孔凡宏，胡 偉，張孝廷，竇忠秋

（1、2.上海交通大學(xué) 國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院，上海 200030；3.杭州師范大學(xué) 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 321004；4.中共上海市委組織部，上海 200031）

胡錦濤同志在中共十八大報(bào)告中指出：“加強(qiáng)社會(huì)建設(shè)，必須加快推進(jìn)社會(huì)體制改革。要圍繞構(gòu)建中國(guó)特色社會(huì)主義社會(huì)管理體系，加快形成黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會(huì)管理體制，加快形成政府主導(dǎo)、覆蓋城鄉(xiāng)、可持續(xù)的基本公共服務(wù)體系，加快形成政社分開(kāi)、權(quán)責(zé)明確、依法自治的現(xiàn)代社會(huì)組織體制，加快形成源頭治理、動(dòng)態(tài)管理、應(yīng)急處置相結(jié)合的社會(huì)管理機(jī)制?！惫P者認(rèn)為，對(duì)于時(shí)下流行的治理理論或多中心治理理論，國(guó)內(nèi)的政治學(xué)者和公共行政學(xué)者可謂耳熟能詳，但對(duì)于其理論支點(diǎn)——多中心體制（polycentric system），卻鮮有學(xué)者進(jìn)行深入的探究。多中心體制的創(chuàng)始人為美國(guó)學(xué)者文森特·奧斯特羅姆（Vincent Ostrom），他是治理理論的奠基人和開(kāi)拓者。

美國(guó)學(xué)者文森特·奧斯特羅姆與其妻子埃莉諾·奧斯特羅姆（（Elinor Ostrom）于1973年組建了美國(guó)印第安納大學(xué)政策分析中心，圍繞“比較制度分析與發(fā)展”展開(kāi)研究[1]。埃莉諾·奧斯特羅姆著眼于微觀實(shí)證分析，而文森特·奧斯特羅姆則著重于宏觀制度規(guī)范研究，二者相互印證、互為支撐，構(gòu)建了全新的研究路徑和研究題域，得出了令人嘆服的結(jié)論。多中心政治體制的提出就是文森特·奧斯特羅姆的重要研究成果之一，它奠定了治理理論的根基。筆者認(rèn)為，對(duì)文森特·奧斯特羅姆多中心體制進(jìn)行深入闡釋與評(píng)析，對(duì)于深刻理解治理理論的內(nèi)涵及其作用機(jī)理都具有重要的意義。

一、多中心政治體制的建構(gòu)原型

（一）多中心的概念溯源及釋義

奧斯特羅姆認(rèn)為自己并不是提出“多中心”的第一人，他認(rèn)為最先提出“多中心”概念的是英國(guó)學(xué)者邁克爾·博蘭尼?！啊嘀行摹辉~首先由邁克爾·博蘭尼在一系列文章中所使用，這些文章最后以《自由的邏輯》為書(shū)名得以出版”[2]。博蘭尼以若干棍棒建成的框架作為多中心的類(lèi)比。這個(gè)框架為六邊形，每?jī)蓚€(gè)頂點(diǎn)都有棍棒連接。他假設(shè)取一個(gè)頂點(diǎn)，將該框架掛在釘子上，并在正好相反的頂點(diǎn)位置各掛上一個(gè)重物，整個(gè)框架即以一定的方式傾斜，每個(gè)頂點(diǎn)都呼應(yīng)其他頂點(diǎn)的位移而發(fā)生了移動(dòng)?！斑@負(fù)重框架上各頂點(diǎn)的相互移動(dòng)，即存在著多中心性——這就是說(shuō)，頂點(diǎn)的移動(dòng)將是這樣的情形，每一個(gè)移動(dòng)都要依據(jù)每個(gè)其他頂點(diǎn)，以預(yù)定的方式移動(dòng)，其他每個(gè)頂點(diǎn)亦同樣依據(jù)其他的每個(gè)頂點(diǎn)，進(jìn)行同樣的移動(dòng)——如此不斷進(jìn)行下去。這些移動(dòng)的總體，即體現(xiàn)了一種多中心秩序（polycentric order）的情形。若干要素排序?yàn)槎嘀行牡那樾危@一任務(wù)便叫做多中心任務(wù)（polycentric task）”[3]。

博蘭尼區(qū)分了組織社會(huì)任務(wù)的兩種方法或者兩種秩序：一種是設(shè)計(jì)的或指揮的秩序，即一元化的單中心秩序；另外一種是自發(fā)的或多中心的秩序。指揮秩序預(yù)設(shè)了終極的權(quán)威，秩序靠終極權(quán)威來(lái)維持。它通過(guò)一體化的上級(jí)指揮與下級(jí)服從的長(zhǎng)長(zhǎng)控制鏈條維系著自身的協(xié)調(diào)與運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)著自身的分化與整合。多中心秩序是與指揮秩序相對(duì)而言的，在這種秩序中，受特定規(guī)則的制約，許多行為單位或要素既相互獨(dú)立，可以自由地追求自己的利益，又能夠相互調(diào)適，并在社會(huì)的一般規(guī)則體系中找到各自的定位，歸置其相互關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)相互關(guān)系的整合。

