【摘要】

對1988-2012年國家自然科學基金管理科學部對知識產(chǎn)權管理領域的立項情況進行分析和研究，從立項數(shù)目、資助金額、資助類型、主題詞、學科類別、項目負責人、申請高校和研究類型進行統(tǒng)計，從中發(fā)掘和探討知識產(chǎn)權管理學科受資助的特點和發(fā)展趨勢。

【關鍵詞】

國家自然科學基金 知識產(chǎn)權管理 管理科學

引言

中國國家自然科學基金（NSFC）自1986年設立以來，為中國基礎研究提供了最重要的科研資源和廣闊的研究平臺，對于發(fā)展中國基礎和應用基礎研究，科學技術和國民經(jīng)濟的長遠、持續(xù)、自主發(fā)展，發(fā)揮了重要的保證和促進作用，一直受到高校和科研院所科技工作者的廣泛關注和重視，并取得了巨大成功。可以說，國家自然科學基金（NSFC）是學科學術建設的重要標志之一，是學術進步的助推器，對于人才培養(yǎng)質量、學術核心競爭力的培育等學科建設工作都具有重要意義[1]。

在中國知網(wǎng)里搜索包含“國家自然科學基金”題名的文獻共3 148篇，內容涵蓋了國家自然科學基金的資助情況、結題通報、學科研究、高校情況統(tǒng)計、申請體會、歷史追蹤、各省市分析、期刊研究等各種信息，可見國家自然科學基金在我國學術界的重要地位和強大影響力。正因為如此，研究并追蹤國家自然科學基金對某領域的資助，對于反映該領域的發(fā)展路徑與學科前沿，具有重要意義。不過，在諸多國家自然科學基金資助領域研究文獻當中，對知識產(chǎn)權管理的追蹤和研究并不多見，這與該學科目前的快速發(fā)展趨勢和越來越重要的地位不符，本文即從這一角度出發(fā)，對這方面的研究缺失進行彌補。

知識產(chǎn)權與一個國家的經(jīng)濟、技術、社會甚至文化之間存在著極其密切的聯(lián)系，它不僅僅只是一種法律制度，同時也是一種經(jīng)濟制度、一種技術制度，更是一種管理制度[2]。隨著知識化社會發(fā)展進程的加速，尤其是網(wǎng)絡技術對社會、經(jīng)濟、文化的全方位影響與推動，知識經(jīng)濟發(fā)展、技術創(chuàng)新、社會信息化、現(xiàn)代知識產(chǎn)權制度建設、我國加入WTO、國際化貿易活動等，都對知識產(chǎn)權管理提出了現(xiàn)實的迫切需求。因此，追蹤國家自然科學基金對知識產(chǎn)權管理學科的資助情況，對明確該學科的發(fā)展現(xiàn)狀具有十分重要的意義。朱瑞云對1999-2011年間專利領域受國家社會科學基金和國家自然科學基金的資助項目相關信息進行分析，從項目數(shù)量變化、不同項目比例、科研機構分布、負責人和成果產(chǎn)出方面進行分析和統(tǒng)計研究，認為我國專利科研項目數(shù)量相對貧乏，具有相當大的成長空間[3]。姚頡靖、彭輝對1996-2011年國家社會科學基金知識產(chǎn)權問題研究的立項統(tǒng)計分析進行了研究，勾勒了該領域研究的現(xiàn)狀、特點和發(fā)展趨勢。從國家社會科學和國家自然科學對比的角度來說，國家社會科學資助的知識產(chǎn)權人文社會科學領域相對比較寬泛，涵蓋了經(jīng)管、政法、歷史和人文學類[4]，而國家自然科學基金則主要對知識產(chǎn)權管理領域的基礎及應用基礎研究進行資助。知識產(chǎn)權管理的分類方式很多，筆者以知識產(chǎn)權的種類——專利、版權、商標、商業(yè)秘密、集成電路、地理標志、植物新品種、商號、知識產(chǎn)權等關鍵詞為主題檢索詞在NFSC網(wǎng)站進行檢索，共檢索到1988-2012年立項項目95項。

