王江松

工人階級(jí)是現(xiàn)代工業(yè)社會(huì)和資本主義社會(huì)與資產(chǎn)階級(jí)相對(duì)而立的階級(jí)，至今已經(jīng)歷了工場(chǎng)手工業(yè)階段、機(jī)器大工業(yè)階段并正在經(jīng)歷后工業(yè)化階段。我們并不打算對(duì)這個(gè)過程做歷史學(xué)的描述，而是著重研究一下它的產(chǎn)生發(fā)展規(guī)律。

工人階級(jí)形成的客觀過程和主觀過程

1．關(guān)于階級(jí)形成的理論資源和研究方法

主要是借助于馬克思、恩格斯、盧卡奇、葛蘭西、賴特、湯普森等馬克思主義思想家的研究，今天的人們大都公認(rèn)工人階級(jí)的形成是客觀條件和主觀條件、客觀過程和主觀過程的統(tǒng)一。馬克思、恩格斯借用黑格爾的術(shù)語，把工人階級(jí)的形成過程區(qū)分為自在的階段和自為的階段，認(rèn)為只有當(dāng)工人階級(jí)具備了真實(shí)的社會(huì)意識(shí)和自我意識(shí)即社會(huì)主義意識(shí)并進(jìn)行積極主動(dòng)的階級(jí)斗爭(zhēng)時(shí)，它才從自在的階級(jí)轉(zhuǎn)化為自為的階級(jí)。針對(duì)第二國(guó)際的經(jīng)濟(jì)主義和客觀主義，盧卡奇突出強(qiáng)調(diào)工人階級(jí)的歷史主體性，認(rèn)為工人階級(jí)只有突破其具有拜物教和異化性質(zhì)的、內(nèi)在分裂的意識(shí)狀態(tài)而達(dá)到自己真實(shí)的總體性的階級(jí)意識(shí)時(shí)，才能成為真正能夠推翻資本主義、實(shí)現(xiàn)人類解放的歷史主體—客體。葛蘭西進(jìn)一步把無產(chǎn)階級(jí)革命理解為經(jīng)濟(jì)的、政治的和文化的綜合性、總體性革命，強(qiáng)調(diào)文化革命的重要性，要求無產(chǎn)階級(jí)掌握“文化霸權(quán)”即對(duì)于整個(gè)社會(huì)的文化主動(dòng)權(quán)和領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。

為了更為清楚地說明階級(jí)形成的客觀過程和主觀過程，賴特使用了“階級(jí)結(jié)構(gòu)/階級(jí)位置”與“階級(jí)形成”這對(duì)不同的范疇。階級(jí)結(jié)構(gòu)是宏觀分析層次上階級(jí)關(guān)系的整體狀況，是微觀層次上階級(jí)位置間的所有關(guān)系的集合體，而階級(jí)形成則指在追求階級(jí)利益的階級(jí)結(jié)構(gòu)中集體組織的社會(huì)力量的形成；“如果說階級(jí)結(jié)構(gòu)是通過階級(jí)位置之間的對(duì)抗性社會(huì)關(guān)系來定義，那么階級(jí)形成則是通過在階級(jí)結(jié)構(gòu)中的合作性社會(huì)關(guān)系來定義。”階級(jí)形成是重要的，因?yàn)樗鼈冊(cè)陔A級(jí)結(jié)構(gòu)和階級(jí)斗爭(zhēng)之間構(gòu)成一個(gè)關(guān)鍵的鏈環(huán)——由于單獨(dú)行動(dòng)時(shí)個(gè)人追求其階級(jí)利益（尤其受剝削階級(jí)中的人們）的能力是很弱的，所以人們不斷地試圖鍛造各類集體以提高他們的斗爭(zhēng)能力，階級(jí)形成就是階級(jí)能力形成的途徑，并因此使階級(jí)斗爭(zhēng)達(dá)到力量的平衡。