奧斯特羅姆認(rèn)為自己的多中心概念與博蘭尼的基本一致：“多中心是一種組織結(jié)構(gòu)模式，在此許多獨(dú)立的要素能夠相互調(diào)適，在一個(gè)一般的規(guī)則體系之內(nèi)歸置其相互之間的關(guān)系?！盵2]根據(jù)奧斯特羅姆的定義，多中心體制至少具有以下特征：（1）存在多個(gè)決策中心；（2）各個(gè)決策中心相互獨(dú)立；（3）各個(gè)決策單位相互調(diào)適關(guān)系，沖突的解決不仰賴于某個(gè)外部權(quán)威；（4）決策單位之間的協(xié)調(diào)、運(yùn)轉(zhuǎn)，都服從于一般的規(guī)則體系或制度。在這樣一種體制中，每一個(gè)單位都參與到一系列同時(shí)發(fā)生的連續(xù)的博弈中去，每一個(gè)行為都可能被解釋為同時(shí)發(fā)生的博弈中的一個(gè)步驟。

雖然奧斯特羅姆提出的多中心概念與博蘭尼的非常相似，但奧斯特羅姆認(rèn)為自己提出這個(gè)概念并不是受到博蘭尼的啟發(fā)：“直至剛才引述的論文發(fā)表以后我才知道邁克爾·博蘭尼在《自由的邏輯》一書(shū)中已先使用多中心的概念。”[4]這說(shuō)明奧斯特羅姆在提出多中心概念時(shí)，并不知道博蘭尼已提出這一概念。一些學(xué)者在考察奧斯特羅姆的學(xué)術(shù)思想后發(fā)現(xiàn)，他的多中心概念的提出實(shí)際上是受到了哈耶克自發(fā)秩序的啟發(fā)，盡管奧斯特羅姆本人并沒(méi)有在文獻(xiàn)中提及。伯特克（Boettke）和考恩（coyne）追溯了奧斯特羅姆的學(xué)術(shù)思想淵源，把他所建構(gòu)的多中心體制理解為哈耶克的自發(fā)秩序體制的模仿。他們認(rèn)為奧斯特羅姆的多中心格局與自發(fā)秩序一樣，能夠通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生效率，這是單中心層級(jí)安排所不具有的優(yōu)勢(shì)：“眾多有意識(shí)的行動(dòng)是雜亂無(wú)章的，但最后卻能形成一種無(wú)預(yù)期的結(jié)果——社會(huì)秩序，不過(guò)這需要正式制度和非正式制度來(lái)調(diào)整各個(gè)有意識(shí)的行為，使之導(dǎo)向這樣一種秩序?！盵5]

通過(guò)考察哈耶克的自發(fā)秩序觀，我們也會(huì)發(fā)現(xiàn)奧斯特羅姆的多中心與自發(fā)秩序觀確有相似之處。首先，哈耶克的自發(fā)秩序的立論基礎(chǔ)是“進(jìn)化論的理性主義”，主張個(gè)人的理性限度；其次，哈耶克自發(fā)秩序的維持依賴自由、競(jìng)爭(zhēng)與一般規(guī)則，自由的公民個(gè)人在法律規(guī)則的約束下互相競(jìng)爭(zhēng)、博弈、調(diào)適，產(chǎn)生自發(fā)秩序，自發(fā)秩序反對(duì)政府強(qiáng)制和壟斷，一些服務(wù)雖然應(yīng)該由政府強(qiáng)制性征稅，但應(yīng)該交給彼此競(jìng)爭(zhēng)的私營(yíng)企業(yè)來(lái)生產(chǎn)、組織和管理，同時(shí)也應(yīng)該吸收第三領(lǐng)域(第三部門(mén))參與服務(wù)的提供[6]。由此看來(lái)，奧斯特羅姆的多中心體制在立論基礎(chǔ)、維持條件等方面與自發(fā)秩序體制非常相似，他極有可能受到了哈耶克學(xué)術(shù)思想的影響。關(guān)于三者學(xué)術(shù)思想的差異，筆者會(huì)在后面有進(jìn)一步的論述。

（二）多中心體制從市場(chǎng)向政治領(lǐng)域的推衍

奧斯特羅姆認(rèn)為，多中心政治體制包括：（1）許多形式上相互獨(dú)立的自治單位；（2）選擇按照考慮他人的方式行動(dòng)；（3）通過(guò)合作、競(jìng)爭(zhēng)、沖突和沖突解決程序運(yùn)轉(zhuǎn)[4]。不難發(fā)現(xiàn)，這種多中心體制與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)具有相似性，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)其實(shí)就是典型的多中心體制?！霸谑袌?chǎng)過(guò)程中，人的行動(dòng)受盈虧信號(hào)和自利追求的指揮，而對(duì)私利的追求又要受普適制度的導(dǎo)引。但這一過(guò)程還具有一種意料不到的負(fù)效應(yīng)，即它會(huì)造成一種行動(dòng)秩序。人們能依賴這種秩序，而這種秩序也向其他人提供著物質(zhì)利益和新機(jī)會(huì)”[7]。

