姜 鴻，張藝影，殷 磊

（常州大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院，江蘇常州213164）

鋼鐵工業(yè)是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，但也是中國溫室氣體排放的重點行業(yè)。中國在出口價廉物美的鋼鐵的同時，也把大量的因能源消耗而排放的二氧化碳和二氧化硫等溫室氣體留在了國內(nèi)。因此，正確估算中國鋼鐵貿(mào)易隱含的溫室氣體排放量，對于制定中國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)與貿(mào)易政策具有重要意義。

一、貿(mào)易隱含碳排放研究的文獻綜述

國內(nèi)外學(xué)者把商品生產(chǎn)中整個生產(chǎn)鏈因消耗能源而排放的二氧化碳稱為隱含碳（Embodied Carbon），對隱含碳的測算方法一般采用投入產(chǎn)出分析方法。Wyckoff and Roop（1994）采用6個OECD國家 （加拿大、法國、德國、日本、英國和美國）的投入產(chǎn)出表，測算了制成品中隱含的碳排放，結(jié)果顯示，20世紀80年代中期13%的碳排放隱含在進口商品中［1］。Ahmad and Wyckoff（2003）進一步擴大到24國的投入產(chǎn)出表，結(jié)果表明，OECD成員國內(nèi)消費引起的碳排放高于國內(nèi)生產(chǎn)導(dǎo)致的碳排放，在較大的OECD國家國內(nèi)消費產(chǎn)生的碳排放顯著高于國內(nèi)生產(chǎn)相關(guān)的碳排放，因為電力生產(chǎn)部門采用了大量的低碳密集型設(shè)施［2］。Tolmasquim and Machado（2003）證實了20世紀90年代巴西主要出口能源密集型產(chǎn)品，是隱含能源和隱含碳的凈出口國［3］。Mukhopadhyay（2004）的實證研究結(jié)果表明，印度在1993—1994年間出口商品的碳含量小于進口商品的碳含量，屬于能源和碳凈進口國。

近年來，國內(nèi)學(xué)者圍繞貿(mào)易中的內(nèi)涵能源做了較多的研究。沈利生 （2007）的投入產(chǎn)出分析結(jié)果表明，中國對外貿(mào)易對環(huán)境具有積極影響，中國出口產(chǎn)品消耗的能源小于進口產(chǎn)品節(jié)約的能源，但這種有利影響正在逐漸減?。?］。但是，陳迎等（2008）得出的結(jié)果相反，認為中國進出口背后的內(nèi)涵能源消耗巨大，證明了外貿(mào)出口是拉動中國能源和排放快速增長不容忽視的重要因素［5］。蘭宜生、寧學(xué)敏 （2010）的結(jié)論也支持了陳迎的觀點，其結(jié)果表明2005年中國內(nèi)涵能源凈出口量為5.79億噸標準煤，是內(nèi)涵能源凈出口大國［6］。也有學(xué)者提出了與內(nèi)涵能源類似的概念，例如，周志田、楊多貴（2006）根據(jù)20世紀90年代Tony Ally提出的 “虛擬水”概念，提出了 “虛擬能”的概念，其基本含義是商品或服務(wù)生產(chǎn)過程中直接和間接的一次能源消費總量，并估算了2002—2003年中國虛擬能出口量和進口量［7］。

總體來看，國外對隱含碳的問題研究較早，國內(nèi)起步相對較晚。國內(nèi)對中國外貿(mào)中的隱含碳問題主要集中在總體研究，較少分年份分國別具體探討某一類貿(mào)易產(chǎn)品的隱含碳排放，對隱含二氧化硫排放的研究就更少。本文采用投入產(chǎn)出分析方法，利用中國2007年投入產(chǎn)出表，測算2006—2008年中國與25個國家鋼鐵貿(mào)易隱含的二氧化碳和二氧化硫等溫室氣體排放量。

二、貿(mào)易隱含溫室氣體排放量測算模型與方法

商品中隱含二氧化碳或二氧化硫排放量的測算方法主要是投入產(chǎn)出分析法，其變量間關(guān)系是：

式 （1）中各變量的含義如下：

A＝（xij／Xj）（i＝1，2，...，n；j＝1，2，...，n），為直接消耗系數(shù)矩陣，由于生產(chǎn)技術(shù)短期內(nèi)不會發(fā)生較大變化，一般假定該矩陣短期內(nèi)不變。

