□文/王 莎 賀玉德 李 宣

（1.石家莊城市職業(yè)學(xué)院；2.石家莊鐵路職業(yè)技術(shù)學(xué)院 河北·石家莊）

一、引言

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)科技投入及其績(jī)效分析進(jìn)行了較為深入的研究，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫(kù)茲涅茨（1999）認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)民生產(chǎn)總值的高增長(zhǎng)率主要不是由勞動(dòng)投入與資本投入的增長(zhǎng)形成的，而是由勞動(dòng)生產(chǎn)率的大幅度提高形成的；一國(guó)勞動(dòng)投入質(zhì)量和資本投入質(zhì)量的不斷提高，是與該國(guó)教育和科學(xué)研究投入不斷增加密不可分的，即使是在經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的美國(guó)，科技進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用已遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)其他要素所起的作用。國(guó)內(nèi)方面，方銀水（2008）以政府對(duì)農(nóng)村公共產(chǎn)品投入為研究對(duì)象，通過(guò)DEA 績(jī)效分析框架，運(yùn)用現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)對(duì)農(nóng)村投入進(jìn)行計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析，得出政府農(nóng)村公共產(chǎn)品提供的優(yōu)先次序；劉建中（2009）運(yùn)用DEA 模型對(duì)我國(guó)醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)科技投入績(jī)效分析，明確指出醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的各投入指標(biāo)對(duì)產(chǎn)出指標(biāo)存在顯著的正向影響；石憶邵（2006）對(duì)上海市科技投入和產(chǎn)出績(jī)效的現(xiàn)狀、問(wèn)題進(jìn)行分析，提出了進(jìn)一步提高科技投入和產(chǎn)出績(jī)效的對(duì)策建議，為推進(jìn)上?？平膛d市戰(zhàn)略提供科學(xué)依據(jù)；鄭瑜（2008）以寧波市的科技投入效率分析為研究對(duì)象，建立較為完善的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，說(shuō)明財(cái)政科技投入對(duì)引導(dǎo)企業(yè)增加科技投入的作用明顯；吳達(dá)（2009）則以天津市科技項(xiàng)目為數(shù)據(jù)分析對(duì)象，說(shuō)明天津市財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)投入與產(chǎn)出績(jī)效之間的關(guān)系，以及市財(cái)政科技投入與對(duì)企業(yè)科技投入和對(duì)提高全市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性，展示財(cái)政科技投入的績(jī)效。

總的來(lái)說(shuō)，國(guó)內(nèi)對(duì)科技投入的績(jī)效研究正在不斷深入，研究對(duì)象普遍集中于一個(gè)行業(yè)，如農(nóng)村公共產(chǎn)品或醫(yī)藥高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，研究地域大多集中于一個(gè)或某片區(qū)域，如上海、寧波、天津等。以某行業(yè)或某地區(qū)的角度為研究對(duì)象，在研究?jī)?nèi)容和方法上未免會(huì)拘泥于行業(yè)的特點(diǎn)和地域的特性，在指標(biāo)體系上也可能會(huì)更多適用于本行業(yè)或本地區(qū)。正基于此，本文采用城市間類比的方式，城市均選擇為沿海城市，直轄市選擇上海、天津，沿海發(fā)達(dá)城市選擇廣州、大連、寧波、福州，沿海較發(fā)達(dá)地區(qū)為湛江、連云港、南通，通過(guò)不同發(fā)展程度城市的比較，建立以整個(gè)城市為視角的指標(biāo)體系，運(yùn)用DEA 方法，準(zhǔn)確定位秦皇島科技投入績(jī)效分析在的地位和水平，結(jié)合指標(biāo)體系找出效率低下的原因，并對(duì)如何提高績(jī)效水平提出合理化建議。