賴特認(rèn)為，馬克思的自在階級(jí)與自為階級(jí)的區(qū)分暗含了一種目的論的觀點(diǎn)，而且必然指向無產(chǎn)階級(jí)的徹底革命，而“階級(jí)形成”這個(gè)詞不蘊(yùn)含在階級(jí)結(jié)構(gòu)里集體的有組織的社會(huì)力量有任何內(nèi)在的趨向，即圍繞“基本”階級(jí)利益發(fā)展成革命組織，它只是一個(gè)描述性概念，包括潛在變化的廣闊范圍：對(duì)任何一個(gè)給定的階級(jí)或階級(jí)位置群體，人們可以說“強(qiáng)”或“弱”的階級(jí)形成；具有強(qiáng)烈團(tuán)結(jié)一致和個(gè)人犧牲的階級(jí)形成或沒有強(qiáng)有力團(tuán)結(jié)和約束的階級(jí)形成；一致的或分裂的階級(jí)形成；革命的、反革命的或改良主義的階級(jí)形成；創(chuàng)立正式組織（政黨和工會(huì)）的階級(jí)形成，或借助于非正式社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、社會(huì)俱樂部、社團(tuán)甚至教堂等任何有利于團(tuán)結(jié)一致的集體的社會(huì)關(guān)系樣式的階級(jí)形成。

至于階級(jí)意識(shí)，特指?jìng)€(gè)人主觀性的方面，因?yàn)椤半A級(jí)”不是有思想、能思考、能衡量選擇和有選擇機(jī)會(huì)等等的實(shí)體；階級(jí)意識(shí)只能是個(gè)人意識(shí)，但主要是指?jìng)€(gè)人意識(shí)中帶有獨(dú)特的階級(jí)特性和階級(jí)內(nèi)容的意識(shí)；階級(jí)結(jié)構(gòu)是階級(jí)形成的客觀條件和客觀過程，階級(jí)意識(shí)是階級(jí)形成的主觀條件和主觀過程，而階級(jí)斗爭(zhēng)就是這兩方面相互作用的統(tǒng)一過程。

賴特的貢獻(xiàn)在于拓展了階級(jí)形成的復(fù)雜性和多元性，把工人階級(jí)的非政治、非革命的意識(shí)和組織形式也包括在階級(jí)形成之中，從而承認(rèn)了許多非馬克思主義、非社會(huì)主義的工人組織和工人運(yùn)動(dòng)的地位和作用。此外，他正確地強(qiáng)調(diào)個(gè)人是“階級(jí)意識(shí)”的最終主體，強(qiáng)調(diào)個(gè)人意圖和選擇的重要性，強(qiáng)調(diào)個(gè)人獲取知覺、推測(cè)、偏愛的特殊性促進(jìn)或阻礙了他們對(duì)階級(jí)利益的追求，從而避免把“階級(jí)意識(shí)”抽象地理解為某種仿佛獨(dú)立于個(gè)人的整體的階級(jí)實(shí)體所具有的意識(shí)，由此人們可以開始發(fā)展出性質(zhì)不同的階級(jí)意識(shí)形式的相當(dāng)復(fù)雜的類型學(xué)，例如，根據(jù)知覺、推測(cè)和偏愛的特定組合，在“霸權(quán)的”、“改良主義的”、“對(duì)立的”和“革命的”工人階級(jí)意識(shí)間進(jìn)行區(qū)別是可能的。賴特并沒有因此而走向方法論的個(gè)人主義和還原論，把宏觀社會(huì)現(xiàn)象簡(jiǎn)單地分解為微觀的個(gè)人行動(dòng)，他運(yùn)用系統(tǒng)論整體大于部分之和而部分共同構(gòu)成整體的原理，認(rèn)為“整體等于部分之和加上部分之間的所有的相互作用”，這使得他一方面能夠注重階級(jí)斗爭(zhēng)的微觀基礎(chǔ)，即占據(jù)特定階級(jí)位置和參與特定階級(jí)形成的個(gè)人的屬性、選擇和行動(dòng)對(duì)集體行動(dòng)方式的影響，另一方面也看到了宏觀層次的條件和過程對(duì)個(gè)人意識(shí)和選擇的影響，比如，在一個(gè)已經(jīng)集體組織起來的階級(jí)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人意識(shí)和選擇，就不同于一個(gè)還沒有集體組織起來的階級(jí)結(jié)構(gòu)中的個(gè)人意識(shí)和選擇。