X：國內(nèi)總產(chǎn)出矩陣，其元素為國內(nèi)分行業(yè)總產(chǎn)值。

Y：國內(nèi)最終使用矩陣，它分為國內(nèi)資本形成和國內(nèi)最終消費兩部分。

EX：出口矩陣，其元素為國內(nèi)分行業(yè)出口額。

IM：進口矩陣，其元素為國內(nèi)分行業(yè)進口額。

投入產(chǎn)出表在考慮進口時，一般有兩種方法，一種是競爭進口方式，另一種是非競爭進口方式，實際中一般采用前者，因為這種方式的直接消耗系數(shù)穩(wěn)定。在競爭進口方式下，進口產(chǎn)品與國內(nèi)產(chǎn)品之間是完全替代而非互補關(guān)系。為了解決進口產(chǎn)品對國內(nèi)碳排放量夸大的問題，克服數(shù)據(jù)獲取方面的難題，通常假設(shè)每個產(chǎn)業(yè)的國內(nèi)產(chǎn)品等比例使用進口產(chǎn)品。據(jù)此可得部門i的進口系數(shù)為：

式 （2）的矩陣形式是：

把式 （3）代入式 （1）中，并整理后可得：

式（4）中，［I－ （I－M）A］－1為競爭進口方式中的里昂惕夫逆矩陣，（I－M）A為國內(nèi)產(chǎn)品直接消耗系數(shù)矩陣，（I－M）Y表示對本國產(chǎn)品的國內(nèi)最終使用矩陣。

設(shè)R為產(chǎn)業(yè)二氧化碳或二氧化硫直接排放強度矩陣，其元素ri＝Pi／Xi表示i產(chǎn)業(yè)單位總產(chǎn)出的直接排放強度，Pi表示i產(chǎn)業(yè)總排放量?？偱欧啪仃嘋為：

式（5）中T＝R［I－（I－M）A］－1，表示單位最終使用的國內(nèi)完全排放強度矩陣。根據(jù)式（5），出口商品隱含的二氧化碳或二氧化硫排放量EC為：

相似地，進口商品隱含的二氧化碳或二氧化硫排放量MC為：

三、中國鋼鐵貿(mào)易、能源消費量數(shù)據(jù)來源和溫室氣體排放量估算結(jié)果

中國與貿(mào)易伙伴的鋼鐵進出口數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國全球貿(mào)易數(shù)據(jù)統(tǒng)計庫（COMTRADE）。分行業(yè)能源消費總量來源于《中國統(tǒng)計年鑒》（2008、2009年），工業(yè)二氧化硫排放量來源于《中國統(tǒng)計年鑒》（2007—2009年）。

標準煤的二氧化碳直接排放強度取2.46，因為根據(jù)國家發(fā)改委的建議，中國標準煤的含碳量為67%［8］，統(tǒng)計年鑒中給出了工業(yè)二氧化硫排放量、工業(yè)能源總消費量，二者相除即可得出每年單位標準煤二氧化硫排放量。

表1 二氧化碳凈出口排放量 單位：噸

表1是2006－2008年鋼鐵貿(mào)易隱含的二氧化碳凈出口排放量。數(shù)據(jù)顯示，2006—2008年中國鋼鐵貿(mào)易的二氧化碳凈出口排放量呈遞增趨勢，分別為0.23、0.64、0.93億噸。從出口排放來看，向韓國出口鋼鐵隱含的二氧化碳排放量最大，由2006年的0.22億噸上升為2008年的0.44億噸。比較大的國家還有意大利、美國、泰國、印度、西班牙、日本等；從進口排放來看，自日本進口鋼鐵減少的二氧化碳排放量最大，3年均為0.27億噸左右，韓國則退居第2位。從3年總凈出口排放量占比來看，韓國高達29.19%，居第1位，意大利、美國、泰國、印度分列第2—5位。委內(nèi)瑞拉、巴西、日本等8國總凈出口排放占比為負，表明中國與該8國的鋼鐵貿(mào)易使中國國內(nèi)減少了二氧化碳排放。日本總凈出口排放占比的絕對值最大，高達33.39%，第2位的南非僅為3.32%。

