摘要：本文基于社會資本理論，研究了企業(yè)間社會資本的三個維度作為利用式和探索式兩種創(chuàng)新的驅動因素時，各自的作用效果和機理，特別是探究了三類社會資本對創(chuàng)新可能的“黑暗面”效應。對206家中國企業(yè)的數(shù)據(jù)進行的實證研究顯示，認知資本對利用式創(chuàng)新有正向作用，對探索式創(chuàng)新的作用呈倒U型；關系資本與兩種類型的創(chuàng)新都是倒U型關系，但隨著關系資本的增加，相比探索式創(chuàng)新，利用式創(chuàng)新會首先達到瓶頸點；結構資本對兩種創(chuàng)新都有正向促進作用，但對利用式創(chuàng)新的作用是遞增的。我們的研究結論對于企業(yè)更好地管理與創(chuàng)新合作伙伴的關系，有效促進企業(yè)的創(chuàng)新活動提供了有意義的理論基礎和實踐指導。

關鍵詞：社會資本；利用式創(chuàng)新；探索式創(chuàng)新

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1003-5192（2013）02-0007-05

1 引言

隨著全球化進程的不斷發(fā)展，顧客需求呈現(xiàn)出多樣化，技術進步不斷加快，企業(yè)戰(zhàn)略更側重于創(chuàng)新，通過成功的創(chuàng)新活動，企業(yè)能夠更加快速準確地響應客戶需求，獲得先動優(yōu)勢和競爭力。單個企業(yè)進行創(chuàng)新充滿了風險和不確定性，企業(yè)開始通過尋找創(chuàng)新伙伴來獲取所需的資源和信息。企業(yè)間深度的資源交換與能力互補為企業(yè)提供了能力獲取、費用和風險分擔，加快市場進入和推廣等一系列機會。在這樣的情境下，嵌入在關系中的一系列資源——社會資本便顯得愈加重要，其對企業(yè)創(chuàng)新的影響已經(jīng)引起了國內(nèi)外學者的廣泛關注。

然而，以往多數(shù)研究還局限在從單一或是兩個維度來研究社會資本，限制了研究結論的全面性和普適性。其次，研究者們多關注了社會資本減少沖突，促進合作等正面效用，而忽略了其可能的“黑暗面”。最后，以往多數(shù)研究忽略了對創(chuàng)新類型進行區(qū)分。創(chuàng)新的一種分類方式為按照企業(yè)使用現(xiàn)有或是探索新的知識和能力的程度分為利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新，它們對企業(yè)的穩(wěn)定和發(fā)展都十分重要。但由于各自的成本、風險、收益特性不同，它們所適合的情境和所需條件也是不同的，因而有必要對它們進行區(qū)分研究。

我們擬從社會資本的角度出發(fā)，研究企業(yè)與創(chuàng)新合作伙伴的關系資源對企業(yè)創(chuàng)新的影響。通過全面分解社會資本，區(qū)分創(chuàng)新類型，深入探析社會資本的不同維度對兩種創(chuàng)新的影響，特別是將其可能的“黑暗面”考慮進來，豐富當前的理論研究，并為企業(yè)提供有意義的指導。

2 理論基礎

2.1 創(chuàng)新及其兩種方式

利用式創(chuàng)新是對現(xiàn)有技術的小幅改善或簡單調(diào)整，它強調(diào)通過在現(xiàn)有的特定技術和市場領域內(nèi)提供更深入和更具體的信息，來保證執(zhí)行和效率，其回報是正向、即期和可預測的。相反，探索式創(chuàng)新是指尋找對組織來說全新的技術、知識和能力，用來創(chuàng)造新的行業(yè)、產(chǎn)品或市場，它允許更具變革式的實驗與創(chuàng)新。其實質(zhì)是對新選擇的嘗試，企業(yè)將面臨不同于現(xiàn)有經(jīng)驗或遠超出原本領域的知識，因而回報是不確定的、遠期的，并且常常是負的。

