趙 森

(司法部 預防犯罪研究所，北京 100020)

一、朝貢體系與清政府對越墾朝鮮人的傳統(tǒng)政策

(一)朝貢體系的特點

前現(xiàn)代的東亞國際秩序主要表現(xiàn)為中國與周邊民族或政權的關系，學界一般以“朝貢體系”、“華夷秩序”或“朝貢-冊封體制”來表述。朝貢體系，是自公元前3世紀開始，直到19世紀末期，存在于東亞、東南亞和中亞地區(qū)的，以中國為核心的等級制網狀政治秩序體系，常與條約體系、殖民體系并稱，是世界主要國際關系模式之一。各邊緣地區(qū)政權需要主動承認中央政權的共主地位，并憑借中央政權的冊封取得統(tǒng)治的合法性,受封后對中央政權負有進貢或提供軍隊等義務。中國作為朝貢體系中的宗主國，并不試圖利用朝貢體系建立起對藩屬國的全面直接支配關系，而是要在觀念和形式上占據(jù)支配地位。中國極少對周邊國家實施武力征服。

從地理和文化等方面來看，朝鮮自古以來就處于東亞中華文化圈內，中國與朝鮮的關系屬于典型的朝貢體系下宗主國與藩屬國的朝貢關系。清代“同前代一樣，朝鮮采用清朝年號和歷法，還時而向清朝報告倭情。而清朝幾乎不干涉朝鮮內政，也不提出派送人質和通婚的要求”注[韓]全海宗：《中韓關系史論集》，中國社會科學出版社1997年版，第237頁。。在朝貢體系中，清政府從“臣而不治”的角度出發(fā)保障了朝鮮內政外交的自主性。從清初到19世紀70年代的230余年間，中朝兩國沒有發(fā)生過嚴重損害兩國關系的爭端或沖突，維持著朝貢體系的穩(wěn)定。

東北是清朝發(fā)源的“龍頭重地”，為了保障滿洲貴族的經濟利益，并防止“龍興重地”的漢化，清政府長期在東北實施封禁政策。由于這一地區(qū)長期被封禁，人口密度低，自然資源豐富，因此經常出現(xiàn)朝鮮人犯邊越境事件。在較長一段時間內，越境開墾荒地的朝鮮人數(shù)目還不太多，越境犯邊的主要目的還是采參、狩獵、伐木，以及與之相連帶的還有殺人掠貨等行為。因此，清政府對朝鮮人的越境行為自然難以容忍，經常就朝鮮人犯邊越境行為與朝鮮進行交涉。

朝鮮政府當時也在實施鎖國政策。因此，兩國對朝鮮人犯邊越境的看法基本一致，在此問題上能夠積極合作。清政府規(guī)定，“凡外國人均不許擅自進入邊口，違者守邊官弁皆從重治罪，而內地人潛出或交通境外者處絞刑?！弊ⅰ洞笄鍟涫吕肪?28。轉引自姜龍范：《近代中朝日三國對間島朝鮮人的政策研究》，朝鮮民族出版社2000年版，第30頁。朝鮮政府規(guī)定，犯邊越境三次者梟首示眾——“三犯者梟示事定式”注《朝鮮顯宗實錄》，25卷，顯宗十三年一月二十五日。。朝鮮政府接連制定《沿邊犯越禁斷事目》、《南北參商沿邊犯越禁斷事目》、《邊民采參犯禁之律》，實施五家連坐制，通過封藏公私用鳥銃來禁止狩獵，甚至禁止在邊界附近耕田。[注]《朝鮮景宗實錄》，13卷，景宗三年七月十七日。朝鮮政府通過嚴厲的防禁政策積極配合清朝的封禁政策。兩國之間雖然不斷出現(xiàn)犯邊越境問題，但一般都能妥善解決。因為兩國已經通過正常的朝貢、冊封往來形成穩(wěn)定的朝貢體系，沒有必要因為邊界犯越爭端損害兩國關系。

