趙岳陽(yáng)

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，對(duì)外開(kāi)放功不可沒(méi)。在大規(guī)模的產(chǎn)品和資本流入和流出的背后，制度因素起到了積極的推動(dòng)作用。中國(guó)對(duì)外開(kāi)放的成功得益于一系列制度變遷和新制度體系的構(gòu)建，這些制度安排幫助中國(guó)經(jīng)濟(jì)融入到世界經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，從而獲得各種資源、人力和更廣闊的市場(chǎng)空間。而在這些制度安排當(dāng)中，其中一些制度對(duì)有損中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，危害中國(guó)經(jīng)濟(jì)安全的外部經(jīng)濟(jì)行為起到了防范和抑制的作用，形成了對(duì)外開(kāi)放中的制度隔離層，提升其他開(kāi)放政策的效果，有必要對(duì)這些制度的一些基本問(wèn)題進(jìn)行討論。

一、中國(guó)制度隔離產(chǎn)生的原因：經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)發(fā)展中國(guó)家的不利影響

經(jīng)濟(jì)全球化雖然對(duì)中國(guó)這類發(fā)展中國(guó)家而言存在機(jī)遇，但是同樣存在風(fēng)險(xiǎn)，因而需要利用制度來(lái)對(duì)潛在危害加以隔離。首先，國(guó)際金融市場(chǎng)自由化之后，大量投資性資本的快速流入和流出某一發(fā)展中國(guó)家來(lái)進(jìn)行套利。投資性資本快速流入首先會(huì)抬高流入國(guó)的股市和房地產(chǎn)等資本的價(jià)格，從而制造金融泡沫。當(dāng)其預(yù)期市場(chǎng)會(huì)出現(xiàn)逆轉(zhuǎn)時(shí)，大量資本集體流出，導(dǎo)致該國(guó)金融系統(tǒng)承擔(dān)高度風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)借貸困難，最終波及實(shí)體經(jīng)濟(jì)。19世紀(jì)以來(lái)資本流動(dòng)一直在發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)里先制造繁榮再把它們推向崩潰。1979年拉丁美洲、1997年亞洲、1998年俄羅斯、2002年阿根廷都因資本流動(dòng)產(chǎn)生了金融危機(jī)。而中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制有待完善，整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于經(jīng)濟(jì)起飛階段，大量游資覬覦中國(guó)的投機(jī)機(jī)會(huì)，容易催生經(jīng)濟(jì)泡沫，引發(fā)經(jīng)濟(jì)震蕩。

其次，發(fā)展中國(guó)家往往在資金上存在短缺現(xiàn)象，需要向主要國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織舉債。借債的同時(shí)，這些經(jīng)濟(jì)組織往往會(huì)附帶較為苛刻的經(jīng)濟(jì)改革要求，迫使發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行以自由化為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)體制改革。這種改革并不能適應(yīng)發(fā)展中國(guó)家情況復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，效果并不理想。如斯蒂格利茨在亞洲金融危機(jī)結(jié)束后對(duì)IMF進(jìn)行了嚴(yán)厲的指責(zé)，即批評(píng)其發(fā)現(xiàn)了錯(cuò)誤的問(wèn)題，實(shí)施了錯(cuò)誤的解決辦法，又批評(píng)其無(wú)視各個(gè)國(guó)家的具體情況而不惜一切代價(jià)推行自由市場(chǎng)的行為［1］。這種自由化政策的目的并不單純，很大程度上是為了使發(fā)展中國(guó)家去政府化，使勞動(dòng)力和資源可以在市場(chǎng)上自由流出發(fā)展中國(guó)家而不受國(guó)家控制和保護(hù)。因此，需要在制度安排上控制中國(guó)對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)援助的依賴程度，在適度的經(jīng)濟(jì)交往中保證自己制度體系的獨(dú)立性。

再次，發(fā)展中國(guó)家往往在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于劣勢(shì)，多選擇成為戰(zhàn)略性資源和能源的提供國(guó)，易導(dǎo)致這些資源和能源的賤賣和流失。以往理論就已經(jīng)關(guān)注到了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品交換中存在不合理定價(jià)的現(xiàn)象。除此之外，大型跨國(guó)公司可以通過(guò)兼并和建立子公司等手段，利用競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，直接控制發(fā)展中國(guó)家資源行業(yè)中的企業(yè)，從而間接掌控其豐富的自然資源。而這種行為，直接導(dǎo)致后發(fā)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)果的畸形，不利其長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。從東歐國(guó)家自由化的效果來(lái)看，這些國(guó)家整個(gè)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力往往沒(méi)有得到提升，能源和資源為主要出口和拉動(dòng)GDP的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)“科威特化”。例如，1993年哈薩克斯坦72．5%的外國(guó)直接投資集中在石油部門，1996年32．8%投入到基礎(chǔ)金屬的生產(chǎn)中［2］。因此，中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家需要對(duì)自身資源加以制度保護(hù)，警惕一些惡意兼并行為并及時(shí)加以制止，防止資源流失。