表2 二氧化硫凈出口排放量 單位：噸

表2是2006—2008年鋼鐵貿(mào)易隱含的二氧化硫凈出口排放量。數(shù)據(jù)顯示，2006—2008年中國鋼鐵貿(mào)易的二氧化硫凈出口排放量呈遞增趨勢，分別為9.6、24.6、30.3萬噸。從出口排放來看，向韓國出口鋼鐵隱含的二氧化硫排放量最大，由2006年的9.3萬噸上升為2008年的14.5萬噸。比較大的國家還有意大利、美國、泰國、印度、西班牙、日本等；從進口排放來看，自日本進口鋼鐵減少的二氧化硫排放量最大，分別為11.7、10.2、8.9萬噸，韓國則退居第2位。從3年總凈出口排放量占比來看，韓國高達28.72%，居第1位，意大利、美國、泰國、伊朗分列第2—5位。委內(nèi)瑞拉、巴西、日本等8國總凈出口排放占比為負，表明中國與該8國的鋼鐵貿(mào)易使中國國內(nèi)減少了二氧化硫排放。日本總凈出口排放占比的絕對值最大，高達35.52%，第2位的南非僅為3.41%。

對表1和表2結(jié)果的基本解釋是中國鋼鐵貿(mào)易順差呈遞增趨勢，由2006年的51億美元增加到2008年289億美元，為了滿足出口的需要，國內(nèi)大量生產(chǎn)鋼鐵，因而國內(nèi)二氧化碳、二氧化硫凈出口排放遞增。總凈出口排放量占比為正意味著中國與這些國家的鋼鐵貿(mào)易使中國處于環(huán)境逆差地位，總凈出口排放量占比為負意味著中國與這些國家的鋼鐵貿(mào)易使中國處于環(huán)境順差地位。中國對韓國的鋼鐵貿(mào)易順差最大，2008年為97億美元，中國為韓國排放了最多的溫室氣體，中韓鋼鐵貿(mào)易使中國環(huán)境受損。中國對日本的鋼鐵貿(mào)易逆差最大，2008年為57億美元，中日鋼鐵貿(mào)易使中國環(huán)境受益。

四、中國鋼鐵產(chǎn)業(yè)發(fā)展的對策建議

（一）依靠技術(shù)進步降低其排放強度

技術(shù)進步能夠提高包括能源、鐵礦石、設(shè)備、勞動力等生產(chǎn)資源與要素的使用效率，降低鋼鐵產(chǎn)業(yè)的溫室氣體排放強度，促進鋼鐵產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，降低鋼鐵貿(mào)易對中國環(huán)境的不利影響。目前，中國鋼鐵業(yè)能源利用效率與國際先進水平相比差距較大，同口徑相比，噸鋼綜合能耗高于國際先進水平約15%。其根本原因是鋼鐵企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的投入不足。據(jù)統(tǒng)計，中國重點鋼鐵企業(yè)研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入的比重僅為1.1%，而發(fā)達國家鋼鐵企業(yè)的該比重達到3%。中國還有相當(dāng)多的鋼鐵企業(yè)未建立起健全的技術(shù)創(chuàng)新體系，缺乏高水平的技術(shù)研發(fā)人才，自主創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱。因此，中國政府應(yīng)鼓勵鋼鐵企業(yè)加大對節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)投入，促進企業(yè)建立良性的技術(shù)創(chuàng)新機制，同時要提供必要的財政貼息貸款，乃至無息貸款，加大科技創(chuàng)新基金的支持力度，對節(jié)能減排技術(shù)的研發(fā)投入提供更多的稅收優(yōu)惠。鋼鐵企業(yè)要積極引進高水平的技術(shù)研發(fā)人才，大力開發(fā)和廣泛應(yīng)用二次能源的回收利用技術(shù)，普及推廣已成熟的節(jié)能減排技術(shù)［9］，在“十二五”期間大幅度降低鋼鐵企業(yè)能源、資源的消耗強度和二氧化碳、二氧化硫的排放強度，達到提高全行業(yè)能源有效利用率、控制全行業(yè)能源消耗總量和污染物排放總量的目的。