湯普森的《英國(guó)工人階級(jí)的形成》也較好地把握了階級(jí)的客觀形成和主觀形成的關(guān)系：“我使用‘形成’，因?yàn)檫@是一個(gè)在動(dòng)態(tài)過程中進(jìn)行的研究，其中既有主觀的因素，又有客觀的因素。工人階級(jí)并不像太陽那樣在預(yù)定的時(shí)間升起，它出現(xiàn)在它自身的行程中。……階級(jí)是一種歷史現(xiàn)象，它把一批各個(gè)相異、看來完全不相干的事結(jié)合在一起，它既包括在原始的經(jīng)歷中，又包括在思想覺悟里。我強(qiáng)調(diào)階級(jí)是一種歷史現(xiàn)象，而不把它看成一種‘結(jié)構(gòu)’，更不是一個(gè)‘范疇’，我把它看成是在人與人的相互關(guān)系中確實(shí)發(fā)生（而且可以證明已經(jīng)發(fā)生）的某種東西?！?dāng)一批人從共同的經(jīng)歷中得出結(jié)論（不管這種經(jīng)歷是從前輩那里得來還是親身體驗(yàn)），感到并明確說出他們之間有共同利益，他們的利益與其他人不同（而且常常對(duì)立）時(shí)，階級(jí)就產(chǎn)生了。階級(jí)經(jīng)歷主要由生產(chǎn)關(guān)系所決定，人們?cè)诔錾鷷r(shí)就進(jìn)入某種生產(chǎn)關(guān)系，或在以后被迫進(jìn)入。階級(jí)覺悟是把階級(jí)經(jīng)歷用文化的方式加以處理，它體現(xiàn)在傳統(tǒng)習(xí)慣、價(jià)值體系、思想觀念和組織形式中。如果說經(jīng)歷是可以預(yù)先確定的，階級(jí)意識(shí)卻不然。我們可以說具有相似經(jīng)歷的相似職業(yè)集團(tuán)對(duì)問題會(huì)作出合乎邏輯的相似反映，但決不能說這里面有‘規(guī)律’，階級(jí)覺悟在不同的時(shí)間和地點(diǎn)會(huì)以相同的方式出現(xiàn)，但絕不會(huì)有完全相同的方式。”

湯普森認(rèn)為，1790—1830年之間這段時(shí)期內(nèi)最明顯的事實(shí)就是工人階級(jí)的形成，它首先表現(xiàn)為階級(jí)意識(shí)的成長(zhǎng)，即各個(gè)不同群體的勞動(dòng)人民之間的利益認(rèn)同以及它與其他階級(jí)利益對(duì)立的意識(shí)。其次，它表現(xiàn)為相應(yīng)形式的政治和工業(yè)組織的成長(zhǎng)。到1832年，已經(jīng)成立了基礎(chǔ)雄厚的、自覺的工人階級(jí)的社會(huì)事業(yè)機(jī)構(gòu)（工會(huì)、互助會(huì)、教育和宗教運(yùn)動(dòng)、政治組織、期刊等等），形成了工人階級(jí)的知識(shí)傳統(tǒng)、各種工人階級(jí)群體社交的形式和工人階級(jí)的感情。工人階級(jí)的形成不僅是經(jīng)濟(jì)史上，而且是政治史和文化史上的事實(shí)。它不是工廠制的自發(fā)產(chǎn)物，也不應(yīng)當(dāng)想象有某種外部力量（即“工業(yè)革命”）作用于某種難以形容的、混沌的人類原料，從而在另一端產(chǎn)生出一種“新人類”。工業(yè)革命過程中變動(dòng)著的生產(chǎn)關(guān)系和勞動(dòng)條件并非施加在這種原料上，而是施加在生而自由的英國(guó)人身上。這些生而自由的英國(guó)人是由潘恩或由衛(wèi)斯里宗鑄成的。工廠工人或織襪工人也繼承著班揚(yáng)的傳統(tǒng)，繼承著人們記憶中的村莊的權(quán)利，繼承著法律面前人人平等的觀念，也繼承著行業(yè)的傳統(tǒng)。他們是民眾宗教信仰灌輸?shù)膶?duì)象，又是新政治傳統(tǒng)的創(chuàng)造者。工人階級(jí)被別人形成，同時(shí)也在形成自己。

