研究企業(yè)家才能發(fā)揮的制約因素，是為了面對建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的現(xiàn)實(shí)，找出與此相匹配的社會制度中存在的與企業(yè)家才能發(fā)揮不兼容的因素，包括產(chǎn)權(quán)、制度、環(huán)境、文化和個人因素。通過對這些因素影響企業(yè)運(yùn)作和發(fā)展壯大的案例分析，為企業(yè)家和企業(yè)管理人員提供某種有價(jià)值的批判與借鑒，以此為更好地發(fā)揮企業(yè)家才能起到指導(dǎo)作用。同時(shí)，也試圖為改變中國目前企業(yè)家才能發(fā)揮的客觀條件進(jìn)行理論結(jié)合實(shí)踐的研究探索。

一、企業(yè)家才能的概念及特征

1.企業(yè)家才能的概念

20世紀(jì)二三十年代，以奧地利學(xué)派代表人物米塞斯、哈耶克等為一方，以社會主義計(jì)劃手段支持者奧斯卡？蘭格、阿巴？勒納等為另一方，兩派經(jīng)濟(jì)學(xué)家就“社會主義經(jīng)濟(jì)計(jì)算可行性”展開了一場意義深遠(yuǎn)的大辯論。

關(guān)于這場辯論的始末，《社會主義：經(jīng)濟(jì)計(jì)算與企業(yè)家才能》一書有詳細(xì)回顧。該書作者是西班牙經(jīng)濟(jì)學(xué)家德索托（J.Huerta de Soto），奧地利學(xué)派的當(dāng)代領(lǐng)袖。他在書中對米塞斯的“企業(yè)家才能”理論進(jìn)行了拓展，指出“任何人，只要他的行為是對目前狀態(tài)進(jìn)行調(diào)整，以實(shí)現(xiàn)他未來的目標(biāo)，那么他就是在發(fā)揮企業(yè)家才能”。

本文所稱的“企業(yè)家才能”是一個特定的概念，其定義為“人類識別存在于環(huán)境中的利潤機(jī)會的能力”。

2.企業(yè)家精神的概念

企業(yè)家精神是企業(yè)家才能的重要特征。它不是一種職業(yè)，也不是一種職務(wù)，而是一種取向，一種態(tài)度。并非所有的管理者、創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)家都具有企業(yè)家精神，它是一種時(shí)常以新的方式整合資源，以提高生產(chǎn)效率的心態(tài)。

由此可知，企業(yè)家精神是企業(yè)家才能發(fā)揮的主觀因素，而非客觀因素。它是由企業(yè)家的學(xué)識、水平、素質(zhì)、眼光、經(jīng)驗(yàn)、感悟、創(chuàng)造力和創(chuàng)新能力等因素共同作用形成的。

關(guān)于企業(yè)家精神概念的形成，不得不論及另一位偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家：熊彼特（Joseph Schumpeter）。他認(rèn)為，市場經(jīng)濟(jì)長期活力的根本在于創(chuàng)新，而創(chuàng)新則來源于企業(yè)家精神。他最早闡述了創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步的核心動力，并首次提出了“創(chuàng)造性毀滅”這個關(guān)鍵詞，用以描述市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律。

熊彼特所倡導(dǎo)的企業(yè)家精神，既可產(chǎn)生于汽車庫或大學(xué)生宿舍這種小地方，也可產(chǎn)生于大公司。如果將此應(yīng)用到目前中國改革開放大環(huán)境中，不難認(rèn)定：企業(yè)家精神不僅可產(chǎn)生于創(chuàng)業(yè)企業(yè)和民營企業(yè)，也可產(chǎn)生于處在改革分化之中的國有企業(yè)，甚至也不僅僅只限于企業(yè)。讓我們深感幸運(yùn)的是，在今日中國，企業(yè)家精神仍然幸存，并且在頑強(qiáng)地生長，但熊彼特?fù)?dān)心的官僚體制扭曲和扼殺企業(yè)家精神的現(xiàn)象也依然存在，甚至無孔不入，因此，我們在大力弘揚(yáng)企業(yè)家精神的同時(shí)，不能不認(rèn)真關(guān)注和對待企業(yè)家才能發(fā)揮的制約因素。

3.企業(yè)家才能的特征

（1）企業(yè)家才能是主觀的、實(shí)踐的，而非某種現(xiàn)成的科學(xué)知識。實(shí)踐知識往往是難以用正式的方式表達(dá)的知識，它是人類在實(shí)踐中逐步獲得的。

（2）企業(yè)家才能是排他性的知識。每個發(fā)揮企業(yè)家才能的人，都嚴(yán)格地以個人的、不可重復(fù)的方式做著同樣邏輯的事情。他擁有某一特定的知識體系，其他任何人不能以同樣的方式擁有。這里所指的既定知識，不是通過某些儲藏信息手段（如報(bào)刊雜志、書籍和計(jì)算機(jī)等）就可以獲得的。這種知識的本質(zhì)是實(shí)踐的、嚴(yán)格排他的。

