高鵬　李天鳴　孔倩　焦丹曉

摘要：院地合作是促進(jìn)中國(guó)科學(xué)院科技創(chuàng)新體系發(fā)展并與國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新體系緊密結(jié)合重要途徑，是提高自主創(chuàng)新能力及成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力重要方式。文章結(jié)合院地合作的發(fā)展歷程，對(duì)院地合作的模式進(jìn)行分析，歸納了五種院地合作模式；并通過(guò)層次分析法及模糊評(píng)價(jià)法對(duì)五種模式進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)院地合作的效果，并得出院地合作效果良好。

關(guān)鍵詞：院地合作；合作模式；效果評(píng)價(jià)

一、 引言

中國(guó)科學(xué)院自建院之日起，始終堅(jiān)持服從服務(wù)于國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與國(guó)防建設(shè)，一直重視與企業(yè)、地方政府、大學(xué)和其他科研機(jī)構(gòu)在科教以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展等方面的廣泛合作，并為國(guó)家發(fā)展做出了重要貢獻(xiàn)。十八大提出了要深化科技體制改革，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合；要提高科學(xué)研究水平和成果轉(zhuǎn)化能力，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略制高點(diǎn)。而院地合作作為有效促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)合作重要手段，越來(lái)越被地方政府所重視。

本文對(duì)院地合作模式進(jìn)行了介紹，通過(guò)五種院地合作模式的特點(diǎn)，運(yùn)用層次分析法構(gòu)建院地合作評(píng)價(jià)體系，運(yùn)用模糊評(píng)價(jià)法分析院地合作效果，并得到合作效果良好且符合實(shí)際。

二、 文獻(xiàn)綜述

中國(guó)科學(xué)院與地方政府、企業(yè)、大學(xué)和其他科研機(jī)構(gòu)之間經(jīng)濟(jì)的合作稱(chēng)之為院地合作。林若揚(yáng)（2005）院地合作是中國(guó)科學(xué)院知識(shí)創(chuàng)新工程的重要組成部分，是中國(guó)科學(xué)院促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的重要措施。院地合作旨在建立中科院與地方政府、研究所與企業(yè)之間的長(zhǎng)期而穩(wěn)定的交流制度，形成科研院所和企業(yè)“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、共同發(fā)展”產(chǎn)學(xué)院合作運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)中科院科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，提高地方企技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新建設(shè)和中科院科技創(chuàng)新能力持續(xù)發(fā)展的良性循環(huán)。張志林（1998）認(rèn)為在院地合作的方式上依托多學(xué)科、多兵種的綜合科技優(yōu)勢(shì)，組織力量，在決策咨詢(xún)、研究開(kāi)發(fā)、成果推廣、技術(shù)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)辦科技型企業(yè)、選派地方科技副職、人才培養(yǎng)、信息交流等方面，與地方進(jìn)行了全面、長(zhǎng)期、穩(wěn)定的合作。孫殿義（2009）認(rèn)為實(shí)施知識(shí)創(chuàng)新工程以來(lái)院地合作以“人才+成果”為主要手段，通過(guò)與地方共建研究院所、國(guó)家重大科技基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)，實(shí)施面向地方科技需要的專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，加強(qiáng)與國(guó)家骨干企業(yè)合作和加強(qiáng)人員交流與培養(yǎng)等形式服務(wù)于國(guó)家和地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。劉會(huì)武、王勝光（2006）認(rèn)為從1997年建立中國(guó)科學(xué)院地方合作基金以來(lái)，分布在全國(guó)各區(qū)域的12分院機(jī)構(gòu)以及區(qū)域內(nèi)的研究所，嚴(yán)格貫徹院的部署，通過(guò)發(fā)揮自身科技優(yōu)勢(shì)，結(jié)合各區(qū)域特點(diǎn)，與當(dāng)?shù)卣?、企業(yè)、大學(xué)和其他科研機(jī)構(gòu)展開(kāi)了多方面、多層次、多領(lǐng)域的合作，已初步形成院與省（市）合作領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)委員領(lǐng)導(dǎo)下的組織管理體系，以科技副職為主要形式的人才交流平臺(tái)及社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)化信息網(wǎng)和科技中介服務(wù)等操作平臺(tái)。