市場(chǎng)過(guò)程中的自發(fā)性行動(dòng)秩序不是一種毫無(wú)拘束的勃發(fā)行為，其維持需要一定的條件。

首先，市場(chǎng)過(guò)程中的自發(fā)秩序是在法律框架內(nèi)運(yùn)行的有序行為，遵循著既定的規(guī)則系統(tǒng)。行動(dòng)中會(huì)形成自發(fā)的秩序是因?yàn)閭€(gè)體對(duì)一個(gè)控制其行為的規(guī)則系統(tǒng)作出了反應(yīng)。規(guī)則系統(tǒng)在自發(fā)秩序的形成過(guò)程中起著舉足輕重的作用?！笆袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)中造就自發(fā)秩序的規(guī)則必須確保能激勵(lì)個(gè)人運(yùn)用其主觀知識(shí)追求其自己的目標(biāo)，并能有把握地預(yù)料他人將如何行事。在市場(chǎng)中，這一點(diǎn)主要依賴于允許參與者保有其已經(jīng)掙得的東西（受保護(hù)的產(chǎn)權(quán)），并相信其他人將信守諾言（履行契約）”[7]。

其次，市場(chǎng)過(guò)程中自發(fā)秩序的形成需要市場(chǎng)參與主體的行為調(diào)適。從生產(chǎn)者的角度來(lái)看，“個(gè)體生產(chǎn)者之間的相互調(diào)整，會(huì)傾向于減少為消費(fèi)者提供給定滿足的生產(chǎn)所需要的資源總量。同時(shí)它們還傾向于將總的生產(chǎn)成本，降低到最小值。其結(jié)果便是一種秩序的狀態(tài)，因它會(huì)形成個(gè)人的一種獨(dú)立行動(dòng)；而引導(dǎo)此一行動(dòng)的，是一種同一集團(tuán)里其他的個(gè)人之同樣得到引導(dǎo)的獨(dú)立行為所先行建立的共同狀態(tài)”[3]。從消費(fèi)者的角度來(lái)看，它同樣構(gòu)成了一個(gè)自發(fā)秩序的體系?！百?gòu)買(mǎi)者的每一個(gè)順序購(gòu)買(mǎi)，都受到此前的購(gòu)買(mǎi)所建立的市場(chǎng)條件的調(diào)整，傾向于產(chǎn)生出一種條件，在其中消費(fèi)者在主要的收入分配限度以內(nèi)，可以使得由可利用的商品與服務(wù)得來(lái)的偏好滿足最大化。這一體系，可以被另一個(gè)體系所補(bǔ)充——那便是在為消費(fèi)者的需求而競(jìng)爭(zhēng)的管理者之間運(yùn)作的體系”[3]。

在市場(chǎng)領(lǐng)域中，通過(guò)容許每個(gè)個(gè)體在既定的規(guī)則框架下調(diào)整自己的行動(dòng)以適合所有其他個(gè)體，便有可能實(shí)現(xiàn)某種相互配合的可想見(jiàn)的自發(fā)性秩序。奧斯特羅姆認(rèn)為，市場(chǎng)的這種特性可以進(jìn)一步推演到政治領(lǐng)域：“多中心不限于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，而能夠向各種政治過(guò)程的組織擴(kuò)展，這意味著它能夠應(yīng)用于一般的政治過(guò)程?！盵2]所以?shī)W斯特羅姆的多中心政治體制究其實(shí)質(zhì)就是把市場(chǎng)中的多中心體制在政治領(lǐng)域的推衍。

為了求證自己的論點(diǎn)，奧斯特羅姆精心研讀了《聯(lián)邦黨人文集》，挖掘漢密爾頓等人在書(shū)中所隱喻的多中心意蘊(yùn)。他認(rèn)為復(fù)合共和制就是根治共和病、摒棄政府強(qiáng)制、導(dǎo)向自由的一種多中心政治體制，其實(shí)質(zhì)是與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是一致的。他認(rèn)為，“在復(fù)合共和制中，不存在任何單一壟斷的公共權(quán)威。建立多個(gè)代表不同利益群體的權(quán)威，每一個(gè)權(quán)威均為自治共和制原則所支配。在根治共和病方面，適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)與范圍一樣重要”[8]。奧斯特羅姆接著又從漢密爾頓轉(zhuǎn)向托克維爾，借助一個(gè)國(guó)外人的觀點(diǎn)來(lái)佐證自己論點(diǎn)的正確性。如果說(shuō)他從漢密爾頓那里獲得的是多中心政治體制能夠避免政府強(qiáng)制、保障人民自由的論據(jù)的話，那么他從托克維爾那里獲取的遠(yuǎn)不止這些，還包括多中心政治體制所帶來(lái)的有序與效率。

