丁鐵梅

（鄭州市二七區(qū)人民檢察院，河南 鄭州 450015）

量刑監(jiān)督是指在進(jìn)行的刑事訴訟過程中，檢察機(jī)關(guān)通過一定的形式，對人民法院的量刑活動進(jìn)行監(jiān)督制約，以糾正其在量刑過程中可能出現(xiàn)的錯誤或不當(dāng)行為的活動。檢察機(jī)關(guān)是國家的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，量刑監(jiān)督是檢察機(jī)關(guān)行使法律監(jiān)督權(quán)的一種重要表現(xiàn)形式之一。在刑事訴訟過程中，檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督既包括在法院的量刑活動過程中為約束審判機(jī)關(guān)就量刑問題提出自己的主張和意見；還包括審判機(jī)關(guān)量刑活動結(jié)束后，檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為量刑結(jié)果出現(xiàn)錯誤，通過一定的形式要求或提請審判機(jī)關(guān)對量刑不當(dāng)或者明顯錯誤予以糾正或者改變。量刑監(jiān)督應(yīng)堅(jiān)持法治原則、公正原則、獨(dú)立原則和比例原則。

一、法治原則

法律因?yàn)榫哂袕?qiáng)制性，才會具有維護(hù)社會公平正義的基本功能。量刑監(jiān)督工作要想發(fā)揮應(yīng)有效果，我們就必須通過立法來支撐檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督權(quán)。那種只具監(jiān)督形式而不能直接引發(fā)法律后果的監(jiān)督是不規(guī)范的，也不可能為檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督工作帶來實(shí)質(zhì)性的效果，因此，量刑監(jiān)督必須得到法律的支持與保障，才能發(fā)揮其應(yīng)有的作用。同時(shí)，遵循法治原則也可以使檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督工作被限制在法定的合理范圍內(nèi)，對于被監(jiān)督者審判機(jī)關(guān)而言，因?yàn)槭孪阮A(yù)測了檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督的具體內(nèi)容和后果，無形之中對其量刑行為產(chǎn)生了約束力，使被監(jiān)督者的行為更加符合法律的要求。量刑監(jiān)督中貫徹法治原則，應(yīng)特別重視以下問題：

（一）應(yīng)盡快完善量刑監(jiān)督的立法工作

法治原則的首要內(nèi)容是有法可依，當(dāng)前我國量刑監(jiān)督立法還存在許多不足之處，主要表現(xiàn)為監(jiān)督方式有限，監(jiān)督程序缺少法律保障，檢察機(jī)關(guān)開展的法律監(jiān)督工作難以發(fā)揮真正的監(jiān)督職能作用，難以充分體現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)在量刑監(jiān)督中的地位與作用。我國憲法雖然規(guī)定檢察機(jī)關(guān)是法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，但對于量刑活動的監(jiān)督僅僅規(guī)定事后監(jiān)督的方式（即檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)量刑確有錯誤，可以通過抗訴程序進(jìn)行監(jiān)督），對于法院量刑活動的事前和同步監(jiān)督缺乏合理的監(jiān)督手段和途徑。應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)立法，健全和改進(jìn)檢察機(jī)關(guān)對量刑活動監(jiān)督的職權(quán)，使量刑監(jiān)督的法律程序更加完善，從傳統(tǒng)事后監(jiān)督的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向事前防范與事后監(jiān)督及延伸到刑罰執(zhí)行監(jiān)督多個(gè)方面，避免被監(jiān)督者以缺少法律規(guī)定為由為檢察機(jī)關(guān)的量刑監(jiān)督設(shè)置障礙。

（二）檢察機(jī)關(guān)應(yīng)依法開展量刑監(jiān)督工作

法治原則的基本要求是執(zhí)法必嚴(yán)，監(jiān)督主體必須嚴(yán)格依據(jù)法律規(guī)定，遵循法定程序開展量刑監(jiān)督工作。檢察機(jī)關(guān)作為量刑監(jiān)督的主體，除去監(jiān)督被監(jiān)督者依法開展量刑活動外，也要把自己的量刑監(jiān)督工作限制在法律規(guī)定的合理范圍內(nèi)。決不能憑借監(jiān)督職權(quán)肆意妄為，不該監(jiān)督亂監(jiān)督，而應(yīng)該依照法律規(guī)定的范圍和條件開展量刑監(jiān)督工作。在量刑監(jiān)督過程中，嚴(yán)格依照法律規(guī)定的主體、范圍、對象、方式及程序等方面開展工作，杜絕法外特權(quán)，不能因?yàn)槭芡庠谝蛩氐母蓴_而在法律之外搞變通和“創(chuàng)新”，打“擦邊球”。