（3）企業(yè)家才能是分散的知識，而分散信息的傳遞過程是非常困難的。

（4）企業(yè)家才能是不能言說的隱含知識。

（5）企業(yè)家才能是通過企業(yè)家實(shí)踐產(chǎn)生的知識，“無中生有”的知識，也可稱為純企業(yè)家利潤。它不牽扯任何成本，其本質(zhì)是創(chuàng)造性的，所以說，企業(yè)家才能具有根本的創(chuàng)造性特征。

（6）企業(yè)家才能是信息的創(chuàng)造和傳遞的知識。每一種企業(yè)家行為都是在“無中生有”的過程中創(chuàng)造了新的信息，而企業(yè)家創(chuàng)造信息則意味著信息在市場中的傳遞。

從以上6個方面的特征不難看出，企業(yè)家才能在社會經(jīng)濟(jì)生活中的特殊性和惟一性。它通過調(diào)整和協(xié)調(diào)社會成員的個體行為，使社會生活成為可能。沒有企業(yè)家才能，我們不可能想象有社會存在。

目前，在建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的改革開放大環(huán)境下，如何正確認(rèn)識和發(fā)揮企業(yè)家才能是不得不面對的現(xiàn)實(shí)問題。而如何運(yùn)用當(dāng)今世界企業(yè)家才能發(fā)揮的相關(guān)理論指導(dǎo)中國企業(yè)改革和社會發(fā)展改革的實(shí)踐，無疑是經(jīng)濟(jì)學(xué)界需要認(rèn)真研究對待的問題。本文以“企業(yè)家才能發(fā)揮”的制約因素為切入點(diǎn)，通過研究比較和分析，試圖得出有利于國家方針、政策制定和企業(yè)改革參考的正確理論。

4.企業(yè)家才能發(fā)揮與經(jīng)濟(jì)計(jì)算的關(guān)系

什么是經(jīng)濟(jì)計(jì)算？德索托認(rèn)為，“任何使用貨幣，對不同行為過程的結(jié)果所作的粗率計(jì)算”即是經(jīng)濟(jì)計(jì)算?，F(xiàn)實(shí)生活中的每一個人，只要當(dāng)他在發(fā)揮企業(yè)家才能時(shí)，他就要進(jìn)行這種經(jīng)濟(jì)計(jì)算。這種經(jīng)濟(jì)計(jì)算通過貨幣和實(shí)踐過程，決定企業(yè)家才能發(fā)揮的程度大小和價(jià)值高低。資本家通過企業(yè)家才能的發(fā)揮獲得企業(yè)家利潤；而工人也煞費(fèi)苦心地決定是否要改變工作，是否要接受一個機(jī)會或拒絕另一個機(jī)會而作出聰明選擇。很顯然，在這里“經(jīng)濟(jì)計(jì)算”發(fā)揮著不可替代的作用。

在《社會主義：經(jīng)濟(jì)計(jì)算與企業(yè)家才能》一書中，德索托運(yùn)用了大量的邏輯推理，證明社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)對企業(yè)家才能發(fā)揮施加的“制度性限制或制度性侵犯”。當(dāng)然，在這些理論推演之外，具有重大意義的前蘇聯(lián)、東歐社會主義崩潰的歷史事實(shí)，無疑產(chǎn)生了更為直觀的沖擊，令多數(shù)社會主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家措手不及或擇機(jī)改正。

正如哈耶克所說：“經(jīng)濟(jì)學(xué)的目標(biāo)是研究信息發(fā)現(xiàn)和傳遞的動態(tài)過程。這是一個由企業(yè)家才能持久驅(qū)動，使個體計(jì)劃得以調(diào)整和協(xié)調(diào)，從而使社會生活得以可能進(jìn)行的過程。這個過程，而且是惟一的過程，構(gòu)成了根本性的經(jīng)濟(jì)問題?！币虼?，我們只有通過厘清企業(yè)家才能發(fā)揮與經(jīng)濟(jì)計(jì)算的關(guān)系，認(rèn)清計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制對經(jīng)濟(jì)活動的強(qiáng)制和限制，才能找準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的正確目標(biāo)。這也是我們探尋社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展過程中如何為企業(yè)家才能發(fā)揮提供有力保障的正確選擇。

5.企業(yè)家才能發(fā)揮與發(fā)揮企業(yè)家才能的關(guān)系

前者（企業(yè)家才能發(fā)揮）是指企業(yè)家產(chǎn)生、成長和成熟的客觀因素；后者（發(fā)揮企業(yè)家才能）是指政府官員、社會組織管理者和企業(yè)家個人等主體在發(fā)揮企業(yè)家才能方面的主觀因素。

根據(jù)企業(yè)家才能發(fā)揮與經(jīng)濟(jì)計(jì)算的關(guān)系，我認(rèn)為，研究或廓清社會主義市場經(jīng)濟(jì)中企業(yè)家才能發(fā)揮的制約因素，具有劃時(shí)代的重要意義。根據(jù)企業(yè)家才能、企業(yè)家才能發(fā)揮和經(jīng)濟(jì)計(jì)算的意義，無論從邏輯還是從事實(shí)而言，社會主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制都無法提供企業(yè)家才能發(fā)揮的用武之地。背后的制度性強(qiáng)制與企業(yè)家才能發(fā)揮需要的實(shí)踐活動和自由度不可兼容，因此，我們擬主要通過對企業(yè)家才能發(fā)揮的產(chǎn)權(quán)因素制約及其他因素制約的研究提供價(jià)值判斷。