兩種創(chuàng)新類型不同的成本、風險和收益特質(zhì)使得它們對與創(chuàng)新伙伴問合作關系的程度和結構的要求存在差異。維持穩(wěn)定性、提高效率的機械化結構有利于利用式創(chuàng)新，而探索式創(chuàng)新則更需要能提高實驗量和適應性的有機結構。

2.2 社會資本及其三個維度

社會資本是指嵌入在個體或社會團體所擁有的關系網(wǎng)絡中，實際或潛在可獲得資源的總和，它包括認知、關系和結構三個維度。這三種維度的社會資本是有區(qū)別的：認知資本指那些可以在合作關系中提供共同表述、詮釋和意義體系的資源，它提供了一種共同愿景，幫助合作雙方深刻理解關系存在的意義以及如何能實現(xiàn)關系價值的最大化；關系資本是指通過過去的交往所建立的信任、友情、尊重和互惠，強調(diào)了隨時間所形成的關系強度；結構資本涉及行動者之間的關系模式，它識別出了源于一個給定的社會結構中的網(wǎng)絡結構的優(yōu)勢，不同層級、不同職能部門的聯(lián)系創(chuàng)造了一個社會結構，帶來大量和多樣化的信息。

根據(jù)社會資本理論，社會關系是資源和學習的關鍵來源。它強調(diào)企業(yè)關系資產(chǎn)的戰(zhàn)略重要性，但社會資本同時也存在著弊端，它的使用是一把“雙刃劍”。企業(yè)在所處的社會情境中與其它組織所進行的互動一定程度上決定了企業(yè)的戰(zhàn)略和結果。

3 假設提出

3.1 認知型社會資本對不同創(chuàng)新類型的影響

認知資本主要包括共享文化和一致目標。相似的文化是指治理關系的行為規(guī)范，它會促進有利于共同利益的個體行為，并抑制有害共同利益的行為。一致目標是指合作企業(yè)對實現(xiàn)共同的任務和結果存在共識，它能夠指導企業(yè)在關系中的行動。

初始階段，認知資本對兩種創(chuàng)新都會產(chǎn)生積極影響。首先，兩種創(chuàng)新都存在風險，相似文化和一致目標有益于關系協(xié)同，伙伴更愿意分擔風險，這減少了創(chuàng)新的壓力，提高了企業(yè)承擔額外投資和探索新的機會來創(chuàng)造價值的意愿。其次，認知資本強調(diào)集體目標和團隊合作，有利于雙方交換和整合各自的技術與市場信息、不同的思想與觀點，實現(xiàn)對現(xiàn)有技術和市場領域更好、更深入的理解和應用以及幫助實現(xiàn)新產(chǎn)品和新市場的開發(fā)。最后，認知資本確保了伙伴行為的可理解和可預測性，減少沖突，提高了創(chuàng)新活動的有效性和效率。

然而，認知資本對探索式創(chuàng)新的正向影響速率會因“同質(zhì)化”和“群體思維”的出現(xiàn)而下降，合作伙伴傾向于同質(zhì)化的群體思考而非有創(chuàng)造性的獨立思考，思維和行為模式變得定式、僵化，不利于從更寬泛的角度來理解問題，有礙批判性、挑戰(zhàn)性觀點的產(chǎn)生，降低企業(yè)進行探索和變革的能力。此外，認知資本的累積可能會導致企業(yè)缺乏嘗試關系外合作機會的意識和意愿。因此對探索式創(chuàng)新而言，過度的認知資本帶來的弊端最終會抵消其收益。

