摘要：本文在歸納總結(jié)現(xiàn)有市場化代建模式的相關(guān)文獻的基礎(chǔ)上，進行了實地調(diào)研和深度訪談，歸納出市場化代建模式選擇的影響因素集，通過對預(yù)試數(shù)據(jù)的因子分析生成外部環(huán)境、利益相關(guān)者以及代建項目特點三個因子。進而構(gòu)建出市場化代建模式選擇的影響因素研究模型并提出研究假設(shè)。結(jié)果表明：外部環(huán)境是對選擇市場化代建模式影響最重要的方面，其中，代建市場的成熟性對選擇市場化代建模式的影響最為顯著；在利益相關(guān)者方面，激勵與約束機制對選擇市場化代建模式的影響最為顯著；在代建項目特點方面，項目的復(fù)雜程度是主要的影響因素。

關(guān)鍵詞：代建制；市場化代建；模式選擇；影響因素

中圖分類號：F407.9 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192（2013）01-0031-05

1 引言

項目“代建制”最早起源于美國建筑工程管理模式（CM），是一種由項目出資人委托有相應(yīng)資質(zhì)的項目代建人對項目的可行性研究、勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工等全過程進行管理，并按照建設(shè)項目工期和設(shè)計要求完成建設(shè)任務(wù)，直至項目竣工驗收后交付使用人的項目建設(shè)管理模式。

2004年7月，《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》中明確提出“對非經(jīng)營性政府投資項目加快推行代建制，建立政府投資責(zé)任追究制度”。在此背景下，我國各代建制試點地區(qū)在政府投資項目建設(shè)上開始推廣代建制模式。2008年7月，國家發(fā)改委對各試點地區(qū)項目代建情況的調(diào)查結(jié)果顯示，在被調(diào)查的47個副省級以上地區(qū)中，有45個已經(jīng)開展了代建制工作，29個省市先后出臺了適合本地情況的項目代建制管理規(guī)范文件，部分試點城市已經(jīng)取得了初步經(jīng)驗，并提出了市場化代建、政府集中代建等不同的運作模式。

然而，作為一項制度創(chuàng)新，代建制在全國范圍內(nèi)仍處于“邊試點、邊總結(jié)、邊完善”的階段。由于各試點地區(qū)在選擇代建模式時存在一定的盲目性，導(dǎo)致代建制項目在實施過程中出現(xiàn)了許多問題，如何選擇合適的代建模式就成為了當(dāng)前亟待解決的關(guān)鍵問題?？傮w來看，市場化代建模式是我國代建制的發(fā)展趨勢，但目前對市場化代建模式選擇的影響因素研究十分薄弱，尤其缺乏深入項目實踐、有價值的研究成果。為此，本研究對我國試點地區(qū)的典型代建項目進行了系統(tǒng)的調(diào)研與總結(jié)，運用實證研究方法對市場化代建模式選擇的影響因素加以剖析，以期為政府部門和代建公司提供決策參考。

2 文獻綜述

2.1 市場化代建模式的特點

市場化代建模式是由若干具有良好建設(shè)管理業(yè)績的代建公司參與項目代建的競爭，由政府按照市場競爭的原則公開招標選擇代建人的模式。在市場化代建模式中，代建人收取代建管理費和項目績效獎勵，屬于盈利性企業(yè)；而政府作為投資主體對代建項目進行間接管理，不直接參與具體實施工程，也不需要政府成立專門的代建機構(gòu)，從而降低了組織成本。此外，采用市場化模式運作代建項目有利于引入競爭，控制項目投資、提高項目質(zhì)量和專業(yè)化管理水平。

本文對市場化代建模式的特征進行了總結(jié)、歸納，如表1所示。

2.2 市場化代建模式的實施條件

目前，已有多位學(xué)者對實施市場化代建的條件進行了分析。政策法規(guī)是成功實施市場化代建制的基礎(chǔ)，科學(xué)、完善的政策法規(guī)能夠吸引眾多合法的代建公司通過公平競爭的方式參與工程代建。為了促進市場化代建的良性發(fā)展，還需要建立起激勵約束機制，形成法律責(zé)任和經(jīng)濟利益硬約束，促使各方全面履約，并促進代建人不斷提高管理水平，降低成本。

