〔摘 要〕創(chuàng)造性檢索是判斷專利申請(qǐng)是否具備創(chuàng)造性以及預(yù)測(cè)授權(quán)前景的參考依據(jù)，本文基于對(duì)《專利法》和《專利審查指南》有關(guān)創(chuàng)造性判斷原則和基準(zhǔn)的理解，以機(jī)械類專利查新為例，探討了對(duì)比文獻(xiàn)為同領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)、不同領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)時(shí)創(chuàng)造性的判斷方法，以及發(fā)明的用途及預(yù)期效果對(duì)創(chuàng)造性判斷的影響。

〔關(guān)鍵詞〕機(jī)械；專利；檢索；創(chuàng)造性；判斷

依照我國專利法的規(guī)定，一項(xiàng)發(fā)明申請(qǐng)必須具備“新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性”，才能被授予專利權(quán)。因此，專利申請(qǐng)人在專利申報(bào)之前，一般會(huì)委托查新機(jī)構(gòu)對(duì)擬申請(qǐng)專利（文中簡(jiǎn)稱本發(fā)明）的技術(shù)方案進(jìn)行檢索。專利檢索對(duì)專利申請(qǐng)而言具有重要意義：其一可以判斷本發(fā)明是否具備新穎性和創(chuàng)造性，其二可以預(yù)測(cè)本發(fā)明的授權(quán)前景。專利檢索分為新穎性檢索和創(chuàng)造性檢索，創(chuàng)造性檢索是查新員根據(jù)專利申請(qǐng)人提供的發(fā)明技術(shù)方案，通過計(jì)算機(jī)和手工方式對(duì)國內(nèi)外各種公開出版物上發(fā)表的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行檢索，運(yùn)用綜合分析和對(duì)比的方法與其檢出的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行比對(duì)，并判斷本發(fā)明是否具備新穎性和創(chuàng)造性。在專利檢索工作中有一項(xiàng)重要的環(huán)節(jié)是，查新員參照所檢出的與本發(fā)明技術(shù)方案相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)進(jìn)行比對(duì)和分析判斷，并出具本發(fā)明是否具備新穎性、創(chuàng)造性的檢索報(bào)告。新穎性、創(chuàng)造性的判斷原則和基準(zhǔn)均依據(jù)《專利法》和《專利審查指南2010》，但在實(shí)際工作中，新穎性、創(chuàng)造性的判斷相較而言，業(yè)界對(duì)創(chuàng)造性判斷爭(zhēng)議頗多，為此，筆者基于對(duì)《專利法》和《專利審查指南2010》有關(guān)創(chuàng)造性判斷原則和基準(zhǔn)的理解，以機(jī)械類專利檢索為例，對(duì)創(chuàng)造性判斷方法加以探討，以期求教于同行的專家和學(xué)者?！秾＠ā返诙l第三款規(guī)定：創(chuàng)造性是指與現(xiàn)有技術(shù)相比，該發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，該實(shí)用新型具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步?！秾＠麑彶橹改?010》則進(jìn)一步明確了“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”的含義，“發(fā)明具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”是指對(duì)所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的；“發(fā)明有顯著的進(jìn)步”是指發(fā)明與現(xiàn)有技術(shù)相比能夠產(chǎn)生有益的技術(shù)效果。因此，一項(xiàng)發(fā)明申請(qǐng)是否具備創(chuàng)造性應(yīng)符合兩個(gè)條件：“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”和“顯著的進(jìn)步”，這是創(chuàng)造性判斷的原則和基準(zhǔn)。