假設1 企業(yè)與創(chuàng)新伙伴間的認知社會資本對利用式創(chuàng)新有正向影響。

假設2 企業(yè)與創(chuàng)新伙伴間的認知社會資本對探索式創(chuàng)新有倒U形影響。

3.2 關系型社會資本對不同創(chuàng)新類型的影響

關系資本能將決策者從以自我為中心轉變?yōu)橛泄餐娴年P系成員，允許優(yōu)先獲得關鍵資源，鼓勵成員積極從事增值活動，提高了他們探索新機會的意愿。

關系資本中信任的存在使得決策者不太考慮對方的機會主義行為，促進了雙方合作的開放性和透明性，伙伴間更愿意共享創(chuàng)新所需要的資源和信息。這一方面有利于資源的交換和重組，帶來更高水平的整合和深入思考，促進利用式創(chuàng)新的展開。另一方面，提高了伙伴提出新想法和新建議的意愿，有利于探索式創(chuàng)新。隨著信任的建立，企業(yè)的風險承擔水平也在逐步提高，他們愿意投入更多資源來實現(xiàn)兩種創(chuàng)薪目標。同樣地，友誼、尊敬和互惠也會不斷地延續(xù)和加深合作關系，為創(chuàng)新提供良好氛圍，企業(yè)可以節(jié)約監(jiān)督的時間和精力而將有限的資源用于創(chuàng)新。因此，關系社會資本在初始階段能有效促進兩類創(chuàng)新活動的進行。

但過高的關系資本反而會對創(chuàng)新產(chǎn)生負向影響。首先，關系資本的積累會讓合作者感覺自己的利益能夠得到保證，創(chuàng)造的積極性因而降低。此時過高的關系資本讓企業(yè)疏于監(jiān)管，為機會主義提供可趁之機。其次，關系“情面”和避免沖突帶來的不愉快會阻礙挑戰(zhàn)性觀點的產(chǎn)生，并且企業(yè)在發(fā)現(xiàn)合作伙伴有不當行為時，也不會直接及時地指出，缺少及時準確的回饋限制了企業(yè)間學習和創(chuàng)新活動。第三，建立高關系資本需要很多投入，極大地增加企業(yè)成本但收益卻是遞減的，為了不損害長期建立起來的關系資本，加上與現(xiàn)在的合作伙伴共事的偏好，企業(yè)會失去尋找其它能力更高的創(chuàng)新伙伴的意愿和機會。因此，關系資本在初始階段對利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新是正向作用，但隨著其不斷增加，最終會抑制兩種創(chuàng)新。

假設3 企業(yè)與創(chuàng)新伙伴問的關系社會資本對利用式創(chuàng)新有倒U形影響。

假設4 企業(yè)與創(chuàng)新伙伴問的關系社會資本對探索式創(chuàng)新有倒U形影響。

3.3 關系型社會資本對不同創(chuàng)新類型的影響的比較

通過進一步研究，我們發(fā)現(xiàn)關系資本對探索式創(chuàng)新的負向作用的發(fā)生要晚于對利用式創(chuàng)新。相比利用式，探索式創(chuàng)新存在著更大的風險，因為它包含了全新的知識和技術并與過去的實踐完全分離，因而是高成本和高不確定的。更多的風險投資加上監(jiān)督探索式行為的難度，需要更高程度的信任、尊重和互惠。其次，利用式創(chuàng)新的影響范圍較小，所涉及的通常是短期的、戰(zhàn)術性的問題。而探索式創(chuàng)新的范圍和幅度都很大，需要對新選擇的試驗，因此，必須要有更高水平的關系資本來支持，自然地，關系資本對探索式創(chuàng)新的作用也需更高水平才會達到最高點。最后，探索式創(chuàng)新需要考慮的因素更多，如市場動態(tài)性、競爭者的活動、新興技術的類型，因此，合作企業(yè)間需要更高水平的關系資本來提高柔性，有效識別市場機會和配置資源。這些都意味著隨著關系資本的增加，探索式創(chuàng)新最終要更晚達到下降點。

假設5 隨著關系社會資本的增加，相比探索式創(chuàng)新，利用式創(chuàng)新將首先達到瓶頸點（倒U形的頂點）。

3.4 結構型社會資本對不同創(chuàng)新類型的影響

結構社會資本是企業(yè)間聯(lián)系的模式，即認識誰以及如何相互接觸，它為企業(yè)提供獲得有價值的資源的途徑，同時也保證了這些資源的數(shù)量、可靠性和多樣性。