在市場化代建模式下，代建項目需要有較強經(jīng)濟技術(shù)實力、良好建設(shè)管理業(yè)績，并能承擔(dān)投資風(fēng)險的代建公司參與競爭，并且政府部門應(yīng)具有較強的專業(yè)能力和談判能力，以避免代建項目管理失控。因此，代建市場的培育是代建制推行中的重要問題，隨著眾多代建公司的產(chǎn)生和發(fā)展，符合市場經(jīng)濟規(guī)律的市場化代建模式更易于實施。但是，與政府集中代建模式相比，市場化代建模式不具備項目集中采購的經(jīng)濟優(yōu)勢，因而，在代建項目來源不穩(wěn)定的情況下適宜選擇市場化代建模式。

通過對已有研究成果的整理分析，提煉出市場化代建模式選擇的影響因素，包括政策法規(guī)的完善性、激勵與約束機制、政府部門和代建人的能力、代建市場的成熟性、代建項目來源的穩(wěn)定性5個維度，如表2所示。

3 研究設(shè)計

3.1 量表開發(fā)

首先，編制開放式問卷。在對市場化代建模式的特點及各試點地區(qū)的實施情況進行分析的基礎(chǔ)上，開展個別訪談和焦點小組座談，確定用于收集影響市場化代建模式選擇因素的題項，形成初始開放式問卷；運用初始開放式問卷，在29位從事建設(shè)領(lǐng)域工作的大連理工大學(xué)EMBA和項目管理工程碩士中間，按照問卷要求寫出反映市場化代建制影響因素的條目，并對問卷中題項的可讀性和概括性發(fā)表評論，然后根據(jù)其意見對問卷進行修訂，形成正式的開放式問卷。

其次，開發(fā)原始量表。利用開放式問卷在北京、上海、深圳、寧夏、陜西及大連6個典型試點地區(qū)共11個政府部門和19個代建公司進行了深度訪談?wù){(diào)研。訪談結(jié)束后，組織四名研究人員（代建制研究方向的博士生和碩士生各兩名）分成兩組將訪談記錄和錄音整理形成Word文檔。之后，根據(jù)扎根理論（Grounded Theory Approach）由其中兩名研究人員進行編碼。兩名研究人員的編碼一致性在90%以上，并通過反復(fù)討論最終完全達成一致。根據(jù)編碼分析結(jié)果，將所得的共455項描述內(nèi)容，依據(jù)其類似性進行了歸納。結(jié)果顯示，通過文獻提煉出的5個維度同樣是受訪者所反復(fù)提及的因素。

同時發(fā)現(xiàn)，受訪者普遍認為，由于代建項目各參與方對不同代建制模式的認識存在差異，對代建模式的選擇也有其意愿及偏好，他們的意愿對代建模式的選擇具有重要影響。此外，超過70%的受訪者提到項目的復(fù)雜程度越高，越應(yīng)該在公開競爭條件下，選擇更有能力和資質(zhì)的代建人對復(fù)雜的項目進行管理。經(jīng)過討論，本研究將其歸納為“參與方的意愿”和“項目的復(fù)雜程度”2個因素。因此，在文獻整理和訪談?wù){(diào)研的基礎(chǔ)上，識別到7個維度的影響因素，據(jù)此形成原始量表。

最后，確定初始量表。在生成了原始的量表之后，首先邀請了2位發(fā)改委專家、3位代建制研究方向的教師、2位代建公司負責(zé)人進行了量表的校正與核對，并由2位代建制研究方向的教師對量表進行了修正，最終形成初始量表。市場化代建模式選擇的初始問卷包含上述7個自變量維度（政策法規(guī)的完善性、激勵與約束機制、政府部門和代建人的能力、代建市場的成熟性、代建項目來源的穩(wěn)定性、參與方的意愿和項目的復(fù)雜程度），共27個題項；1個因變量維度（市場化代建模式特征），7個題項均來源于表l中的7個特征描述。問卷采用Likert 5級量表，共開發(fā)34個題項。整個量表的開發(fā)過程很好地確保了量表的內(nèi)容有效性。

在形成正式量表之前，使用初始量表以部分代建公司、發(fā)改委的部門負責(zé)人，以及代建制研究方向的教師和研究生作為樣本進行預(yù)試。預(yù)試總共發(fā)放了80份問卷，回收問卷68份，剔除信息缺失和無效問卷3份，剩余的有效問卷為65份，有效回收率為81.25%，預(yù)試數(shù)據(jù)能夠達到研究的要求。方差分析的結(jié)果表明，各類填答者對問卷問題的回答不存在顯著差異。