為了更好地促進(jìn)中國(guó)科學(xué)院與地方科技與經(jīng)濟(jì)的合作發(fā)展，對(duì)院地合作的模式分析，可以深刻了解院地合作的特點(diǎn)，提升合作雙方在各個(gè)方面的合作創(chuàng)新。同時(shí)分析當(dāng)前院地合作效果，可以正確把握院地合作發(fā)展方向，調(diào)正合作模式，使院地合作良性發(fā)展，全面實(shí)現(xiàn)

實(shí)現(xiàn)“地方黨委政府滿(mǎn)意、合作企業(yè)滿(mǎn)意、老百姓滿(mǎn)意”的要求。

三、 院地合作的模式分析

1. 部署院地合作科技專(zhuān)項(xiàng)工程。中國(guó)科學(xué)院響應(yīng)國(guó)家西部大開(kāi)發(fā)、振興東北老工業(yè)基地、天津?yàn)I海新區(qū)開(kāi)發(fā)等戰(zhàn)略部署，先后啟動(dòng)實(shí)施了科技援藏工程、東北振興科技行動(dòng)、科技支黔工程、科技支青工程、科技支甘工程、科技支新工程、支持天津?yàn)I海新區(qū)建設(shè)科技行動(dòng)、三峽創(chuàng)新工程、廣東“新高地”建設(shè)專(zhuān)項(xiàng)工程等10個(gè)院地合作科技專(zhuān)項(xiàng)工程。

這種模式的合作方式是通過(guò)部署實(shí)施科技項(xiàng)目來(lái)支持西部、東北及其他部分地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。合作特點(diǎn)主要是項(xiàng)目部署有針對(duì)性，示范引領(lǐng)作用較為明顯。但由于實(shí)施地經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、科技需求以及項(xiàng)目配備資金等原因，對(duì)促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展作用有限。

2. 共建院地合作機(jī)構(gòu)。中國(guó)科學(xué)院及其下屬研究機(jī)構(gòu)與地方政府、企業(yè)等部門(mén)，共同建立的研究院所、平臺(tái)型科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心、產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目育成中心、產(chǎn)業(yè)孵化基地、科技創(chuàng)新園等形式的機(jī)構(gòu)。截止2010年底，中國(guó)科學(xué)院與地方政府已共建完成7個(gè)研究院所，與地方政府、企業(yè)共建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化組織741個(gè)，其中與地方政府共建轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺(tái)349個(gè)，與企業(yè)共建轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)是392個(gè)。

合作共建機(jī)構(gòu)的院地合作模式其特點(diǎn)是對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用較大，共建研究院所對(duì)地方的作用不言而喻，但從中科院整體的學(xué)科布局、國(guó)家審批來(lái)看這種形式不可能大規(guī)模共建，但共建轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)不僅可以孵化企業(yè)，為當(dāng)?shù)貏?chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)和增加利稅，也可以為當(dāng)?shù)嘏嘤?xùn)技術(shù)人才，提升當(dāng)?shù)氐目萍妓?，調(diào)整當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)化機(jī)構(gòu)。由于合作共建機(jī)構(gòu)涉及方面較多，建設(shè)周期較長(zhǎng)，需建設(shè)雙方大力支持，合作難度較大。

3. 科學(xué)傳播與普及。中國(guó)科學(xué)院作為引領(lǐng)中國(guó)科技發(fā)展的“火車(chē)頭”，在對(duì)科學(xué)技術(shù)傳播與普及上有著先天優(yōu)勢(shì)。通過(guò)與地方政府開(kāi)展組織科技展覽、科技咨詢(xún)服務(wù)、青少年科技教育培訓(xùn)等活動(dòng)，加強(qiáng)了與當(dāng)?shù)乜萍夹畔⒌慕涣髋c學(xué)習(xí)，也為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)實(shí)際解決了一些科技困難，為企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展提供了幫助。2010年全年，“科學(xué)與中國(guó)”院士專(zhuān)家巡講團(tuán)共組織巡講報(bào)告會(huì)73場(chǎng)，院士專(zhuān)家報(bào)告81人次，涉及北京、安徽、云南、內(nèi)蒙古等12個(gè)省（區(qū)、市），會(huì)場(chǎng)直接聽(tīng)眾2.6萬(wàn)人；中科院老科學(xué)家科普演講團(tuán)，開(kāi)展科普?qǐng)?bào)告1 537場(chǎng)，聽(tīng)眾52萬(wàn)余人次。但此種合作模式對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不會(huì)產(chǎn)生較為直接的影響。