企業(yè)問的接觸有助于信息共享和協(xié)調(diào)運作，快速發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。結構資本帶來的資源和信息的豐富性和多樣性有助于創(chuàng)造性靈感和發(fā)現(xiàn)獨特的創(chuàng)新機會，保證創(chuàng)新的持續(xù)性和深入性。合作企業(yè)間職能人員層面和高層管理者層面經(jīng)常的接觸會促進共同的創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新政策的形成。

進一步地，從效率的角度出發(fā)，我們認為結構資本以一個遞增的速率正向促進利用式創(chuàng)新。首先，當企業(yè)增加溝通頻率和聯(lián)系的多樣化時，由于經(jīng)驗和學習的正向回饋，溝通以及處理現(xiàn)有資源和信息的效率得到提高，滿足了利用式創(chuàng)新所需。其次，隨著結構資本的增加，企業(yè)間會形成專有的溝通流程和慣例，這種慣性鼓勵企業(yè)更加依賴現(xiàn)有的結構資本來從事微調(diào)的利用式創(chuàng)新行為。最后，通過結構社會資本獲得的信息和資源的積累使得企業(yè)更傾向于協(xié)調(diào)和利用現(xiàn)有的這些信息和資源。

假設6 企業(yè)與創(chuàng)新伙伴間的結構社會資本對利用式創(chuàng)新有一個持續(xù)增加的正向影響。

每個企業(yè)自身的吸收和處理能力都是有限的，當結構資本帶來的信息過載時，企業(yè)無法及時處理和辨識信息的重點，對于需要對當前和未來都有清楚認識的探索式創(chuàng)新來說，及時有效的決策制定變得困難。企業(yè)花費更多的時間和精力用于對已有信息的甄別和利用上，勢必會占用探索新能力和新知識的資源。過多的交互和重復的信息也會強化企業(yè)對當前狀態(tài)的認知和肯定，安于現(xiàn)狀。此外，與某一個合作者的過度交互和專有的聯(lián)系模式提高了轉移成本，限制了企業(yè)尋找更合適的合作者的意愿和能力。因此過高的結構社會資本最終會損害探索式創(chuàng)新活動。

假設7 企業(yè)與創(chuàng)新伙伴間的結構社會資本對探索式創(chuàng)新有倒U形影響。

4 研究方法

4.1 樣本和數(shù)據(jù)收集

本研究針對企業(yè)層面，采用問卷調(diào)研的方式進行數(shù)據(jù)收集。我們選擇有穩(wěn)定的外部合作關系的企業(yè)為研究對象，主要選擇高科技如電子、信息技術和電信等行業(yè)的企業(yè)，并針對在企業(yè)具有兩年以上工作經(jīng)驗的中高層管理者進行發(fā)放。

首先，我們根據(jù)相關文獻設計了問卷，在西安選擇了10家企業(yè)進行預調(diào)研和深度訪談，以驗證量表的內(nèi)容信度、理解難易程度等，并根據(jù)反饋意見對問卷進行了修改。隨后，采取現(xiàn)場發(fā)放、電子郵件等形式，在西安、天津、北京及長三角地區(qū)發(fā)放問卷。從2011年5月至2012年1月，共發(fā)放450份，第一次發(fā)放后2個月，對未收回的問卷進行又一輪發(fā)放和催收，共回收256份，其中完整有效，符合要求的問卷206份，有效回收率為46%。對無回復偏差的模擬外推法檢驗表明在0.05的顯著性水平上，兩輪問卷在行業(yè)、企業(yè)規(guī)模、關系長度上不存在顯著差異，因而無回復偏差對結果不會有顯著影響。Harman單因子檢驗方法顯示所有題項都歸于各自的因子上，因子載荷均高于0.6。第一個因子只解釋了方差的29.93%，沒有出現(xiàn)一個單獨的因子可以解釋測量的大部分變異，所以共同方法偏差問題可以忽略。

4.2 變量的測量

企業(yè)與創(chuàng)新合作伙伴社會資本三個維度的測量指標參考了Inkpen and Tsang以及Villena，Revilla and Choi等的研究?；贏tuaheneGima和Zhou and Wu的研究，分別設計了5個指標來測量利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新。基于問題的研究對象及其特征，本研究還控制了一些可能有影響的因素，包括企業(yè)年齡、企業(yè)規(guī)模、關系持續(xù)時間、技術動態(tài)性、市場需求不確定性。

