張誠 蒙大斌

摘要：城市化是發(fā)展中國家提升國民消費(fèi)水平的主要途徑之一，但是我國傳統(tǒng)的城市化路徑過度的依賴投資與出口增長，從而陷入了城市化發(fā)展的“投資循環(huán)”陷阱，抑制了我國消費(fèi)水平的提升。因此，我國必須選擇多元化投資、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、規(guī)?；鞘小⑥r(nóng)業(yè)現(xiàn)代化以及民生政策的新型的城市化道路。

關(guān)鍵詞：新型城市化；消費(fèi)；投資

一、 引言與文獻(xiàn)綜述

投資、消費(fèi)與出口是一國有效需求的主要構(gòu)成，也是拉動經(jīng)濟(jì)增長的主要動力，只有三者齊頭并進(jìn)才能保證經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)的發(fā)展。但是從中國經(jīng)濟(jì)增長的歷史來看，這“三駕馬車”似乎有些失去協(xié)調(diào)，龔剛、林毅夫（2007）指出過去中國經(jīng)濟(jì)的高速增長來自于大規(guī)模投資，中國是投資拉動型的經(jīng)濟(jì)增長，而居民消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用并不明顯。在國內(nèi)消費(fèi)不足的情況下，我國主要通過出口來彌補(bǔ)國內(nèi)市場的不足，這造成了我國對外依存度一直高居不下。而今，國際市場風(fēng)云變幻，2008年席卷全球的金融危機(jī)以及歐債危機(jī)使得國際市場的不穩(wěn)定系數(shù)日益增加，國際市場的疲軟也使我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著十分嚴(yán)峻的考研。

城市化是提升國內(nèi)有效需求的主要途徑之一。中共十八大報告提出“必須以改善需求結(jié)構(gòu)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、推進(jìn)城鎮(zhèn)化為重點(diǎn)，著力解決制約經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的重大結(jié)構(gòu)性問題”。這強(qiáng)調(diào)了城市化對改善需求結(jié)構(gòu)的作用，也體現(xiàn)了我國政府以城市化來促進(jìn)驅(qū)動國內(nèi)需求、尤其是消費(fèi)發(fā)展的決心。在我國城市化對消費(fèi)的驅(qū)動作用上，劉建國（2002）對我國農(nóng)村居民與城市居民的消費(fèi)傾向進(jìn)行了對比分析，其研究結(jié)果顯示，農(nóng)村居民的消費(fèi)傾向較城市居民的消費(fèi)傾向要偏低，我國要擴(kuò)大內(nèi)需就需要加快我國城市化的進(jìn)程，并特別強(qiáng)調(diào)大中城市的發(fā)展；郭為（2002）認(rèn)為我國20世紀(jì)90年代農(nóng)村勞動力向城市的大幅度流動是我國改變消費(fèi)結(jié)構(gòu)的主要動力；王翔（2010）指出我國城市化對居民消費(fèi)并沒有起到多大作用，相反的，隨著我國城市化率的提高，我國居民的消費(fèi)傾向是下降的；章曉英（2011）對我國農(nóng)村居民消費(fèi)與城市化之間的關(guān)系進(jìn)行了實證分析，結(jié)果顯示要拉動農(nóng)村居民消費(fèi)，增加農(nóng)村居民收入是關(guān)鍵，但加速城市化建設(shè)既能提高農(nóng)民的收入又能拉動消費(fèi)，以城市化促進(jìn)農(nóng)村消費(fèi)應(yīng)成為擴(kuò)大內(nèi)需重要戰(zhàn)略；胡若癡（2012）指出，在我國戶籍制度的限制下，產(chǎn)生了許多不穩(wěn)定歸屬與城市的流動人口，流動人口消費(fèi)需求層次和消費(fèi)水平不高，這是制約我國消費(fèi)水平上升的一個重要原因。