最后，當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家遇到難以通過(guò)和平手段改變其經(jīng)濟(jì)制度以實(shí)現(xiàn)去政府化目標(biāo)的國(guó)家，戰(zhàn)爭(zhēng)成為最后的手段。利用武力直接摧毀該國(guó)原有制度，迫使其構(gòu)建符合西方標(biāo)準(zhǔn)的制度體系。因此中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家需要具備一定的軍事實(shí)力保證具體制度隔離安排的有效實(shí)施，否則將難以形成有效的制度隔離體系。

二、中國(guó)制度隔離的具體制度安排

針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)自改革開(kāi)放起，就采取了一系列的措施，較為成功地實(shí)現(xiàn)了對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中的趨利避害。雖然其中一些措施一直受到主流經(jīng)濟(jì)理論的批評(píng)，例如克魯格曼指責(zé)中國(guó)匯率制度沒(méi)有完全市場(chǎng)化，造成了美國(guó)乃至全球的經(jīng)濟(jì)衰退［3］。但是主流理論解釋的對(duì)象往往是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)較為成熟，競(jìng)爭(zhēng)中占優(yōu)的國(guó)家，而對(duì)中國(guó)這種轉(zhuǎn)型國(guó)家，制度隔離確實(shí)有效的降低了國(guó)際貿(mào)易對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)損害。

首先，中國(guó)對(duì)資本市場(chǎng)進(jìn)行了有效的制度隔離。一方面，中國(guó)一直保證政府對(duì)匯率的控制力度，防止匯率過(guò)快變動(dòng)而產(chǎn)生套利機(jī)會(huì)，控制人民幣升值速度，匯率制度成為防止投機(jī)資本流入的重要屏障。正因?yàn)槿绱耍袊?guó)在屢次世界金融危機(jī)中所受到的沖擊大大降低。同時(shí)，保持匯率穩(wěn)定對(duì)改善我國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)狀況也有直接的促進(jìn)作用，防止國(guó)內(nèi)企業(yè)看到套利機(jī)會(huì)而將生產(chǎn)資金移作炒外匯之用。另一方面，中國(guó)一直嚴(yán)格控制投機(jī)資本進(jìn)入中國(guó)境內(nèi)的渠道，并在世界金融危機(jī)之后，構(gòu)建更為完整的入境資金審查機(jī)制。我國(guó)資本項(xiàng)目開(kāi)放表現(xiàn)出如下主要特點(diǎn)：資本項(xiàng)目堅(jiān)持謹(jǐn)慎、漸進(jìn)式的方式，整體上遵循先直接投資后間接投資、先流入后流出的原則；資本賬戶開(kāi)放具有非對(duì)稱性，整體傾向直接投資，而對(duì)資本交易項(xiàng)目實(shí)施嚴(yán)格的資本管制；資本賬戶開(kāi)放過(guò)程與中國(guó)所處國(guó)內(nèi)國(guó)際環(huán)境高度一致，體現(xiàn)出靈活性和務(wù)實(shí)性［4］328。通過(guò)這些制度，有效地對(duì)流入中國(guó)境內(nèi)的資金進(jìn)行了篩選，一些不從事生產(chǎn)的資本被隔離在外部，整體上保證了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的平穩(wěn)。比較而言，一些國(guó)家在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)，過(guò)早開(kāi)放了資本賬戶，不同程度上出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)泡沫和經(jīng)濟(jì)震蕩。

