韓雨瀟

摘要：電子提單與傳統(tǒng)紙質(zhì)提單相比，在效率、安全和節(jié)約成本等方面具有很大的優(yōu)勢，但要使電子提單完全取代紙質(zhì)提單還存在很多的障礙，比如說技術(shù)因素、法律制度方面的因素等。文章通過對電子提單的利與弊進(jìn)行分析，結(jié)合電子提單在我國的現(xiàn)狀，對我國現(xiàn)有提單法律制度的調(diào)整提出一些建議和看法。

關(guān)鍵詞：電子提單；電子商務(wù)；國際貿(mào)易

提單（Bill of Lading，B/L）始于16世紀(jì)，是作為承運(yùn)人和托運(yùn)人之間處理運(yùn)輸中雙方權(quán)利和義務(wù)的依據(jù)，是國際海上貨物運(yùn)輸中的重要憑證，在運(yùn)輸單據(jù)中占據(jù)首要的地位。依據(jù)《漢堡規(guī)則》，提單被定義為用以證明海上運(yùn)輸契約和由承運(yùn)人接管或裝載貨物，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。而在當(dāng)今世界，科技突飛猛進(jìn)、網(wǎng)絡(luò)迅速發(fā)展，傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單越來越與國際貨運(yùn)不相適應(yīng)，以電子數(shù)據(jù)為載體傳輸信息資料的新形式——電子提單應(yīng)運(yùn)而生。

一、電子提單概述

電子提單（Electronic Bill of Lading，簡稱EBL）是EDI技術(shù)與傳統(tǒng)紙面提單相結(jié)合的一種新的提單形式，是通過EDI系統(tǒng)將傳統(tǒng)提單內(nèi)容轉(zhuǎn)換為數(shù)字信號后在電信網(wǎng)絡(luò)中高速傳遞，最后由接受方計算機(jī)處理還原為原信息。提單的繕制、修改、流轉(zhuǎn)、儲存等一切過程都在計算機(jī)內(nèi)進(jìn)行。目前INCOTERMS 1990、INCOTERMS 2000和UCP500都明確允許使用電子數(shù)據(jù)。電子提單是無紙單證，即按一定規(guī)則組合而成的電子數(shù)據(jù)，在這點上它與傳統(tǒng)提單不同。但是電子提單與傳統(tǒng)提單所包含的信息是大體相同的，只是電子提單表現(xiàn)為儲存于計算機(jī)儲存器中的電子數(shù)據(jù)，其交換和處理也是由計算機(jī)自動進(jìn)行的，各有關(guān)當(dāng)事人只需要憑借密碼通過EDI系統(tǒng)進(jìn)行電子提單的相關(guān)數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)，其具有一定的交易安全性，又解決了傳統(tǒng)紙質(zhì)提單易出現(xiàn)的提單晚于貨物到港問題。因此，電子提單一經(jīng)出現(xiàn)便迅速在國際貨物運(yùn)輸中推廣使用。

當(dāng)前，電子提單的流轉(zhuǎn)模式主要是CMI與BOLERO兩種：CMI（Committee Maritime International，國際海事委員會）在1990年通過了電子提單規(guī)則，既CMI規(guī)則。CMI規(guī)則是民間規(guī)則，供當(dāng)事人自愿采納，其核心是由承運(yùn)人發(fā)出電子單證并有承運(yùn)人對提單的轉(zhuǎn)讓做非官方的登記，同時為電子提單提供了一套由承運(yùn)人控制的登記系統(tǒng)。CMI規(guī)則的特點是以通知制度代替了傳統(tǒng)提單的背書方式，用掌握提單密碼的方式表示對電子提單的占有。Bolero是由歐共體發(fā)起創(chuàng)立的，現(xiàn)在由兩個獨(dú)立的公司組成，Bolero Association Limited和Bolero International Limited。Bolero主要是通過電訊的傳遞運(yùn)作，有權(quán)用戶創(chuàng)建電子提單及其轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押、交回均需向權(quán)利注冊系統(tǒng)發(fā)出指示，通過Bolero創(chuàng)建和更改記錄的方式完成。Bolero中所有與提單有關(guān)的操作，均需由有權(quán)用戶向權(quán)利注冊系統(tǒng)發(fā)出權(quán)利注冊指令完成。Bolero采用的是登記制度，其被認(rèn)為是到目前為止，在復(fù)制傳統(tǒng)提單功能方面最為全面的商業(yè)項目。