二、朝貢體系的逐漸瓦解與清政府對越墾朝鮮人的移民實邊政策

隨著《威斯特伐利亞條約》的簽訂，條約體系逐漸成為歐洲國家之間的主要國際交流體系。同時，殖民體系成為歐洲國家在與其他弱小部族交往時的主導體系。19世紀，隨著西方帝國主義列強加強對遠東地區(qū)的侵略，傳統(tǒng)朝貢體系中的國家逐漸被卷入現(xiàn)代西方國家主導的國際體系，朝貢體系逐漸瓦解。俄國通過1858年和1860年相繼簽訂的《璦琿條約》和《北京條約》獲得了黑龍江以北和烏蘇里江以東的土地，同時與中國和朝鮮接壤。日本明治維新后也不斷對外擴張。從地緣政治來看，朝鮮半島是俄國向太平洋發(fā)展的立足點，同時又是日本向大陸發(fā)展的跳板，日俄兩國對朝鮮都懷有覬覦之心。但是，中朝兩國基于朝貢體系形成的特殊關系成為了列強侵略朝鮮的障礙。列強要打開朝鮮國門且有效侵略朝鮮，必須首先與中國進行交涉。因此，剝離中朝兩國的朝貢-冊封關系，把中朝兩國納入現(xiàn)代國際體系，消解中國對朝鮮的宗主權，在表面上強調朝鮮的自主獨立性，成為列強的共同選擇。在1876年朝鮮與日本簽訂的《朝日修好條約》中規(guī)定“朝鮮國，自主之邦，保有與日本國平等之權”[注][美]馬士·宓亨利：《遠東國際關系史》，上海書店出版社，第370頁。。1882年，清政府與美國談判簽訂修好條約事項時，李鴻章要求在條約中加入“朝鮮為中國屬邦”內容，被美國代表薛斐爾拒絕，聲稱美國的立場是朝鮮內政外交完全自主，朝鮮與中國的關系不能影響朝鮮與美國平等立約。[注][美]泰勒·丹涅特：《美國人在東亞——十九世紀美國對中國、日本和朝鮮政策的批判的研究》，商務印書館1959年版，第391頁。由此，清政府深刻感受到以朝貢體系為核心的東亞國際秩序趨于崩潰的威脅。在列強意圖爭奪朝鮮的情況下，清政府利用宗主國身份全面強化對朝鮮的宗主權和直接統(tǒng)治。

19世紀中后期國內外形勢的一系列變化，促使清政府逐漸開始放棄對東北的封禁政策，轉而積極開發(fā)東北地區(qū)。清政府在國內面臨的困難主要是人口與外債劇增。清政府與列強簽訂的一系列不平等條約中規(guī)定了清政府要向列強支付巨額賠款，造成財政困難。而由于實施了200多年的封禁政策，東北地區(qū)人口密度極低、自然資源豐富，還存在著大量未經開墾的荒地。因此，清政府認為向東北遷移人口、大力開發(fā)東北地區(qū)是緩解人口壓力、增加財政收入的良策。從國際上來看，由于19世紀中后期朝鮮國內的嚴重自然災害和官僚腐敗，朝鮮民眾陷入了嚴峻的生存危機。因生存所迫越境進入中國境內的朝鮮人越來越多。俄國的推波助瀾也是越來越多的朝鮮人越境進入中國的原因之一。俄國在通過1860年《北京條約》獲得烏蘇里江以東40多萬平方公里土地后，為了開發(fā)這些新獲得的領土，俄國允許朝鮮人向這一地區(qū)移民，對朝鮮人移民采取優(yōu)惠政策，甚至到朝鮮去招募移民。由于俄國在控制這一地區(qū)后，形成了中朝俄三國接壤的態(tài)勢，俄國又企圖利用朝鮮移民占據(jù)與此相鄰的中國領土。1874年俄國地方官員要求朝鮮人到黑頂子(屬中國)一帶開墾荒地，引發(fā)了與中國的爭端。[注]樸昌昱：《1937年以前在俄國沿海州的朝鮮人》，《東疆學刊》2000年第3期，第47頁。此外，許多朝鮮人需要越過圖們江，經過琿春才能到達俄國領土，許多朝鮮人在這個遷徙過程中就留在了琿春，這同樣也破壞了清朝的封禁政策。