奧斯特羅姆引證了托克維爾旅居美國(guó)時(shí)的發(fā)現(xiàn)：“（美國(guó)政府體制）這種表面上的紊亂外觀，起初會(huì)使歐洲人認(rèn)為美國(guó)社會(huì)處于完全無(wú)政府狀態(tài)，而在他們深入觀察事物的本質(zhì)以后，就會(huì)發(fā)覺(jué)原來(lái)的認(rèn)識(shí)并不正確?！盵9]“我還不知道哪個(gè)民族設(shè)立的學(xué)校有如此之多和如此生效，其建筑的教堂有如此適合于居民的需要，其修筑的鄉(xiāng)間公路有保養(yǎng)得如此完好。因此，不必到美國(guó)去找外觀上的一致性和持久性，去找對(duì)細(xì)節(jié)的詳盡安排以及行政手續(xù)的完善規(guī)定；我們?cè)谀抢锟吹降?，是一個(gè)確實(shí)有點(diǎn)粗獷，但卻充滿強(qiáng)大力量的權(quán)力機(jī)構(gòu)，一幅時(shí)常發(fā)生意外，但卻充滿活力和進(jìn)取精神的生活圖景?！盵9]奧斯特羅姆據(jù)此認(rèn)為，托克維爾的觀察說(shuō)明了多中心政治體制不但不會(huì)帶來(lái)混亂和無(wú)序，反而會(huì)帶來(lái)效率、和諧的安寧與滿意，這佐證了多中心體制從市場(chǎng)領(lǐng)域拓展到政治領(lǐng)域的可行性與有效性。

二、多中心政治體制建構(gòu)的方法論基礎(chǔ)

奧斯特羅姆仔細(xì)研讀了《聯(lián)邦黨人文集》，他認(rèn)為漢密爾頓等人所闡述的政治理論有三個(gè)假設(shè)。第一個(gè)假設(shè)是在政治制度設(shè)計(jì)中個(gè)人是最基本的考慮單位。政府的行為派生于個(gè)人的利益；如果要有效果，政府行為就必須與個(gè)人的行為相聯(lián)系；這樣，政府的運(yùn)作就能夠與具有特殊行為能力的個(gè)人行為相協(xié)調(diào)。第二個(gè)假設(shè)是個(gè)人是自利的，會(huì)努力強(qiáng)化自己的相對(duì)優(yōu)勢(shì)。第三個(gè)假設(shè)是人具有學(xué)習(xí)的能力，也有犯錯(cuò)的可能性[8]。通過(guò)梳理奧斯特羅姆的文獻(xiàn)，我們發(fā)現(xiàn)，他所建構(gòu)的多中心體制也是奠基在這些方法論之上的。我們可以把奧斯特羅姆的方法論基礎(chǔ)概括為三點(diǎn)：個(gè)體是最基本的分析單位，人具有自利的本性，人的理性及其限度。

首先，個(gè)體是最基本的分析單位。究其實(shí)質(zhì)，這是一種方法論的個(gè)人主義。方法論的個(gè)人主義是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分析經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)行為以及市場(chǎng)過(guò)程的主導(dǎo)性方法。方法論的個(gè)人主義被使用的典型范例是公共選擇理論。該理論將之用于分析政治領(lǐng)域及政治過(guò)程，將個(gè)人看作是評(píng)價(jià)、選擇和行動(dòng)的最基本的單位，把社會(huì)存在看作是各種個(gè)人而非團(tuán)體或階級(jí)之間的相互作用，主張用個(gè)人的動(dòng)機(jī)和目的來(lái)解釋政治、經(jīng)濟(jì)以及其他社會(huì)現(xiàn)象。它要探討個(gè)人的偏好、決策、選擇與行動(dòng)在一個(gè)特定的組織或制度的結(jié)構(gòu)中是如何產(chǎn)生某種復(fù)雜的總體后果的，即探討個(gè)人選擇是如何加總為集體的選擇而產(chǎn)生某種總體后果的。這一過(guò)程在私人活動(dòng)中表現(xiàn)為市場(chǎng)過(guò)程，而在集體活動(dòng)中表現(xiàn)為非市場(chǎng)（政治）過(guò)程。簡(jiǎn)言之，在公共選擇學(xué)派看來(lái)，無(wú)論是在私人活動(dòng)或市場(chǎng)過(guò)程，還是在集體活動(dòng)或政治過(guò)程中，個(gè)人都是最終決策者、選擇者和行為者。因此，分析國(guó)家及政治過(guò)程與分析市場(chǎng)及經(jīng)濟(jì)過(guò)程一樣，都必須從個(gè)體開(kāi)始。

奧斯特羅姆的理論是公共選擇學(xué)派的一個(gè)分支，它們的立論基礎(chǔ)之一就是方法論的個(gè)人主義，把個(gè)人看作是社會(huì)秩序形成的基本單位。其他社會(huì)組織，比如企業(yè)、政黨等只是個(gè)人的聚合體，其行為方式遵循個(gè)人的行動(dòng)邏輯?！霸谝环N多中心秩序理論中，我進(jìn)一步主張個(gè)人是分析的基本單位。個(gè)人將占據(jù)在代理和信托關(guān)系的運(yùn)用中為他人利益做出決策的位置。商業(yè)公司、政府單位、政府代理機(jī)構(gòu)、立法機(jī)關(guān)、政黨、法院和國(guó)家—州或許也可用來(lái)作為與進(jìn)一步分析層面上的關(guān)系有關(guān)的分析單位。那么社會(huì)充滿了包括在政府單位內(nèi)和在其間發(fā)展的不同形式社團(tuán)的集合體”[4]。