二、產(chǎn)權(quán)因素對企業(yè)家才能發(fā)揮的制約

1.產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的意義

為了更好地分析產(chǎn)權(quán)因素對企業(yè)家才能發(fā)揮的制約，我們有必要引進(jìn)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯關(guān)于產(chǎn)權(quán)的基本概念和論述。他認(rèn)為，存在一個超歷史的、永恒的、適應(yīng)于一切社會歷史形態(tài)的產(chǎn)權(quán)形式。在任何情況下，一個清晰界定的產(chǎn)權(quán)總是有效率的，而這樣的產(chǎn)權(quán)形式就是私有產(chǎn)權(quán)，而且是惟一有效率的產(chǎn)權(quán)形式。他認(rèn)為一項(xiàng)產(chǎn)權(quán)是否有效率，主要應(yīng)由交易的難易程度決定，如果一種產(chǎn)權(quán)形式能夠使交易成本降低，那么這種產(chǎn)權(quán)形式就是有效率的，而最清晰的產(chǎn)權(quán)形式就是交易費(fèi)用最小的產(chǎn)權(quán)形式。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)表述科斯定理的基本含義是：無論產(chǎn)權(quán)的歸屬如何，只要這項(xiàng)產(chǎn)權(quán)是清晰的、明確的，同時(shí)允許自由交易，總能實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。在科斯定理的應(yīng)用中，一個清晰界定的產(chǎn)權(quán)和一個自由競爭的市場，是一個有效率的經(jīng)濟(jì)制度的兩大理論支柱。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，一個清晰界定的產(chǎn)權(quán)就是私有產(chǎn)權(quán)，而私有產(chǎn)權(quán)就是指自然人產(chǎn)權(quán)。

科斯指出：產(chǎn)權(quán)制度決定生產(chǎn)力。對于同一產(chǎn)權(quán)，生產(chǎn)力可高可低。如果產(chǎn)權(quán)歸私，生產(chǎn)力就高；如果產(chǎn)權(quán)歸公，生產(chǎn)力就低。馬克思的觀點(diǎn)與科斯正好相反，他認(rèn)為是生產(chǎn)力決定產(chǎn)權(quán)制度。

可見，科斯的產(chǎn)權(quán)理論是在一個既定的社會關(guān)系下對產(chǎn)權(quán)制度的研究分析，屬于生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力的反作用。馬克思的產(chǎn)權(quán)理論是對任意社會形態(tài)下產(chǎn)權(quán)制度的研究分析，屬于生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系的一般經(jīng)濟(jì)邏輯。從上述邏輯可以解讀出科斯的產(chǎn)權(quán)理論與馬克思的產(chǎn)權(quán)理論并無本質(zhì)不同，但各有重點(diǎn)。因此，也更說明科斯關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度的論述及分析更適合當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)體制的現(xiàn)狀。

毋庸諱言，我不僅信奉科斯的產(chǎn)權(quán)觀點(diǎn)及理論，而且認(rèn)為其更具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。當(dāng)然，這并不排除我是馬克思再生產(chǎn)理論研究的忠實(shí)信徒。

2.目前中國企業(yè)的分類

（1）按產(chǎn)權(quán)分類，可劃分為公有制企業(yè)、私有制企業(yè)和混合所有制企業(yè)三類。

公有制企業(yè)，即生產(chǎn)資料及要素資源屬于特定的人群共同所有。它可以是全民所有制企業(yè)，也可以是若干個人（自然人）共同所有（職工持股）。這樣的企業(yè)需要按照一定的法律程序和契約明確規(guī)定共同所有，永續(xù)經(jīng)營。不存在資產(chǎn)交換和解散的可能性，但存在整體解體和倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。

私有制企業(yè)，即生產(chǎn)資料及要素資源屬于私人（自然人）所有。它可以是個人獨(dú)有企業(yè)，也可以是若干人共同所有。這樣的企業(yè)是按照公司法和企業(yè)法的要求，以資產(chǎn)為紐帶共同組成的現(xiàn)代企業(yè)。其資產(chǎn)可以出售、轉(zhuǎn)讓和交換。由于其產(chǎn)權(quán)清晰且已落實(shí)到自然人，所以企業(yè)的進(jìn)退與生死存亡亦屬常情。

混合所有制企業(yè)是指公有制企業(yè)和私有制企業(yè)的相加。按照產(chǎn)權(quán)劃分，這類企業(yè)其實(shí)并不存在，即理論上不能自圓其說。公有制企業(yè)和私有制企業(yè)如何能夠組成一個聯(lián)合體企業(yè)？但目前在中國又確實(shí)存在這樣的案例。如過去就存在、現(xiàn)在還繼續(xù)存在的集體所有制企業(yè)，它在一定程度上是公有制企業(yè)（若干人共同所有）。所以說，混合所有制企業(yè)的專門列出是為了研究問題方便，而不深究（或無法深究）企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬。