二、公正原則

司法公正，是法律實(shí)施的終極價(jià)值追求，也是現(xiàn)代社會政治民主、進(jìn)步的重要標(biāo)志?！白鳛閷ｉT的法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，檢察機(jī)關(guān)實(shí)施量刑監(jiān)督的終極目的是督促人民法院規(guī)范量刑，共同實(shí)現(xiàn)司法公正?！雹俚牵谧非笏斯耐瑫r(shí)，檢察機(jī)關(guān)開展的量刑監(jiān)督工作本身也應(yīng)該體現(xiàn)公正原則的要求。量刑監(jiān)督工作的開展只有建立在公正原則基礎(chǔ)之上，并處處體現(xiàn)公正原則的要求，做到法律面前人人平等，注重司法效率，才能真正維護(hù)國家法制的統(tǒng)一與尊嚴(yán)。貫徹公正原則，應(yīng)注意以下方面：

（一）公正設(shè)計(jì)量刑監(jiān)督的程序

量刑監(jiān)督程序的設(shè)計(jì)應(yīng)該貫徹公開原則，杜絕暗箱操作，做到以公開促公正。完善的量刑監(jiān)督機(jī)制，應(yīng)打破那種量刑結(jié)果僅僅依靠合議庭秘密合議決定的單一方式，應(yīng)盡可能使公訴方、當(dāng)事人方、辯護(hù)方都參與其中，同時(shí)量刑過程還應(yīng)該向社會公開，允許社會公眾旁聽，使量刑活動除受檢察機(jī)關(guān)、當(dāng)事人和辯護(hù)人的監(jiān)督外，還應(yīng)激發(fā)社會群體對量刑監(jiān)督的廣泛參與。

（二）注重法律適用上的平等性

量刑監(jiān)督既屬于檢察機(jī)關(guān)的職權(quán)，也屬于檢察機(jī)關(guān)應(yīng)該履行的義務(wù)。檢察機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過程中應(yīng)主動承擔(dān)起量刑監(jiān)督的重任，無論任何案件，在工作中既要收集行為人的定罪證據(jù)，還要積極主動全面收集影響行為人刑罰輕重的各種量刑證據(jù)。無論什么人，只要在量刑活動中出現(xiàn)違法行為，都應(yīng)積極采取監(jiān)督措施，依法提出抗訴或者書面糾正違法行為，努力做到違法必究，確?！巴竿小?，不偏不倚。努力使憲法規(guī)定的在法律面前人人平等落到實(shí)處。

（三）注重司法效率

遲來的正義等于非正義，對于符合條件的案件，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)注意及時(shí)啟動監(jiān)督糾錯程序，對于監(jiān)督的案件要及時(shí)督促法院按照法定期限作出處理結(jié)果，防止一些案件，特別是涉及信訪穩(wěn)定案件久拖不決，對社會公眾造成法治品格的錯位或公正理念的缺失。

三、獨(dú)立原則

在嚴(yán)格遵守國家法律規(guī)定的前提下，檢察機(jī)關(guān)在開展量刑監(jiān)督工作過程中，必須獨(dú)立行使職權(quán)。在量刑監(jiān)督工作中，必須反對以言代法、以權(quán)代法，堅(jiān)決抵制外來因素的不當(dāng)干擾。檢察機(jī)關(guān)依法獨(dú)立行使量刑監(jiān)督權(quán)，與我國憲法、法律的規(guī)定相一致。我國《憲法》第一百三十一條和2012年3月14日第十一屆全國人民代表大會第五次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》第二次修正的《中華人民共和國刑事訴訟法》第五條同時(shí)明確規(guī)定：“……人民檢察院依照法律規(guī)定獨(dú)立行使檢察權(quán)，不受行政機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體和個(gè)人的干涉?！绷啃瘫O(jiān)督權(quán)作為檢察權(quán)的重要組成部分，如果檢察機(jī)關(guān)不能獨(dú)立履行量刑監(jiān)督權(quán)，獨(dú)立行使檢察權(quán)就成了一句空話。

