一 簡(jiǎn)介

俄國形式主義是盛行于俄國1915年至1930年的一股文學(xué)批評(píng)思潮，俄國形式主義的組織形式是以雅克布森為首的“莫斯科語言學(xué)學(xué)會(huì)”和以什克洛夫斯基為首的“彼得堡詩歌語言研究會(huì)”。俄國形式主義的成員大多是莫斯科大學(xué)和彼得堡大學(xué)的學(xué)生。

20世紀(jì)初產(chǎn)生的俄國形式主義文學(xué)流派對(duì)長期以來西方流行的文藝模仿說、社會(huì)功能說等學(xué)說發(fā)起了挑戰(zhàn)，鮮明地提出文學(xué)的獨(dú)立自主性，即文藝不是對(duì)外部生活的模仿和反映，文藝有其自身的本質(zhì)和內(nèi)部規(guī)律。由此出發(fā)，什克洛夫斯基強(qiáng)調(diào)文學(xué)理論不應(yīng)只研究文學(xué)的外部關(guān)系（如文學(xué)與生活、自然，文學(xué)與人心的關(guān)系等），而應(yīng)重點(diǎn)研究文學(xué)作品本身，研究文學(xué)的內(nèi)部規(guī)律。什克洛夫斯基曾對(duì)此有過這樣一段表述：“我的文學(xué)理論是研究文學(xué)的內(nèi)部規(guī)律。如果用工廠方面的情況來作比喻，那么，我感興趣的不是世界棉紗市場(chǎng)的行情，不是托拉斯的政策，而只是棉紗的支數(shù)和紡織方法?！倍^“文學(xué)的內(nèi)部規(guī)律”，在他看來，主要指文學(xué)作品的形式結(jié)構(gòu)。俄同形式主義者認(rèn)為，形式不是相對(duì)于內(nèi)容而肓的，而是相對(duì)于文學(xué)的另一種模式而言的?！八械乃囆g(shù)品都是作為一個(gè)現(xiàn)有模式的比較物和對(duì)照物而被創(chuàng)造出來的。一個(gè)新的形式不是為了表達(dá)一個(gè)新內(nèi)容，而是為了取代已經(jīng)喪失其藝術(shù)性的舊形式。”可以說，這樣的研究對(duì)于深入揭示文學(xué)作品本身的形式特點(diǎn)是有益處的。那么，隨著這種理論應(yīng)運(yùn)而生的“自動(dòng)化”和“陌生化”就成了俄國形式主義文論的核心概念。

二 俄國形式主義的發(fā)展

何為形式主義？形式主義指戲劇，藝術(shù)或文學(xué)中強(qiáng)調(diào)技巧與形式，而不是強(qiáng)調(diào)題材的表現(xiàn)手法。

俄國形式主義雖然遭受到了斯大林主義的壓迫，而停止在了俄羅斯的發(fā)展，但它也是西方文學(xué)史上重要的思潮之一，對(duì)后來的結(jié)構(gòu)主義，符號(hào)學(xué)乃至英美新批評(píng)派的形成，都有著很大的影響。俄國形式主義認(rèn)為，文學(xué)研究的主題是文學(xué)性。俄國形式主義順應(yīng)當(dāng)時(shí)文學(xué)科學(xué)獨(dú)立的吁求，提出文學(xué)科學(xué)的對(duì)象是文學(xué)性，并借助索緒爾語言學(xué)理論和胡塞爾現(xiàn)象學(xué)，從文學(xué)語言形式與日常實(shí)用語言形式的差異上把文學(xué)性認(rèn)定為陌生化。然而，對(duì)這一概念進(jìn)行反思，我們認(rèn)為，為了健全文學(xué)科學(xué)，發(fā)揮文學(xué)科學(xué)對(duì)象的真正功能，只有減少文學(xué)性的邏輯內(nèi)涵，擴(kuò)大它的邏輯外延，文學(xué)科學(xué)才有生存的可能。俄國形式主義認(rèn)為，“文學(xué)性”即文學(xué)之所以為文學(xué)的一般通則。形式主義有文學(xué)性一說，其目的有二。其一，強(qiáng)調(diào)文學(xué)之所以為文學(xué)的存在依據(jù)，進(jìn)而維護(hù)文學(xué)系統(tǒng)的獨(dú)立自足性；其二，追求文學(xué)研究的科學(xué)化，試圖通過文學(xué)性這一概念揭示文學(xué)構(gòu)成的內(nèi)在秩序。文學(xué)性來源于陌生化的語言。什克洛夫斯基曾經(jīng)這樣說過：那種曾經(jīng)被稱為藝術(shù)的東西的存在，也是為了喚回人們對(duì)生活的感受，讓人們感覺到事物的存在藝術(shù)的目的是使你對(duì)事物的感覺如同你所看到的視覺那樣，而不像你所認(rèn)知的那樣。藝術(shù)的手法是復(fù)雜化的手法，藝術(shù)增加了感受的難度和時(shí)長，那既然藝術(shù)中的領(lǐng)悟過程是以自身為目的的，它就應(yīng)該進(jìn)行延長；藝術(shù)是體驗(yàn)事物創(chuàng)造的方式然而被創(chuàng)造物在藝術(shù)中以無足輕重。

