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回顧西方“大、小政府”主張纏斗的歷史，可看出“大、小政府”爭(zhēng)論之本質(zhì)與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展之脈絡(luò)

源起于個(gè)人自由之爭(zhēng)

大小政府之爭(zhēng)，本質(zhì)上爭(zhēng)的是個(gè)人的自決空間和政府的權(quán)利界限。

西方個(gè)人自由的概念，有一部分來(lái)自對(duì)宗教的思考。既然上帝是萬(wàn)能的，人又為上帝所造，那么人的思想應(yīng)該由上帝決定，人又怎么能夠違背上帝的意愿去作惡呢？從這個(gè)疑問(wèn)出發(fā)，古羅馬神學(xué)家?jiàn)W古斯丁提出，人具有自由意志。

到了工業(yè)革命時(shí)期，各國(guó)的哲學(xué)家、思想家從自由意志推導(dǎo)出人與社會(huì)的關(guān)系：人生來(lái)就有自由，但人為了在群體中生存，放棄部分個(gè)人自由，締結(jié)社會(huì)契約，形成高于個(gè)人的共同意志，它是為了保護(hù)個(gè)人自由而存在的。換句話說(shuō)，政府、國(guó)家的統(tǒng)治權(quán)，是被其統(tǒng)治的公民所賦予的。從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，政府當(dāng)然不得干涉?zhèn)€人的自由。亞當(dāng) · 斯密（Adam Smith， 1723-1790）認(rèn)為政府不得隨意阻撓個(gè)人自由發(fā)揮“上帝賦予他們的天分”，政府的干涉會(huì)降低效率。

“凱恩斯主義”興起

美國(guó)的立國(guó)基本思想，就是小政府主義。政府存在的主要目的是保護(hù)公民的自由，除此之外的事情都盡量少管。但到了20世紀(jì)初，尤其是20年代的經(jīng)濟(jì)大蕭條，以及第一、第二次世界大戰(zhàn)之后，社會(huì)出現(xiàn)了種種進(jìn)步思潮，人們開(kāi)始認(rèn)為，政府不光要保護(hù)個(gè)人權(quán)利，更要利用公權(quán)，幫助個(gè)體獲得更多積極的權(quán)利，這就不可避免地涉及到對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。凱恩斯（John Maynard Keynes， 1883-1946）的經(jīng)濟(jì)理念就誕生在這一風(fēng)云際會(huì)的時(shí)期。

凱恩斯出生于知識(shí)分子家庭，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基人之一阿爾弗雷德 · 馬歇爾（Alfred Marshall，1842-1924）的入室弟子。第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)時(shí)，他本是國(guó)王學(xué)院年輕的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究員，出于愛(ài)國(guó)熱情，應(yīng)征加入英國(guó)財(cái)政部，從華爾街替協(xié)約國(guó)籌措資金。到戰(zhàn)爭(zhēng)臨近結(jié)束的1918年，財(cái)政部看中了凱恩斯的戰(zhàn)時(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)規(guī)劃天賦，留下凱恩斯，要他建議怎樣從戰(zhàn)敗的德國(guó)榨出戰(zhàn)爭(zhēng)賠償來(lái)。

巴黎和會(huì)上的所見(jiàn)所聞，讓凱恩斯大感震驚。因?yàn)榈谝淮问澜绱髴?zhàn)打得極其慘烈，獲勝的協(xié)約國(guó)也無(wú)非是慘勝而已，所以，英法等國(guó)領(lǐng)導(dǎo)者受復(fù)仇心的慫恿，主張對(duì)發(fā)起戰(zhàn)爭(zhēng)的德意志民族處以嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)處罰。凱恩斯則靠著經(jīng)濟(jì)學(xué)家的敏銳洞察力看出，德國(guó)早已轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代貿(mào)易國(guó)家，若用經(jīng)濟(jì)制裁強(qiáng)行使之淪入貧困境地，會(huì)叫德國(guó)人民陷入赤貧，從而為極端的政治、暴動(dòng)，甚至革命創(chuàng)造了條件。凱恩斯認(rèn)為，《凡爾賽和約》非但沒(méi)有以公正的方式結(jié)束第一次世界大戰(zhàn)，反而為第二次世界大戰(zhàn)埋下了種子。