在機(jī)械類專利檢索創(chuàng)造性判斷時(shí)，一般側(cè)重于判斷一項(xiàng)發(fā)明是否具有“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)”，即將本發(fā)明的技術(shù)方案與現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比，若其技術(shù)方案相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是非顯而易見的，則具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，也基本上可以認(rèn)定其具有“顯著的進(jìn)步”，應(yīng)判定本發(fā)明具有創(chuàng)造性，反之則判斷本發(fā)明不具有創(chuàng)造性。對(duì)機(jī)械類發(fā)明而言，非顯而易見性的判斷通常會(huì)有以下3種類型，判斷方法如下：

1 對(duì)比文獻(xiàn)為同領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)時(shí)創(chuàng)造性的判斷方法在創(chuàng)造性檢索時(shí)，查新員通常會(huì)檢出最接近的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)，最接近的現(xiàn)有技術(shù)文獻(xiàn)既是與本發(fā)明最密切相關(guān)的一個(gè)技術(shù)方案，也是與本發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域相同，所要解決的技術(shù)問題、技術(shù)效果或者用途最接近和/或公開了發(fā)明的技術(shù)特征最多的現(xiàn)有技術(shù)。判斷本發(fā)明與對(duì)比文獻(xiàn)為同領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)時(shí)創(chuàng)造性的判斷方法：首先應(yīng)當(dāng)分析本發(fā)明與最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比有哪些區(qū)別特征，這些區(qū)別特征主要體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)和功能上，其次再根據(jù)這些區(qū)別特征所能達(dá)到的技術(shù)效果確定本發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。第三分析本發(fā)明與對(duì)比文獻(xiàn)中最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別技術(shù)特征是否為公知的常識(shí)，公知的常識(shí)一般包括：本領(lǐng)域技術(shù)人員解決該問題采用的慣常技術(shù)手段；或教科書、工具書等中披露的解決該技術(shù)問題的技術(shù)手段。最后分析本發(fā)明與國內(nèi)外公開出版物上已公開的解決該問題的技術(shù)手段或者解決該技術(shù)問題所起的作用是否相同。綜上所述，如果區(qū)別技術(shù)特征是公知常識(shí)中的慣常技術(shù)手段，或教科書、工具書等中已披露的技術(shù)手段，或公開出版物上公開了的技術(shù)手段，以及所能達(dá)到的技術(shù)效果相同，那么則可以判定對(duì)于本領(lǐng)域的技術(shù)人員來說，本發(fā)明相對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)是顯而易見的，本發(fā)明不具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，可以判斷本發(fā)明不具有創(chuàng)造性，反之，則可以判斷本發(fā)明是非顯而易見的，具有實(shí)質(zhì)性的特點(diǎn)，可以判斷本發(fā)明具有創(chuàng)造性。

1，兩者屬同一技術(shù)領(lǐng)域。判斷本發(fā)明相對(duì)于對(duì)比文獻(xiàn)1是否顯而易見時(shí)，首先通過比對(duì)確定兩者之間的區(qū)別技術(shù)特征：對(duì)比文獻(xiàn)1中各磁鋼片之間形成相吸的磁場(chǎng)，而本發(fā)明中各磁鋼片之間形成相斥的磁場(chǎng)?！案鞔配撈g形成相斥的磁場(chǎng)”這一技術(shù)特征既不是本領(lǐng)域公知的技術(shù)手段，也不是對(duì)比文獻(xiàn)1其他部分披露的技術(shù)手段，因而本發(fā)明相對(duì)于對(duì)比文獻(xiàn)1是非顯而易見的。此種情況下，應(yīng)進(jìn)一步針對(duì)“各磁鋼片之間形成相斥的磁場(chǎng)”這一技術(shù)特征進(jìn)行檢索。