總之，工人階級(jí)既是客觀地被形成的，又是主觀地形成的。

湯普森在理論上的不足在于過于強(qiáng)調(diào)主觀方面對(duì)于階級(jí)形成的作用，從而忽視了馬克思所說的，階級(jí)形成的確有一個(gè)從自在到自為的過程，或者說階級(jí)的主觀形成與階級(jí)的客觀形成之間的確會(huì)出現(xiàn)一個(gè)時(shí)間差。如果他的意思是說，沒有階級(jí)意識(shí)就沒有完整意義上的階級(jí)形成，而具有階級(jí)意識(shí)是完整意義上的階級(jí)形成的標(biāo)志，他是對(duì)的，但不能因此而否定，在階級(jí)主觀地形成以前，它已經(jīng)客觀地（盡管是不完整地）形成了。馬克思在《路易·波拿巴的霧月十八日》中非常精彩地論述了19世紀(jì)中葉法國(guó)農(nóng)民客觀上已經(jīng)形成為階級(jí)但主觀上還沒有形成為階級(jí)的矛盾狀況：“既然數(shù)百萬家庭的經(jīng)濟(jì)條件使他們的生活方式、利益和教育程度與其他階級(jí)的生活方式、利益和教育程度各不相同并相互敵對(duì)，所以他們就形成一個(gè)階級(jí)。由于各個(gè)小農(nóng)彼此間只存在地域的聯(lián)系，由于他們利益的統(tǒng)一性并不使他們彼此間形成任何的共同關(guān)系，形成任何的全國(guó)性聯(lián)系，形成任何一種政治組織，所以他們就沒有形成一個(gè)階級(jí)。”馬克思在這里說的就是指法國(guó)農(nóng)民沒有從自在階級(jí)轉(zhuǎn)化為自為階級(jí)因而不是一個(gè)完整意義上的階級(jí)的情況，這是導(dǎo)致他們選擇路易·波拿巴作為他們的政治代表的主要原因。而且隨著法國(guó)工業(yè)化的發(fā)展，法國(guó)農(nóng)民最終在客觀上也蛻化為一個(gè)階層，更談不上他們的階級(jí)意識(shí)和主觀方面的發(fā)展了。馬克思的這段話不能用來證明階級(jí)存在與階級(jí)覺悟的直接統(tǒng)一性（沒有階級(jí)覺悟就沒有階級(jí)存在、階級(jí)不能先于階級(jí)覺悟而存在），因?yàn)殡A級(jí)的客觀存在的確會(huì)先于階級(jí)的主觀存在。但這并不是說階級(jí)意識(shí)和階級(jí)覺悟不重要，恰好相反，這正好說明，沒有階級(jí)意識(shí)和階級(jí)覺悟，就不能形成一個(gè)完整的階級(jí)，只不過這需要經(jīng)歷一個(gè)長(zhǎng)期而艱難的過程，而不可能從一開始就達(dá)到這一歷史高度。

2．工人階級(jí)形成的客觀方面

根據(jù)馬克思主義的觀點(diǎn)，工人階級(jí)形成的客觀歷史條件和客觀過程是：（1）生產(chǎn)方式由家庭手工業(yè)發(fā)展到工場(chǎng)手工業(yè)，由工場(chǎng)手工業(yè)發(fā)展到機(jī)器大工業(yè)，與此同時(shí)，獨(dú)立的手工業(yè)者和農(nóng)民轉(zhuǎn)化為工場(chǎng)手工業(yè)工人，工場(chǎng)手工業(yè)工人轉(zhuǎn)化為工廠工人；（2）封建的生產(chǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)化為資本主義生產(chǎn)關(guān)系，資本雇傭勞動(dòng)，利潤(rùn)和工資制度的建立，使勞動(dòng)者由獨(dú)立的或處于封建的人身依附關(guān)系中的勞動(dòng)者轉(zhuǎn)化為雇傭勞動(dòng)者或以掙工資謀生的人。

馬克思是以生產(chǎn)資料所有制或財(cái)產(chǎn)所有制為標(biāo)準(zhǔn)來劃分階級(jí)的，依此標(biāo)準(zhǔn)，工人階級(jí)就是指在資本主義社會(huì)中靠出賣自己勞動(dòng)力而獲取工資的雇傭勞動(dòng)者，是與資產(chǎn)階級(jí)相對(duì)立的、受資產(chǎn)階級(jí)剝削和統(tǒng)治的無產(chǎn)階級(jí)。馬克思的這種劃分是符合資本主義早期發(fā)展的歷史狀況的。至于隨著資本主義的發(fā)展，出現(xiàn)了其他影響階級(jí)構(gòu)成的客觀因素，那是后來的事，并不否定馬克思的分析范式的有效性，而只是補(bǔ)充了馬克思的分析范式。