4. 科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。通過(guò)成果交易會(huì)、項(xiàng)目對(duì)接會(huì)、院地合作洽談會(huì)、科技產(chǎn)品展示會(huì)等形式有效的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化院內(nèi)科研成果或科學(xué)技術(shù)，并逐步實(shí)現(xiàn)從理論到實(shí)踐、從實(shí)驗(yàn)室研究到產(chǎn)品生產(chǎn)線的產(chǎn)業(yè)化工程。不同層次、不同類(lèi)型的各種交易會(huì)、展會(huì)是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的一個(gè)重要途徑。2010年共組織召開(kāi)各類(lèi)科技成果展會(huì)、對(duì)接會(huì)、洽談會(huì)68個(gè)，轉(zhuǎn)移科技成果838項(xiàng)，合同金額45億元。

科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化這種合作模式的特點(diǎn)主要在于三個(gè)方面：首先地方政府或企業(yè)是否有項(xiàng)目和技術(shù)的需求；其次研究單位是否有相關(guān)成果和技術(shù)或相關(guān)方面的研究興趣，并且有轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性；最后供求雙發(fā)是否能對(duì)科技成果的產(chǎn)業(yè)化、后期研發(fā)投資、科技政策與環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面達(dá)成共識(shí)。合作成功率比較關(guān)鍵，但合作成功后，對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到較大的促進(jìn)作用。

5. 院地人才交流與培養(yǎng)。中國(guó)科學(xué)院早在1983年就開(kāi)始進(jìn)行院地人才的交流活動(dòng)，院地人才交流與培養(yǎng)一直以來(lái)都是院地合作不可或缺的組成部分。目前主要通過(guò)科技副職、博士服務(wù)團(tuán)、科技特派員、地方掛職干部等形式來(lái)進(jìn)行院地人才的交流活動(dòng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2010年底，中科院共派遣科技副職1 400多人，接收地方掛職干部220多人；2010年組織開(kāi)展了431次對(duì)接活動(dòng)，為地方引進(jìn)中科院科技成果項(xiàng)目646項(xiàng)；向地方派遣科技特派員466人。同時(shí)科學(xué)院還利用自身優(yōu)勢(shì)為地方培訓(xùn)科技創(chuàng)新人才，如舉辦CEO培訓(xùn)班、各種研修班、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化培訓(xùn)班等。2010年聯(lián)想學(xué)院就舉辦各種培訓(xùn)班、研修班11期，培訓(xùn)學(xué)員546人；舉辦聯(lián)想之星創(chuàng)業(yè)大講堂2次，培訓(xùn)人數(shù)3 000人。

這種合作模式主要在院地合作過(guò)程中起著橋梁紐帶的作用，促進(jìn)院地合作各方面的發(fā)展，在與地方的人才培養(yǎng)與科技技術(shù)交流中起到十分重要的作用，但規(guī)模有限，制約因素較多，合作效果顯現(xiàn)較為緩慢。

四、 院地合作效果評(píng)價(jià)