從已有的研究可知，學(xué)者們在城市化對消費(fèi)的結(jié)構(gòu)以及消費(fèi)水平的提升的問題上，總體表現(xiàn)為積極的態(tài)度。但現(xiàn)實的情況卻是，城市化對我國消費(fèi)水平的提升并沒有發(fā)揮多大作用，相反，伴隨著我國城市化率的提升，我國的居民的消費(fèi)傾向是下降的。當(dāng)前，正是我國正處在城市化進(jìn)程加速的重要時期，如何通過城市化來提升消費(fèi)水平，走出城市化無法驅(qū)動消費(fèi)水平發(fā)展的困境，是我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展首要解決的任務(wù)。

二、 我國城市化與國內(nèi)需求結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀

投資與消費(fèi)是構(gòu)成國內(nèi)有效需求的主要部分，從我國的城市化發(fā)展歷程來看，我國城市化極大的促進(jìn)了投資的發(fā)展，但對我國的消費(fèi)水平提升卻沒有多大作用。

1. 城市化進(jìn)程與我國投資的“崛起”。我國是典型的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)國家，我國農(nóng)村農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展遠(yuǎn)遠(yuǎn)的滯后于城市工業(yè)部分的發(fā)展。根據(jù)Lewis（1954）的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論，相對落后的農(nóng)村部門存在著許多的剩余勞動力，只有將這些剩余勞動力轉(zhuǎn)移出去才能提高農(nóng)村部門的生產(chǎn)力水平，實現(xiàn)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向一元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。但是勞動力轉(zhuǎn)移必須滿足兩個條件，一個是需求條件，即城市部門必須有足夠的吸收勞動力就業(yè)的能力；一個是供給條件，即農(nóng)村勞動力必須有轉(zhuǎn)向城市的動力。改革開放前，中國是禁止農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移的，其重要原因之一在于中國城市并不具備吸收大規(guī)模勞動力轉(zhuǎn)移的能力。因為城市部門要想擴(kuò)大就業(yè)就必須增加投資，但是投資最終是要形成產(chǎn)品的，如果國內(nèi)市場無法消化投資形成的產(chǎn)品即消費(fèi)不足的話，投資就是不可持續(xù)的。改革開放前中國的消費(fèi)也確實是不足的，其原因首先在于中國的城鄉(xiāng)收入差距過大，農(nóng)村居民的人均收入水平過低，消費(fèi)能力也低，改革開放前農(nóng)村人口比重都在80%以上，如此大比例人口的購買力水平過低，直接抑制了國內(nèi)整體市場需求的提高；其次中國的社會保障體制的不完善也抑制了人們的消費(fèi)欲望，農(nóng)村社會保障體系發(fā)展尤其滯后，在高昂的醫(yī)療費(fèi)用、教育費(fèi)用下，中國居民尤其是農(nóng)村居民不敢消費(fèi)，這也是我國居民存款比例一直高居不下的最直接原因。

改革開放后，國外市場通道的打開在很大程度上解決了中國消費(fèi)不足的問題，圖1顯示了我國出口額以及出口占國內(nèi)GDP的比值。由圖1可知，改革開放后，我國出口的絕對量與相對量都在不斷的上升，2001年12月11日我國正式加入世貿(mào)組織后，出口額更是有了極速的增長，2006年占到了國內(nèi)GDP的36%。出口的擴(kuò)大使得國內(nèi)無法消化的產(chǎn)品在國際市場上找到了銷路，這極大的刺激了中國企業(yè)的生產(chǎn)與擴(kuò)張，中國的投資也不斷增長（圖2顯示我國的投資增長速度在2001年后也有較大幅度的提高），而資本必須與勞動力要素相結(jié)合才能進(jìn)行生產(chǎn)活動，為了解決這一問題，1982年中共中央、務(wù)院放開了戶籍制度，明確提出了“允許農(nóng)民進(jìn)城”，中國的城市化進(jìn)程的序幕就此拉開，中國也邁開了二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)向一元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的步伐。此后的20世紀(jì)90年代中后期是中國民工進(jìn)城形成規(guī)?；臅r期，大量農(nóng)民外出打工形成的潮流人們稱之為“民工潮”（浙江日報2005年07月12日）。

以上論述顯示，國際市場需求彌補(bǔ)了國內(nèi)市場消費(fèi)的不足，刺激了中國企業(yè)的生產(chǎn)，而二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)下農(nóng)村的剩余勞動力則為中國企業(yè)的大規(guī)模投資匹配了充足的勞動力要素。這階段，我國城市化的進(jìn)程極大的促進(jìn)了我國投資的發(fā)展。