3．工人階級(jí)形成的主觀方面

工人階級(jí)的主觀構(gòu)成包括如下幾個(gè)方面：（1）工人的自我意識(shí)（個(gè)體意識(shí)和階級(jí)意識(shí)）和社會(huì)意識(shí)的發(fā)展，指工人對(duì)自己所處的社會(huì)結(jié)構(gòu)、階級(jí)結(jié)構(gòu)與自己的階級(jí)歸屬、自己所屬階級(jí)在社會(huì)中的地位、自己在所屬階級(jí)中的地位等等的知覺、認(rèn)識(shí)和理解，一般來說要經(jīng)歷被灌輸?shù)暮吞摷俚碾A段、初步自覺和獨(dú)立的階段與真實(shí)和理性的階段；（2）團(tuán)結(jié)、合作和自組織的意識(shí)和能力的發(fā)展，這是一個(gè)揚(yáng)棄自己的孤立自在性而走向自覺地聯(lián)合的過程；（3）對(duì)資本的統(tǒng)治和剝削的抵抗行動(dòng)和斗爭(zhēng)能力的發(fā)展，這是一個(gè)由分散的個(gè)體行動(dòng)走向以聯(lián)合起來的集體力量展開具有實(shí)際威力和效果的集體行動(dòng)的過程。

下面我們從主客觀兩方面的結(jié)合來追溯工人階級(jí)形成的過程。

工人階級(jí)形成的三個(gè)階段以及工會(huì)的產(chǎn)生過程

1．自在的、分散的、原子化和碎片化的無集體行動(dòng)階段

在工場(chǎng)手工業(yè)和機(jī)器大工業(yè)初期，工人階級(jí)處于自在的、分散的、原子化和碎片化的、無集體行動(dòng)的階段，我們來簡(jiǎn)單分析一下為什么他們?cè)谶@一階段不可能有明確的階級(jí)意識(shí)和積極的集體行動(dòng)。

（1）許多工人已經(jīng)失去了過去當(dāng)農(nóng)民和小手工業(yè)者時(shí)擁有的少量生產(chǎn)資料和家園，他們已經(jīng)回不去了，只能在新的環(huán)境下謀取生存資料；另一方面，雖然工業(yè)勞動(dòng)時(shí)間長(zhǎng)、強(qiáng)度大、工資低、條件惡劣，但相對(duì)于瀕臨破產(chǎn)的農(nóng)業(yè)和小手工業(yè)而言又具有一定的比較優(yōu)勢(shì)和比較收益。正像海爾布倫納在《經(jīng)濟(jì)社會(huì)的形成》中所客觀地指出的，即使在城市貧困的情況下，工廠的生活也比農(nóng)業(yè)制度和家庭生產(chǎn)制下的生活更為好些；貧窮并不是新出現(xiàn)的現(xiàn)象，它只不過是把農(nóng)村孤立而分散的貧窮現(xiàn)象集中到了一個(gè)地方，集中在城市里，因而使人觸目驚心而已。不管怎樣，工業(yè)的發(fā)展帶來了人口的增長(zhǎng)和嬰兒死亡率的下降，也就是說帶來了國(guó)民生活水平的普遍提高（問題不在于工業(yè)的發(fā)展本身而在于工業(yè)所生產(chǎn)出來的大量財(cái)富被極不公平地分配了）。在這種情況下，由于資本的相對(duì)稀缺和勞動(dòng)的相對(duì)過剩，工人還不得不為爭(zhēng)奪有限的工作崗位而展開激烈的競(jìng)爭(zhēng)，正像在車少人多時(shí)車站的乘客們不得不為擠上公共汽車而蜂擁而上、奮勇向前一樣。