3.2 初始量表檢驗

3.2.1 探索性因子分析

應(yīng)用主成分分析法及正交旋轉(zhuǎn)法分別對自變量和因變量題項的預(yù)試數(shù)據(jù)進行了探索性因子分析。

樣本中自變量題項的適當(dāng)性檢驗KMO值是0.643，高于Hair等學(xué)者建議的0.5；Bartlett球形檢驗的值是270.988，其顯著性水平小于0.001，充分說明該量表中的自變量題項適合進行因子分析。通過Virmax正交旋轉(zhuǎn)法，提取3個因子。由于“當(dāng)?shù)卮▎挝粩?shù)量多”和“代建單位的信用機制合理、健全”兩個題項在兩個因子上負載值比較接近，說明這兩個題項區(qū)別兩個因子的能力不強，故將其刪除。量表中自變量題項由27個變?yōu)?5個。

結(jié)果顯示，在對自變量題項進行探索性因子分析生成的3個因子中，因子1所包括的題項很好地歸結(jié)于“政策法規(guī)的完善性”和“代建市場的成熟性”兩個維度，主要與代建項目所處的環(huán)境有關(guān)，因此，將因子1命名為“外部環(huán)境”。因子2所包括的題項歸結(jié)于“參與方的意愿”、“政府和代建人的能力”和“激勵與約束機制”3個維度，將因子2命名為“利益相關(guān)者”。因子3包含的題項來自于“項目來源的穩(wěn)定性”和“項目的復(fù)雜程度”，這兩個維度均與代建項目自身的特點相關(guān)，故將因子3命名為“代建項目特點”。這3個因子共解釋了67.868%的變差。

樣本中因變量題項的適當(dāng)性檢驗KMO值是0.731，Bardett球形檢驗的值是205.790，其顯著性水平小于0.001，充分說明該量表因變量題項適合進行因子分析。通過Virmax正交旋轉(zhuǎn)法，提取了1個因子。結(jié)果表明，7個因變量題項歸入1個因子中，題項的歸屬與量表設(shè)計一致。

3.2.2 信度和效度檢驗

本研究采用Cronhach α系數(shù)來檢驗市場化代建模式選擇量表的內(nèi)在一致性。根據(jù)Hensont和吳明隆等學(xué)者的觀點，初始量表的信度系數(shù)只要在0.50～0.60之間即可接受，在0.70以上最好。信度分析結(jié)果顯示，自變量3個因子的Cronbach α系數(shù)分別為0.615、0.776、0.679，因變量1個因子的Cronbach α系數(shù)為0.797，均大于0.60，總量表的Cronbach α系數(shù)為0.817，說明量表具有很好的可靠性。

前述探索性因子分析的結(jié)果顯示，量表能夠很好地區(qū)分各個維度。除了刪除的題項外，其余題項在各自的因子上都有比較高的負載，并在其他因子上負載均較低。因此，可以說明該量表具有區(qū)別有效性和收斂有效性。另外，本研究的量表開發(fā)過程經(jīng)多位政府部門、代建公司以及科研人員的校核，可以保證量表內(nèi)容的有效性。

3.3 研究模型與假設(shè)

根據(jù)預(yù)試的結(jié)果，將市場化代建模式選擇影響因素歸納為外部環(huán)境、利益相關(guān)者和代建項目特點3個因子。同時，將表1中對市場化代建模式特征的描述分別概括為：代建人由私人資本設(shè)立、代建人為贏利性機構(gòu)、公開招標選擇代建人、政府間接參與、組織成本低、代建人積極性高和項目投資效益好7個特征。

基于以上分析，構(gòu)建研究模型并提出研究假設(shè)，如圖1所示（模型中用“+”表示正相關(guān)關(guān)系的假設(shè)；考慮到市場化代建模式適用于代建項目來源不穩(wěn)定的情況，故用“-”表示負相關(guān)關(guān)系的假設(shè)）。

4 數(shù)據(jù)收集與分析

以修正后的預(yù)試問卷為基礎(chǔ)，經(jīng)過代建制研究領(lǐng)域?qū)W者、政府部門和代建公司專家的多次校核，本研究的正式問卷共設(shè)計了32個題項，包括25個自變量題項和7個因變量題項。

4.1 實測數(shù)據(jù)概況

正式問卷共發(fā)放245份，問卷發(fā)放對象為政府投資/建設(shè)/財政主管部門的負責(zé)人、代建公司項目負責(zé)人以及研究代建制方向的學(xué)者。回收問卷218份，剔除信息缺失和無效問卷14份，有效問卷共204份，有效回收率為83.27%。在有效問卷的樣本中，90.20%的受調(diào)查者年齡在26～55歲之間，受調(diào)查者中具有本科以上學(xué)歷的占82.84%，152名受調(diào)查者從事代建制的工作時間在2年以上，占樣本總數(shù)的74.51%。