4.3 信度和效度分析

首先，所有構件的Cronbach α系數(shù)均超過0.7。其次，一個整體的7因子驗證性測量模型達到了滿意的擬合度（GFI=0.880，CFI=0.972，RMSEA=0.041），所有的因子載荷均大于0.6（p<0.001）。所有構件的AVE均大于或等于0.6，表明了良好的聚合效度。每一個因子的AVE的平方根都大于其與其它因子的相關系數(shù)值，說明構件具有較好的判別效度。

4.4 分析及結論

我們使用逐步層級回歸對假設進行了檢驗。首先，正態(tài)性檢驗顯示所有變量的殘差近似于正態(tài)分布。其次，為避免多重共線性，我們中心化了二次項所包含的所有自變量。每個回歸模型的方差膨脹因子均低于2。第三，我們檢驗了奇異值以防小部分極端值過度影響結果。Cook Distance Values均低于0.3，表明奇異值影響很小。

在歸中，首先控制了所有控制變量后，將兩種創(chuàng)新對社會資本的三個維度進行了回歸，在這兩個模型中，我們估計了認知、關系和結構資本對兩種創(chuàng)新可能的線性作用。結果顯示三類社會資本對兩類創(chuàng)新均有顯著的正效應，其中認知資本對利用式創(chuàng)新的作用為β=0.26（p<0.001），假設1得到支持。

其次，我們將關系資本和結構資本的二次項引入利用式創(chuàng)新的模型。結果顯示，關系資本的二次效應顯著為負（β=-0.33，p<0.001），假設3得到支持。結構資本的一次項和二次項都顯著為正（β₁=0.24，p<0.01；β₂=0.25，p<0.001），因此結構資本和利用式創(chuàng)新之間是一個J型的曲線效應，假設6得到支持。我們又進一步檢驗了認知社會資本對利用式創(chuàng)新的二次效應，結果顯示不顯著，進一步驗證了它的正向線性作用。

最后，我們將認知、關系和結構資本的二次項引入對探索式創(chuàng)新的回歸中。結果顯示認知資本和關系資本的二次效應均顯著為負（β₁=-0.10，p<0.1；β₂=-0.20，p<0.01），假設2和假設4得，到支持。但是結構社會資本對探索式創(chuàng)新的二次效應為正，假設7沒有得到支持。

為了檢驗假設5，即對于利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新，關系資本的效用是否會不一樣，我們借鑒了Cudeck and Du Toit的做法。在閾值處，對于利用式創(chuàng)新，估計的關系社會資本值是0.6，對于探索式創(chuàng)新為2.1。兩個值的差（r_x=1.5）高于其標準誤se（r_x）=0.9，可以得出結論，對于探索性創(chuàng)新，需要更多的關系資本才能達到最大值，假設5得到了支持。

4.5 控制變量的作用

通過對控制變量作用的檢驗可以發(fā)現(xiàn)，企業(yè)與創(chuàng)新伙伴的合作時間越長，越有利于利用現(xiàn)有資源和能力的創(chuàng)新。企業(yè)年齡能促進兩種類型的創(chuàng)新。行業(yè)中技術變化得越快，企業(yè)對現(xiàn)有技術和資源的利用會下降，而市場需求越不確定，企業(yè)進行兩種創(chuàng)新的動力都會增強。

5 結論及不足

在轉型經(jīng)濟下，創(chuàng)新開始演變?yōu)橐环N網(wǎng)絡行為。通過合作，企業(yè)不但可以獲得互補資源，同時能夠分擔風險和成本，促進創(chuàng)新進程。我們的研究發(fā)現(xiàn)Nahapiet and Ghoshal所劃分的社會資本三個維度對利用式創(chuàng)新和探索式創(chuàng)新有不同的影響，對創(chuàng)新文獻作出了貢獻，同時，也為圍繞社會資本所產(chǎn)生的悖論提供了新的見解。