其次，人具有自利的本性。這類(lèi)似于“經(jīng)濟(jì)人假設(shè)”，即“理性人假設(shè)”，是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的重大貢獻(xiàn)。亞當(dāng)·斯密認(rèn)為，市場(chǎng)中的個(gè)人“通常既不打算促進(jìn)公共的利益，也不知道是在什么程度上促進(jìn)那種利益。……他只是盤(pán)算他自己的安全，由于他管理產(chǎn)業(yè)的方式目的在于使其生產(chǎn)物的價(jià)值能達(dá)到最大程度，他所盤(pán)算的也只是他自己的利益。在這場(chǎng)合，像在其他許多場(chǎng)合一樣，他受著一只看不見(jiàn)的手的指導(dǎo)，去盡力達(dá)到一個(gè)并非他本想要達(dá)到的目的。也并不因?yàn)槭路浅鲇诒疽?，就?duì)社會(huì)有害。他追求自己的利益往往使他能比在真正出于本意的情況下更有效地促進(jìn)社會(huì)的利益”[10]。公共選擇理論家把這種假設(shè)運(yùn)用于政治領(lǐng)域過(guò)程的分析，即個(gè)人在政治活動(dòng)或集體選擇過(guò)程中，同樣追求利益或效用的最大化。不過(guò)他們把這種利益或效用泛化了，除了經(jīng)濟(jì)利益外，還包括了地位、權(quán)力、榮譽(yù)等。

奧斯特羅姆同樣假設(shè)人具有自利的本性，近期的、暫時(shí)性的利他只是為了達(dá)到獲取未來(lái)的、長(zhǎng)期的更多的利益這一目的?！凹俣▊€(gè)人是利益相關(guān)的決策者，他能夠計(jì)算受風(fēng)險(xiǎn)和不確定因素影響的潛在的收益和成本。個(gè)人會(huì)選擇策略，他認(rèn)為這些策略將增進(jìn)其潛在的凈福利。個(gè)人也會(huì)占據(jù)一些職位，在此所做出的決策代表他人的利益。所有這些情況都涉及戰(zhàn)略機(jī)會(huì)的選擇，在一系列同時(shí)發(fā)生的博弈中每一個(gè)選擇都是其中的一次行動(dòng)，這些選擇的依據(jù)是其潛在的收益，這些收益部分源于對(duì)于能力和責(zé)任的偶然因素的計(jì)算”[2]。奧斯特羅姆對(duì)人性的假定是同一的，公務(wù)員并不會(huì)自動(dòng)地去做出利他行為，他們的本性與普通公民是一樣的。所以，他認(rèn)為：“行使政府專(zhuān)有權(quán)的人與其同胞公民一樣，前者不見(jiàn)得比后者更可能腐敗或者更不可能腐敗。”[11]

再次，人的理性及其限度。奧斯特羅姆假定人是理性動(dòng)物，但這種理性不是指絕對(duì)的理性。奧斯特羅姆認(rèn)為早期的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)事物的品評(píng)采取的“無(wú)所不知的觀察家”的視角，其實(shí)就是一種絕對(duì)的理性。“他能夠通過(guò)考慮所有效用偏好來(lái)使社會(huì)效用最大化。在涉及完全競(jìng)爭(zhēng)模型時(shí)所運(yùn)用的完備信息假設(shè)對(duì)于善意獨(dú)裁者所進(jìn)行的集體選擇問(wèn)題來(lái)說(shuō)是必要的。運(yùn)用無(wú)所不知觀察家這一分析工具的經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)現(xiàn)霍布斯的主權(quán)理論適合于他們的目的”[11]。奧斯特羅姆認(rèn)為這只是人類(lèi)的一種幻想，甚至還會(huì)把人類(lèi)引向企圖，步入極權(quán)主義?！爱?dāng)人類(lèi)建立以一個(gè)足夠的理解，從而在各種商品和服務(wù)的生產(chǎn)和使用中成為有效能的工匠，參與采納集體的決定，參與同他人一道尋求共同的機(jī)遇；建立一種任何操縱政府特權(quán)的人能對(duì)公眾的信任的具體內(nèi)容負(fù)責(zé)任的管理制度，這樣我們就應(yīng)該有一種足夠程度的理解，從而避免變成我們自己制造的邪惡的機(jī)器的犧牲品。不幸的是，這只是極樂(lè)世界式的幻想，它只能把人類(lèi)引向?qū)Ω緵](méi)法實(shí)現(xiàn)的總科學(xué)和總能力的遐想”[12]。