由于上述問題的存在，清政府逐漸加強了對東北地區(qū)邊界事務的管理。為了防止俄國的進一步侵略，清政府首先加強了東北地區(qū)的軍事力量?！肮饩w六年(1880年)，將軍銘安與三品卿銜吳大澄先后奏請，添練馬步隊七千人，分防寧古塔、琿春、三姓等處”[注]吳祿貞：《延吉邊務報告》，吉林文史出版社1986年版，第28頁。，加強對邊境地區(qū)的守備。但僅有孤立的軍事存在是不夠的，更重要是要充實東北地區(qū)的人口，對東北進行充分開發(fā)。1881年，吉林將軍銘安上奏請求廢除吉林地區(qū)的圍場，設立招墾局招募移民開墾荒地。[注]吳祿貞：《延吉邊務報告》，吉林文史出版社1986年版，第29頁。招墾局的設立代表著清政府開始積極推行移民實邊政策，放棄封禁政策。但招墾局面向的主要對象是關內“闖關東”來到東北地區(qū)的漢人，尚未對越墾朝鮮人進行有效管理。不過，清政府此時已經開始利用對朝鮮加強宗主權的機會，對越墾朝鮮人加強管理。同年，吉林將軍銘安、督辦吳大澄向清政府上奏，主張不能繼續(xù)默認朝鮮人的越墾問題，應當加強對越墾朝鮮人的管理，但前提是廢除舊的封禁政策、實施領照納租政策。1882年，銘安與吳大澄上奏主張在領照納租的前提下，還應對越墾朝鮮人實行戶口登記、納入中國戶籍，實行歸化政策。[注]趙爾巽等撰：《清史稿》第48冊，中華書局1977年版，卷526《屬國一》，第14599-14600頁。

對越墾朝鮮人實行歸化政策、給予他們中國國籍，對朝鮮來說是勞動力和征稅對象的喪失。朝鮮政府對此極為不安，于1882年向清政府提出了刷還(查明、遣返)越墾朝鮮人的要求。清政府同意了朝鮮政府的請求。在一年左右的時間內，清政府對越墾朝鮮人的政策經歷了急劇的變化，由封禁政策到領照納租，經過歸化政策，又變成刷還政策。這也代表著在朝貢體系逐漸瓦解、清政府加強對朝鮮直接控制的過程中，清政府對越墾朝鮮人具體政策的一些嘗試。

但是，朝貢體系瓦解的趨勢不可避免，清政府加強對朝鮮直接控制的趨勢也不可逆轉。1885年越墾局的設立是清政府開始系統(tǒng)、有效地管理越墾朝鮮人的重要標志。原本的移民實邊政策只是面向關內漢民的“以漢實邊”政策，通過越墾局的設立，移民實邊從單純的“以漢實邊”發(fā)展到“以漢實邊”與“以韓實邊”同時進行。清政府與朝鮮政府在19世紀80年代還相繼簽訂了《中朝商民水陸貿易章程》、《奉天與朝鮮邊民交易章程》和《吉林朝鮮商民貿易地方章程》。這些章程中，都規(guī)定了清政府在兩國邊界設立稅務局、關卡，積極管理邊界通商貿易與交流的事項。[注]王鐵崖編：《中外舊約章匯編》第1冊，三聯(lián)書店1957年版，第406-445頁。實際上，這些局卡還承擔著管理越墾朝鮮人事務的職責。通過各種措施和手段，清政府對越墾朝鮮人的管理力度在不斷增強。

三、朝貢體系的最終崩潰與清政府對越墾朝鮮人的歸化入籍政策

甲午戰(zhàn)爭是中朝關系的轉折點。從19世紀70年代開始，中朝日三國相互簽訂了《中朝商民水陸貿易章程》、《中日修好條約》和《朝日修好條約》，中朝之間維持朝貢體系，中日、朝日之間都形成了平等國家關系。日本要對朝鮮展開侵略，就必須致力于消解中國對朝鮮的宗主權。1894年，朝鮮爆發(fā)東學黨農民起義，朝鮮政府請求清政府派兵協(xié)助鎮(zhèn)壓。日本以保護僑民為借口，也派兵進入朝鮮。中國出兵目的是為了繼續(xù)宣示對朝鮮的宗主權，而日本出兵目的則是為了借機取代中國在朝鮮的地位，全面控制朝鮮。因此，當東學黨起義被平息，朝鮮要求中日兩國撤軍時，日本不但拒絕撤軍，反而于6月16日向清政府提出《朝鮮內政改革》方案，建議中日繼續(xù)駐軍朝鮮，共同改革朝鮮內政，并于6月18日增派軍隊到漢城(首爾)、仁川一帶。[注]劉功成：《李鴻章與甲午戰(zhàn)爭》，大連出版社1994年版，第8頁。7月20日，日本要求朝鮮廢除《中朝商民水陸貿易章程》、《奉天與朝鮮邊民交易章程》和《吉林朝鮮商民貿易地方章程》等三部章程[注]王信忠：《中日甲午戰(zhàn)爭之外交背景》，文海出版社1987年版，第234頁。。這三部章程都是清政府對朝鮮強化宗主權的標志。清政府的政策目的是為了繼續(xù)維持與朝鮮的冊封—朝貢關系，維護在朝鮮的既得利益。在日本終結朝貢體系的目的越來越明顯的情況下，武力沖突難以避免。8月1日中日兩國正式宣戰(zhàn)，兩國的聲明都體現(xiàn)出了各自的意圖。中方強調中國作為朝鮮宗主國的地位。日本徹底否定朝貢體系和中國對朝鮮的宗主權。甲午戰(zhàn)爭以中國戰(zhàn)敗、被迫簽訂《馬關條約》告終。《馬關條約》是終結中國與朝鮮之間朝貢體系的重要標志，否定了中國對朝鮮的宗主權，消解了日本進一步侵略朝鮮的障礙。1899年9月11日，清政府不得不與朝鮮簽訂了《中韓通商條約》。這是兩國簽訂的具有現(xiàn)代國家平等交往意義的第一部條約，正式確立了兩國的平等外交關系，標志著朝貢體系的徹底崩潰。