對公有制企業(yè)、私有制企業(yè)和混合所有制企業(yè)的分類研究，并不能準(zhǔn)確分析中國目前這三類企業(yè)的產(chǎn)權(quán)所有給企業(yè)帶來的發(fā)展變化，也無法對這三類企業(yè)的經(jīng)濟(jì)計(jì)算進(jìn)行正確判斷，因?yàn)槠髽I(yè)要素資源的核心資產(chǎn)土地是公有制，即全民所有。雖然在當(dāng)前情況下，土地所有權(quán)還分為國有土地和集體所有土地，但只要是用于辦企業(yè)作為出資，在產(chǎn)權(quán)登記時(shí)，均不能改變國有資產(chǎn)（亦屬全民資產(chǎn)）的性質(zhì)，只能享有租賃權(quán)。而租賃權(quán)是無法確定其利潤和升值的空間及時(shí)間的，所以說，要研究產(chǎn)權(quán)因素對企業(yè)家才能發(fā)揮的影響，還必須從中國企業(yè)的產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀和實(shí)際情況出發(fā)，而不必拘泥于難以自圓其說的上述理論。

（2）按目前客觀存在和經(jīng)營情況，可劃分為國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)和合資企業(yè)。

國有企業(yè)，即國有資產(chǎn)在企業(yè)中承擔(dān)出資人權(quán)利與義務(wù)的企業(yè)，包括國有獨(dú)資企業(yè)、合資企業(yè)（國有控股）和股份制企業(yè)（也是國有控股）?，F(xiàn)在的國有企業(yè)實(shí)際上是全民所有制企業(yè)，由國家持有，國家是全民的代理人。換言之，代理人是受全民委托持有。現(xiàn)在國有企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營，實(shí)際上是層層代理。國有企業(yè)既可以是獨(dú)資經(jīng)營，也可以和民營企業(yè)、外資企業(yè)合資經(jīng)營，還可以上市成為股份制企業(yè)。

民營企業(yè)，即個人資產(chǎn)在企業(yè)中承擔(dān)出資人權(quán)利與義務(wù)的企業(yè)。包括個人獨(dú)資企業(yè)、合資企業(yè)和股份制企業(yè)。民營企業(yè)的概念雖不準(zhǔn)確，但無疑是屬于私有企業(yè)的代名詞。由于其產(chǎn)權(quán)清晰，它與其他所有制企業(yè)組成的合資企業(yè)或股份制企業(yè)等均不難理解。只是由于中國土地要素資源實(shí)行的是國家所有制，才出現(xiàn)了民營企業(yè)這樣“存在即合理”的經(jīng)營現(xiàn)狀。因此，我們對企業(yè)家才能發(fā)揮的制約因素研究不能脫離中國的現(xiàn)實(shí)。

外資企業(yè)，即含有外資成分的企業(yè)，包括外商獨(dú)資企業(yè)、合資企業(yè)和股份制企業(yè)。外資企業(yè)是中國改革開放后形成的一大亮點(diǎn)，為中國的企業(yè)改革和經(jīng)濟(jì)、政治、社會方面的改革發(fā)展都起到了一定的促進(jìn)作用和借鑒作用。其產(chǎn)權(quán)因素對企業(yè)發(fā)展的影響和作用不言自明，對企業(yè)家才能發(fā)揮的作用也十分明顯。以美國IT行業(yè)為例，比爾？蓋茨、喬布斯和扎克伯格等企業(yè)家在不同年代的相繼出現(xiàn)即是證明。當(dāng)然，不排除制度因素與環(huán)境因素的影響。

合資企業(yè)，即國有企業(yè)、民營企業(yè)和外資企業(yè)以資產(chǎn)為紐帶共同組成的企業(yè)，也包括股份制企業(yè)。

搞清楚目前中國企業(yè)的分類，就為研究企業(yè)家才能發(fā)揮的產(chǎn)權(quán)因素制約奠定了基礎(chǔ)。

3.民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)因素制約的分析

以國人生活必需品調(diào)味品為例，早在公元前300年以前，中國便已開始生產(chǎn)兩種原始的調(diào)味作料，即“醬”和“豆豉”。但迄今為止，屹立于世界之巔、綜合實(shí)力最強(qiáng)的大型醬油釀造企業(yè)，卻是三百多年以前便開始生產(chǎn)醬油的日本龜甲萬株式會社。該公司原名野田醬油，目前在美國威斯康辛州瓦爾沃斯、加州福爾斯和荷蘭格羅寧根都建有大型醬油釀造企業(yè)。龜甲萬現(xiàn)任社長兼總裁茂木友山郎，就是一個將企業(yè)家才能發(fā)揮到極致的代表人物。其祖輩獨(dú)到的眼光、明晰的產(chǎn)權(quán)確立及其延續(xù)過程，造就了一家食品企業(yè)的輝煌歷史和不俗業(yè)績。早在1972～1973年，龜甲萬便已在美國設(shè)立了第一家海外工廠，而日本豐田公司在美國第一條組裝生產(chǎn)線正式運(yùn)轉(zhuǎn)則是80年代的事?？梢姡谝患以诿绹O(shè)立流程完整、設(shè)備齊全的制造廠的日商公司，不是汽車制造業(yè)的豐田和電器制造業(yè)的索尼、松下，而是食品行業(yè)的龜甲萬。