奧斯特羅姆所謂的理性是指人有意愿、有主動(dòng)性、有能力去改善自己的境遇?！叭祟?lèi)有能力思考他們自己的偏好，通過(guò)他們自己感知的和感情的功能對(duì)人的真實(shí)含義和以相互的生產(chǎn)方式與他人相聯(lián)系作富有同情的理解”[12]?，F(xiàn)代社會(huì)異常復(fù)雜，這是因?yàn)槿藗儗で髾C(jī)會(huì)的環(huán)境千差萬(wàn)別。于是便產(chǎn)生了一個(gè)問(wèn)題，即當(dāng)機(jī)會(huì)隨不同的、復(fù)雜的環(huán)境的變化而變化時(shí)，應(yīng)如何去認(rèn)識(shí)這一情況。這些復(fù)雜的環(huán)境其實(shí)就是一種約束。奧斯特羅姆認(rèn)為自己“偏好于把最優(yōu)化的策略基于這一假設(shè)之上，即人類(lèi)選擇總是從屬于這種或者那種類(lèi)型的約束”[11]。這種約束說(shuō)明了人類(lèi)理性的限度，人不具有先知先覺(jué)的稟賦，不能一次性把握事物的本質(zhì)。那么人對(duì)事物的認(rèn)識(shí)只能是通過(guò)由表及里、由淺入深循序漸進(jìn)來(lái)完成，其中包含著學(xué)習(xí)、試錯(cuò)、矯正等一系列錯(cuò)綜復(fù)雜的過(guò)程。所以，奧斯特羅姆認(rèn)為，“自己所有的研究都依據(jù)人易犯錯(cuò)的假設(shè)。當(dāng)運(yùn)用完備信息的假設(shè)時(shí)，學(xué)習(xí)是沒(méi)有存在余地的”[11]。人類(lèi)的理性及其局限性的存在使依靠自發(fā)有序化和培養(yǎng)能增進(jìn)自發(fā)秩序的技能與方法變得重要。

奧斯特羅姆構(gòu)建的制度分析與發(fā)展的框架就是規(guī)則、物質(zhì)條件、情境、社群屬性以及個(gè)體的行為之間的互動(dòng)。個(gè)體在一定的條件和情境約束下追求自我利益，同時(shí)又作用于和改變著這些條件和情境。奧斯特羅姆構(gòu)建多中心體制的三個(gè)方法論集中反映在他的制度分析與發(fā)展框架之中[13]。

三、奧斯特羅姆的多中心體制與博蘭尼和哈耶克的差異

（一）多中心存在的價(jià)值合理性程度的認(rèn)知差異

三位學(xué)者都公開(kāi)承認(rèn)，在一般的意義上，多中心（自發(fā)秩序）優(yōu)于單中心（指揮秩序）。但他們?cè)诙嘀行模ㄗ园l(fā)秩序）與單中心（指揮秩序）的價(jià)值合理性上存在著程度的差異。

奧斯特羅姆和博蘭尼在承認(rèn)多中心秩序的優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，也承認(rèn)多中心秩序存在著限度和缺陷，并且為單中心秩序的存在留下了一席之地。我們先來(lái)看博蘭尼的觀點(diǎn)。首先，博蘭尼認(rèn)為自發(fā)秩序也存在缺陷。多中心秩序“雖然通過(guò)容許個(gè)體的適應(yīng)性調(diào)整，在社會(huì)當(dāng)中能夠達(dá)到一種希冀的秩序形式，卻無(wú)法確保這樣的設(shè)想，即（1）任何能夠想象得到的特定任務(wù)，都能夠靠這樣的技術(shù)來(lái)實(shí)現(xiàn)，以及（2）個(gè)體間自由相互調(diào)整的任何事例，都能夠得到合意的結(jié)果。這便警告我們，甚至是這些調(diào)整所達(dá)成的最為驚人的成功，也無(wú)法擺脫顯明的缺點(diǎn)，更不能表現(xiàn)得比相對(duì)的最佳狀態(tài)更多一點(diǎn)”[3]。其次，博蘭尼也為計(jì)劃秩序留下了生存的空間?！拔覀儏s不可持有這樣的偏見(jiàn)，即認(rèn)為相互調(diào)整所形成的秩序才值得贊美，而特別計(jì)劃出來(lái)的秩序便令人不快。在關(guān)系到較小的數(shù)目時(shí)，后者會(huì)表現(xiàn)出更為優(yōu)越的成就”[3]。

奧斯特羅姆所構(gòu)建的多中心體制是他的民主行政理論的支點(diǎn)。對(duì)于自己的創(chuàng)造，他極盡溢美之詞，認(rèn)為它是制約政府權(quán)力、避免政府強(qiáng)制、實(shí)現(xiàn)公民的自由與平等價(jià)值的保障機(jī)制。但與此同時(shí)，他也為單中心體制形態(tài)的官僚制行政留下了一席之地，肯定其存在的價(jià)值合理性，具體說(shuō)來(lái)包括兩點(diǎn)：第一，兩種體制各有其適應(yīng)性的空間與范圍。奧斯特羅姆認(rèn)為，“威爾遜的行政理論對(duì)高度集權(quán)的單中心決策結(jié)構(gòu)的政治體制有意義。他的理論對(duì)理解和改革法國(guó)、普魯士或者其他具有類(lèi)似結(jié)構(gòu)特色的政治體制可能是適當(dāng)?shù)?。相反，我們不能認(rèn)為威爾遜的理論可應(yīng)用于高度多中心的政治體制，它在實(shí)質(zhì)上具有管轄交疊、權(quán)威分散的特色”[11]。第二，兩種體制在現(xiàn)實(shí)操作方面，都存在著成本—收益問(wèn)題。“如果我們認(rèn)為，任何理論設(shè)想在邏輯上都可能是正確的，在操作上都可能是可行的，那么我們就可以期望兩種設(shè)想都反映了不同的設(shè)計(jì)特質(zhì)。當(dāng)應(yīng)用于可操作的政府體制時(shí)，我們可以進(jìn)一步認(rèn)為這些設(shè)計(jì)特質(zhì)是通過(guò)不同的決策結(jié)構(gòu)得以組織并產(chǎn)生不同的后果。這些結(jié)果既包括收益，也包括成本”[11]。