一戰(zhàn)結(jié)束之后，德奧等戰(zhàn)敗國(guó)的經(jīng)濟(jì)陷入失控狀態(tài)，英國(guó)的實(shí)力也大不如戰(zhàn)前，失業(yè)率高居不下。凱恩斯首次提出，要讓政府來(lái)管理經(jīng)濟(jì)，自由放任的政策已經(jīng)過(guò)時(shí)，政府應(yīng)當(dāng)主動(dòng)出手，干預(yù)貨幣，干預(yù)經(jīng)濟(jì)。他進(jìn)而提出，政府應(yīng)當(dāng)出錢刺激經(jīng)濟(jì)，恢復(fù)企業(yè)信心，直接聘用工人從事修路等公共工程項(xiàng)目，降低失業(yè)率。這種觀點(diǎn)在當(dāng)時(shí)驚世駭俗，經(jīng)濟(jì)學(xué)界和政府高層都幾乎無(wú)人能夠接受。

1929年10月，華爾街股市崩盤，引發(fā)了一場(chǎng)空前的經(jīng)濟(jì)災(zāi)難。世界卷入了金融風(fēng)暴，統(tǒng)治者們希望盡快找到脫困的道路。經(jīng)濟(jì)學(xué)家們也面臨了一連串的實(shí)踐問(wèn)題：崩盤是什么原因?qū)е碌?？?yīng)該汲取哪些教訓(xùn)來(lái)預(yù)防它再度發(fā)生？該做些什么來(lái)紓緩災(zāi)難帶來(lái)的失業(yè)大潮？凱恩斯的建議恰逢其時(shí)，他的著作更對(duì)美國(guó)整整一代的年輕經(jīng)濟(jì)學(xué)家產(chǎn)生了深刻的影響，掀起了一場(chǎng)“凱恩斯革命”。羅斯福新政時(shí)期的幕后經(jīng)濟(jì)操盤手，幾乎全是凱恩斯的追隨者。

計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家兼統(tǒng)計(jì)學(xué)家西蒙 · 庫(kù)茲涅茨（Simon Kuznets， 1901-1985）在匯編國(guó)民收入及國(guó)民生產(chǎn)總值等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)領(lǐng)域做出的貢獻(xiàn)， 成了助推凱恩斯“提高總需求可加速經(jīng)濟(jì)發(fā)展”論點(diǎn)的證據(jù)，幫助凱恩斯的觀點(diǎn)在美國(guó)大范圍扎根。曾是凱恩斯狂熱追隨者的后世學(xué)者約翰 · 加爾布雷思（Galbraith， John Kenneth， 1908-2006）解釋說(shuō)，有了凱恩斯理論和庫(kù)茲涅茨測(cè)量手段的武裝，聯(lián)邦政府里的年輕經(jīng)濟(jì)學(xué)家小隊(duì)伍“不僅知道要做什么，而且知道該做多少。有了庫(kù)茲涅茨和他具有創(chuàng)造力的同事們提供的具體數(shù)字，許多本來(lái)對(duì)凱恩斯抽象概念完全不相信的人也折服了。”

凱恩斯不僅對(duì)政府干預(yù)提供了智性上的理由，且在不經(jīng)意中開(kāi)創(chuàng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的全新分支：宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，以從上至下的角度觀察經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，以便規(guī)劃者更好地理解、進(jìn)而管理國(guó)家經(jīng)濟(jì)。在此之前，人們一直是從“微觀”的角度認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)的，也即逐一考察經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的每一因素。凱恩斯遠(yuǎn)遠(yuǎn)超前于他所處的時(shí)代，直到他去世，“宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”和“微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)”這兩個(gè)詞都不曾出現(xiàn)。“計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)”同樣是凱恩斯在無(wú)意中發(fā)明的（他甚至對(duì)其多加貶斥），隨著規(guī)劃者著手評(píng)估經(jīng)濟(jì)的尺寸、設(shè)定目標(biāo)，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的測(cè)量方法也就浮出水面了。