在當(dāng)代中國，醬油產(chǎn)業(yè)的真正發(fā)展始于改革開放以后。從1978年十一屆三中全會至今三十多年里，中國調(diào)味品行業(yè)發(fā)生了翻天復(fù)地的變化，這得益于生產(chǎn)力的發(fā)展和人民生活水平的提高。而產(chǎn)權(quán)的確立過程，充滿了風(fēng)風(fēng)雨雨和戲劇性變化。從解放初期的走街串巷、前店后廠，發(fā)展到20世紀(jì)70年代的全國市、縣級以上城鎮(zhèn)都有醬油企業(yè)。而經(jīng)過三十余年的流變，大多數(shù)國有醬油企業(yè)或倒閉、或破產(chǎn)、或被其他資本兼并、或成為上市公司，這個過程實(shí)際上是一個產(chǎn)權(quán)再確立和創(chuàng)新經(jīng)營模式的過程。石家莊珍極釀造食品有限公司被龜甲萬收購的案例，則活生生地告訴我們，這是在調(diào)味品生產(chǎn)這樣的競爭性領(lǐng)域，由于產(chǎn)權(quán)不清晰等問題帶來的必然結(jié)局。固然悲催，亦不失為正確之選擇。

香港李錦記調(diào)味醬料集團(tuán)是中國食品行業(yè)首屈一指的民族企業(yè)。其從香港起步，腳步踏遍東南亞，伺機(jī)大舉進(jìn)軍內(nèi)地調(diào)味品生產(chǎn)，再把步伐邁向全世界的過人之舉和赫赫戰(zhàn)功，皆與之明晰的私有產(chǎn)權(quán)效率機(jī)制不可分割。該企業(yè)的繼承人李文達(dá)極具企業(yè)家才能，他在家族企業(yè)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和管理，將“修身、齊家、治國、平天下”的儒家文化詮釋到了極致，在中國民族企業(yè)的經(jīng)營史上留下了濃墨重彩的一筆，令世人羨艷不已。

時(shí)間和歷史不會虧待真正的企業(yè)家。就當(dāng)前中國調(diào)味品企業(yè)而言，雖然產(chǎn)權(quán)確立過程充滿了不確定性，但只要中國改革開放的大門不關(guān)閉，產(chǎn)權(quán)確立和發(fā)展就不會停止。如今，就中國醬油企業(yè)前三甲而言，已經(jīng)邁出了重要的第一步，第二步、第三步的邁出是遲早的事。目前在湖南寧鄉(xiāng)建設(shè)的“中國醬油博物館”，就證明了中國新一代民族企業(yè)家的遠(yuǎn)見和卓識。它將成為一個重要的里程碑事件，為中國食品行業(yè)的企業(yè)家才能發(fā)揮留下新的注腳。

改革開放以來，中國其他行業(yè)也不乏企業(yè)發(fā)展受產(chǎn)權(quán)制約的典型案例。

著名企業(yè)家張瑞敏從“集體所有制”企業(yè)改革開始，通過海爾職工持股會，拉開了海爾產(chǎn)權(quán)改革的序幕，為海爾企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。后來的發(fā)展壯大，均是在此基礎(chǔ)上形成的。如果沒從產(chǎn)權(quán)改革開始，就不會有海爾的今天，也不會有馳名全球的海爾品牌。

被稱為教父級人物的企業(yè)家柳傳志，從中科院計(jì)算機(jī)所投入的20萬元初始資金起步，完成了聯(lián)想從小打小鬧的科研型企業(yè)向大型資本投資企業(yè)挺進(jìn)的驚險(xiǎn)一躍。其間，曾經(jīng)歷過許多坎坷和驚心動魄的國營與民營之爭。最終柳傳志以知識分子群體中極其少有的智慧和超前眼光，以“知識”為巨大資本注入科技型企業(yè)的轉(zhuǎn)型和改制。這不僅使聯(lián)想獲得了鳳凰涅槃的機(jī)會，而且給聯(lián)想建立現(xiàn)代企業(yè)制度插上了騰飛的翅膀。如果沒有聯(lián)想后來的產(chǎn)權(quán)改革、企業(yè)改制和國際化拓展，聯(lián)想就不會由丑小鴨變成白天鵝。

而顧雛軍在國有企業(yè)兼并重組中翻船、張海在健力寶改制漩渦中跌倒的案例，均屬于未解決好產(chǎn)權(quán)制約問題而成為企業(yè)家才能發(fā)揮的反面教材。