二、DEA模型介紹和指標(biāo)選取

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是評(píng)價(jià)具有多輸入和多產(chǎn)出的決策單元（DMU）之相對(duì)有效性的一種方法。該方法包含兩個(gè)的模型：CCR 模型經(jīng)濟(jì)含義是：若θ=1，決策單元j0為弱DEA 有效。當(dāng)θ=1 且S-=S+=0時(shí)，稱DMU0為DEA 有效，即在這n 個(gè)決策單元組成的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中，在原投入X0的基礎(chǔ)上所獲得的產(chǎn)出y0已經(jīng)達(dá)到最優(yōu)。當(dāng)θ=1 且S-≠0 或S+≠0 時(shí)，稱DMU0為DEA 弱有效；當(dāng)θ<0 時(shí)，稱DEA 無(wú)效。CCGSS 模型經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵為：當(dāng)δ=1 且S-=S+=0 時(shí)，稱評(píng)價(jià)單元DUMj0為DEA 有效，表明該評(píng)價(jià)單元技術(shù)效率最佳；當(dāng)θ=1，且S-≠0 或S+≠0 時(shí)，稱評(píng)價(jià)單元DUMj0為DEA 弱有效；當(dāng)θ＜1 時(shí)，稱評(píng)價(jià)單元DUMj0為非DEA 有效。

指標(biāo)在選取的時(shí)候必須借鑒已有的研究成果，據(jù)最新的《中國(guó)科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》目錄顯示，現(xiàn)階段科技指標(biāo)為科技的直接產(chǎn)出、間接產(chǎn)出以及政府和企事業(yè)單位的科技活動(dòng)。秦皇島市不乏大中規(guī)模的企業(yè)和高校，但是并不屬于河北省的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，因此確定投入指標(biāo)有：政府科技投入占地方財(cái)政支出的比重、政府科技投入數(shù)額；產(chǎn)出指標(biāo)有：專利申請(qǐng)授權(quán)量、技術(shù)市場(chǎng)成交合同金額、科技論文數(shù)、科技項(xiàng)目課題數(shù)和人均GDP 增長(zhǎng)值。

三、秦皇島政府科技投入績(jī)效分析

本文數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各地方統(tǒng)計(jì)年鑒，據(jù)公式得出DEA 值。

1、CCR值結(jié)果分析、根據(jù)DEA 的CCR 模型可以做出各個(gè)沿海城市CCR 值分布圖。（圖1、圖2）與我國(guó)沿海城市相比，在CCR 值分布圖中可以看出CCR 值為1 的只有上海，占到了研究城市總量的10%，從整體上說(shuō)上海的科技投入產(chǎn)出是有效的。而分布在［0.8，1］之間的共有3個(gè)城市，分別為秦皇島、福州、寧波，占到研究城市總量的30%，這三個(gè)城市通過(guò)略微調(diào)整就可以達(dá)到科技投入產(chǎn)出的有效。分布在［0.6，0.8］有2 個(gè)城市，分別是大連和南通。剩下的天津、連云港、湛江、廣州地區(qū)DEA 數(shù)值都分布在［0.2，0.6］之間，占到研究城市總量的40%，所占比重較大，均為投入產(chǎn)出整體效率低下的地區(qū)，這些地區(qū)若想達(dá)到投入產(chǎn)出的有效，還需經(jīng)過(guò)大幅的政策調(diào)整才能達(dá)到目標(biāo)。

圖1 沿海城市CCR值分布圖

圖2 沿海城市CCGSS值分布圖

2、CCGSS值結(jié)果分析。根據(jù)CCGSS值測(cè)算，從技術(shù)效益分布圖得知，在選定的全國(guó)10 個(gè)沿海城市中有5 個(gè)地區(qū)得分為1，分別為上海、秦皇島、湛江、大連、寧波，說(shuō)明這些城市的相關(guān)部門最大限度地發(fā)揮了財(cái)政科技資金的效能。而剩下的其他5 個(gè)地區(qū)相關(guān)部門的財(cái)政科技資金的投入產(chǎn)出效率相對(duì)較為低下，沒有形成有效開發(fā)利用。在圖2中，技術(shù)效益的DEA分值在［0.8，1］之間的有1 個(gè)城市為福州，占到了研究城市總量的10%。分值在［0.6，0.8］之間的有3 個(gè)城市分別為廣州、連云港和南通。而得分最低的城市為天津市，分布在［0.4，0.6］。這些地區(qū)若想要提高DEA 的技術(shù)有效性，應(yīng)將重點(diǎn)放在改善財(cái)政科技資金的管理辦法上，以此來(lái)提高科技投入產(chǎn)出的效率。