其次，中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策設(shè)定上偏好對(duì)直接投資的吸引，弱化了對(duì)世界經(jīng)濟(jì)組織的援助依賴。中國(guó)不以對(duì)外借債為主要彌補(bǔ)資金不足的方法，而是更多地吸引FDI，以便在國(guó)內(nèi)的制度環(huán)境下將外資消化和利用，避免了因外債過(guò)重而導(dǎo)致被債權(quán)國(guó)挾持，在制度建設(shè)上遭遇敲竹杠而喪失自主性。我國(guó)借用國(guó)外貸款的經(jīng)驗(yàn)主要有三個(gè)方面：堅(jiān)持“積極、合理、有效”的利用外資方針；堅(jiān)持以我為主，正確發(fā)揮政府主導(dǎo)作用；堅(jiān)持國(guó)外貸款用于開(kāi)發(fā)性項(xiàng)目投資，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益兼顧；堅(jiān)持量力而行，始終注重防范外債風(fēng)險(xiǎn)［4］241－243。因此，雖然在經(jīng)濟(jì)起步階段，中國(guó)也接受了援助，但是沒(méi)有因此陷入債務(wù)危機(jī)，也沒(méi)受制于國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。各地方政府更多是利用自身優(yōu)勢(shì)和種種優(yōu)惠政策來(lái)吸引外資，努力提升本地區(qū)市場(chǎng)體制的成熟程度，從而形成了較為平等的合作關(guān)系。

再次，中國(guó)一些制度安排防止了其他國(guó)家對(duì)資源的竊取。一方面，中國(guó)政府已經(jīng)直接下達(dá)一些行政指令，對(duì)稀土等戰(zhàn)略性資源進(jìn)行保護(hù)和控制，并且對(duì)其相關(guān)企業(yè)進(jìn)行集約化管理，對(duì)產(chǎn)量和出口量進(jìn)行控制，雖這些政策往往會(huì)遭到非議，但是相比而言，美國(guó)對(duì)外國(guó)兼并和購(gòu)買其核心企業(yè)和核心技術(shù)的行為也進(jìn)行了直接的限制和行政干預(yù)，中國(guó)的這些做法便也無(wú)可厚非。另一方面，中國(guó)的大部分資源企業(yè)屬于大規(guī)模的國(guó)有企業(yè)，這天然增強(qiáng)了對(duì)資源的保護(hù)。這些企業(yè)即不同于私有企業(yè)，不會(huì)為了短期利潤(rùn)而輕易將資源販賣，或者因經(jīng)營(yíng)者個(gè)人原因而將企業(yè)出售，導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)被外國(guó)企業(yè)所壟斷。這些企業(yè)既要融入到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中成為獨(dú)立自主的經(jīng)濟(jì)主體，又要在關(guān)乎國(guó)家長(zhǎng)遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的問(wèn)題上，服從國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策，發(fā)揮公有制的長(zhǎng)處和優(yōu)勢(shì)，帶動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)向預(yù)定的方向前行。也正因?yàn)檫@些國(guó)有企業(yè)沒(méi)有在改革中被徹底拋棄，所以中國(guó)沒(méi)有出現(xiàn)俄羅斯等東歐國(guó)家的產(chǎn)業(yè)“科威特化”，而近期這些國(guó)家又紛紛將資源和能源企業(yè)收歸國(guó)有，也反映出公有制經(jīng)濟(jì)在隔離外國(guó)資源竊取行為的功效。

最后，中國(guó)的外交政策和軍事實(shí)力保證了制度隔離的有效實(shí)施。中國(guó)一直以來(lái)奉行“獨(dú)立自主”的外交政策，不干預(yù)別國(guó)內(nèi)政，反對(duì)霸權(quán)主義，贏得了廣泛國(guó)際聲譽(yù)。同時(shí)，通過(guò)抗美援朝戰(zhàn)爭(zhēng)和戰(zhàn)略性核武器的研發(fā)，中國(guó)又能夠用武力和外交來(lái)隔離外部力量，從而維護(hù)本國(guó)制度體系演變不被干擾的能力，是眾多發(fā)展中國(guó)家可望而不可即的硬實(shí)力，也是毛澤東時(shí)代為中國(guó)留下的財(cái)富，成為中國(guó)制度隔離之所以能夠成功的根本保證。

三、中國(guó)制度隔離的相機(jī)選擇

一味地進(jìn)行制度隔離，并不能有助于對(duì)外開(kāi)放和借助外部力量，需要針對(duì)外部環(huán)境的變化以及國(guó)內(nèi)的實(shí)際情況來(lái)進(jìn)行相機(jī)調(diào)整和選擇。在這方面，中國(guó)也有一些經(jīng)驗(yàn)值得總結(jié)。