4.國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)因素制約的分析

從另一個維度來看，基于中國國有企業(yè)現(xiàn)狀，可大致分為以下三類行業(yè)：公益性行業(yè)、自然壟斷行業(yè)和競爭性行業(yè)。

首先，公益性行業(yè)和自然壟斷行業(yè)的國有企業(yè)，其產(chǎn)權(quán)是再明晰不過的。這類企業(yè)并非真正的企業(yè)，或只是準(zhǔn)企業(yè)。產(chǎn)權(quán)因素?zé)o法、也不能轉(zhuǎn)換為激勵機(jī)制，所以，在這類企業(yè)研究產(chǎn)權(quán)因素的制約沒有更大的意義。但有一點(diǎn)又是其他企業(yè)無法證明的，即從反面說明：產(chǎn)權(quán)的國家所有制（全民所有）無法證明產(chǎn)權(quán)因素的作用及影響，也無法證明其業(yè)績和經(jīng)營效益的高低。這是國有企業(yè)的特殊情況。

目前，中國國有企業(yè)在公益性行業(yè)和自然壟斷行業(yè)實(shí)行現(xiàn)代企業(yè)制度管理已經(jīng)徒具形式，不啻是一種疊床架屋的模仿秀，是一種企圖通過“馬背上畫道道”畫成“真斑馬”的行為。真正行之有效的做法，應(yīng)該是制定一套符合中國現(xiàn)實(shí)的國有企業(yè)管理構(gòu)架和模式，或者叫“準(zhǔn)行政管理”即可。當(dāng)然，我們不能無視問題的階段性和客觀存在，這屬于制度因素制約研究的內(nèi)容之一。

其次，對于競爭性行業(yè)存在的國有企業(yè)，在發(fā)展方向和目標(biāo)上應(yīng)該完全退出。這是產(chǎn)權(quán)因素制約仍然繞不開的核心問題。關(guān)于建立現(xiàn)代企業(yè)制度的研究和探索，國內(nèi)外成熟案例很多，只要善于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)，本不應(yīng)該成為疑難問題。但在中國目前情勢之下，有必要厘清以下思路：

（1）國有企業(yè)從宏觀上、總體上的退出目標(biāo)一定要明確，因?yàn)槲覀儗?shí)在找不出國有企業(yè)存在于競爭性行業(yè)的理由。

（2）所謂的利益集團(tuán)作祟，既沒有想象中嚴(yán)重，也不能成為不敢改革的理由。尤其是在中國目前的經(jīng)濟(jì)體制和政治體制框架內(nèi)，解決這些問題具有天時(shí)、地利、人和多方面的優(yōu)勢。一句話：解決國有企業(yè)退出競爭性行業(yè)的問題關(guān)鍵在頂層設(shè)計(jì)的信心、決心和魄力。

（3）視競爭性行業(yè)的國有企業(yè)具體情況區(qū)別對待，分期、分批、分類徹底改革，一改到底?？梢灶A(yù)料，這項(xiàng)改革不僅會促使中國民營經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展，還會實(shí)現(xiàn)消費(fèi)水平大幅度提高，促使中國經(jīng)濟(jì)躍上一個新的臺階。

對于具體的改制程序、措施和辦法，要做好論證和設(shè)計(jì)。而最核心的問題，還是要解決產(chǎn)權(quán)因素制約，如劃歸社?；?、股份制改造、整體出售給民營企業(yè)和變賣資產(chǎn)解決人員遺留問題等。當(dāng)然，上市也是合理與必要的選擇，但要明確上市是為了通過資本市場套現(xiàn)而擇機(jī)退出，而非盲目做大做強(qiáng)，以免埋下隱患。

所以，從現(xiàn)在開始，一定要明確國有企業(yè)不得在競爭性領(lǐng)域再投入。杜絕“有令不行，有禁不止”的行為：一方面在研究如何退出，一方面又在不自覺地進(jìn)入。尤其是不能在目前還可以賺錢的競爭性行業(yè)繼續(xù)投入。過去國企發(fā)展和改革的實(shí)踐已多次證明，國有企業(yè)在競爭性行業(yè)一時(shí)的成就和快感，往往使人產(chǎn)生“直把杭州作汴州”的幻覺。待到頭腦清醒時(shí)，方知那幻覺不過是場夢而已。

以1992年鄧小平“南巡”開啟的第二次改革開放為例，當(dāng)時(shí)國家商業(yè)部撤銷了20多個行政司局，與物資部合并為國內(nèi)貿(mào)易部。隨之，商業(yè)系統(tǒng)在競爭性行業(yè)成立了20多家公司，從百貨到家電、從食品到餐飲一應(yīng)俱全，每個公司至少都劃撥了幾千萬到上億元資金，成立了一批國有商業(yè)企業(yè)。僅僅過去二十年，當(dāng)時(shí)輝煌非凡的復(fù)興門內(nèi)大街45號，如今已完全物是人非。不僅當(dāng)時(shí)劃撥的國有資產(chǎn)流失殆盡，還毀了不止一代人。失去的不只是金錢和貨幣，可惜的是寶貴的青春年華白白浪費(fèi)；更可悲的是，至今有關(guān)決策者對此仍未加以反思和重視，依舊想當(dāng)然地企圖培育若干個大型流通企業(yè)，實(shí)則好了傷疤忘了疼。如果當(dāng)時(shí)的改革能夠從重視產(chǎn)權(quán)因素入手，把有限的資金劃撥給有限的人，現(xiàn)在可能會收到意想不到的豐碩果實(shí)。