3、規(guī)模有效性分析。在10 個(gè)代表性沿海城市中，僅有上海市的規(guī)模收益不變。湛江、秦皇島、連云港的規(guī)模效益是遞增的，這說(shuō)明如果增加這3 個(gè)城市的科技投入量，產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益往往會(huì)以高于科技投入的速度增加，所以應(yīng)大幅度增加這些城市的科技投入量，以產(chǎn)生更多的規(guī)模效益。而剩下的6 個(gè)城市：天津、廣州、大連、寧波、南通、福州規(guī)模效益則處于遞減的狀態(tài)，說(shuō)明這6 個(gè)沿海城市即使增加科技投入量，效益的增加速度也會(huì)低于投入的增長(zhǎng)速度。

四、提高秦皇島市科技投入績(jī)效水平的對(duì)策

1、完善科技投入體系的多元化，引導(dǎo)社會(huì)力量加入科技投入體系建設(shè)。盡力引導(dǎo)企業(yè)與民間資本投向科技創(chuàng)新領(lǐng)域，在重大項(xiàng)目的實(shí)施上采取政府與企業(yè)聯(lián)合出資或公開招標(biāo)等方式，從而促進(jìn)民間資本投入全市的科技發(fā)展，促使企業(yè)逐步成為科技發(fā)展與投入的主體。

2、加快產(chǎn)學(xué)研合作是促進(jìn)科技向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的重要途徑。產(chǎn)學(xué)研的合作是企業(yè)、高等院校和科研院所等主體按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)律，以共同利益為基礎(chǔ)，以新思想、新工藝或產(chǎn)品為主要手段，明確合作目標(biāo)、合作期限和合作規(guī)則，通過(guò)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)等方法，共同參與科技創(chuàng)新的過(guò)程。秦皇島市應(yīng)大力推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作，在具體運(yùn)作上，規(guī)定出最低的資金投入比例和每年的遞增目標(biāo)，大力支持科研院所和高校，根據(jù)其自身產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)和自身優(yōu)勢(shì)，以技術(shù)入股、進(jìn)駐、合建等多種形式，盡快促其形成具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新集群。

3、重視基礎(chǔ)研究，優(yōu)化財(cái)政科技投入的資金結(jié)構(gòu)。在重視研究和開發(fā)新技術(shù)的同時(shí)，也要注意對(duì)科技的基礎(chǔ)性研究?；A(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的根本，它代表和反映著區(qū)域科技水平，也是各地區(qū)科技發(fā)展的潛力所在。因此，政府科技投入資金應(yīng)向基礎(chǔ)研究有所傾斜，為秦皇島市的科技發(fā)展提供雄厚的科技基礎(chǔ)；其次是確定重點(diǎn)支持領(lǐng)域、適當(dāng)支持領(lǐng)域和退出領(lǐng)域，有的放矢的安排科技支出。因此，政府應(yīng)適當(dāng)調(diào)整資金投入比例，把數(shù)量有限的資金從投入過(guò)多的部門轉(zhuǎn)移到資金來(lái)源相對(duì)匱乏的部門，優(yōu)化資本投入結(jié)構(gòu)，爭(zhēng)取讓有限的政府科技財(cái)力得到充分和有效的利用。

［1］西蒙·庫(kù)茲涅茨.各國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：總產(chǎn)值和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)［M］.北京：商務(wù)印書館，1999.

［2］萬(wàn)曉光.發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)——理論·政策·實(shí)踐［M］.北京：中國(guó)展望出版社，1987.

［3］鄭瑜，張紅輝.寧波市科技投入的績(jī)效分析［J］.今日科技，2008.4.