（2）資產(chǎn)階級(jí)及其國(guó)家機(jī)器一方面極力宣揚(yáng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的優(yōu)越性，宣揚(yáng)工廠制度、雇傭勞動(dòng)制度和工資制度是最合乎人類本性和自然本性的制度，極力掩飾資本主義社會(huì)的種種弊端和不公平現(xiàn)象，另一方面，又制定禁止工人結(jié)社、集會(huì)、游行、示威的法律，在這種雙管齊下的控制下，許多工人形不成真實(shí)的自我意識(shí)和社會(huì)意識(shí)而甘心忍受對(duì)自己的剝削和壓迫，而最先形成了比較明確的階級(jí)意識(shí)的少數(shù)工人也不得不考慮積極進(jìn)行宣傳和組織工作必然會(huì)遭受嚴(yán)厲鎮(zhèn)壓的巨大危險(xiǎn)，還有一部分工人雖然也很不滿，但出于自身安全和利益的考慮，等著別人出頭露面，而自己則既可以規(guī)避出頭露面的風(fēng)險(xiǎn)，又可以獲得別人出頭露面可能給大家?guī)淼暮锰帯w行動(dòng)內(nèi)在的瓶頸制約已經(jīng)在一開始就表現(xiàn)出來了：既然冒險(xiǎn)犯難不僅得不到更大的好處而且會(huì)得到很大的壞處，而不冒險(xiǎn)犯難不僅沒什么壞處而且可能分享好處，那么，有組織的集體行動(dòng)就是不可能的了。從理論上似乎可以假定和預(yù)期，具有共同利益或遭遇共同困境的工人階級(jí)為了改變自己的處境，應(yīng)該采取目標(biāo)一致的集體行動(dòng)，但在實(shí)際上，尤其是在工人階級(jí)的早期形成階段，由于工人階級(jí)的分散性、自發(fā)性，由于他們的需求、素質(zhì)、認(rèn)知能力和道德水平的個(gè)體差異性，集體行動(dòng)基本上沒有出現(xiàn)。后面我們還將看到，集體行動(dòng)的這一方面的邏輯一直伴隨著整個(gè)工人運(yùn)動(dòng)，只不過集體行動(dòng)的另一方面的邏輯在很大程度上抵消了它的作用而已。

（3）從博弈論角度分析，由于早期工人在主觀上尚未達(dá)到整體認(rèn)同而聯(lián)結(jié)為一個(gè)階級(jí)，他們采用的是非合作博弈策略，從而陷入了典型的“囚徒困境”?！扒敉嚼Ь场蹦Ｐ褪牵河袃擅右煞副痪辛羲謩e看管，地方檢察官確信他們犯有某項(xiàng)罪行，但缺乏確鑿的證據(jù)，需要取得他們的口供。于是檢察官分別告知這兩個(gè)人，他們可以選擇承認(rèn)有罪或不承認(rèn)有罪，判決將根據(jù)其認(rèn)罪態(tài)度做出，其中認(rèn)罪者輕判，不認(rèn)罪者重判。檢察官的對(duì)策是，如果兩人都不認(rèn)罪，就給他們編造某種小罪予以輕判；如果他們都認(rèn)罪，就按照他們所犯罪行起訴并建議酌情減輕一點(diǎn)處罰；如果一人承認(rèn)一人不承認(rèn)，則對(duì)承認(rèn)者予以輕判，對(duì)不承認(rèn)者予以重判。毫無疑問，如果兩人可以見面交流并相互信任，作為理性人，他們一定會(huì)選擇都不承認(rèn)，因?yàn)檫@會(huì)得到最好的結(jié)果。但問題是他們既不能見面，也缺乏相互信任，于是他們從自己利益最大化出發(fā)，爭(zhēng)取通過認(rèn)罪而得到最輕的處罰，而不管對(duì)方是否認(rèn)罪，結(jié)果他們不約而同都選擇了認(rèn)罪，而這恰好落入了檢察官的圈套。他們的個(gè)人理性恰好導(dǎo)致集體的不理性。早期工人不能夠做出團(tuán)結(jié)一致進(jìn)行集體抗?fàn)庍@種能夠給他們帶來最好結(jié)果的策略，而是從確保自己個(gè)人安全和利益并避免最大損害這種個(gè)人理性出發(fā)，選擇了不抗?fàn)幍牟呗?，結(jié)果自然是加重了資本對(duì)勞動(dòng)的整體上的控制和剝削，而在集體境況得不到改善的情況下，個(gè)體工人的處境自然也得不到改善。