由此可見，在目前的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外資企業(yè)和合資企業(yè)中，國有獨(dú)資企業(yè)的產(chǎn)權(quán)約束力最弱，層層代理人體制對企業(yè)家才能發(fā)揮的制約因素最多，包括選人用人機(jī)制和進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計(jì)算等都缺乏第一動力，即直接動力。而民營企業(yè)、合資企業(yè)和股份制企業(yè)由于有了落實(shí)到自然人的產(chǎn)權(quán)約束，則為這類企業(yè)提供了企業(yè)家才能發(fā)揮的第一動力，從而使產(chǎn)權(quán)因素的正面制約作用非常顯著。

三、其他因素對企業(yè)家才能發(fā)揮的制約

在產(chǎn)權(quán)因素制約以外，制度及環(huán)境因素、文化因素和個人因素對企業(yè)家才能發(fā)揮都有一定的制約和影響。

1.制度及環(huán)境因素的制約

中國并不缺乏聰明人，不缺乏創(chuàng)造財(cái)富的智慧，缺的是企業(yè)家才能發(fā)揮的制度保障和環(huán)境條件。

對國有企業(yè)來講，目前要重視的制度因素，包括國家制定國有企業(yè)總體退出的路線圖、時(shí)間表。既要完成產(chǎn)權(quán)改革，直至徹底退出；又要從公開透明化入手，防止國有資產(chǎn)流失和損失；還要解決好人員的整體劃轉(zhuǎn)、退出和再就業(yè)等問題。只有建立健全制度保障，企業(yè)家精神才能發(fā)揚(yáng)光大。

對其他所有制企業(yè)來講，最重要的是創(chuàng)造企業(yè)家生存和發(fā)展的有利環(huán)境和制度條件。美國之所以會出現(xiàn)比爾？蓋茨、喬布斯和扎克伯格等一大批創(chuàng)新企業(yè)家，與其自由、開放和包容的大環(huán)境密切相關(guān)。

聯(lián)想創(chuàng)始人柳傳志在企業(yè)管理上有句名言，即“定戰(zhàn)略、建班子、帶隊(duì)伍”。這種適合中國本土實(shí)踐的管理模式卻很難制度化。有學(xué)者甚至認(rèn)為，這種管理思路難脫“機(jī)會主義”之嫌。但我看來，這無疑是在激烈的商戰(zhàn)中得以取勝的真知灼見。

柳傳志的這種想法和做法，需要我們設(shè)身處地去理解。他曾自己這樣描述經(jīng)營聯(lián)想的處境：“母雞孵蛋的溫度是39度，而我們創(chuàng)業(yè)的溫度是42度，只有生命力極強(qiáng)的雞蛋才能孵出雞來。”柳傳志的一生，是當(dāng)代中國版適者生存的企業(yè)家奮斗史。在他們靠管理自己，而不是領(lǐng)導(dǎo)別人的奮斗歷程中，充滿了無奈卻有效的中國式成功智慧。這種智慧成就了一代企業(yè)家，卻無法將他們的成功模式真正融入現(xiàn)代商業(yè)文明，也無法形成企業(yè)家才能發(fā)揮的制度性借鑒。有“地產(chǎn)思想家”之稱的馮侖將此解讀為“野蠻生長”，可謂用詞準(zhǔn)確、形象逼真，卻讓人難以深究和思考，更談不上深刻反思和促進(jìn)制度建設(shè)。

柳傳志作為中國改革開放后涌現(xiàn)出來的企業(yè)家代表，并不是單一的個體存在。他既代表了企業(yè)家個人成長的制度困境，也代表了企業(yè)家才能發(fā)揮與制度約束的悖論。而他們的成功，無疑又增添了個人奮斗的悲壯和不可復(fù)制性。所以，直到現(xiàn)在柳傳志還在說：企業(yè)家很膽小、很害怕。如此發(fā)自內(nèi)心的語言表達(dá)一再警示，我們的制度建設(shè)在企業(yè)家才能發(fā)揮方面所具有的重要作用。

寧高寧作為知名央企負(fù)責(zé)人，在其倡導(dǎo)的中糧集團(tuán)“全產(chǎn)業(yè)鏈模式”遭質(zhì)疑時(shí)，曾經(jīng)說過一席話，大意如此：“中國誰在研究國有企業(yè)改革？北大、清華都沒有這方面的課程。它們研究的是美國等發(fā)達(dá)國家的企業(yè)改革。發(fā)達(dá)國家都有成熟的企業(yè)架構(gòu)和企業(yè)管理模式，其背后的社會制度和法律規(guī)章十分完善，而我們中國的國企這一切都不具備，因此，我們的改革與管理更多的是探索。至少，中糧的管理和經(jīng)營模式在一個小環(huán)境中還是可控的和富有成效的?！?/p>