通過進(jìn)一步檢索發(fā)現(xiàn)，“各磁鋼片之間形成相斥的磁場(chǎng)”這一技術(shù)特征已被對(duì)比文獻(xiàn)2所披露。然而詳細(xì)比對(duì)本發(fā)明和對(duì)比文獻(xiàn)2的技術(shù)方案不難發(fā)現(xiàn)，本發(fā)明采用“各磁鋼片之間形成相斥的磁場(chǎng)”這一技術(shù)特征所要解決的技術(shù)問題是提高燃油的磁化效果；而對(duì)比文獻(xiàn)2中采用這一技術(shù)特征所要解決的技術(shù)問題是，利用磁鋼片之間形成的相斥的磁場(chǎng)使各磁鋼片之間自動(dòng)隔開一段距離，從而省去了用于安裝固定磁鋼片的部件。也就是說，雖然本發(fā)明與對(duì)比文獻(xiàn)1之間的區(qū)別技術(shù)特征是對(duì)比文獻(xiàn)2披露的技術(shù)手段，但是該技術(shù)手段在對(duì)比文獻(xiàn)2中所起的作用與在本發(fā)明中所起的作用并不相同，即解決的實(shí)際技術(shù)問題不同，因而本發(fā)明相對(duì)于對(duì)比文獻(xiàn)1、2是非顯而易見，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。再次針對(duì)“各磁鋼片之間形成相斥的磁場(chǎng)”這一技術(shù)特征進(jìn)一步檢索，又檢到了對(duì)比文獻(xiàn)3。經(jīng)過比對(duì)發(fā)現(xiàn)，對(duì)比文獻(xiàn)3中采用“各磁鋼片之間形成相斥的磁場(chǎng)”這一技術(shù)特征所要解決的技術(shù)問題與本發(fā)明相同，都是提高燃油的磁化效果，即本發(fā)明與對(duì)比文獻(xiàn)1的區(qū)別技術(shù)特征是對(duì)比文獻(xiàn)3披露的技術(shù)手段，該技術(shù)手段在對(duì)比文獻(xiàn)3中所起的作用與本發(fā)明中相同，因而本發(fā)明相對(duì)于對(duì)比文獻(xiàn)1、3是顯而易見的，不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。因此，應(yīng)判定本發(fā)明不具有創(chuàng)造性。

2 對(duì)比文獻(xiàn)為不同領(lǐng)域現(xiàn)有技術(shù)時(shí)創(chuàng)造性的判斷方法 在創(chuàng)造性檢索時(shí)，查新員還會(huì)檢出雖然與本發(fā)明技術(shù)領(lǐng)域不同，但能夠?qū)崿F(xiàn)本發(fā)明功能，并且公開了本發(fā)明技術(shù)特征最多、最接近的現(xiàn)有技術(shù)對(duì)比文獻(xiàn)，查新員在分析判斷這部分對(duì)比文獻(xiàn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)把握關(guān)鍵的兩點(diǎn)，第一，這些對(duì)比文獻(xiàn)雖然公開了本發(fā)明的大部分技術(shù)特征，然而由于與本發(fā)明所屬的技術(shù)領(lǐng)域相差較遠(yuǎn)，在判斷本發(fā)明與上述現(xiàn)有技術(shù)相比是否具備實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著地進(jìn)步、是否顯而易見時(shí)，不僅要考慮兩者的技術(shù)方案本身，而且還要考慮兩者所屬技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問題和所產(chǎn)生的技術(shù)效果，將技術(shù)方案作為一個(gè)整體看待；第二，分析判斷對(duì)比文獻(xiàn)公開的現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在某種技術(shù)啟示，這種技術(shù)啟示會(huì)使本領(lǐng)域的技術(shù)人員在面對(duì)發(fā)明所要解決的技術(shù)問題時(shí)，有動(dòng)機(jī)改進(jìn)對(duì)比文獻(xiàn)中的技術(shù)方案。如果對(duì)比文獻(xiàn)存在這種技術(shù)啟示，則本發(fā)明是顯而易見的，不具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)，如果對(duì)比文獻(xiàn)不存在這種技術(shù)啟示，那么本發(fā)明是非顯而易見的，具有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)。例如一項(xiàng)用于填充物料設(shè)備的振動(dòng)臺(tái)的發(fā)明（文中簡(jiǎn)稱本發(fā)明），檢索到一種沖擊振動(dòng)試驗(yàn)臺(tái)的對(duì)比文獻(xiàn)1。