自由市場(chǎng)陣營(yíng)潰敗

在凱恩斯的觀念從形成到大放光彩的同一時(shí)期，另一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家秉持傳統(tǒng)的自由市場(chǎng)觀點(diǎn)，對(duì)其提出了批評(píng)。奧地利學(xué)派的米塞斯（Ludwig von Mises， 1881-1973）和哈耶克（Friedrich August von Hayek， 1899-1992）是其中代表。兩人最初反對(duì)政府管理經(jīng)濟(jì)，是著眼于前蘇聯(lián)的集體主義經(jīng)濟(jì)模式。早在1920年，米塞斯就提出，集體主義經(jīng)濟(jì)模式忽視了一切經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)作的關(guān)鍵——價(jià)格機(jī)制。他在《經(jīng)濟(jì)計(jì)算》一書(shū)中，在蘇維埃政權(quán)下，主要產(chǎn)業(yè)（生產(chǎn)資料）由政府所有，故此，商品的價(jià)格，以及價(jià)格的關(guān)鍵目的（分配稀缺資源），就變得冗余了。他聲稱：“讓我們脫離生產(chǎn)資料私有制和貨幣使用的每一步，也就是在讓我們脫離理性的經(jīng)濟(jì)?！泵兹沟挠^點(diǎn)，后來(lái)成了凱恩斯與哈耶克辯論的核心，也預(yù)示了哈耶克日后的一個(gè)最終論點(diǎn)：集權(quán)經(jīng)濟(jì)忽視市場(chǎng)價(jià)格，剝奪了個(gè)人對(duì)社會(huì)的獨(dú)特貢獻(xiàn)——也即通過(guò)支付價(jià)格的意愿，表達(dá)他們對(duì)某一客體或服務(wù)價(jià)值的意見(jiàn)。哈耶克認(rèn)為，中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)剝奪了個(gè)人的基本自由。

同樣因?yàn)?929年股市崩盤的降臨，米塞斯和哈耶克等人反對(duì)凱恩斯的陣營(yíng)一潰千里。二戰(zhàn)爆發(fā)前后，米塞斯受納粹德國(guó)迫害，逃亡美國(guó)，哈耶克早在此前移民英國(guó)。兩人繼續(xù)旗幟鮮明地反對(duì)政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)。1937年，哈耶克執(zhí)筆撰寫《通往奴役之路》。他的主要目的是反對(duì)社會(huì)主義和法西斯主義，但因?yàn)楫?dāng)時(shí)斯大林領(lǐng)導(dǎo)的蘇聯(lián)正和英美結(jié)盟，他認(rèn)為有義務(wù)放低對(duì)共產(chǎn)主義批評(píng)的調(diào)門，更多地揭露納粹主義和法西斯主義的危險(xiǎn)。哈耶克稱，人們普遍認(rèn)為極左極右是對(duì)立的兩極，但這是一個(gè)誤解，因?yàn)閮烧叨家匀娴膰?guó)家規(guī)劃取代了市場(chǎng)力量，侵犯了個(gè)人自由。書(shū)中，他重申了自己的信念：經(jīng)濟(jì)規(guī)劃者無(wú)法了解他人的意志，最終會(huì)采取專制舉動(dòng)。

哈耶克擔(dān)心，第二次世界大戰(zhàn)獲勝時(shí)，勝利的盟軍可能會(huì)得出結(jié)論，戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)管理能加速實(shí)現(xiàn)一個(gè)更繁榮、更公正的戰(zhàn)后社會(huì)。他警告說(shuō)，這樣的政策，是通往極權(quán)主義的先決條件，并可能令得歷史重演。“我們已經(jīng)逐漸放棄了經(jīng)濟(jì)事務(wù)上的自由，而沒(méi)有經(jīng)濟(jì)自由，從前的個(gè)人自由和政治自由根本就不曾存在。”

哈耶克在《通往奴役之路》中的論點(diǎn)，并非指向凱恩斯。他甚至肯定了凱恩斯宏偉計(jì)劃背后的動(dòng)機(jī)：長(zhǎng)期大面積失業(yè)帶來(lái)的危險(xiǎn)，“對(duì)抗經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一般性波動(dòng)，以及伴隨而來(lái)的大規(guī)模失業(yè)浪潮的反復(fù)出現(xiàn)”，提出了一個(gè)“超級(jí)重要的問(wèn)題”，“一個(gè)我們時(shí)代最嚴(yán)重、最緊迫的問(wèn)題?！钡说慕鉀Q方案，仍然是反對(duì)政府干預(yù)?！氨M管‘周期性失業(yè)的解決方案需要大量善意的規(guī)劃，”他寫道，“但它并不要求——至少是并不需要——取代市場(chǎng)的那種特別規(guī)劃?！薄霸谖铱磥?lái)，‘用大規(guī)模興建公共工程來(lái)解決失業(yè)的辦法也并不是消除對(duì)經(jīng)濟(jì)安全最大威脅的可靠途徑?！彼埠芮宄?，凱恩斯的方案代價(jià)太高：通貨膨脹攀升?！叭绻覀儧Q心不惜一切代價(jià)解決失業(yè)問(wèn)題，又不愿意采用脅迫手段‘強(qiáng)制人們工作，我們就被迫要訴諸各種絕望的實(shí)驗(yàn)，它們無(wú)一能夠帶來(lái)持久的緩解效果，而且又全都會(huì)嚴(yán)重妨礙我們最有效地利用資源?！?/p>