2. 城市化進(jìn)程與我國消費(fèi)發(fā)展的滯后。我國的城市化雖然推進(jìn)了投資的發(fā)展，但對我國消費(fèi)水平的提升并沒起到多大的作用，這表現(xiàn)在：（1）投資與出口，擠占了消費(fèi)。如前所述，我國的城市化為我國大規(guī)模投資提供了充足的勞動力供給，刺激了我國的投資，但投資和消費(fèi)本身是有替代作用的。根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)理論，投資和消費(fèi)之和就等于國民收入，投資增加必然對消費(fèi)具有擠出消費(fèi)。在開放的條件下，一國的需求總量還包括國際對國內(nèi)產(chǎn)品的需求。我國對外出口的依存度較高，其結(jié)果必然是我國國內(nèi)的消費(fèi)被出口擠占，因此在國內(nèi)投資與對外出口的雙重“擠出”作用下，我國消費(fèi)水平的也難以提升。（2）工資水平被壓制。提升消費(fèi)的基礎(chǔ)是居民收入水平的提升，我國的城市化進(jìn)程雖然將相當(dāng)一部分農(nóng)村居民“轉(zhuǎn)換”成了城市居民，但這部分新增城市居民的收入水平卻并沒有得到多大的改善。這主要表現(xiàn)在工資水平長期滯后于生產(chǎn)力的發(fā)展上，戶籍制度開放后，大量的農(nóng)民工進(jìn)城，造成了城市勞動力市場長期供大于求的居民，扭曲了城市的勞動力的價格水平，使得城市工資水平尤其是農(nóng)民工的工資水平極其低下。竇勇、卞靖（2012）指出我國勞動力市場工資水平嚴(yán)重滯后于經(jīng)濟(jì)增長。從1978 年至2004 年，我國經(jīng)濟(jì)高速增長，但工資卻只有美國的4%； 在制造業(yè)，我國勞動力價格甚至比20 世紀(jì)90 年代才開始快速增長的印度還要低10%。而低下的收入水平自然無法促進(jìn)消費(fèi)的增長。（3）城市化的發(fā)展并沒有顯著的促進(jìn)農(nóng)村農(nóng)業(yè)的發(fā)展，根據(jù)Lewis（1954）的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)理論，隨著農(nóng)村剩余勞動力的轉(zhuǎn)移，農(nóng)村的生產(chǎn)力會有較大的提升，因為剩余的農(nóng)村勞動力將能夠?qū)嵙?xí)耕種的規(guī)?；?，獲得規(guī)模效應(yīng)。但是獲得規(guī)模效應(yīng)的前提是有足夠的資本投入，以充足的資本投入來帶動農(nóng)業(yè)機(jī)械化的發(fā)展，只有機(jī)械化的耕作才能實現(xiàn)農(nóng)村農(nóng)業(yè)的規(guī)?；?。但是我國農(nóng)村獲得的投資卻十分低下，我國的投資幾乎都集中在城市部門，城市人均投資一直是農(nóng)村人均投資的6倍以上。許多農(nóng)村幾代人使用的都是鋤頭與耕牛，試問如此技術(shù)水平如何能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)?；陌l(fā)展？因此雖然城市化將農(nóng)村的剩余勞動力轉(zhuǎn)移出去了，但是對農(nóng)村本身的生產(chǎn)率的提高卻沒有起到很明顯的作用。農(nóng)村生產(chǎn)力得不到發(fā)展，農(nóng)民的收入自然無法提升，當(dāng)前我國依然還有將近一半的農(nóng)村居民，如此龐大基數(shù)的居民收入得不到提升，自然也無法促進(jìn)消費(fèi)的發(fā)展。