2．以部分覺悟和有限團(tuán)結(jié)為前提的消極集體行動(dòng)和零散的積極集體行動(dòng)階段

18世紀(jì)下半葉到19世紀(jì)初，機(jī)器大工業(yè)和工廠制度得到大規(guī)模發(fā)展，工人在更大規(guī)模上聚集在一起，共同的勞動(dòng)條件、勞動(dòng)過程、勞動(dòng)報(bào)酬，長(zhǎng)時(shí)間的勞動(dòng)協(xié)作和交流，勞動(dòng)技能和勞動(dòng)生產(chǎn)力的提高等等，一方面使早期工人本身力量的極端弱勢(shì)有所改善，另一方面使他們獲得了更為清楚明白的階級(jí)認(rèn)同和階級(jí)覺悟，于是他們開始在一定程度上組織起來并開始采取一定的集體行動(dòng)。工會(huì)就是在這一時(shí)期從中世紀(jì)行會(huì)傳統(tǒng)中脫穎而出并登上了歷史舞臺(tái)的。盡管有禁止工人結(jié)社的法律，但工會(huì)和兄弟會(huì)、共濟(jì)會(huì)、互助會(huì)等準(zhǔn)工會(huì)組織還是到處成立起來并進(jìn)行半公開半秘密的活動(dòng)。在各類工人團(tuán)體的秘密組織下，工人開展了兩種類型的抵抗和斗爭(zhēng)。

第一種我們稱之為消極的集體行動(dòng)，主要表現(xiàn)為怠工（磨洋工）、降低生產(chǎn)速度和效率、降低產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量、缺乏工作興趣和積極性等等，有人稱之為“集體無行動(dòng)”（collectiveinaction），與上文所提到的以服從和承認(rèn)現(xiàn)存制度為主調(diào)的無集體行動(dòng)不同，這是一種另類的集體行動(dòng)。但因?yàn)椤盁o集體行動(dòng)”與“集體無行動(dòng)”在字面上不好區(qū)別，本文采用“消極的集體行動(dòng)”這個(gè)比較清楚明確的概念；顯然，“無集體行動(dòng)、消極集體行動(dòng)、積極集體行動(dòng)”這種三分法比“無集體行動(dòng)、集體無行動(dòng)、集體行動(dòng)”那種三分法要合理得多。

第二種我們稱之為零散的積極集體行動(dòng)，它具有雙重特性，一方面表現(xiàn)出公開地表示對(duì)現(xiàn)存制度不滿、積極地改變現(xiàn)狀的意向，正面主張自己的權(quán)利和要求，而不是像消極的集體行動(dòng)那樣只是不合作、不投入；另一方面，它又具有零散的、局部的、暫時(shí)的、臨時(shí)的、偶然的、不確定的特性，而不是一種持久的、影響廣泛的、高度組織起來的集體行動(dòng)。最著名的例子就是19世紀(jì)初期英國(guó)的盧德運(yùn)動(dòng)，主要目標(biāo)是搗毀機(jī)器和工廠甚至殺死個(gè)別的廠主。此外，個(gè)別工廠、個(gè)別地區(qū)進(jìn)行的短期罷工行動(dòng)，由于某種突發(fā)事件而引起的群體行動(dòng)，也可以歸入零散的積極集體行動(dòng)之列。

不過，即使是積極集體行動(dòng)的出現(xiàn)也是非常重要的，它意味著集體行動(dòng)的第二種邏輯出場(chǎng)了。奧爾森揭示了集體行動(dòng)動(dòng)力不足的機(jī)制：當(dāng)大型潛在集團(tuán)的個(gè)別成員看到他的支持對(duì)集體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)在任何情況下都不能起決定作用時(shí)，以及當(dāng)他看到無論他對(duì)集團(tuán)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有沒有出過力他都能從他人的努力中獲益的時(shí)候，他就會(huì)傾向于放棄參與集體行動(dòng)，或者拒絕為集體產(chǎn)品的生產(chǎn)支付成本。這當(dāng)然是一個(gè)相當(dāng)深刻的洞見，但這只是揭示了集體行動(dòng)的一方面的邏輯或集體行動(dòng)邏輯的一個(gè)方面，而不能把它當(dāng)做集體行動(dòng)的全部邏輯。本文將指出集體行動(dòng)的第二重邏輯：（1）我出的力雖然很小，但很多這樣小的力匯合起來會(huì)形成排山倒海的巨力；（2）我不出力固然也可得利（分享集體產(chǎn)品），但人人都像我一樣不出力，結(jié)果將是誰也不可能得利（根本就不可有集體產(chǎn)品）。幸運(yùn)的是，人類并不總是受第一種邏輯支配，至少有時(shí)候有些人（如果不是所有時(shí)候所有人）會(huì)打斷第一種邏輯而遵循第二種邏輯，于是，在這些人的帶動(dòng)下，積極的集體行動(dòng)（哪怕最初只是零散的和帶有偶然性的）就出現(xiàn)了。當(dāng)然，這是一些敢冒風(fēng)險(xiǎn)的英雄豪杰，是歷史發(fā)展的推動(dòng)者和創(chuàng)造者。