4.2 正式問卷的檢驗

根據(jù)正式問卷的信度檢驗結(jié)果，外部環(huán)境、利益相關(guān)者、代建項目特點3個自變量因子，以及市場化代建模式特點1個因變量因子的Cronbach α系數(shù)分別為0.724、0.831、0.743和0.712，均大于0.7，總體Cronbach α系數(shù)為0.860，大于0.8，說明具有很好的內(nèi)在一致性。

利用實測數(shù)據(jù)計算問卷的題項與其所在的維度之間的項目一總體相關(guān)系數(shù)（CITC）值，結(jié)果顯示各個題項在其所在的維度上的相關(guān)系數(shù)均大于0.3，可以認為問卷的結(jié)構(gòu)效度較好。

進一步地，取自變量和因變量各維度所含題項的均值代表該維度的測量值，據(jù)此計算各變量之間的相關(guān)系數(shù)。將相關(guān)系數(shù)的計算結(jié)果與問卷的信度檢驗結(jié)果進行對比，發(fā)現(xiàn)各變量的Cronbach α系數(shù)均大于變量間的相關(guān)系數(shù)，說明該量表很好地滿足了區(qū)別有效性的要求。

4.3 結(jié)果分析

考察相關(guān)系數(shù)的計算結(jié)果發(fā)現(xiàn)，大部分影響因素對選擇市場化代建模式具有重要的影響，而且各個因素的作用存在差異。

在外部環(huán)境方面，“政策法規(guī)的完善性”和“代建市場的成熟性”與選擇市場化代建模式存在顯著的正相關(guān)關(guān)系（相關(guān)系數(shù)分別為0.580、0.616，P<0.01）；在利益相關(guān)者方面，“參與方的意愿”、“激勵與約束機制”與選擇市場化代建模式存在顯著正相關(guān)關(guān)系（相關(guān)系數(shù)分別為0.474、0.545，P<0.01），而“政府部門和代建人的能力”與選擇市場化代建模式不存在顯著相關(guān)關(guān)系；在代建項目特點方面，“項目的復(fù)雜程度”與選擇市場化代建模式之間具有顯著的正相關(guān)關(guān)系（相關(guān)系數(shù)為0.378，P<0.01），而“項目來源的穩(wěn)定性”與選擇市場化代建模式不存在顯著相關(guān)關(guān)系。除了假設(shè)H2b和H3b之外，其余假設(shè)均得到了驗證。

其次，為了深入分析各類影響因素對市場化代建模式選擇的影響差異，構(gòu)建了市場化代建模式選擇的三個回歸模型。模型一以外部環(huán)境因子為自變量，模型二以利益相關(guān)者因子為自變量，模型三以代建項目特點因子為自變量，并均以“市場化代建模式特征”因子作為因變量。在三個回歸模型中，均以自變量和因變量各維度所含題項的均值代表該維度的測量值。采用分步多元回歸（stepwise Regression）方法對樣本數(shù)據(jù)進行了分析。進入回歸模型的判別條件為：如果F值對應(yīng)的概率小于或等于0.05，那么該變量就進入模型；如果F值對應(yīng)的概率大于或等于0.1，就從模型中剔除該變量。

對三個回歸模型的輸出結(jié)果加以比較發(fā)現(xiàn)，模型一的解釋力最強（解釋力為0.507），模型二次之（解釋力為0.440），模型三最弱（解釋力為0.143）。這說明在三個因子中，外部環(huán)境對選擇市場化代建模式最重要，其次分別為利益相關(guān)者和代建項目特點。

5 結(jié)論與啟不

市場化代建是我國政府投資體制改革的一個主要方向。本文對市場化代建模式選擇的影響因素展開研究，在綜述已有文獻和訪談?wù){(diào)研的基礎(chǔ)上，歸納出市場化代建模式選擇的影響因素集，通過對問卷調(diào)查數(shù)據(jù)的分步多元回歸分析，證實了各類影響因素與市場化代建模式選擇的相關(guān)關(guān)系以及差異化影響，為我國各地區(qū)選擇市場化代建模式提供了有價值的參考依據(jù)。

本研究得到的啟示如下：

（1）在外部環(huán)境方面，“代建市場的成熟性”對選擇市場化代建模式的影響最顯著（模型一中Beta=0.454；P<0.01）。我國實施代建制仍處于摸索階段，對代建市場的培育是許多試點地區(qū)面臨的緊迫問題。因此，當(dāng)前應(yīng)當(dāng)重視培養(yǎng)懂工程技術(shù)和管理知識的專業(yè)代建管理人員，鼓勵扶持形成一批具有技術(shù)實力和管理水平的代建公司，包括綜合性代建公司和具有專業(yè)技術(shù)特長的代建公司等。