三 對(duì)俄國形式主義的分析

俄國形式主義的研究范圍雖然是狹窄的，一般只注重對(duì)文本本身的研究，而把文本以外的因素排除掉，但是這種看似很客觀的文藝?yán)碚?，卻暗含這它的一些不合理性。的確，文學(xué)是具有審美價(jià)值的，注重形式的研究是必不可缺的。但是，文學(xué)作品中卻不能不包含著作者本身的喜好，他對(duì)過去的總結(jié)，對(duì)未來的展望以及個(gè)人的體會(huì)等等。同樣，讀者在閱讀類似作品的時(shí)候，也會(huì)摻雜自己的感情，不知不覺把自己融入到作品本身中。這樣一來，客觀的文學(xué)作品因?yàn)榧尤肓俗髡弑旧砗妥x者的感情，就必然導(dǎo)致文學(xué)作品的多樣性。然而，文學(xué)批評(píng)完全排除掉對(duì)作品本身的思想感情摻雜，只對(duì)作品的形式進(jìn)行審美，這也就意味著所有的讀者讀到一部文學(xué)作品的時(shí)候的感受都是一樣的，一般來說，這是不可能的。如果我們讀一部文學(xué)作品的時(shí)候，只是單一的從它的形式，語言，文本本身來進(jìn)行分析。而忽略了其中的豐富的思想感情，那么文本本身就毫無血肉而言，是一副單純的骨架而已。形式是重要的，同時(shí)內(nèi)容也是重要的，我們不僅要注重形式，同時(shí)也要注重內(nèi)容。

語言是文學(xué)作品最基礎(chǔ)的組成部分，也是構(gòu)建奇特審美世界的源泉，因此語言的陌生化處理是俄國形式主義思考的重要問題之一。意大利思想家維柯認(rèn)為，原始語言即詩性語言。語言在其剛剛誕生之初是充滿詩性和感性特征的。然而在語言長期使用和發(fā)展的過程中，它失去了原有的靈異光彩而成為毫無詩意的符號(hào)或者干癟的概念空殼。但通過陌生化的處理，可以使語言在一定程度上廢棄原本的習(xí)慣意義，呈現(xiàn)其邊緣意義和反常意義，從而建立起主體與感受對(duì)象全新的關(guān)系，令語詞復(fù)活，重新煥發(fā)生機(jī)。

俄國形式主義者認(rèn)為文學(xué)創(chuàng)作的宗旨不在于審美目的，而注重于審美過程。作家本身應(yīng)該通過文學(xué)作品而延長人們對(duì)事物的感知過程，將他們對(duì)熟悉事物的自動(dòng)感知提升到審美感知。20世紀(jì)的西方美學(xué)是形式崇拜的美學(xué)，因而也是形式美學(xué)最為繁榮的時(shí)代。從俄國形式主義開始，“形式”就被明確定義為藝術(shù)的本體存在。20世紀(jì)是“形式”走向多元化的時(shí)代，這對(duì)于活躍和豐富我們關(guān)于文學(xué)和藝術(shù)的理性思考，尤其是對(duì)于我們開闊關(guān)于“形式”概念的思考都是很有益處的。

形式可以決定內(nèi)容，創(chuàng)造內(nèi)容。但是，我們用俄國形式主義來研究文本的時(shí)候，我們不能僅僅限于形式，形式是固定的，而這匯總形式之中隱藏著大量能引起人們審美的內(nèi)容。如果把形式和內(nèi)容分別對(duì)待，那么形式就會(huì)變成一個(gè)空洞的形式，作者所要達(dá)到的延長審美感知的效果也就達(dá)不到了。俄國形式主義著重研究文學(xué)的藝術(shù)形式，深入文學(xué)系統(tǒng)內(nèi)部研究文學(xué)的形式和結(jié)構(gòu)，認(rèn)為文學(xué)性存在于文學(xué)的形式之中。