雖然從形式上看，對(duì)比文獻(xiàn)1公開了本發(fā)明的大部分技術(shù)特征。然而，由于本發(fā)明和對(duì)比文獻(xiàn)1所屬的技術(shù)領(lǐng)域相差甚遠(yuǎn)，一個(gè)是用于填充物料設(shè)備的振動(dòng)臺(tái)，另一個(gè)是沖擊振動(dòng)試驗(yàn)臺(tái)。從本發(fā)明與對(duì)比文獻(xiàn)1所屬的技術(shù)領(lǐng)域和所要解決的技術(shù)問題出發(fā)詳細(xì)分析不難發(fā)現(xiàn)，激振器和拉伸彈簧這兩個(gè)技術(shù)特征雖然在本發(fā)明和對(duì)比文獻(xiàn)1中的技術(shù)手段相同，但是實(shí)現(xiàn)的功能和達(dá)到的技術(shù)效果卻截然不同。本發(fā)明中激振器的功能是工作臺(tái)振動(dòng)從而帶動(dòng)工作臺(tái)上盛裝物料的容器一起振動(dòng)，使物料通過自身運(yùn)動(dòng)填充密實(shí)，即激振器的功能是為物料的自身運(yùn)動(dòng)提供動(dòng)力；拉伸彈簧的作用是根據(jù)物料的多少為物料提供相應(yīng)的振動(dòng)幅度。從技術(shù)效果上看，本發(fā)明的技術(shù)效果是使容器內(nèi)填充的物料從上至下分布均勻、密實(shí)。而在對(duì)比文獻(xiàn)1中，電動(dòng)加力裝置（相當(dāng)于激振器）的作用是給各觸點(diǎn)加上撞擊力，實(shí)現(xiàn)對(duì)框架從3個(gè)方向的撞擊，從而檢驗(yàn)被試件的抗撞擊能力。阻尼器（相當(dāng)于拉伸彈簧）的作用僅僅是將框架懸掛于螺桿調(diào)節(jié)裝置上。對(duì)比文獻(xiàn)1的技術(shù)效果是能夠檢驗(yàn)當(dāng)從3個(gè)方向上同時(shí)對(duì)被試件施以撞擊力時(shí)被試件的抗撞擊能力。綜合以上分析可以得出結(jié)論，本發(fā)明與對(duì)比文獻(xiàn)1技術(shù)領(lǐng)域不同，實(shí)現(xiàn)的功能和技術(shù)效果也不同，應(yīng)判定本發(fā)明相對(duì)于對(duì)比文獻(xiàn)1具有創(chuàng)造性。

3 發(fā)明的用途及預(yù)期效果對(duì)創(chuàng)造性判斷的影響在專利申請(qǐng)發(fā)明中，有一類發(fā)明屬于通用的產(chǎn)品，該產(chǎn)品根據(jù)其性能可應(yīng)用于多種用途。在針對(duì)這類發(fā)明進(jìn)行專利檢索時(shí)，通常應(yīng)根據(jù)其結(jié)構(gòu)進(jìn)行檢索。檢出的對(duì)比文獻(xiàn)一般是公開了在結(jié)構(gòu)上與其相類似的產(chǎn)品的文獻(xiàn)，在這種情況下，查新員通常要從兩種產(chǎn)品的實(shí)際用途出發(fā)，分析兩者所能實(shí)現(xiàn)的功能及達(dá)到的預(yù)期效果，由此判斷本發(fā)明相對(duì)于對(duì)比文獻(xiàn)是否具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，即是否具有創(chuàng)造性。例如一種方筒結(jié)構(gòu)的發(fā)明（文中簡(jiǎn)稱本發(fā)明），該方筒結(jié)構(gòu)是一種通用的產(chǎn)品，可以應(yīng)用于儀器、設(shè)備當(dāng)中，作為立柱、底座、橫梁及支撐壁等等。對(duì)比文獻(xiàn)1公開的是一個(gè)包裝件，用于塑料薄膜或片材的包裝。從結(jié)構(gòu)上看，方筒結(jié)構(gòu)由外筒、內(nèi)筒、加強(qiáng)立筋和角立筋構(gòu)成；外筒通過角立筋和加強(qiáng)立筋與內(nèi)筒聯(lián)接，并且角立筋與加強(qiáng)立筋、外筒之間構(gòu)成截面呈近似三角形的管狀體。包裝件的支承件由連為一體的支管、面板、圓筒形擋板、外框及加強(qiáng)筋構(gòu)成。雖然方筒結(jié)構(gòu)和包裝件的支承件有著相似的結(jié)構(gòu)，然而從用途上分析，方筒結(jié)構(gòu)作為立柱、底座、橫梁及支撐壁等等，是一個(gè)獨(dú)立的承載體。而包裝件作為塑料薄膜或片材卷筒所用的包裝件，其支承件并不是一個(gè)獨(dú)立的承載體。進(jìn)一步分析其功能，可以看出，兩者承受應(yīng)力的方式及各部分的作用均不相同。方筒結(jié)構(gòu)在不同的應(yīng)用場(chǎng)合，可能會(huì)獨(dú)立承受壓應(yīng)力、彎曲應(yīng)力、扭轉(zhuǎn)應(yīng)力或者同時(shí)承受上述兩種應(yīng)力甚至同時(shí)承受上述3種應(yīng)力。