二、電子提單的優(yōu)越性

1.電子提單的使用縮短了單證處理和流轉(zhuǎn)的時間。提單是物權(quán)憑證，理論上提單應(yīng)該比貨物更快到達(dá)港口才能使收貨人及時提貨，而在實踐中，隨著航運(yùn)技術(shù)的快速發(fā)展，貨物在途運(yùn)輸時間大大減少，提單的流轉(zhuǎn)速度卻無提高，常常會發(fā)生貨物比提單先到港口的情況，這樣會導(dǎo)致貨物的正常流轉(zhuǎn)受到阻礙，進(jìn)而影響國際貿(mào)易的交易。電子提單的使用縮短了單證處理和流轉(zhuǎn)的時間，有利于貨物運(yùn)輸?shù)募皶r完成和提單的按時流轉(zhuǎn)，充分體現(xiàn)了提單的便捷與高效性。

2.電子提單的使用可以簡化程序，提高業(yè)務(wù)效率，降低錯誤率。在傳統(tǒng)單據(jù)中，一般在國際貿(mào)易中都會要求“單證相符、單單相符”，但是每一筆業(yè)務(wù)都要經(jīng)過這樣大量、繁瑣的流程，會嚴(yán)重影響業(yè)務(wù)效率。電子提單中的電子數(shù)據(jù)無需重新錄入，可避免書面單證因分散制作而產(chǎn)生不一致的錯誤，單證不一致的情況將會大量減少。所以，電子提單的使用可以簡化程序，提高業(yè)務(wù)效率。此外，電子數(shù)據(jù)的錯誤可立即由簽發(fā)方通過EDI進(jìn)行更正。

3.電子提單的使用具有很高的安全性。傳統(tǒng)提單一般為手工填寫，誤差難以完全避免，并且形式簡單，容易被仿冒，極易產(chǎn)生提單欺詐行為，具有很大的安全隱患。電子提單的發(fā)送和接受通過特定的確認(rèn)手段，可以有效地防止提單欺詐，并且以電子數(shù)據(jù)的形式記錄在權(quán)利注冊系統(tǒng)中，被偽造的可能性很低。使用電子提單，承運(yùn)人可以準(zhǔn)確地將貨物交給真正的收貨人，因為承運(yùn)人可以控制和監(jiān)視提單的內(nèi)容，防止托運(yùn)人涂改提單，同時承運(yùn)人對收貨人的提貨行為可以有效控制，只有當(dāng)收貨人付款之后，銀行才會通知貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。托運(yùn)人、銀行和收貨人可以全程監(jiān)視承運(yùn)人的行蹤，在很大程度上可以避免船舶失蹤，降低國際海上貨物運(yùn)輸風(fēng)險。

4.電子提單的使用可以節(jié)約成本。國際貿(mào)易中經(jīng)常會涉及到大量各種單證的流轉(zhuǎn)，沒有任何單證和環(huán)節(jié)是可以省略的。使用單子提單后，大部分資料和信息的制作流轉(zhuǎn)可以在計算機(jī)上實現(xiàn)，用計算機(jī)處理資料信息可以削減很多單證處理費(fèi)用，提單投遞費(fèi)用以及人力成本。根據(jù)國際商會的資料，處理紙張單據(jù)在貿(mào)易過程中消耗大量人力物力，其費(fèi)用為貨價的10%，且手續(xù)繁瑣復(fù)雜，若采用電子提單，在費(fèi)用上可以削減50%左右，其效益是顯而易見的。

5.電子提單的使用在時間上和空間上具有全天候性和全球性?！叭绻釂文茈娮踊?，即能發(fā)明使用電子提單，則不僅能適應(yīng)EDI技術(shù)的發(fā)展趨勢，還能從根本上解決提單流轉(zhuǎn)速度的問題；如果電子提單不能使用，提單不能適應(yīng)已經(jīng)現(xiàn)代化的航運(yùn)現(xiàn)實，則難免被全面廢除的命運(yùn)，這樣EDI技術(shù)到底是給提單創(chuàng)造了以個機(jī)遇還是敲響了喪鐘，就取決于在提單上能否成功地利用這項技術(shù)了?！?/p>