獨(dú)立原則作為量刑監(jiān)督的一項(xiàng)重要原則，對于量刑監(jiān)督具有重要意義。首先，檢察機(jī)關(guān)作為法律監(jiān)督機(jī)關(guān)，負(fù)有維護(hù)法律尊嚴(yán)、保障國家法律統(tǒng)一正確實(shí)施的職責(zé)。檢察機(jī)關(guān)在履行量刑監(jiān)督職責(zé)時(shí)，只有依法辦案、獨(dú)立辦案，嚴(yán)禁其他機(jī)關(guān)、團(tuán)體和個(gè)人的影響和干涉，才能杜絕法外特權(quán)，才能站在公正的立場上開展量刑監(jiān)督工作，才能保障法律的統(tǒng)一實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)維護(hù)法制統(tǒng)一的目標(biāo)。因此，檢察機(jī)關(guān)在量刑監(jiān)督中，依法獨(dú)立辦案是法制統(tǒng)一的重要保障。其次，從司法公正與獨(dú)立辦案的關(guān)系來看，司法公正的前提是獨(dú)立辦案。辦案的獨(dú)立性是其公正性的必要條件，離開了獨(dú)立性，公正性就失去了保障，就無從談起。在量刑監(jiān)督過程中，如果檢察機(jī)關(guān)不能堅(jiān)持依法獨(dú)立辦案，就無法維護(hù)量刑監(jiān)督工作本身的公正性，當(dāng)監(jiān)督者本身出現(xiàn)不公正行為時(shí)，就不可能期待被監(jiān)督者也做出公正的行為?？傊?，檢察機(jī)關(guān)在量刑監(jiān)督中堅(jiān)持獨(dú)立原則是維護(hù)司法公正的前提條件。

四、比例原則

比例原則又稱合理性原則，系導(dǎo)源于治國原則的憲法原則，包括適當(dāng)性、必要性與相當(dāng)性等三個(gè)原則②。適當(dāng)性原則要求采用的手段有助于目的實(shí)現(xiàn)；必要性原則要求實(shí)現(xiàn)目的的手段必須是最小侵害的；而相當(dāng)性原則是通過對手段負(fù)面影響的考量，要求目的本身的適當(dāng)?？偠灾?，比例原則的這三項(xiàng)子原則分別從目的取向、法律后果和價(jià)值取向上規(guī)范了國家權(quán)力與其行使之間的比例關(guān)系。三者相互聯(lián)系、不可或缺，構(gòu)成了比例原則的完整而豐富的內(nèi)涵。比例原則的貫徹對于規(guī)范量刑監(jiān)督的途徑、方式以及正確處理量刑監(jiān)督與維護(hù)審判機(jī)關(guān)的司法權(quán)威之間的關(guān)系具有重要意義。

（一）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則是比例原則在刑事法領(lǐng)域的具體化

比例原則是罪責(zé)刑相適應(yīng)原則的進(jìn)一步抽象和升華。比例原則是規(guī)范量刑監(jiān)督工作的立法和量刑監(jiān)督實(shí)踐的重要原則和理論抽象，立法上量刑原則、量刑規(guī)則和實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)所采取的量刑監(jiān)督措施應(yīng)當(dāng)是一致的，檢察機(jī)關(guān)所實(shí)施的量刑監(jiān)督措施和監(jiān)督范圍必須具有一定合理性。監(jiān)督措施能否達(dá)到“欲求之目的”，從抽象上講要符合比例原則中的適當(dāng)性和必要性原則，能夠達(dá)到目的的方式就是可為的，反之，則無需立法和采用。從具體判定來看，量刑監(jiān)督的具體措施、對象、范圍等都要有刑事量刑原則、量刑規(guī)則的依據(jù)和事實(shí)依據(jù)的強(qiáng)有力支撐。

（二）比例原則有助于有效約束監(jiān)督主體的監(jiān)督行為

基于量刑監(jiān)督工作的特殊性，需要對在量刑監(jiān)督過程中所觸動各種關(guān)系所代表的利益加以考量以達(dá)到平衡，而平衡的標(biāo)準(zhǔn)就是比例原則中的相當(dāng)性原則。相當(dāng)性原則要求檢察機(jī)關(guān)在量刑監(jiān)督過程中，必須正確處理好量刑監(jiān)督與維護(hù)審判機(jī)關(guān)的司法權(quán)威之間的關(guān)系，注意維護(hù)審判機(jī)關(guān)的司法權(quán)威，防止因檢察機(jī)關(guān)過度行使權(quán)力而影響審判權(quán)威，避免檢察機(jī)關(guān)成為“法官之上的法官”。

（三）正確理解比例原則的適用范圍

比例原則是檢察機(jī)關(guān)法律監(jiān)督職能的重要拓展，其中的合法性監(jiān)督是廣義上對量刑是否符合立法宗旨、法律原則及量刑基本規(guī)則的綜合評價(jià)，不能理解為狹義上的某個(gè)判決是否符合某一具體的量刑種類及量刑幅度范圍。嚴(yán)格意義上說，它既包括狹義上的合法性監(jiān)督，也包括合理性監(jiān)督。

注釋：

①向?qū)捰?、黃純麗：《檢察機(jī)關(guān)量刑監(jiān)督制度芻議》，《安徽農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會科學(xué)版）2010年第3期。

②林山田：《刑罰通論》（上冊），北京大學(xué)出版社2012年版，第50頁。