表1報告了我國投資、消費(fèi)與出口對我國經(jīng)濟(jì)增長的拉動作用，從中可知，我國消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的作用大概在30%～45%之間，這同發(fā)達(dá)國家80%左右的貢獻(xiàn)率相去甚遠(yuǎn)。從表1也可以發(fā)現(xiàn)，雖然我國的城市化率從1978年的17.9%發(fā)展到了2010年49.68%的，但我國2010年消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率仍然只有36.8%，可見我國城市化對我國消費(fèi)的作用是十分有限的。而在我國消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)增長拉動作用較為有限的情況下，我國只有不斷的進(jìn)行投資擴(kuò)張來保持經(jīng)濟(jì)的高速增長，從而也陷入了一個接著一個的投資周期中，不斷的循環(huán)。

三、 我國新型城市化的路勁選擇

如前所述，我國城市化的發(fā)展并沒有提升我國的消費(fèi)水平，我國只有轉(zhuǎn)變城市化的發(fā)展路徑，尋求能夠促進(jìn)消費(fèi)崛起的新型城市化方向，才能提升我國的消費(fèi)水平，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

1. 我國新型城市化的多元化投資路徑。新型的城市化注重消費(fèi)的發(fā)展，但不表示不需要投資，投資依舊會是我國有效需求的主要構(gòu)成部分。我國的新型城市化的主要內(nèi)容必然需要圍繞農(nóng)業(yè)人口城市化進(jìn)行，而要將我國農(nóng)業(yè)人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘腥丝?，僅僅依靠已有的城市與城鎮(zhèn)明顯是不足的，我國仍需要依靠基礎(chǔ)設(shè)施的投資來建設(shè)新的城市，但又要與我國過去城市化所進(jìn)行的投資不同，我國過去的城市化投資主要是房地產(chǎn)投資，大規(guī)模的房產(chǎn)建設(shè)卻沒有足夠的產(chǎn)業(yè)發(fā)來吸引足夠的勞動力就業(yè)，從而造成了“死城”與“鬼城”，其中如貴陽、營口，江蘇常州、河南鶴壁和湖北十堰等城市的出現(xiàn)空置率高企的空城。新型城市化的投資必須是多元化，以及是有產(chǎn)業(yè)、就業(yè)支撐的投資，不僅包括交通運(yùn)輸、信息網(wǎng)絡(luò)、電力、住房供應(yīng)等基礎(chǔ)投資，還包括能夠吸收更多就業(yè)的服務(wù)業(yè)的投資，社會保障服務(wù)業(yè)的投資，環(huán)保、燃?xì)獾刃滦屯顿Y也有望成為投資重點(diǎn)。

2. 我國新型城市化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級路徑。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是我國經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的主要內(nèi)容之一，也是我國新型城市化的必經(jīng)之路。我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)低下，其中工業(yè)主要也以低端制造業(yè)為主，對勞動力成本的依賴性較強(qiáng)。從我國城市化的進(jìn)程看，20世紀(jì)90年代中后期大量的農(nóng)民工為這些低端的制造業(yè)提供了廉價且數(shù)量充足的勞動力，這促進(jìn)了這些低端制造也的發(fā)展，但是也抑制了我國城市的工資水平。因為這些低端制造業(yè)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈條中處于價值鏈的最末端，獲得的產(chǎn)業(yè)鏈的利益最小，自然無法提供高工資給工人，而工人的工資無法提升，自然消費(fèi)水平也就受到抑制。這些低端產(chǎn)業(yè)主要是勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，工資成本低是其最主要的競爭優(yōu)勢，因此，這些企業(yè)無法承受工資上漲的壓力，一旦工資上漲，這些企業(yè)很可能就無法生存，因此，為了能夠?qū)a(chǎn)業(yè)發(fā)展下去，又要提升工人的工資水平，就必須將這些低端的制造進(jìn)行升級，由勞動力密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變，同時要大力發(fā)展工業(yè)服務(wù)業(yè)，因為隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，原來的低端制造業(yè)從勞動力密集型向資本、技術(shù)密集型轉(zhuǎn)變的過程中，會降低對就業(yè)的吸收能力，這就需要與之相關(guān)的服務(wù)業(yè)的發(fā)展來吸收就業(yè)。