1. 模糊綜合評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)介。院地合作的效果評(píng)價(jià)，其中涉及的因素較多，現(xiàn)象較為復(fù)雜，而且很難定量來(lái)加以評(píng)判，對(duì)于這些模糊因素且相互之間有作用的情況，我選擇了模糊綜合的評(píng)價(jià)方法來(lái)加以評(píng)價(jià)。模糊綜合評(píng)價(jià)法主要基于模糊數(shù)學(xué)的綜合評(píng)標(biāo)方法。根據(jù)模糊數(shù)學(xué)中隸屬度理論，該綜合評(píng)價(jià)法可以把定性的評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量的評(píng)價(jià)，即可以利用模糊數(shù)學(xué)來(lái)總體評(píng)價(jià)受到多種因素制約的事物或?qū)ο蟆Ｆ涮攸c(diǎn)是結(jié)果清晰，系統(tǒng)性強(qiáng)，能對(duì)模糊的、難以量化的問(wèn)題較好地解決，適合解決一些非確定性問(wèn)題。

模糊綜合評(píng)價(jià)的步驟是：

（1）設(shè)定評(píng)價(jià)指標(biāo)因素集U因素集是以各種評(píng)價(jià)指標(biāo)為元素組成的集合，通常用U表示，即：

U={u1，u2，…，un}

（2）設(shè)定評(píng)語(yǔ)集V評(píng)語(yǔ)集是采用不同評(píng)價(jià)方法的基礎(chǔ)上評(píng)價(jià)者對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象做出的評(píng)價(jià)結(jié)果組成的集合，通常用V表示，即V={v1，v2，…，vm}

對(duì)某個(gè)因素u1進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果可用模糊集B1描述，評(píng)價(jià)結(jié)果B1是評(píng)語(yǔ)集合V這一論域上的模糊子集。然而，一般往往需要從幾個(gè)方面來(lái)綜合地評(píng)價(jià)某一事物，從而得到一個(gè)綜合的評(píng)價(jià)結(jié)果。對(duì)多指標(biāo)因素的綜合評(píng)價(jià)，最終結(jié)果仍是評(píng)語(yǔ)集合V這一論域上的模糊子集，記作B。

B=[b1，b2，…，bm]，其bj為V中相應(yīng)元素的隸屬度， bj∈[0，1]，j=1，2，…，m。

實(shí)際評(píng)價(jià)工作中，考慮到不同評(píng)價(jià)因素重要性的區(qū)別，評(píng)價(jià)因素集合是因素集U這一論域上的模糊子集，記作A。

A=[a1，a2，…，an]，其中ai為U中相應(yīng)元素的隸屬度，且ai∈[0，1]，ai=1。

（3）模糊綜合評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型。一個(gè)模糊綜合評(píng)價(jià)問(wèn)題，就是將評(píng)價(jià)因素集合U這一論域上的一個(gè)模糊集合 A經(jīng)過(guò)模糊關(guān)系變換為評(píng)語(yǔ)集合V這一論域上的一個(gè)模糊集合B，即B=A·R上式即模糊綜合評(píng)價(jià)的數(shù)學(xué)模型。其中R從U到V的一個(gè)模糊關(guān)系，是n×m的矩陣。

按數(shù)學(xué)模型進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，歸一化處理，得出具有可比性的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。

2. 建立院地合作評(píng)價(jià)模型。對(duì)院地合作的效果評(píng)價(jià)，首先要確定評(píng)價(jià)對(duì)象的因素集即確定評(píng)價(jià)指標(biāo)。現(xiàn)從以下幾個(gè)方面來(lái)考慮：部署院地合作科技專(zhuān)項(xiàng)工程、共建院地合作機(jī)構(gòu)、科學(xué)傳播與科學(xué)普及、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、院地人才交流與培養(yǎng)五個(gè)方面進(jìn)行綜合考慮，設(shè)定每個(gè)方面的具體評(píng)價(jià)指標(biāo)。利用層次分析法得到各指標(biāo)的權(quán)重，使用軟件為Matlab2012。組織院地合作專(zhuān)家對(duì)每個(gè)方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重賦值填入表1。

3. 評(píng)價(jià)結(jié)果及分析。在模糊綜合評(píng)價(jià)中，常用的廣義模糊算子主要有，加權(quán)平均型，主因素決定型和主因素突出型。加權(quán)平均型比較接近人們的經(jīng)驗(yàn)評(píng)判，但計(jì)算出的結(jié)果不明細(xì)；主因素決定性信息利用率不高，計(jì)算結(jié)果偏差變化大；主因素突出型利用信息比較充分，因此本文選用主因素突出型廣義模糊算子進(jìn)行評(píng)價(jià)。