甲午戰(zhàn)爭前，清政府不斷強化對朝鮮的宗主權，對越墾朝鮮人的政策也從配合朝鮮要求進行刷還，轉變到實行剃發(fā)易服、歸化入籍政策。1890年，“將軍長順頒發(fā)執(zhí)照，韓民愿去者聽其自便，愿留者剃發(fā)易服，與華人一律編籍為民，墾地納租”[注]趙爾巽等撰：《清史稿》第48冊，中華書局1977年版，卷526《屬國一》，第14609頁。。1891年，清政府將招墾局和越墾局合并設立為撫墾總局。管理漢人的招墾局與管理越墾朝鮮人的越墾局的合并，不是簡單的行政機構合并，而是深入實施同化政策的重要標志。從1890年到1894年，清政府在圖們江北部地區(qū)設立4堡39社，對越墾朝鮮人實施區(qū)域化行政管理?！绊n民之越墾者，悉皆編甲升科，食毛踐土，入我版籍，而得有地主權矣”[注]吳祿貞：《延吉邊務報告》，吉林文史出版社1986年版，第62頁。。剃發(fā)易服、歸化入籍的朝鮮人可以得到土地所有權，合法對土地進行開墾耕種。設立撫墾總局、4堡39社，實行剃發(fā)易服、歸化入籍是積極招攬接納越墾朝鮮人的政策，與之前的刷還政策已經有所不同。但在這一階段，歸化入籍政策還不是一種強制性的政策，清政府對越墾朝鮮人仍持較為寬松的態(tài)度，如每戶家長剃發(fā)易服、歸化入籍的話，即可獲得土地所有權，不必全部成員都剃發(fā)易服。

甲午戰(zhàn)爭后，朝貢體系崩潰，清政府喪失了對朝鮮的宗主權，朝鮮不再是中國的藩屬國，成為與中國平等相處的獨立國家。因此，清政府對東北邊界事務的反應比以往更為敏感和強硬。1895年開始，清政府開始嚴禁越江墾田、伐木或運輸糧食等行為：“竊查朝鮮，現(xiàn)即改為自主之國，而越境樵薪、種田分糧尤數(shù)違犯邊禁，自宜尊章查禁?！盵注]吉林省檔案館、吉林師范學院古籍研究所編：《琿春副都統(tǒng)衙門檔案選編(下)》，吉林師范學院出版社1991年版，第295-296頁。由此可見，清政府對朝鮮脫離朝貢體系、成為自主國家這一事實極為敏感，這種態(tài)度是導致清政府對越墾朝鮮人政策進一步變化的重要原因。