與奧斯特羅姆和博蘭尼相比，哈耶克把自生自發(fā)秩序的優(yōu)勢(shì)絕對(duì)化。在哈耶克的心目中，自生自發(fā)秩序首先是一種特定的社會(huì)狀態(tài)，這一狀態(tài)的根本特征和本質(zhì)規(guī)定就是自由?！白杂梢馕吨鴮?duì)控制個(gè)人努力的否棄，這意思是說(shuō)，自由是個(gè)人努力和個(gè)人行動(dòng)的自由，控制人者對(duì)人的橫加干涉，不會(huì)有自由，要自由，就必須否棄人為干涉和控制”[14]。由于歷史條件的局限，哈耶克把計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義等同起來(lái)，認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)就是一種典型的人造秩序。他認(rèn)為計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和所有人為設(shè)計(jì)秩序的企圖，都是過(guò)分相信和崇拜理性從而濫用理性的結(jié)果。這種理性主義建構(gòu)的秩序不僅必然是低效率的，而且必然要破壞個(gè)人的自由，毀滅人類(lèi)的文明，使人類(lèi)走向奴役之路。就這樣，哈耶克把自發(fā)秩序絕對(duì)化、純粹化，認(rèn)為自發(fā)秩序是唯一可欲的社會(huì)狀態(tài)。他認(rèn)為，“必須維護(hù)那個(gè)不受控制的、理性不及的領(lǐng)域（自發(fā)秩序領(lǐng)域）。這是一個(gè)不可或缺的領(lǐng)域，因?yàn)檎沁@個(gè)領(lǐng)域，才是理性據(jù)以發(fā)展和據(jù)以有效發(fā)揮作用的唯一環(huán)境”[14]，因而，自發(fā)秩序才是唯一能夠?qū)崿F(xiàn)法治的秩序。

（二）多中心體制中人的主觀能動(dòng)性作用程度的差異

奧斯特羅姆認(rèn)為，多中心是一種優(yōu)越于單中心的替代性選擇，這種判斷與博蘭尼所說(shuō)的多中心以及與哈耶克所說(shuō)的“自發(fā)的”意義相近。因此，自發(fā)屬性可以理解成多中心的內(nèi)涵屬性，亦即多中心在產(chǎn)生與發(fā)展有序關(guān)系方面是自生的與自發(fā)的。但是在多中心秩序的產(chǎn)生、運(yùn)作與維持方面，個(gè)人的作用如何呢？對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答，三位學(xué)者出現(xiàn)了分歧。

博蘭尼認(rèn)為：“當(dāng)靠著準(zhǔn)許憑自己的直覺(jué)相互作用——只服從統(tǒng)一適用于他們所有人的法律——的人們達(dá)成了秩序的時(shí)候，我們即得到了社會(huì)當(dāng)中的自發(fā)秩序體系。”“這些個(gè)人的行動(dòng)可以被說(shuō)成是自由的，因他們并不被任何特定命令所決定，不管是一種至上命令還是公共權(quán)威的命令，他們所受的強(qiáng)制乃是非個(gè)人的、普遍的。”[3]博蘭尼想要表達(dá)的觀點(diǎn)是：個(gè)人在自發(fā)秩序的產(chǎn)生、運(yùn)作與維持方面雖然存在著互動(dòng)，但這種互動(dòng)是消極的，服從于既定的法律規(guī)則，個(gè)人不對(duì)規(guī)則體系做任何的價(jià)值合理性、可行性考量，指導(dǎo)個(gè)人行為的理性只是一種工具理性。

哈耶克表達(dá)了近乎相同的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，自生自發(fā)秩序不是人特意創(chuàng)造出來(lái)的，因此它沒(méi)有目的，“自由制度是自生自發(fā)形成的結(jié)果，絕對(duì)不是人為設(shè)計(jì)的結(jié)局，人為賜予的自由不是真正的自由”[14]。哈耶克想要表達(dá)的觀點(diǎn)是：在自生自發(fā)秩序中，人為的過(guò)多干預(yù)都是不合適的，其結(jié)果必然導(dǎo)致專(zhuān)制獨(dú)裁，也會(huì)導(dǎo)致社會(huì)的停滯不前。因?yàn)槿巳绻^(guò)多地按自己的意志去改造世界，讓社會(huì)的發(fā)展路徑依照自己的設(shè)想去延伸，就會(huì)想方設(shè)法控制社會(huì)，以一個(gè)人的思想統(tǒng)一社會(huì)思想，使得社會(huì)失去自由，陷入獨(dú)裁專(zhuān)制之中。另外，人不是全知全能的，個(gè)人有智識(shí)的限度，無(wú)法真正完全把握社會(huì)的發(fā)展規(guī)律。哈耶克實(shí)際上是主張，個(gè)人在自發(fā)秩序中不需要發(fā)揮主觀能動(dòng)性去創(chuàng)造規(guī)則，只有在既定的法律規(guī)則的框架下相互調(diào)適，才能達(dá)到良好的社會(huì)秩序狀態(tài)。

