重慶市建筑施工安全事故起數(shù)和死亡人數(shù)

利用DEA中的BCC模型，將重慶直轄以來的13個(gè)年度按時(shí)間序列進(jìn)行相對效率計(jì)算，將每一年份作為一個(gè)決策單元（DMU）進(jìn)行評價(jià)，該樣本容量（13）大于輸入和輸出指標(biāo)之積的2倍（2×2×2=8），可以認(rèn)為該DEA評價(jià)結(jié)果具有合理的區(qū)分度。

（二）數(shù)據(jù)來源

結(jié)合輸入輸出指標(biāo)的選取，研究數(shù)據(jù)范圍為重慶直轄后1998—2010的數(shù)據(jù)。輸入數(shù)據(jù)來源于中華人民共和國住房與城鄉(xiāng)建設(shè)部和中國建筑業(yè)年鑒，輸出數(shù)據(jù)來源于重慶市統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站上公布的統(tǒng)計(jì)年鑒中建筑業(yè)部分。

四、實(shí)證分析

（一）模型求解

利用DEAP2.1軟件，運(yùn)用輸入導(dǎo)向型的BCC模型，得到重慶市1998—2010年歷年建筑業(yè)安全事故管理的技術(shù)效率（TE）、純技術(shù)效率（PTE）、規(guī)模效率（SE）和輸入冗余量（s-）、輸出不足量（s+），計(jì)算結(jié)果如表1。表1重慶市1998-2010年建筑業(yè)安全事故管理績效相對有效性結(jié)果年份θ（TE）PTESE規(guī)模報(bào)酬輸入冗余量s-事故起數(shù)死亡人數(shù)產(chǎn)出不足量s+建筑業(yè)增加值竣工面積19980.0860.2000.428irs02.4003 716 5915 454.9819990.1050.2930.359irs00.8105 628 8135 317.1820000.1620.4360.372irs01.3595 554 6585 208.2820010.2620.5000.524irs105 291 5203 950.6220020.2480.4360.568irs01.3595 146 7293 580.9420030.2600.4360.596irs05.2825 212 6143 352.3820040.3460.5560.623irs1.88904 979 9793 124.3520050.3660.5880.622irs1.82404 783 6913 136.8220060.4190.6540.640irs00.2694 553 9672 982.7320070.4910.7080.694irs01.2504 160 9392 541.3520080.5590.7140.782irs0.14301 649 7891 806.7020090.90110000.901irs011 439 679818.842010100010001000—0000注：irs表示規(guī)模報(bào)酬遞增，—表示規(guī)模報(bào)酬不變。建筑業(yè)增加值單位：萬元，竣工面積單位：萬平方米。（二）評價(jià)結(jié)果分析

（1）根據(jù)計(jì)算建筑安全事故管理績效θ值的大小繪制θ柱形圖，如圖2。在13年θ值相對比較中，2010年的建筑安全事故管理綜合技術(shù)效率θ=1且s+=s-=0，達(dá)到DEA相對有效狀態(tài)，2009年θ值達(dá)到了0.901，可見重慶直轄以來建筑安全事故管理績效提高速度明顯，在2010年達(dá)到峰值；但歷年建筑業(yè)安全事故管理績效θ的平均值只有0.4，數(shù)值較低，說明重慶市歷年的建筑業(yè)安全事故績效整體數(shù)值不高；純技術(shù)效率（PTE）均值為0.579，規(guī)模效率（SE）均值為0.624，數(shù)值較高，說明在不斷改進(jìn)建筑安全管理方法的基礎(chǔ)上安全狀況有所改善。另外，歷年規(guī)模報(bào)酬?duì)顟B(tài)處于遞增，說明建筑業(yè)規(guī)模在不斷變大的重慶市建筑業(yè)安全事故管理純技術(shù)效率和規(guī)模效率方面存在上升空間，即重慶市的整體安全事故管理績效水平改善潛力大。

圖2重慶市1998-2010年建筑安全事故管理績效水平

（2）對于非DEA有效的年份，先分析輸入冗余量（s-）：其事故起數(shù)發(fā)生的冗余度不高，在13年份僅有4個(gè)年份（2001年、2004年、2005年和2008年）存在冗余度，分別是1、1.889、1.82、0.143，表明重慶市建筑業(yè)事故發(fā)生起數(shù)得到了有效控制；而在建筑安全事故死亡人數(shù)方面，12個(gè)非DEA有效的年份中，有8個(gè)年份存在冗余量，冗余度相對較高且冗余值比較大的年份有 1998年、2000年、2002年、2003年和2007年，分別達(dá)到2.4、1.359、1.359、5.282和1.25，這表明重慶市建筑業(yè)事故死亡人數(shù)相對偏高，在今后的管理工作中要重點(diǎn)采取有效措施減少建筑安全事故死亡人數(shù)。分析產(chǎn)出不足量（s+），除2010年處于DEA有效單元，不存在產(chǎn)出不足，其他年份建筑業(yè)增加值和房屋竣工面積都存在一定的產(chǎn)出不足。表明這些年份建筑業(yè)在發(fā)展的過程中，未能最大限度提高輸出，降低建筑業(yè)安全事故風(fēng)險(xiǎn)和概率。

五、結(jié)論

建筑業(yè)安全事故績效評價(jià)問題是一個(gè)多輸入、多輸出的復(fù)雜系統(tǒng)。筆者嘗試?yán)幂斎雽?dǎo)向型的BCC模型給出了評價(jià)同一地區(qū)不同時(shí)期的安全事故管理績效定量評價(jià)方法，為評價(jià)建筑業(yè)安全事故績效提供新的方法和思路。通過對重慶市1998—2010年建筑業(yè)安全事故管理績效進(jìn)行相對有效性評價(jià)，得出以下結(jié)論：（1）重慶市歷年的建筑業(yè)安全事故管理績效水平提高速度較快；（2）事故發(fā)生起數(shù)的冗余度不高而死亡人數(shù)的冗余度相對較高，說明重慶建筑安全管理上取得了一定的成績，但面臨的安全管理壓力依然很大；（3）通過不同年份的相對比較可以給管理者提供相應(yīng)的決策依據(jù)和激勵(lì)、懲罰措施。考慮到衡量建筑業(yè)安全事故績效的某些指標(biāo)并未全部引入分析體系中，所以對分析的結(jié)果可能會(huì)造成一定的影響，這也是需要進(jìn)一步探討的問題。

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On the safety accident management performance in Chongqing based on DEA

ZHENG Xiaoqing， CHENG Wenping， WU Meicun

（School of Construction Management and Real Estate， Chongqing University， Chongqing 400045， P. R. China）

Abstract： The DEA safety accident management evaluation method need no prior stating of evaluation indexes weight and it can perform a quantitative analysis for input redundancy and output deficiency. We applied DEA model in the relative evaluation analysis of construction safety performance in Chongqing. The result shows that the redundancy of death number is comparatively higher than the redundancy of construction accident number. Therefore， the construction safety accident management performance of Chongqing needs to be improved. We proposed a quantitative evaluation method to measure the construction safety accident management performance and provided a new process and idea to evaluate the safety performance.

Keywords： DEA； construction industry； safety accident management performance； efficiency

（編輯梁遠(yuǎn)華）