結(jié)合二級(jí)指標(biāo)權(quán)重和上述評(píng)價(jià)矩陣，利用主因素突出型廣義模糊算子計(jì)算可得模糊評(píng)價(jià)結(jié)果，歸一化處理后得到模糊評(píng)價(jià)向量：

BA=（0.093 3，0.186 7，0.533 3，0.186 7）；BB=（0.181 8，0.363 6，0.272 7，0.181 8）；

BC=（0.181 8，0.181 8，0.272 7，0.363 6）；BD=（0.152 2，0.192 0，0.418 5，0.237 3）；

BE=（0.230 4，0.267 0，0.230 4，0.267 0）。

得到一級(jí)指標(biāo)評(píng)價(jià)矩陣，如表2示。

通過(guò)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重向量（0.079 6，0.570 0，0.055 6，0.204 0，0.090 8）和上述評(píng)價(jià)矩陣，利用因素突出型廣義模糊算子計(jì)算，歸一化后可得院地合作效果的模糊評(píng)價(jià)結(jié)果為BZ=（0.177 9，0.355 7，0.266 8，0.199 6），屬于“良好”等級(jí)。

五、 研究結(jié)論和政策建議

從模糊綜合評(píng)價(jià)法分析結(jié)果來(lái)看，我們?cè)诶碚撋系贸隽宋宸N院地合作模式的實(shí)施給中國(guó)科學(xué)院及地方政府均帶來(lái)了較好的效果。同時(shí)，從院地合作給地方帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益、利稅額增長(zhǎng)情況來(lái)看，院地合作促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效果明顯。如2011年全年中國(guó)科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化使社會(huì)企業(yè)新增銷(xiāo)售收入2 629億元，比去年同期增長(zhǎng)28.3%；新增利稅413.8億元，比去年同期增長(zhǎng)22.9%。

對(duì)中國(guó)科學(xué)院來(lái)說(shuō)，從開(kāi)展院地合作以來(lái)，中科院下屬研究機(jī)構(gòu)從地方、企業(yè)等爭(zhēng)取了大量的科研任務(wù)，在促進(jìn)自身學(xué)科發(fā)展同時(shí)，也獲取了大量的合同經(jīng)費(fèi)。據(jù)統(tǒng)計(jì)2010年全年轉(zhuǎn)移科技成果838項(xiàng)，合同金額45億元。院地合作成為實(shí)現(xiàn)中國(guó)科學(xué)院科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要方式。

近年來(lái)，隨著院地合作的深入開(kāi)展，在院地合作模式的選擇上也有所差異。由于，院地合作以地方的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展水平和科技需求為依據(jù)，根據(jù)區(qū)域特點(diǎn)采取不同的院地合作方式，是科學(xué)發(fā)展觀在院地合作中的重要體現(xiàn)。因此，根據(jù)已形成的東中西三塊院地合作區(qū)域，結(jié)合五種院地合作模式的特點(diǎn)，因地制宜的選擇實(shí)施院地合作模式，將會(huì)更好地體現(xiàn)院地合作給區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)的影響。同時(shí)通過(guò)模糊綜合分析法，利用地方對(duì)相應(yīng)模式特點(diǎn)具有的影響為評(píng)價(jià)指標(biāo)的方法，不僅可以作為判斷院地合作總體效果，也可以運(yùn)用到地方是否存在院地合作前景的一種判斷的方式。

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4. 舒志彪等.中國(guó)科學(xué)院以院地合作推進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè).科學(xué)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，2009，（3）：123.

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然基金項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：71203217）；中國(guó)科學(xué)院預(yù)測(cè)科學(xué)研究中心項(xiàng)目（項(xiàng)目號(hào)：0929018ED2）。

作者簡(jiǎn)介：高鵬，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師；李天鳴，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院碩士生；孔倩，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院碩士生；焦丹曉，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)管理學(xué)院碩士生。

收稿日期：2013-04-28。