兩大陣營(yíng)格局轉(zhuǎn)變

二戰(zhàn)結(jié)束后，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)大放光彩，自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主張暫拜下風(fēng)。美國(guó)戰(zhàn)后的歷任總統(tǒng)，從杜魯門（Harry S Truman， 1884-1972）、艾森豪威爾（Dwight David Eisenhower， 1890-1969）、肯尼迪（John Fitzgerald Kennedy， 1917-1963）一直到吉米 · 卡特（James Earl Carter， 1924- ），無(wú)不推進(jìn)了凱恩斯政府干預(yù)市場(chǎng)的政策。這一時(shí)期，是資本主義煥發(fā)新生的時(shí)期，是公民權(quán)利一步步得到聲張、民眾進(jìn)一步享受到更多社會(huì)福利的時(shí)期。與此同時(shí)，政府的規(guī)模也越來(lái)越大，對(duì)私有經(jīng)濟(jì)的管制越來(lái)越多。到20世紀(jì)70年代石油危機(jī)爆發(fā)后，凱恩斯主義漸露頹色。

1974年，哈耶克獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，1976年，與哈耶克走得很近的弗里德曼（Milton Friedman，1912-2006）再獲此獎(jiǎng)，此后，受哈耶克、弗里德曼影響極深的里根（Ronald Wilson Reagan，1911-2004）和撒切爾夫人（Margaret Hilda Thatcher， Baroness Thatcher，1925-2013）相繼在美英掌權(quán)執(zhí)政，自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主張咸魚(yú)翻身。20世紀(jì)的八九十年代，整個(gè)社會(huì)的主旋律是公立機(jī)構(gòu)私營(yíng)化，打破巨頭壟斷，同時(shí)解除政府對(duì)市場(chǎng)的管制。英、美兩國(guó)的經(jīng)濟(jì)都在這種開(kāi)放勢(shì)頭下煥發(fā)出活力。可惜經(jīng)濟(jì)固然放開(kāi)了，政府的規(guī)模卻從未縮小。事實(shí)上，政府為民眾提供基本的福利已經(jīng)成為整個(gè)社會(huì)的共識(shí)，哪怕是最極端的“小政府”主張支持者，也無(wú)非是要求壓縮“基本福利”的涵蓋范圍。

2008年開(kāi)始的金融危機(jī)，再一次把凱恩斯主義推上前臺(tái)。先是持“小政府”主張、任職前期不斷減稅的小布什政府（George Walker Bush， 1946- ）通過(guò)了各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃，繼任的奧巴馬總統(tǒng)（Barack Hussein Obama II， 1961- ）則再接再厲，減稅，醫(yī)療改革，增加失業(yè)救濟(jì)金和基礎(chǔ)建設(shè)開(kāi)支。歐債危機(jī)期間的歐盟也同樣采取了主動(dòng)干預(yù)的措施。危機(jī)高峰時(shí)段，沒(méi)人膽敢放手讓自由市場(chǎng)隨著時(shí)間的推移自我糾正，讓整個(gè)社會(huì)承受經(jīng)濟(jì)崩潰帶來(lái)的可怕后果。

放眼西方“大小政府”主張纏斗的歷史，可以看出兩條發(fā)展趨勢(shì)：

一是政府在減少對(duì)企業(yè)的直接干預(yù)——這是小政府主張的勝利；二是政府為公民提供愈發(fā)完善的社會(huì)保障，這是大政府主張的結(jié)果。換言之，盡管此消彼長(zhǎng)時(shí)而有之，“大小政府”主張同時(shí)為社會(huì)的進(jìn)步提供了理論動(dòng)力。 本文內(nèi)容部分摘抄、概括自筆者的新譯作《凱恩斯大戰(zhàn)哈耶克》（機(jī)械工業(yè)出版社，2013年4月出版）