三、電子提單應(yīng)用的障礙

1.電子提單應(yīng)用的技術(shù)障礙

首先，電子提單存在著安全性障礙。由于電子提單的使用主要通過電子交易的方式，計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全性問題中所存在的黑客、病毒、計算機(jī)故障等也成為了電子提單的安全性隱患。電子提單的出現(xiàn)和使用雖然降低了貿(mào)易欺詐的風(fēng)險，但是現(xiàn)實中仍然存在欺詐的可能性，例如行為人可以通過修改密碼、盜取電子提單冒領(lǐng)貨物。再者，電子提單缺乏像紙質(zhì)提單那樣的實體形態(tài)，若被惡意修改沒有明顯的痕跡，很難察覺。此外，如果電子提單的系統(tǒng)被誤操作或者故意破壞，極易被刪除和修改。

其次，電子提單存在著技術(shù)上的意外風(fēng)險。電子提單在網(wǎng)絡(luò)中傳遞，其信號可能會意外丟失或者被破壞，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)也有可能由于故障而停止運(yùn)行或者癱瘓，一旦電子計算機(jī)信息系統(tǒng)出現(xiàn)系統(tǒng)上的故障，可能會對電子提單的使用者造成損失。

再次，由于各國電子商務(wù)發(fā)展階段和應(yīng)用水平等存在著較大的差異，在不同國家內(nèi)建立標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可能性比較低。而在全球范圍內(nèi)建立有利于電子提單順利運(yùn)作的EDI技術(shù)平臺，實現(xiàn)信息共享和同步操作，離不開統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。所以，無法建立統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，會阻礙電子提單的發(fā)展。

2.電子提單面臨的法律困境

首先，電子提單存在立法缺陷。聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（UNCITRAL）l996年通過的《電子數(shù)據(jù)交換和相關(guān)通信方法示范法》和《l990年國際海事委員會電子提單規(guī)則》通過賦予電子提單以書面形式的方法為電子提單找到了法律依據(jù)，但是這兩個文件只是對各國的提單立法具有積極的指導(dǎo)意義，并無法律強(qiáng)制力。目前國際上只有加拿大、澳大利亞等極少數(shù)的國家以立法形式承認(rèn)了電子提單的法律效力，其它絕大多數(shù)國家并未就此立法，因而，電子提單推廣使用的法律基礎(chǔ)尚需建立與健全。

其次，電子提單是否具有物權(quán)效力。提單的三大功能之一就是提單具有物權(quán)憑證的功能，物權(quán)憑證功能是提單得以流轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)。傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單是以商業(yè)信譽(yù)為基礎(chǔ)的物質(zhì)實體，是能夠讓受讓人足以信賴的物權(quán)憑證。但是電子提單的無形性，使提單當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)難以證明，法律上也未明確電子提單的法律地位，電子提單是否具有物權(quán)效力在理論與實踐上仍舊是一個頗具爭議的問題。

3.專業(yè)技術(shù)人員的限制因素

傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的業(yè)務(wù)，無需操作人員具有很強(qiáng)的專業(yè)性，而電子提單業(yè)務(wù)則對操作人員有很高的要求，它需要既懂國際貿(mào)易與運(yùn)輸，又通曉外語與EDI操作規(guī)程，還要精通計算機(jī)業(yè)務(wù)的專門型人才，而在國際上這類專業(yè)人才十分缺乏，客觀上阻礙了電子提單的廣泛運(yùn)用。

四、有關(guān)電子提單的立法建議

1.我國電子提單立法現(xiàn)狀

我國的電子商務(wù)發(fā)展是比較落后的，電子提單作為電子商務(wù)的一部分，在我國的應(yīng)用體制中也與世界發(fā)達(dá)國家的電子提單制度有很大的差距。為了適應(yīng)航運(yùn)業(yè)的快速發(fā)展，我國有很多航運(yùn)企業(yè)以及銀行等，努力在有關(guān)交易中采用先進(jìn)的貿(mào)易手段，為了提供包括電子提單在內(nèi)的各種電子單證交易服務(wù)，有的企業(yè)還先后加入了Bolero電子提單機(jī)制。