方筒結(jié)構(gòu)采用角立筋和加強(qiáng)立筋將外筒與內(nèi)筒聯(lián)接起來構(gòu)成一個(gè)穩(wěn)定的整體，利用三角形穩(wěn)定性的原理，使角立筋、加強(qiáng)立筋和外筒構(gòu)成截面呈近似三角形的管狀體，壓應(yīng)力、彎曲應(yīng)力、扭轉(zhuǎn)應(yīng)力由外筒、內(nèi)筒、角立筋和加強(qiáng)立筋共同承受。包裝件的支承件在使用時(shí)，塑料薄膜或片材卷筒的端頭部分位于圓筒形擋板所圍繞的筒體內(nèi)。整個(gè)支承件的主要作用是用于塑料薄膜或片材卷筒的固定，雖然其具有一定的機(jī)械強(qiáng)度，能夠避免產(chǎn)品受壓損壞，但其所承受的應(yīng)力及承受應(yīng)力的方式與本發(fā)明完全不同。首先，支承件所承受的應(yīng)力主要是壓應(yīng)力，而不承受彎曲應(yīng)力、扭轉(zhuǎn)應(yīng)力，壓應(yīng)力主要依靠面板承受；圓筒形擋板的主要作用是固定卷筒；設(shè)置外框的作用是有利于倉儲(chǔ)堆垛，可實(shí)施集裝化包裝；在圓筒形擋板、面板及外框之間設(shè)置加強(qiáng)筋主要是出于支承件輕量化目的，而不是利用三角形穩(wěn)定性原理提高支承件整體抗壓強(qiáng)度。從預(yù)期效果上看，兩者有本質(zhì)的不同。方筒結(jié)構(gòu)利用三角形穩(wěn)定性的原理，使角立筋、加強(qiáng)立筋和外筒構(gòu)成截面呈近似三角形的管狀體，壓應(yīng)力、彎曲應(yīng)力、扭轉(zhuǎn)應(yīng)力由外筒、內(nèi)筒、角立筋和加強(qiáng)立筋共同承受，因而大大提高了方筒結(jié)構(gòu)的整體抗壓、抗彎、抗扭轉(zhuǎn)強(qiáng)度及剛度。并且外筒和內(nèi)筒之間是通過垂直于外筒的加強(qiáng)立筋連接，極大地提高了方筒結(jié)構(gòu)的抗壓、抗彎強(qiáng)度。而包裝件的支承件在圓筒形擋板、面板及外框之間設(shè)置加強(qiáng)筋主要是出于支承件輕量化目的，而不是利用三角形穩(wěn)定性原理提高支承件整體抗壓強(qiáng)度；圓筒形擋板與外框相切，在支承件承受壓力時(shí)，切點(diǎn)即成為折點(diǎn)，從而導(dǎo)致整個(gè)支承件易發(fā)生變形甚至損壞。可見，本發(fā)明與對(duì)比文獻(xiàn)1所能實(shí)現(xiàn)的功能實(shí)質(zhì)上并不相同，兩者的技術(shù)方案有著實(shí)質(zhì)性的區(qū)別；并且兩者所能達(dá)到的預(yù)期效果也截然不同。由此可以判斷本發(fā)明相對(duì)于對(duì)比文獻(xiàn)具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步，具有創(chuàng)造性。雖然《專利法》和《專利審查指南2010》對(duì)創(chuàng)造性的判斷原則和基準(zhǔn)作出了明確的規(guī)定，但由于上述判斷原則和基準(zhǔn)只是一種定性的描述，而不是一種定量的評(píng)價(jià)，這就會(huì)導(dǎo)致在進(jìn)行創(chuàng)造性判斷時(shí)，查新員一般會(huì)采用定性分析的方法來把握判斷原則和基準(zhǔn)，創(chuàng)造性的判斷在很大程度上依賴于查新員的主觀判斷，那么這種判斷的結(jié)果往往不可避免地存在著主觀判斷的因素，這就是業(yè)界同仁對(duì)創(chuàng)造性判斷爭(zhēng)議頗多，也是創(chuàng)造性判斷的難點(diǎn)所在。如何減少創(chuàng)造性判斷結(jié)論中的主觀判斷因素，盡量將主觀判斷客觀化？筆者認(rèn)為，判斷方法應(yīng)客觀地體現(xiàn)出評(píng)判的原則和基準(zhǔn)。這就要求查新員要具體問題具體分析，主要應(yīng)從兩個(gè)對(duì)比因素入手，首先厘清本發(fā)明與對(duì)比文獻(xiàn)在技術(shù)特征上存在哪些相同的技術(shù)特征、哪些不同的技術(shù)特征，其次要從本發(fā)明與對(duì)比文獻(xiàn)所要解決的實(shí)際技術(shù)問題出發(fā)，分析各技術(shù)特征實(shí)現(xiàn)的功能以及達(dá)到的技術(shù)效果在本發(fā)明與對(duì)比文獻(xiàn)中是否相同，以及本領(lǐng)域技術(shù)人員是否能夠根據(jù)對(duì)比文獻(xiàn)公開的內(nèi)容并結(jié)合公知常識(shí)很容易聯(lián)想到本發(fā)明的技術(shù)方案。

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