由語言和敘事的陌生化處理方式可以看出：陌生化了的形式其實(shí)是一種開放的、運(yùn)動(dòng)的、時(shí)刻為人們提供新意義、新經(jīng)驗(yàn)、新情感的形式。與其說它能使人恢復(fù)對(duì)生活的感受，還不如說它更能使人發(fā)掘生活的意義，從而豐富對(duì)生活的感受。但新經(jīng)驗(yàn)和新感覺的得出，并不是僅僅靠陌生化的形式本身得出的，其本身僅僅局限于驚奇感和興奮點(diǎn)的膨脹，而要得出新的生活感悟，必須有潛在生活經(jīng)驗(yàn)的翻新?！叭粘Ｉ钪械暮椭車氖挛铩⑷宋?、在我們的眼單是很自然的，因?yàn)槲覀儗?duì)它已習(xí)以為常。對(duì)它們陌生化就意味著把它們放在一定距離之外。由此可以得出，陌生化的處理方式必須和一些前設(shè)經(jīng)驗(yàn)形成對(duì)比，才能拉開一些距離。進(jìn)一步說。對(duì)具體文本進(jìn)行感知與體驗(yàn)時(shí)的前在主體結(jié)構(gòu)是陌生化不可或缺的前提因素?；艨怂拐f：“‘陌生化’的過程預(yù)先需要一批‘大家熟悉的’材料的存在，這批材料似乎是有內(nèi)容的。假如脫不了旁人觀點(diǎn)的糾纏。哈克起初和其他人一樣，認(rèn)為黑人對(duì)任何事沒有觀點(diǎn)和感受，更不懂得愛護(hù)親人。長期相處。他發(fā)現(xiàn)了青姆身上可貴的品質(zhì)，但兒童哈克對(duì)于自己當(dāng)初頑固的成見很難摒棄，經(jīng)過多次觀察和謹(jǐn)慎思考他才敢提出質(zhì)疑。英美批評(píng)家通常用這個(gè)術(shù)語指稱“新批評(píng)派”的理論與實(shí)踐。1951年克林思.布魯克斯在論辯中直言不諱地承認(rèn)新批評(píng)派是“形式主義批評(píng)家”，“主要關(guān)注的是作品本身”。

藝術(shù)不僅是對(duì)于實(shí)際生活的一種肯定，而且是對(duì)實(shí)際生活的一種否定。藝術(shù)對(duì)于既存現(xiàn)宴的這種否定立場(chǎng)往往表現(xiàn)為一種疏遠(yuǎn)性、異在性和對(duì)抗性，而這一切，恰恰表明了藝術(shù)對(duì)既存現(xiàn)實(shí)的超越術(shù)性，而這種超越本性在很大程度上來自藝術(shù)形式的征服力量。藝術(shù)形式建立了一種不同于日常經(jīng)驗(yàn)的嶄新的經(jīng)驗(yàn)，使人有可能以一種超越現(xiàn)實(shí)的方式去把握現(xiàn)實(shí)，進(jìn)而對(duì)于既存現(xiàn)實(shí)采取一種疏遠(yuǎn)異在和對(duì)立的姿態(tài)，使得藝術(shù)與實(shí)際生活相互疏離、相互異在并形成了某種距離感、假定性和超越性。形式主義批評(píng)家提出兩點(diǎn)假設(shè)：一是假定作者的真正意圖就是他在作品中實(shí)際表現(xiàn)出的意圖；也就是說，只有作者在作品中實(shí)現(xiàn)了的意圖才能算數(shù)，至于作者寫作時(shí)怎樣設(shè)想，或者作者現(xiàn)在回憶起當(dāng)初如何設(shè)想，都不能作為依據(jù)；二是假定閱讀作品的是一位理想讀者，也就是說，不去注意不同讀者對(duì)作品的各種不同的理解，而是努力找到一中心立足點(diǎn)，以它為基準(zhǔn)來研究詩歌或小說的結(jié)構(gòu)?！保ā缎问街髁x批評(píng)家》）威爾弗雷德.L古爾靈等則說：“形式主義批評(píng)的唯一目的是發(fā)現(xiàn)和解釋文學(xué)作品的形式。這種批評(píng)方法把文學(xué)本身看作是獨(dú)立的，因此文學(xué)作品以外的考慮，如作者的生平、作者所處的時(shí)代、作品對(duì)社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)和心理等方面的意義，相對(duì)來說是不重要的?！薄靶问街髁x批評(píng)家所研究的核心問題可以簡(jiǎn)述為：文學(xué)作品是什么？文學(xué)作品的形式和效果是怎樣的？這些形式和效果是如何實(shí)現(xiàn)的？這些問題的答案都應(yīng)該直接來自作品文本?！保ā段膶W(xué)批評(píng)方法手冊(cè)》）這種批評(píng)被認(rèn)為是“當(dāng)代最有影響的批評(píng)模式”。（魏伯·司各特《文藝批評(píng)的五種模式》。

總之，俄國形式主義認(rèn)為現(xiàn)代語言學(xué)的研究方法能夠科學(xué)的揭示文學(xué)作品的形式結(jié)構(gòu)，把握文學(xué)創(chuàng)作的規(guī)律。形式主義能夠科學(xué)的揭示文學(xué)作品的形式結(jié)構(gòu)，對(duì)文學(xué)的創(chuàng)作規(guī)律把握的不夠全面。文學(xué)的形式結(jié)構(gòu)通過文本很明顯的躍然紙上，而創(chuàng)作的規(guī)律不是同過簡(jiǎn)單的文本就能體現(xiàn)出來的。所以僅僅用語言學(xué)的方法來把握文本是不準(zhǔn)確的，是會(huì)有疏漏的。因此，我們?cè)谟枚韲问街髁x分析文本的時(shí)候不應(yīng)該僅僅注重于形式，也應(yīng)該注重內(nèi)容。

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