數(shù)據(jù)分析

2.1 歷年立項數(shù)目和資助金額的演變

從圖1和圖2可以看出，知識產(chǎn)權主題獲得國家自然科學基金資助的項目和金額在近幾年大幅攀升，特別是最近兩年（2011-2012年），項目數(shù)突破了兩位數(shù)，平均年資助金額超過500萬元，其進一步發(fā)展的勢頭十分明顯。導致這種現(xiàn)象的原因是多方面的：①我國2008年頒布了《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》，國家對知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的關注度越來越高；②隨著我國經(jīng)濟發(fā)展方式的加速轉變，知識產(chǎn)權對經(jīng)濟發(fā)展的重要性日益凸顯。在這種大環(huán)境下，一些全新的、復雜的、重大的知識產(chǎn)權管理問題亟需得到解決，而解決這些問題需要學者進行深層次的基礎理論探索。只有解決該學科的基礎問題，才能為現(xiàn)實和社會發(fā)展提供有價值的研究成果，為科技引領經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展、加快建設創(chuàng)新型國家奠定堅實的知識產(chǎn)權研究基礎；③近10年來，我國知識產(chǎn)權管理相關學科發(fā)展迅速，具有管理學博士學位授予權的單位越來越多，從事知識產(chǎn)權管理科學基礎理論研究的學者迅速增加，其研究水平在迅速提高。

2.2 按項目的資助類型進行對比

從項目獲得資助的類別來分，一共可以分為5類：青年項目、面上項目、重點項目、國際（地區(qū)）合作與交流項目和專項項目（后三類資助的比例較小，未一一在圖1中列出）。從青年項目和面上項目的對比情況來看，從2004年以來，國家逐步加大了對青年項目的資助力度，在2006年、2008年、2009年和2010年，青年項目的立項數(shù)目超過了面上項目，不過近兩年，面上項目的立項數(shù)目又反超青年項目，其中可能的原因是：①原先的青年基金申請者逐漸成長，再次成功申請面上項目比率較高，成為知識產(chǎn)權管理領域的新生研究力量（參見文中2.5按項目負責人分析部分）；②國家加大對面上項目的資助力度，希望在該領域盡快有更實用、更高水平的成果產(chǎn)生（據(jù)文獻[5]總結，面上項目的產(chǎn)出好于青年基金。產(chǎn)出與經(jīng)費投入密切相關，投入越大，產(chǎn)出就越多）。盡管這與國家自然科學基金“提高青年基金的資助率”不符[6]，不過從側面反映了目前該學科的青年研究人員的學術水準還有待提高。重點項目只有兩項（分別是2006年和1997年），國際（地區(qū)）合作與交流項目共3項，專項項目只有1項?？梢?，除去青年項目和面上項目，其他項目類別都比較少，重點項目不多說明了知識產(chǎn)權管理的領域較廣，體系較龐雜，難以通過對某一問題的重點立項來解決整個知識產(chǎn)權管理領域的所有問題，文獻[5]對國家社會科學基金的分析也證明了這一點。

2.3 按主題詞進行對比

題目和關鍵詞中包括包含“知識產(chǎn)權”有42項，“專利”有36項，“商標”有3項（需要指出的是，在管理學領域（市場營銷）對品牌的研究非常多，有156項，考慮到品牌與商標的概念有差異，這里僅統(tǒng)計商標），“植物新品種”有6項，“版權”有3項，“轉基因”有1項，“生物多樣性”有1項，“地理標志”有1項，“工業(yè)產(chǎn)權”有1項，“計算機軟件”有1項?？梢?，知識產(chǎn)權和專利的相關研究最多，共占總項目數(shù)的82%，其他類別的研究相對較少，項目的集中度非常高，并且與企業(yè)研發(fā)、技術創(chuàng)新結合較緊密，這體現(xiàn)了管理學的特色（見圖3）。此外，專利作為知識產(chǎn)權的一個分支，是知識產(chǎn)權中最能體現(xiàn)創(chuàng)新的一門學科，專利項目立項數(shù)量的增加（見圖4），一方面說明國家重視專利領域的發(fā)展，力圖通過加強對專利相關課題的研究，解決實踐中的自主創(chuàng)新、技術創(chuàng)新中專利管理、保護和運用的問題；另一方面也說明專利領域研究人員申報國家自然科學基金的積極性不斷增強[3]。此外，專利數(shù)據(jù)的可獲取性、與信息技術的緊密關聯(lián)性、多學科可介入的研究性都使其成為學者們研究的熱點。不過從另一方面來說，因為知識產(chǎn)權涵蓋的范圍較廣，對一些關系到國家長遠發(fā)展的領域（如生物多樣性、轉基因）的知識產(chǎn)權管理，也應當加強研究和資助的力度（文獻[4]也從國家社科的分析中分析了這一點）。