此外，“政策法規(guī)的完善性”也具有非常顯著的影響（模型一中Beta=0.392；P<0.01）。發(fā)展代建市場的前提是要建立權(quán)責(zé)分明、科學(xué)有效、規(guī)范統(tǒng)一的代建市場管理體制和運行機制，包括代建管理辦法、市場準入和退出制度、招投標管理辦法等。目前亟需從國家角度出臺推進和規(guī)范代建制工作的政策法規(guī)，解決各試點地區(qū)在選擇及運行代建制各種模式中所遇到的問題，規(guī)范代建市場的健康發(fā)展，為代建制的順利推進創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。

（2）在利益相關(guān)者方面，“激勵與約束機制”對選擇市場化代建模式的影響最顯著（模型二中Beta=0.423；P<0.01）?？茖W(xué)的代建項目激勵約束機制和治理結(jié)構(gòu)是解決政府投資項目“三超”、防止工程腐敗、提高代建公司積極性的有效保障。目前，許多地區(qū)的代建取費都參考了財政部《基本建設(shè)財務(wù)管理規(guī)定》中建設(shè)單位管理費的取費標準，由于取費標準偏低，代建公司的積極性普遍不高；還有個別地區(qū)設(shè)有代建項目的投資節(jié)余獎，但也出現(xiàn)了代建公司為了追逐投資節(jié)余獎而盲目降低項目投資的情況。因此，建立完善、有效的激勵與約束機制，包括合理的權(quán)責(zé)分配、代建取費標準、獎懲措施、信用機制和監(jiān)督機制等，對選擇市場化代建模式也具有顯著的影響。

“參與方的意愿”對市場化代建模式的選擇也具有顯著的影響（模型二中Beta=0.397；P<0.01）。本研究在訪談和調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，政府主要領(lǐng)導(dǎo)特別是一把手的意愿對采用何種代建制模式的影響最大，寧夏、陜西等地的項目代建方式選擇都與政府領(lǐng)導(dǎo)的意愿緊密相關(guān)。在部分地區(qū)的代建項目中，還出現(xiàn)了使用單位變更項目設(shè)計、增加項目功能、追加投資，進而和代建公司發(fā)生利益沖突的情況。由于參與方眾多，選擇何種代建模式也是各方反復(fù)論證商討、意愿最終平衡的結(jié)果。

（3）在代建項目特點方面，“項目的復(fù)雜程度”是選擇市場化代建模式的影響變量（模型三中Beta=0.378；P<0.01）。比較而言，對于簡單、技術(shù)難度小的代建項目，各種代建模式均可采用，但是在代建項目規(guī)模大、工程復(fù)雜、技術(shù)難度高的情況下，單憑政府部門的力量難以完成，對專業(yè)化工程中介服務(wù)的需求較強，則更適合采用市場化代建模式。

此外，由于在市場化代建模式下，政府不用成立專門的代建機構(gòu)，只需少量專業(yè)人員從事代建項目的談判、審批與監(jiān)督工作。同時，根據(jù)我國的中長期發(fā)展規(guī)劃可以預(yù)見，各地政府投資項目仍將保持一定的建設(shè)規(guī)模，采用代建制的項目也會越來越多。在這種情況下，既可以采用政府集中代建模式，對代建項目進行統(tǒng)一管理，獲得規(guī)模效益，也可以采用市場化代建模式，選擇社會化的代建公司，提高項目的專業(yè)化管理水平和運作效率。因此，實證結(jié)果未支持假設(shè)H2b和H3b。

由于我國不同地區(qū)代建制發(fā)展十分不均衡，各個試點地區(qū)代建項目的實施情況無法代表國內(nèi)代建制發(fā)展的基本水平。為了消除由于區(qū)域經(jīng)濟和代建制發(fā)展水平的差異而導(dǎo)致的系統(tǒng)性偏差，研究過程中曾在北京、上海、深圳、寧夏、陜西等多個區(qū)域地市進行調(diào)查訪談，并選取了當(dāng)?shù)卣块T、代建企業(yè)和科研單位中的相關(guān)人員為調(diào)查對象。但是，考慮到所調(diào)查地區(qū)在實施代建項目時采用的代建模式不盡相同，這對在全國范圍內(nèi)推廣市場化代建模式選擇影響因素的研究結(jié)論造成了一定程度的削弱。因此，下一步需要進一步擴大樣本范圍，開展更廣泛的研究，并對因素進行深入分析，同時要針對不同地區(qū)進行針對性的研究，為我國市場化代建模式選擇提供更具操作性和實用性的建議。