3. 我國新型城市化的規(guī)?；l(fā)展路徑。我國傳統(tǒng)的城市化發(fā)展選擇了以小城鎮(zhèn)為主的發(fā)展模式，1990年實施的《城市規(guī)劃法》明確提出“嚴(yán)格控制大城市規(guī)模，合理發(fā)展中等城市和小城市”。對于小城鎮(zhèn)的發(fā)展，其優(yōu)點(diǎn)是能夠盡快的將農(nóng)民轉(zhuǎn)化為城市居民，能夠離土不離鄉(xiāng)的進(jìn)行工作，但是其發(fā)展也存在著明顯的弊端，如大量的就地產(chǎn)生的小城鎮(zhèn)缺乏合理的規(guī)劃，許多城鎮(zhèn)的經(jīng)濟(jì)布局不合理，地理位置不佳，造成了運(yùn)輸成本高，市場規(guī)模小，資源獲得難等問題，效率十分低下，對吸收農(nóng)村居民就業(yè)的能力也較弱。許多農(nóng)村居民進(jìn)入城鎮(zhèn)后找不到合適的工作，最終還是回到了農(nóng)村務(wù)農(nóng)。因此，新型的城市化路徑必須重視城市規(guī)模的發(fā)展，要將小城鎮(zhèn)的發(fā)展規(guī)?；?，形成城鎮(zhèn)集群，往大城市的規(guī)模發(fā)展。大城市能夠更有效的配置資源，優(yōu)化資源的利用效率，形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如大城市能夠承擔(dān)更大規(guī)模的信息設(shè)施建設(shè)，能夠集中的建設(shè)公路、網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施，也能使一些服務(wù)行業(yè)獲得規(guī)模報酬遞增的效應(yīng)，而這些服務(wù)行業(yè)在小規(guī)模的城鎮(zhèn)是無法生存的。只有實行了城市的規(guī)模化發(fā)展，才能更有效的吸收農(nóng)村勞動力到城市就業(yè)，從而提高居民的收入水平，進(jìn)而促進(jìn)消費(fèi)水平的發(fā)展。

4. 我國新型城市化的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展路徑。新型城市化的發(fā)展不僅是城市的發(fā)展也是農(nóng)村的發(fā)展，只有農(nóng)村的生產(chǎn)力發(fā)展了，城市才能夠解決糧食問題，農(nóng)村的勞動力才能更有效的向城市轉(zhuǎn)移。根據(jù)舒爾茨的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展理論，農(nóng)業(yè)的落后主要來源技術(shù)水平低下，而技術(shù)水平的低下又歸因與投資的不足，因此，我國必須加對農(nóng)村的投資力度，在農(nóng)村人口不斷減少的情況下，實現(xiàn)農(nóng)村農(nóng)業(yè)的規(guī)?；?、機(jī)械化耕作。而只有農(nóng)業(yè)實行了現(xiàn)（下轉(zhuǎn)第109頁）代化發(fā)展，農(nóng)民的生產(chǎn)率才能提高，農(nóng)村居民的收入水平才能增長，農(nóng)民的消費(fèi)水平才能得以提升。同時，農(nóng)村的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展也必然會促進(jìn)更多的農(nóng)民轉(zhuǎn)移到城市，這能為城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更多的勞動力。

5. 我國新型城市化的民生政策路徑。我國居民消費(fèi)水平低下的一個重要的原因是居民“不敢”消費(fèi)，我國居民儲蓄率高居不下，其預(yù)防性的貨幣需求動機(jī)十分強(qiáng)烈，這很大程度上是由于社會保障體系的不健全造成的。因此，新型的城市化發(fā)展，必須更加的關(guān)注民生，政策制定應(yīng)進(jìn)一步向民生和公平傾斜，要完善居民的住房、醫(yī)療、養(yǎng)老等保障制度，降低我國居民的預(yù)防性貨幣的需求動機(jī)，提升我國居民的消費(fèi)傾向。

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基金項目：教育部人文社科基地重大項目“金融危機(jī)后的跨國公司全球資源競爭”（項目號：2009JJD630003）。

作者簡介：張誠，南開大學(xué)跨國公司研究中心教授、博士生導(dǎo)師；蒙大斌，通訊作者，南開大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究所2011級博士生。

收稿日期：2013-05-20。