2.4 按學科類別進行統(tǒng)計

從學科集中的領域來看，知識產(chǎn)權管理分布的領域較廣，涵蓋了管理科學下的諸多門類，資助較多的學科有企業(yè)研發(fā)與技術創(chuàng)新、科技管理與政策、知識產(chǎn)權管理與宏觀政策、農林經(jīng)濟管理、宏觀管理與政策、技術管理與技術經(jīng)濟、宏觀經(jīng)濟管理與戰(zhàn)略、科學計量學與科技評價與企業(yè)知識產(chǎn)權管理，如表1所示：

從專利立項集中的學科類別來看，企業(yè)研發(fā)與技術創(chuàng)新、知識產(chǎn)權管理與宏觀政策、科技管理與政策是立項超過平均數(shù)的學科。從知識產(chǎn)權立項集中的學科類別來看，企業(yè)研發(fā)與技術創(chuàng)新、科技管理與政策、宏觀管理與政策、宏觀經(jīng)濟管理與戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權管理與宏觀政策是立項超過平均數(shù)的學科（見表2）。由以上的分析可以看出知識產(chǎn)權管理與企業(yè)自主研發(fā)、技術創(chuàng)新的緊密結合性。該領域立項的學科雖紛雜但存在內在關聯(lián)（見圖5），企業(yè)開展技術創(chuàng)新進行自主研發(fā)，產(chǎn)出成果后，必然有對這些成果進行管理的內在需求（進行知識和知識產(chǎn)權管理），這不僅需要公司內部的創(chuàng)新管理、財務管理、戰(zhàn)略管理等管理的支撐，還需要考慮外部的科技政策、宏觀政策等配套措施和影響，只有綜合內外部相關要素，市場的創(chuàng)新主體——企業(yè)才能更好地完成研發(fā)—創(chuàng)新—知識產(chǎn)權保護和管理的良性循環(huán)。

2.5 按項目負責人進行分析

文獻[6]分析指出：獲得青年基金資助的青年研究人員更容易獲得面上項目的首次資助，其面上項目資助率是未曾獲得青年資助的學者的2-3倍，青年科學基金立項后的3-6年是關鍵的時間段，青年科學基金負責人集中于這個時間段首次獲得面上項目資助。在知識產(chǎn)權管理領域中也體現(xiàn)了這一點，一些年輕的學者，如王玲、陳向東、陳會英、蘇世彬等人，均在獲得青年基金資助的4年內獲得面上項目的資助。這說明青年基金的資助對于青年學者的起步非常關鍵，受其資助的青年學者的研究實力得到顯著提升，更容易獲得后續(xù)資助。

2.6 按項目申請機構進行分析

從表4可以看出，華中科技大學在該領域占據(jù)絕對的優(yōu)勢，歷年來共獲得項目資助17項，與武漢大學、西安交通大學共占據(jù)立項總數(shù)的近三分之一，另外一些管理科學本已是傳統(tǒng)優(yōu)勢學科的高校，比如清華大學、浙江大學、上海交通大學也表現(xiàn)突出（文獻[7]指出，1999-2008年獲得管理科學部資助最多的十大高校是清華大學、浙江大學、上海交通大學、復旦大學、華中科技大學、西安交通大學、中國人民大學、北京大學、武漢大學和南開大學）。此外，一批理工科背景較強的院校，如北京航空航天大學、大連理工大學、北京理工大學、同濟大學、南京信息工程大學，也逐漸成為知識產(chǎn)權管理的研究重鎮(zhèn)，其他一些農業(yè)高校和科研機構：南京農業(yè)大學、中國農業(yè)科學院農業(yè)經(jīng)濟與發(fā)展研究所，形成了與農業(yè)相關的知識產(chǎn)權研究特色，此外還有政法類高校（如中國政法大學）和地方性高校（如福州大學），這也反映了知識產(chǎn)權管理學科的多樣性。