與此同時，剛剛獲得獨立自主地位的朝鮮也開始與清政府爭奪對越墾朝鮮人的行政管理權，多次派出官員越境到中國劃定的越墾朝鮮人聚居區(qū)進行調查，甚至以保護越墾朝鮮人為名，將中國領土劃到自己的行政管理范圍之內，企圖將中國領土占為己有。1899年，兩國簽訂《中韓通商條約》，第12款規(guī)定：“邊民已經越墾者，聽其安業(yè)，俾保性命、財產。以后如有潛越邊界者，彼此均應禁止，以免滋生事端?！盵注]王鐵崖編：《中外舊約章匯編》第1冊，三聯(lián)書店1957年版，第912頁。該條約確立了清政府對越墾朝鮮人的政策基調，即加強對越墾朝鮮人的管理，嚴禁其他朝鮮人潛越入境?！鞍仓孟戎琳邽榍逶? 限制后來者為遏流。先至者編戶注籍, 薙發(fā)易服。后至者給照收費限期出境”[注]徐世昌: 《東三省政略》卷6《民政》, 吉林文史出版社1989年版, 第924頁。；“已來者安業(yè), 未至者嚴禁”[注]徐世昌: 《東三省政略》卷1《邊務·長臨篇》, 吉林文史出版社1989年版, 第259、259-260頁。。越墾朝鮮人存在的合法性得到了確認，朝鮮不再要求刷還越墾朝鮮人，在條約簽訂后的執(zhí)行過程中，朝鮮也實質上放棄了對越墾朝鮮人的行政管轄權和司法權。該條約盡管對越墾朝鮮人的國籍和邊界劃定問題均未明確認定，其后兩國還多次發(fā)生武裝沖突，但該條約作為清政府對越墾朝鮮人行使行政管轄權的法理依據(jù)，標志著這一階段清政府對越墾朝鮮人政策的重大變化。1908年, 奉天當局制定了《韓民入籍之條件》，這是清政府對越墾朝鮮人歸化入籍政策的進一步發(fā)展。[注]徐世昌: 《東三省政略》卷1《邊務·長臨篇》, 吉林文史出版社1989年版, 第259、259-260頁。1909年，中日簽訂《圖們江中韓界務條款》[注]日俄戰(zhàn)爭中俄國戰(zhàn)敗，日本接收俄國在朝鮮和中國東北的一切權益。1905年版，日本與朝鮮簽訂《乙巳條約》，日本成為朝鮮的保護國，中國在邊界問題上的談判對手由朝鮮變?yōu)槿毡?。，又稱《間島[注]朝鮮對圖們江以北延邊地區(qū)這一越墾朝鮮人聚居區(qū)的稱謂。協(xié)約》。其中規(guī)定：“完全承認間島為清國領土，以圖們江為國境”，“居住該地的韓民須服從清國法律，歸清國地方官憲管轄與裁判，與清國人同樣履行納稅義務及聽候其一切行政處置?！痹綁ǔr人實質上已被視為中國國民。

四、結語

在朝貢體系下，宗主國與藩屬國雖然是統(tǒng)治與被統(tǒng)治的關系，表現(xiàn)出不平等的“中心—邊緣”式的結構特點，但卻完全不同于西方殖民體系中宗主國與藩屬國的征服與被征服、剝削與被剝削、掠奪與被掠奪的關系。朝貢體系代表著一個整體性的“天下”秩序。在理想狀態(tài)的朝貢體系中，宗主國與藩屬國互不為外國，不存在國家利益的沖突，維系朝貢體系的紐帶是以“事大以禮、事小以德”為原則的道德基礎。而在條約體系和殖民體系中，各國作為現(xiàn)代意義上的國家，彼此的國家利益顯然存在著相對性。國家政策的實施目的，必然以維護自身國家利益為根本前提。隨著19世紀末帝國主義列強對遠東地區(qū)的侵略力度的加強，清政府意識到朝貢體系趨于瓦解的形勢，在維護國家利益方面做出了一定的努力，如基于防止列強染指朝鮮、維護在朝鮮的既得利益等需要，放棄了朝貢體系下宗主國對藩屬國“臣而不治”的傳統(tǒng)，試圖加強對朝鮮的直接控制；基于增加財政收入、緩解人口劇增壓力、防備列強侵略等需要，放棄在東北的封禁政策，轉而積極開發(fā)東北，實施移民實邊政策，逐漸加強對越墾朝鮮人的管理力度。通過《中朝通商條約》與《圖們江中韓界務條款》的簽訂，清政府明確了對越墾朝鮮人行使行政管轄權的法理依據(jù)、劃定了中朝兩國邊界，對越墾朝鮮人實施歸化入籍政策。這些都反映了甲午戰(zhàn)爭后朝貢體系崩潰，清政府失去對朝鮮的宗主權，中朝兩國轉化為平等國家關系、明確各自國家利益的現(xiàn)實。

綜上所述，清政府對越墾朝鮮人政策的變化，與朝貢體系的瓦解和崩潰有著密切的關聯(lián)性。在朝貢體系中，宗主國與藩屬國都不屬于現(xiàn)代意義上的國家。在受到西方帝國主義列強侵略壓迫的時代背景下，中朝兩國關系由傳統(tǒng)東亞地區(qū)朝貢體系內的宗主國與藩屬國之間的關系轉變?yōu)楝F(xiàn)代平等國家關系。在這一過程中，中朝兩國都在向現(xiàn)代意義上的國家轉化，國家利益逐步明晰，這是清政府對越墾朝鮮人政策逐步產生變化的根本原因。