（二）優(yōu)化鋼鐵業(yè)布局，推進鋼鐵業(yè)的兼并重組

產(chǎn)業(yè)布局是否合理直接影響企業(yè)的運輸成本，進而影響企業(yè)的運輸能耗和溫室氣體的排放量。產(chǎn)業(yè)集中度的大小決定了產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的規(guī)模，在具有規(guī)模經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)，企業(yè)規(guī)模越大，資源利用效率就越高，溫室氣體排放越少。目前，中國許多鋼鐵企業(yè)分布在內(nèi)陸地區(qū)，鐵礦石、煤炭、鋼材的運輸能耗很大。以武漢鋼鐵公司為例，武鋼比沿海鋼鐵企業(yè)鐵礦石運輸成本每年高40億元，僅此一項就增加不少的溫室氣體排放。另外，中國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)集中度低、企業(yè)平均產(chǎn)量小。據(jù)工業(yè)和信息化部公布的數(shù)據(jù)，目前中國粗鋼生產(chǎn)企業(yè)有500多家，每家企業(yè)平均產(chǎn)量僅100多萬噸，產(chǎn)量前10位的企業(yè)產(chǎn)業(yè)集中度僅為48%。而形成鮮明對比的是，韓國浦項制鐵一家企業(yè)的產(chǎn)量就占韓國粗鋼總量的60%左右。由于鋼鐵產(chǎn)業(yè)是資本密集型產(chǎn)業(yè)，具有典型的規(guī)模經(jīng)濟特征，所以大型鋼鐵聯(lián)合企業(yè)噸鋼綜合能耗比小型企業(yè)一般至少要低300千克標煤。因此，政府應(yīng)統(tǒng)籌規(guī)劃，推進鋼鐵企業(yè)向沿海沿江轉(zhuǎn)移。政府和行業(yè)協(xié)會要積極推進鋼鐵企業(yè)的兼并重組，以大型鋼鐵優(yōu)勢企業(yè)為核心，組建特大型鋼鐵企業(yè)集團，提高鋼鐵產(chǎn)業(yè)的集中度，發(fā)揮規(guī)模優(yōu)勢，提高集團內(nèi)部能源的利用效率和污染物的處置比例。

（三）控制鋼鐵行業(yè)產(chǎn)能

對于產(chǎn)品供不應(yīng)求的產(chǎn)業(yè)，擴大產(chǎn)能可以滿足市場需求。如果單個企業(yè)產(chǎn)能擴大，還能提高資源的使用效率。而對于產(chǎn)品供過于求的產(chǎn)業(yè)，擴大產(chǎn)能既造成資源浪費嚴重，企業(yè)經(jīng)濟效益下降，也造成能源消耗量和污染物排放量居高不下。目前，中國鋼鐵業(yè)就屬于產(chǎn)品供過于求的產(chǎn)業(yè)。截止2010年初，中國鋼鐵產(chǎn)能達7.3億噸，而需求只有4.7億噸，過剩2.6億噸，同時還有許多在建的鋼鐵項目。中國政府應(yīng)盡快制定鋼鐵業(yè)的節(jié)能環(huán)保強制性標準，盡快淘汰400立方米及以下高爐、30噸及以下轉(zhuǎn)爐電爐等落后產(chǎn)能，從嚴審批新建的鋼鐵項目，嚴格控制產(chǎn)能和產(chǎn)量的過快增長，實現(xiàn)技術(shù)裝備大型化、生產(chǎn)流程連續(xù)化、緊湊化、高效化，充分利用高爐煤氣、焦?fàn)t煤氣和轉(zhuǎn)爐煤氣等可燃氣體和各類蒸汽，最大限度綜合利用各種能源和資源。鋼鐵企業(yè)要堅持按照國內(nèi)市場需求來組織生產(chǎn)，優(yōu)化品種和提高質(zhì)量，提高全行業(yè)的運行質(zhì)量和效率。

（四）調(diào)控鋼鐵貿(mào)易規(guī)模和結(jié)構(gòu)

出口的過快增長在一定程度上助長了國內(nèi)鋼鐵產(chǎn)能的過剩，造成國內(nèi)二氧化碳和二氧化硫排放的增加。中國應(yīng)控制鋼鐵出口的過快增長，擴大鋼鐵的進口，以對國內(nèi)鋼鐵企業(yè)構(gòu)成強大的競爭壓力，迫使企業(yè)控制產(chǎn)量，自動淘汰部分落后產(chǎn)能［10］。政府要引導(dǎo)、企業(yè)要主動調(diào)整鋼鐵進出口結(jié)構(gòu)，擴大出口附加值高、耗能少、排放強度小的鋼鐵品種，增加進口耗能多、排放強度大的鋼鐵品種。以貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整促生產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整，減少中國鋼鐵出口帶來的能源消耗量，增加中國鋼鐵進口帶來的能源節(jié)約量，逐步扭轉(zhuǎn)中國鋼鐵貿(mào)易中呈現(xiàn)的貨物貿(mào)易順差、溫室氣體排放逆差的不利局面。

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