研究發(fā)現(xiàn)，認知資本有利于兩種創(chuàng)新，但它對探索式創(chuàng)新的作用速率是下降的，這意味著過高的認知資本反而會阻礙需要更多批判性思維和新嘗試的探索式創(chuàng)新。關系資本對兩種創(chuàng)新都呈現(xiàn)倒u型的作用，除證實了以往研究所關注的信任、友情、尊重和互惠的正向作用之外，我們的研究顯示過高的關系資本所帶來的利益保證、監(jiān)管疏忽、關系情面的妨礙以及雙方合作的惰性也會同時損害兩種創(chuàng)新行為。我們還指出這種倒U型作用對兩種創(chuàng)新是不同的，探索式創(chuàng)新的高風險、高投入、高復雜性以及結果的長期性，意味著它需要更多的關系資本才能達到最大值，實證結果也證明了這一點。對結構資本，我們證實了它對兩種創(chuàng)新的正向作用，同時我們拓展了以往的研究，分析了它對兩種創(chuàng)新的促進作用的不同速率。具體來說，由于對現(xiàn)有結構和流程的依賴，從效率的角度出發(fā)，結構資本對利用式創(chuàng)新的作用是不斷增強的，而由于探索式創(chuàng)新要跳出已有的框架來批判性地看問題，需要更多對新機會的嘗試，因而高水平的結構資本可能會阻礙其實施。但是該假設沒有得到支持，一個可能的原因是我們樣本中的企業(yè)與其創(chuàng)新伙伴間的結構資本還沒有達到造成探索式創(chuàng)新下降的程度。

本文的研究結論對于我國企業(yè)的創(chuàng)新管理具有以下幾點實踐啟示：第一，管理者應該意識到與創(chuàng)新伙伴的合作關系會影響創(chuàng)新的水平，企業(yè)間的差異，包括績效的差異，可能就代表了他們創(chuàng)造和利用社會資本的能力的差異。第二，對這種關系尺度的把握很重要。我們的研究證實了為促進兩類創(chuàng)新，需要管理者培養(yǎng)一定良好的創(chuàng)新合作關系。但同時也要注意這種關系所帶來的風險和成本。由于探索式創(chuàng)新和利用式創(chuàng)新各自的特點，適合的情境和所需要的資源各不相同，因而社會資本各個維度對兩種創(chuàng)新類型的作用也會有差異，我們建議管理者了解社會資本對不同創(chuàng)新的作用，明確企業(yè)的創(chuàng)新戰(zhàn)略重點并判斷當前關系水平是否適合，而不是一味地致力于社會資本的建立。

關于如何建立合適的社會資本水平，企業(yè)可以嘗試以下一些做法：第一，監(jiān)督關系中的負面結果，負面結果的出現(xiàn)說明社會資本已經(jīng)越過了最優(yōu)值。第二，建立一個創(chuàng)新合作伙伴的備選庫，而不是把全部資源和精力都用于同一個合作伙伴，必要時嘗試建立新的關系，特別是面臨不確定的技術和市場的時候。第三，面對同一個創(chuàng)新伙伴可以采取邊界人員輪換制，這樣可以保證交往時的客觀，避免因邊界人員過度親密而帶來的監(jiān)管缺失或可能滋生的腐敗。

本研究也存在不足，首先，使用的橫截面數(shù)據(jù)無法建立因果關系，且研究的靜態(tài)性使得我們無法深入研究企業(yè)與合作伙伴關系的動態(tài)演化，未來可收集縱向數(shù)據(jù)研究社會關系的生命周期。其次，我們只關注了企業(yè)與合作伙伴的雙邊關系中的社會資本，現(xiàn)實中，企業(yè)的活動都嵌入在社會網(wǎng)絡中，未來可研究企業(yè)所處的社會網(wǎng)絡對企業(yè)創(chuàng)新的作用。第三，我們探討了社會資本的不同維度對創(chuàng)新行為的影響，未來可考慮不同維度間的關系及相互作用。