奧斯特羅姆雖然同博蘭尼和哈耶克一樣也認(rèn)為人的理性存在限度，但他認(rèn)為在多中心的產(chǎn)生、運(yùn)作與維持方面，需要人的創(chuàng)造性的發(fā)揮，運(yùn)用有限的理性去創(chuàng)制規(guī)則，達(dá)致合意的秩序狀態(tài)。所以他在閱讀博蘭尼的著作時(shí)產(chǎn)生了質(zhì)疑：“在社會(huì)秩序的發(fā)展中我對(duì)使用‘自生自發(fā)的’這個(gè)術(shù)語(yǔ)有些困惑。當(dāng)博蘭尼把這個(gè)詞和深思熟慮并列使用時(shí)，自生自發(fā)的意味著沒(méi)有那些人的意圖而產(chǎn)生發(fā)展?！盵4]奧斯特羅姆認(rèn)為這種可能性也許存在，但在多中心政治體制中，統(tǒng)治—統(tǒng)治者—被統(tǒng)治者關(guān)系在每一個(gè)政府單位中根據(jù)許多自治決策結(jié)構(gòu)組織來(lái)發(fā)揮作用，這種體制要求大量的深思熟慮[4]。

奧斯特羅姆構(gòu)建多中心體制的靈感直接來(lái)自《聯(lián)邦黨人文集》、《論美國(guó)的民主》等著作，他非常贊同漢密爾頓等人的觀點(diǎn)，他認(rèn)為體現(xiàn)多中心特征的美國(guó)政治體制，確實(shí)是一個(gè)人造物，是建國(guó)先驅(qū)們深思熟慮的產(chǎn)物?！坝捎诿裰髦贫泉?dú)立發(fā)展的難題和可能遇到的威脅，期望一個(gè)民主社會(huì)不但自發(fā)產(chǎn)生而且以同樣的方式改革和維持它自身是不現(xiàn)實(shí)的。那么，我寧愿認(rèn)為多中心秩序體制在它們的產(chǎn)生、運(yùn)作和維持方面依賴大量的深思熟慮”[4]。托克維爾通過(guò)經(jīng)驗(yàn)觀察后認(rèn)為，美國(guó)社會(huì)表面上的無(wú)序背后是實(shí)質(zhì)上的有序。自治維持的重要條件之一是人們運(yùn)用聯(lián)盟的科學(xué)與藝術(shù)。奧斯特羅姆對(duì)此極為認(rèn)同：“我們可以排除一種多中心秩序?qū)⒃趪?guó)家之間自發(fā)出現(xiàn)的可能性。相反正如托克維爾表明的那樣，在學(xué)習(xí)如何將多中心秩序體制組合在一起方面必須利用聯(lián)盟的科學(xué)與藝術(shù)。僅在有限的條件下可以料想這種體制會(huì)運(yùn)作良好”[4]。

麥金尼斯（Michael D.McGinnis）對(duì)奧斯特羅姆的多中心體制的理解是比較深刻的。他認(rèn)為奧斯特羅姆的多中心體制“只有在沒(méi)有任何個(gè)人和集體單位能夠有意識(shí)地來(lái)設(shè)計(jì)并運(yùn)作這種體制這一意義上才能被說(shuō)成是自發(fā)的”[15]。從外部看，這個(gè)體制確實(shí)缺乏計(jì)劃性，但如果透析內(nèi)里，就會(huì)發(fā)現(xiàn)每個(gè)管轄單位都包含有眾多具有創(chuàng)造性的個(gè)體?！盀榱俗非笞约旱哪繕?biāo)和有效解決他們的沖突，他們以積極的行動(dòng)來(lái)設(shè)計(jì)和運(yùn)作這些多元的治理單位。計(jì)劃和領(lǐng)導(dǎo)的技巧在每個(gè)組織單位內(nèi)都是急需的”。從這個(gè)角度來(lái)看，多中心體制又不是自發(fā)的。所以在麥金尼斯看來(lái)，奧斯特羅姆的多中心體制“只有作‘非單一中心計(jì)劃者行動(dòng)的結(jié)果’這一理解才可以說(shuō)是自發(fā)的，而從其他角度來(lái)看，卻是眾多計(jì)劃者、設(shè)計(jì)者、企業(yè)家在各個(gè)層次的有意識(shí)的活動(dòng)而形成的體系”[15]。瓦格納（Richard E.Wagner）在對(duì)奧斯特羅姆的學(xué)術(shù)思想進(jìn)行深入研究后也認(rèn)為，奧斯特羅姆正確認(rèn)識(shí)到了知識(shí)、信仰與實(shí)踐的辯證關(guān)系，他建構(gòu)的多中心體制的核心問(wèn)題其實(shí)是認(rèn)知、智慧問(wèn)題，人在該體制中發(fā)揮著積極的能動(dòng)作用?！叭祟?lèi)的認(rèn)知和智慧影響制度的建構(gòu)，制度安排影響人的實(shí)踐內(nèi)容，而實(shí)踐內(nèi)容又反過(guò)來(lái)影響人的思維想象力”[16]。

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