正是一些最早覺悟的工人和一些積極獻(xiàn)身于勞動(dòng)群眾的知識(shí)分子、社會(huì)活動(dòng)家率先號(hào)召工人們團(tuán)結(jié)和組織起來、以集體的力量與資產(chǎn)階級(jí)相抗衡，這才有第一批工會(huì)組織的出現(xiàn)。羅伯特·歐文顯然是其中最杰出的一位。工會(huì)的出現(xiàn)還意味著工人階級(jí)初步在主觀上也形成為一個(gè)階級(jí)，意味著工人階級(jí)已經(jīng)打開了“囚徒困境”的第一個(gè)缺口，開始從工人之間的非合作博弈走向合作博弈。

3．達(dá)到了相對(duì)完整的階級(jí)意識(shí)的、自為的、積極的集體行動(dòng)階段

1824 年，英國(guó)廢除了禁止工人結(jié)社的條例，工會(huì)運(yùn)動(dòng)得以蓬勃發(fā)展起來，各個(gè)行業(yè)都成立了工會(huì)和全國(guó)聯(lián)盟，而歐文所建立的“全國(guó)職工大聯(lián)盟”，在幾個(gè)月內(nèi)就集合了50萬成員。到了上世紀(jì)三十年代，英國(guó)的憲章運(yùn)動(dòng)、法國(guó)和德國(guó)的工人起義，標(biāo)志著工人階級(jí)作為一支獨(dú)立的政治力量登上了歷史舞臺(tái)，工人階級(jí)基本上由自在的階級(jí)轉(zhuǎn)化為自為的階級(jí)，工人的集體行動(dòng)不僅有工會(huì)的組織和領(lǐng)導(dǎo)，還有其他社會(huì)主義政治團(tuán)體和政黨的組織和領(lǐng)導(dǎo)，因而不再是零散的、局部的、暫時(shí)的、臨時(shí)的、偶然的、不確定、秘密的、非法的、非制度化的，而是經(jīng)常的、普遍的、國(guó)際國(guó)內(nèi)相互聯(lián)系的、持續(xù)鞏固和發(fā)展的、公開的、合法的、制度化的。馬克思主義作為一種工人階級(jí)的世界觀和意識(shí)形態(tài)成為國(guó)際工人運(yùn)動(dòng)的指導(dǎo)思想，而各國(guó)社會(huì)民主黨取得了工人運(yùn)動(dòng)的政治領(lǐng)導(dǎo)權(quán)，同時(shí)，其他的社會(huì)主義思想和社會(huì)主義政黨也獲得了相當(dāng)程度的發(fā)展。工會(huì)運(yùn)動(dòng)與社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)同時(shí)在微觀和宏觀、經(jīng)濟(jì)與政治、社會(huì)與國(guó)家兩個(gè)層面展開，并且建立了千絲萬縷的聯(lián)系。

當(dāng)然，不能說工人階級(jí)的形成過程已經(jīng)完結(jié)了，應(yīng)該說，即使在其進(jìn)入自為的、自覺地、積極行動(dòng)的階段之后，它仍然要根據(jù)新的歷史條件進(jìn)一步形成和發(fā)展。也不能說工人階級(jí)成為自為階級(jí)之后，其內(nèi)部就不再存在自在的、自發(fā)的、分散的、離心的、內(nèi)耗的成分了，而且，隨著工會(huì)組織的擴(kuò)大和發(fā)展，隨著工會(huì)運(yùn)動(dòng)的體制化和制度化，新的問題也隨之而出現(xiàn)了。集體行動(dòng)的困境和“囚徒困境”仍然在一定程度上存在并出現(xiàn)了新的內(nèi)容和新的形式。