首先，應(yīng)該針對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的宏觀周期對(duì)制度隔離進(jìn)行調(diào)整。經(jīng)濟(jì)全球化本身具有獨(dú)特的規(guī)律和特點(diǎn)，其中很重要的一點(diǎn)便是其呈現(xiàn)了周期性的鐘擺運(yùn)動(dòng)?！叭蚧皇且粋€(gè)簡(jiǎn)單的從落后到進(jìn)步、從傳統(tǒng)到現(xiàn)代的，永遠(yuǎn)向著同一方向不斷進(jìn)化的過(guò)程。它可以有不同的，甚至是完全相反的走向，并且經(jīng)常呈現(xiàn)出鐘擺式的，或者是循環(huán)式的發(fā)展過(guò)程?！保?］正因?yàn)槿绱耍粋€(gè)國(guó)家的對(duì)外經(jīng)濟(jì)制度需要針對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)全球化的具體情況來(lái)加以調(diào)整?？v觀建國(guó)以來(lái)中國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策的演變，總體上經(jīng)歷了從強(qiáng)制度隔離到逐步放開(kāi)隔離的過(guò)程，而這一過(guò)程恰恰契合了自布雷諾森林體系解體后，新一輪的經(jīng)濟(jì)全球化浪潮，把握住了對(duì)外開(kāi)放的最佳時(shí)機(jī)，及時(shí)對(duì)制度隔離體系進(jìn)行了調(diào)整。而相比之下，同時(shí)期拉美國(guó)家恰好采取了逆經(jīng)濟(jì)全球化操作，提出了“依附理論”，實(shí)行了進(jìn)口替代的發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)果使其經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭受挫。順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的總體趨勢(shì)成為制度隔離相機(jī)選擇的重要原則，而經(jīng)歷了幾次大的世界金融危機(jī)，經(jīng)濟(jì)全球化已經(jīng)有衰退的趨勢(shì)，中國(guó)也逐步對(duì)制度隔離政策有所強(qiáng)化，提出了轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的戰(zhàn)略。

其次，中國(guó)通過(guò)制度實(shí)驗(yàn)來(lái)確定制度隔離的程度和范圍。制度實(shí)驗(yàn)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一項(xiàng)寶貴經(jīng)驗(yàn)，對(duì)外開(kāi)放同樣也采用了這種方法，從而對(duì)對(duì)外隔離和開(kāi)放的程度加以選擇。其中最為典型的制度實(shí)驗(yàn)，便是成立經(jīng)濟(jì)特區(qū)。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)特區(qū)制度即是對(duì)外的積極開(kāi)放，同時(shí)也是對(duì)外部負(fù)面影響的一種制度隔離。從而在一定范圍內(nèi)對(duì)這兩種力量的比例和組合方式進(jìn)行調(diào)試，直至找到較為成熟的配比方法，然后再對(duì)這些方法進(jìn)行推廣，體現(xiàn)出中國(guó)改革的漸進(jìn)性。在建立特區(qū)的初期，由于經(jīng)驗(yàn)不足，制度隔離體系不夠健全，也曾面臨困難，如走私活動(dòng)的泛濫，并波及整個(gè)廣東省。隨后通過(guò)強(qiáng)有力的措施，走私行為得到有效的治理。如果當(dāng)時(shí)沒(méi)過(guò)進(jìn)行試驗(yàn)，依照其他轉(zhuǎn)型國(guó)家，過(guò)快地放松制度隔離程度，則問(wèn)題的波及范圍和影響將大大超過(guò)一個(gè)省份，治理的難度和成本也將大幅提高?？梢?jiàn)，通過(guò)制度實(shí)驗(yàn)來(lái)相機(jī)抉擇制度隔離的程度是中國(guó)調(diào)整制度隔離的重要方法。

［1］［美］斯圖亞特·林恩．發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］．上海：上海人民出版社，2009：498．

［2］［俄］利布曼，烏什卡洛娃．全球與地區(qū)制度競(jìng)爭(zhēng)中的后蘇聯(lián)國(guó)家——以哈薩克斯坦為例［J］．俄羅斯研究，2009（1）：53．

［3］Paul Krugman．Taking on China［N］．New York Times，March 15，2010．

［4］國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)對(duì)外經(jīng)濟(jì)研究所．中國(guó)經(jīng)濟(jì)國(guó)際化進(jìn)程［M］．北京：人民出版社，2009．

［5］高柏．中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型與經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)制度學(xué)派［J］．社會(huì)學(xué)研究，2008（4）：8．