寧高寧這一席話，既表明一個現(xiàn)代國企負(fù)責(zé)人具有的高度責(zé)任心和使命感，又顯現(xiàn)出其躊躇滿志中的無奈和迷茫。因?yàn)樵谝粋€產(chǎn)權(quán)約束尚不明朗的環(huán)境中，是無法體現(xiàn)制度建設(shè)優(yōu)越性的。這種國有企業(yè)面臨的制度困境與企業(yè)家才能發(fā)揮所需要的自由環(huán)境是非常難以兼容的。雖然企業(yè)家精神可以產(chǎn)生巨大的經(jīng)濟(jì)效益甚至變革，但企業(yè)家精神也容易被忽視，尤其是在一個以政府投入為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)活動中。

2. 文化因素的制約

歷史學(xué)家的研究一再證明：1840年之后的中國衰敗，并非生產(chǎn)力方面的實(shí)質(zhì)衰敗，而是文化層面的衰敗和沒落。中華帝國繁榮發(fā)展的轉(zhuǎn)折點(diǎn)往前可推至明朝。黃仁宇在《萬歷十五年》一書中，清楚地指出了中國傳統(tǒng)文化的衰敗原因：道德取代法律，人情取代效率，主觀判斷代替數(shù)量分析，對個人名聲的追求與認(rèn)可大于對百姓生命的漠視和不屑。這正是中國近代被西方超越的根本原因之一。

對于東方文化與西方文化的區(qū)別，梁漱溟與胡適曾有一辯。梁漱溟認(rèn)為，東方文化體現(xiàn)的是精神文明，西方文化體現(xiàn)的是物質(zhì)文明，而精神文明優(yōu)于物質(zhì)文明。而胡適卻認(rèn)為，西方物質(zhì)文明優(yōu)于東方精神文明，因?yàn)榫裎拿魇墙⒃谖镔|(zhì)文明基礎(chǔ)之上的。所以，胡適被評判為全盤西化的代表人物。討論來討論去，中國傳統(tǒng)文化因素究竟對企業(yè)家才能發(fā)揮有無制約、影響幾何，當(dāng)時(shí)也難見分曉，且將繼續(xù)下去。

時(shí)至今日，中國已然走上了改革開放的光明大道，但傳統(tǒng)文化對企業(yè)家才能發(fā)揮的影響仍然揮之不去。企業(yè)家才能發(fā)揮需要的是自由、開放、包容和利于創(chuàng)新的大環(huán)境和氣場；而傳統(tǒng)文化對人的最高道德評價(jià)是愛國。愛國是任何國家文化教育不可缺少的普遍價(jià)值觀，也是永恒不變的主題，但卻無法衡量其主客體之間的誰對誰錯、誰高誰低。企業(yè)家才能發(fā)揮既不能受地域和國土的限制，也不能給其創(chuàng)造的利潤貼上文化的標(biāo)簽，因?yàn)檫@是一個無法衡量的標(biāo)準(zhǔn)，因此，文化因素對企業(yè)家才能發(fā)揮的影響和制約依然不可小視。當(dāng)然，在中國傳統(tǒng)文化背后有著非常深刻的制度成因?，F(xiàn)今尤以官本位體制對企業(yè)家人才的吸引最甚。

3.個人因素的制約

個人因素雖對企業(yè)家才能發(fā)揮有一定影響，但不是主要因素。個人因素在實(shí)踐中往往體現(xiàn)為個案，不具有可復(fù)制性，存在著一定的因緣際會和偶遇巧合。如上海太太樂食品有限公司總經(jīng)理榮耀中的奮斗史，是瑞士雀巢食品集團(tuán)發(fā)揮企業(yè)家才能的典型案例；而中糧集團(tuán)董事長寧高寧的成功，則是眾多國有企業(yè)負(fù)責(zé)人中把企業(yè)家才能發(fā)揮到極致的個案，不具有一般指導(dǎo)意義。對上述案例如果不認(rèn)真分析，還會得出企業(yè)搞得好壞與產(chǎn)權(quán)因素沒有關(guān)系的悖論。

結(jié) 語

研究企業(yè)家才能發(fā)揮的制約因素，是為了面對建立和完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的現(xiàn)實(shí)，找出與此相匹配的社會制度中存在的與企業(yè)家才能發(fā)揮不兼容的因素，包括產(chǎn)權(quán)、制度、環(huán)境、文化和個人因素。通過對這些因素影響企業(yè)運(yùn)作和發(fā)展壯大的案例分析，為企業(yè)家和企業(yè)管理人員提供某種有價(jià)值的批判與借鑒，以此為更好地發(fā)揮企業(yè)家才能起到指導(dǎo)作用。同時(shí)，也試圖為改變中國目前企業(yè)家才能發(fā)揮的客觀條件進(jìn)行理論結(jié)合實(shí)踐的研究探索。

（作者為國務(wù)院國資委商業(yè)科技質(zhì)量中心主任）