2.7 按研究類型進行統(tǒng)計

從獲資助的研究類型來看，研究類型為應用基礎研究的共65項，占總數(shù)的68.4%，其次是基礎研究共24項，占總數(shù)的25.3%，其他類型的一共占6.3%，這與國家自然科學基金主要定位于基礎研究和應用基礎研究有關。不過，2012年資助的14項研究里面有13項都是基礎研究，這也體現(xiàn)了近年來國家自然科學基金“更加側重基礎、更加側重前沿、更加側重人才”的戰(zhàn)略導向[8]，更加側重基礎指的是不斷夯實提升基礎研究整體水平的學科基礎。事實上，一些早期的研究項目，如1989年的“技術轉讓中知識產(chǎn)權的管理和科技成果價值量的確定”、1991年的“國際貿易中有關知識產(chǎn)權和其它權益的保護政策的研究”、1993年的“科技成果的知識產(chǎn)權歸屬及其分享的研究”等項目，即使今天看來其研究也有十分重要的意義，這體現(xiàn)了基礎研究的前瞻性和重要性，各年度不同類型研究項目資助情況如圖6所示：

結論及展望

本文從國家自然科學基金（NSFC）管理科學部資助知識產(chǎn)權管理領域的項目統(tǒng)計入手，分析了20多年來知識產(chǎn)權學科領域的演變，從統(tǒng)計的結果來看，近年來知識產(chǎn)權管理領域出現(xiàn)了一些變化。

資助金額和立項數(shù)目上升很快。從前面的分析可以看出，由于全球經(jīng)濟環(huán)境的變化和我國發(fā)展戰(zhàn)略重心的轉移，知識產(chǎn)權越來越為大家所關注，社會發(fā)展過程中出現(xiàn)的一些知識產(chǎn)權新問題、復雜問題和重大問題需要通過知識產(chǎn)權管理領域的基礎研究來解決，國家對知識產(chǎn)權管理的資助力度也越來越大。

該領域資助的走勢跟國家自然科學基金的整體戰(zhàn)略導向既一致，又略有差異。國家自然科學基金近年來以“側重基礎”為戰(zhàn)略導向，強調“適度向青年學者”傾斜，這些導向在知識產(chǎn)權管理領域中有所體現(xiàn)，但略有不同，其中“適度向青年學者”傾斜在該領域體現(xiàn)的并不明顯，本文已探討了可能的原因，其他原因還有待今后做深入的案例探討。

該領域的研究主題和高校集中度較高。由于管理科學本身學科的特點，專利等一些數(shù)據(jù)容易獲取、適合定量分析和實證分析的研究主題近年來愈來愈成為各界學者關注的焦點。從關注基礎研究、資源適度平衡的角度來說，下一步國家應進一步引導并關注如生物多樣性、轉基因、計算機軟件等知識產(chǎn)權管理基礎問題的研究。華中科技大學、武漢大學和西安交通大學三所高校集中了近三分之一的獲批項目數(shù)，可見該領域的高校集中度比較高。

綜上所述，知識產(chǎn)權管理學科既有管理科學學科的普遍共性，又具有自己獨特的特點。但本文力求從學科特色出發(fā)，給廣大科技工作者和關注知識產(chǎn)權管理學科的同仁以啟發(fā)。受檢索詞和檢索方式的局限，本文統(tǒng)計的數(shù)據(jù)難免有疏漏。

[參考文獻]

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[8] 以更廣闊視角審視基礎研究——專訪國家自然科學基金委員會主任陳宜瑜院士[EB/OL].[2012-08-30]. http：//www.nsfc.gov.cn/Portal0/InfoModule_375/29859.htm.