雖然在我國實踐中EDI和電子提單已經(jīng)有一定程度的應(yīng)用，但是我國除了《電子簽名法》外，并沒有其它有關(guān)電子商務(wù)的立法，也無有關(guān)電子提單的專門規(guī)定。《電子簽名法》主要是對數(shù)據(jù)電文和電子簽名的法律效力、可靠電子簽名需滿足的條件、數(shù)據(jù)電文作為原件的認(rèn)定等方面作了規(guī)定，其在我國起著一般性電子商務(wù)立法的作用。我國《合同法》第11條關(guān)于合同書面形式的規(guī)定包括了數(shù)據(jù)電文的形式。由此可見《電子簽名法》與《合同法》共同確立了我國的數(shù)據(jù)電文法律制度。

我國《海商法》是對提單等海上貨物運(yùn)輸單證加以詳細(xì)規(guī)定的法律，但是該法第四章對提單等運(yùn)輸單證的規(guī)定僅適用于紙面貿(mào)易，對電子提單并未涉及?？梢?，《海商法》并未承認(rèn)電子提單的法律效力。

2.立法建議

首先，我國暫時沒有必要對《海商法》進(jìn)行修改。商法規(guī)范的制定應(yīng)以相對成熟的商事實踐為基礎(chǔ)，而我國的電子提單運(yùn)用談不上成熟的和具有相當(dāng)普遍適用性的實踐做法，所以暫時沒有立法的必要。但是，立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對我國國際貿(mào)易中電子提單運(yùn)用情況及相關(guān)國際貿(mào)易動向進(jìn)行跟蹤與調(diào)研，為將來條件具備時進(jìn)行相關(guān)電子提單方面的立法展開預(yù)研。此外，我國可以采用以合同方式實施電子提單。因為我國在數(shù)據(jù)電文法律制度和電子簽名與認(rèn)證法律制度的建設(shè)方面是比較全面的，而電子證據(jù)制度的不完善對于電子提單的執(zhí)行性影響不大。目前國際上電子商務(wù)立法大多采用“功能等同法”的思路，承認(rèn)數(shù)據(jù)電文具有與紙質(zhì)書面文件同樣的功能與效力。比如美國《統(tǒng)一商法典》確立了有形權(quán)利憑證和電子權(quán)利憑證并立的體系。該法典針對電子權(quán)利憑證的特點專門創(chuàng)設(shè)了“控制”的概念，以取代用于傳統(tǒng)權(quán)利憑證的“占有”和“背書”的概念。這種規(guī)定看到了電子提單與紙面提單的區(qū)別，并且認(rèn)為不可將傳統(tǒng)紙質(zhì)提單的法律制度僵硬地用于新興電子提單，我國應(yīng)該采用電子提單和紙面提單并立的體系，明確承認(rèn)電子提單是一種新的權(quán)利憑證，確定它的法律效力和證據(jù)力。

五、小 結(jié)

提單是隨著國際貿(mào)易與國際航運(yùn)的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，經(jīng)過幾百年來的實踐與改革，已經(jīng)成為國際貿(mào)易與航運(yùn)的基石。由于科技的突飛猛進(jìn)和網(wǎng)絡(luò)的迅速發(fā)展，傳統(tǒng)的提單顯然無法滿足電子化運(yùn)輸服務(wù)的要求。因此能否順利實現(xiàn)提單的電子化，對現(xiàn)代航運(yùn)的發(fā)展是至關(guān)重要的。但是我們現(xiàn)有的提單法律制度幾乎都是圍繞傳統(tǒng)的紙質(zhì)提單所制定的，無法對電子提單這一特殊形式的運(yùn)輸單證的使用加以約束和保護(hù)。如何建立一個與電子提單發(fā)展相適應(yīng)的法律環(huán)境，是國際貿(mào)易與國際航運(yùn)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急。

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